[公告]盐津铺子:西部证券股份有限公司关于公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见
西部证券股份有限公司 关于盐津铺子食品股份有限公司 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”）作为盐津 铺子食品股份有限公司（以下简称“盐津铺子”或“公司”）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法规和规范 性文件的要求，对盐津铺子继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准盐津铺子食品股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可﹝2017﹞37号）核准，公司本次公开发行3,100.00 万股人民币普通股，发行价格为每股9.14元，募 集 资 金 总 额 人 民 币 283,340,000.00 元，扣除公司为本次股票发行所支付的新股发行费用合计人民币 35,800,000.00 元，募集资金净额为人民币 247,540,000.00 元。天健会计师事务 所（特殊普通合伙）已对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并 出具天健验﹝2017﹞2-2 号《验资报告》。 二、募集资金存放及投资项目情况 公司与保荐机构西部证券于2017年2月23日分别与长沙银行股份有限公司 浏阳永安支行、招商银行股份有限公司长沙浏阳支行、平安银行股份有限公司长 沙分行、交通银行股份有限公司长沙浏阳支行签订了《募集资金三方监管协议》 ， 对募集资金进行专户存储管理，并明确了各方的权利和义务。公司连同保荐机构 西部证券于2017年6月5日与交通银行股份有限公司长沙浏阳工业园支行、湖 南盐津铺子电子商务有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的 权利和义务。 根据《盐津铺子食品股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》募集资金 使用计划及《盐津铺子食品股份有限公司关于变更募集资金投资项目实施方式的 公告》（公告编号：2017-054），公司募集资金将用于如下项目： 单位：万元 序号 项目名称 总投资 拟投入募集资金金额 实施主体 1 休闲食品生产基地（浏阳）建 设项目 13,744.00 11,832.00 公司 2 休闲食品生产基地（修水）建 设项目 12,932.00 - 江西盐津铺子 食品有限公司 3 食品安全研究与检测中心建 设项目 3,868.00 3,305.00 公司 4 电子商务平台建设项目 3,107.00 3,107.00 湖南盐津铺子 电子商务有限 公司 5 营销网络建设项目 7,768.00 6,510.00 公司 合计 41,419.00 24,754.00 - 三、募集资金的使用情况 截至2018年6月30日，募集资金累计投入承诺募投项目10,084.96万元， 暂时使用闲置募集资金10,000万元临时补充流动资金，累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为363.10万元。募集资金余额为5,032.14万元（包 括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 四、前次使用募集资金补充流动资金及归还情况 2017年7月26日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十 一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事 会审议通过之日起不超过12个月。 2018年7月23日，公司已将10,000万元闲置募集资金全部归还至公司募集 资金专用账户，使用期限未超过十二个月，并将《关于归还募集资金的公告》进 行了披露（公告编号：2018-028 ）。 五、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的计划 鉴于公司日常经营的流动资金需求，根据《上市公司监管指引第2号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规 范运作指引》等相关规定，本着对全体股东负责的态度，为避免资金闲置，充分 发挥其使用效益，降低公司的财务费用支出，在确保募集资金投资项目实施的前 提下，公司及其子公司计划本次使用不超过人民币8,000万元闲置募集资金暂时 用于补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过12个月。 以上安排有利于充实公司的营运资金，充分发挥募集资金使用效益，同时可 以降低财务费用，预期可为公司减少潜在利息支出约280～348万元（本数据按 一年期贷款基准利率4.35%测算，仅为测算数据，不构成公司承诺），从而有利 于维护公司及全体股东的利益。 公司承诺： 1、在本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金到期之前，公司将及时将资 金归还至募集资金专户； 2、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集 资金用途； 3、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项目 正常进行；若原募集资金投资项目因实施进度需要使用，公司将及时归还资金至 募集资金专户，以确保募集资金投资项目的正常进行； 4、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内公司不存在从事 风险投资的情况；在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间不进行风险投资、 不对子公司以外的对象提供财务资助； 5、本次使用闲置募集资金补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经 营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品 种、可转换公司债券等的交易。 六、公司履行的内部决策程序 公司第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事已对该事项发 表同意意见。 七、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为： 1、公司本次使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的事宜经公司第二 届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过，独立董事发表了同意 意见。公司履行了必要的审批，审批程序符合《公司章程》和《深圳证券交易所 股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 规定。 2、公司本次募集资金的使用计划未与募集资金投资项目的实施计划相抵触， 不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金投向、损害股东 利益的情况。 综上，西部证券对盐津铺子继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 事项无异议。 （以下无正文） （此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于盐津铺子食品股份有限公司继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》之签章页） 保荐代表人： ________________ ________________ 瞿孝龙 李 锋 西部证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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