[发行]交银国企改革：更新招募说明书（2018年第1号）
交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券 投资基金（更新）招募说明书 （2018年第 1号） 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二〇一八年六月 基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6个月结束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日。 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 【重要提示】 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经 2015年 4月 14日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监 许可【 2015】613号文准予募集注册。本基金基金合同于 2015年 6月 10日正式 生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分 考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承 担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因 素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资 股指期货的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只混合型基 金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。属于 承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其 他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投 资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 本招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 10日，有关财务数据和净值表 现截止日为 2018年 3月 31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 目录 一、绪言 .............................................................3 二、释义 .............................................................4 三、基金管理人 ......................................................11 四、基金托管人 ......................................................19 五、相关服务机构 ....................................................22 六、基金的募集 ......................................................47 七、基金合同的生效 ..................................................48 八、基金份额的申购与赎回 ............................................49 九、基金的转换 ......................................................62 十、基金的投资 ......................................................70 十一、基金的业绩 ....................................................85 十二、基金的财产 ....................................................87 十三、基金资产的估值 ................................................88 十四、基金收益与分配 ................................................93 十五、基金的费用与税收 ..............................................95 十六、基金的会计与审计 ..............................................98 十七、基金的信息披露 ................................................99 十八、风险揭示 .....................................................105 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................111 二十、基金合同内容摘要 .............................................113 二十一、托管协议的内容摘要 .........................................129 二十二、对基金份额持有人的服务 .....................................143 二十三、其他应披露事项 .............................................145 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .................................148 二十五、备查文件 ...................................................149 3 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 一、绪言 《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性规定》 ”)和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 4 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金指交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券 投资基金 基金管理人或本基金管理人指交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人或本基金托管人指中国农业银行股份有限公司 《基金合同》或基金合同指《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》及对基金合同的任何 有效修订和补充 托管协议指基金管理人与基金托管人就本基金签订之 《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何 有效修订和补充 招募说明书或《招募说明书》或本指《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证 招募说明书券投资基金招募说明书》及其定期的更新 基金份额发售公告指《交银施罗德国企改革灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 法律法规指中国现行有效并公布实施的法律、行政法 规、规范性文件、司法解释、行政规章以及 其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 《基金法》指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表 大会常务委员会第五次会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 5 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 《销售办法》 《信息披露办法》 《运作办法》 《流动性规定》 中国证监会 银行业监督管理机构 基金合同当事人 个人投资者 机构投资者 基金法》及其后颁布机关对其不时做出的修 订 指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披露管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 指中国证券监督管理委员会 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委 员会 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人 民共和国境内合法登记并存续或经有关政府 部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 6 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 社会团体或其他组织 合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资 管理办法》及相关法律法规规定可以投资于 在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机构投资者 人民币合格境外机构投资者指按照《人民币合格境外机构投资者境内证 券投资试点办法》及相关法律法规规定，运 用来自境外的人民币资金进行中国境内证券 投资的境外机构投资者 投资人或投资者指个人投资者、机构投资者、合格境外机构 投资者和人民币合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 基金份额持有人指依基金合同和招募说明书合法取得基金份 额的投资人 基金销售业务指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、 转换、转托管及定期定额投资等业务 销售机构指交银施罗德基金管理有限公司以及符合 《销售办法》和中国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订 了基金销售服务协议，办理基金销售业务的 机构 登记业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务， 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和结算、代理发放红利、建立并保管基金份 7 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 额持有人名册和办理非交易过户等 登记机构指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 交银施罗德基金管理有限公司或接受交银施 罗德基金管理有限公司委托代为办理登记业 务的机构 基金账户指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动 情况的账户 基金交易账户指销售机构为投资人开立的、记录投资人通 过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换 及转托管等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 基金合同生效日指基金募集达到法律法规规定及基金合同规 定的条件，基金管理人向中国证监会办理基 金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确 认的日期 基金合同终止日指基金合同规定的基金合同终止事由出现后， 基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会 备案并予以公告的日期 基金募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止 的期间，最长不得超过 3个月 存续期指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常 交易日 T日指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎 回或其他业务申请的开放日 8 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） T+n日指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日) 开放日指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他 业务的工作日 开放时间指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的 时间段 《业务规则》指《中国证券登记结算有限责任公司开放式 证券投资基金及证券公司集合资产管理计划 份额登记及资金结算业务指南》及其后修订， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资 基金登记方面的业务规则，由基金管理人和 投资人共同遵守 认购指在基金募集期内，投资人根据基金合同和 招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 申购指基金合同生效后，投资人根据基金合同和 招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 赎回指基金合同生效后，基金份额持有人按基金 合同和招募说明书规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 基金转换指基金份额持有人按照基金合同和基金管理 人届时有效公告规定的条件，申请将其持有 基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的 行为 转托管指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作 9 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 定期定额投资计划 巨额赎回 元 基金收益 基金资产总值 基金资产净值 基金份额净值 基金资产估值 流动性受限资产 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定 每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定 的销售机构在投资人指定银行账户内自动完 成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购 申请的一种投资方式 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎 回申请份额总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额）超过上一开 放日基金总份额的 10%的情形 指人民币元 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买 卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他 合法收入及因运用基金财产带来的成本和费 用的节约 指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、 证券投资基金份额、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 指基金资产总值减去基金负债后的价值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定 基金资产净值和基金份额净值的过程 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等 原因无法以合理价格予以变现的资产，包括 但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 10 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支 取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开发行股票、资产支持证券、因发 行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指定媒介指中国证监会指定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒介 不可抗力指基金合同当事人不能预见、不能避免且不 能克服的客观事件 11 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 邮政编码：200120 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年 8月 4日 注册资本：2亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：郭佳敏 电话：（021）61055050 传真：（021）61055034 交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金 字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下： 股东名称股权比例 交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称 “交通银行”） 65% 施罗德投资管理有限公司 30% 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5% （二）主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 于亚利女士，董事长，硕士学位。历任交通银行郑州分行财务会计处处长、 郑州分行副行长，交通银行财务会计部副总经理、总经理，交通银行预算财务部 总经理,交通银行首席财务官、交通银行执行董事、副行长。 12 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司 投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理， 景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 阮红女士，董事，总经理，博士学位，兼任交银施罗德资产管理有限公司董 事长。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、 总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理，交通银行投资 管理部总经理。 徐瀚先生，董事，硕士学位。现任交通银行个人金融业务部总经理。历任交 通银行香港分行电脑中心副总经理，交通银行信息技术部副总经理，交通银行太 平洋信用卡中心副首席执行官、首席执行官。 孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部） 副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西 区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 李定邦先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区行政总裁。历任施罗 德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政 总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 谢丹阳先生，独立董事，博士学位。现任香港科技大学经济系教授。历任武 汉大学经济与管理学院院长、蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济 学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经 管中心主任。 袁志刚先生，独立董事，博士学位。现任复旦大学经济学院教授。历任复旦 大学经济学院副教授、教授、经济系系主任、经济学院院长。 周林先生，独立董事，博士学位。现任上海交通大学安泰经济与管理学院院 长、教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教 授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑 那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金融学院常务副 院长、教授。 2、基金管理人监事会成员 13 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交通银行战略投资部总经理。历任交 通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副 总经理，交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长。 裴关淑仪女士，监事，双硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司助理 总经理、交银施罗德资产管理（香港）有限公司总经理。曾任职荷兰银行、渣打 银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，施罗德投 资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理 有限公司监察稽核及风险管理总监。 张玲菡女士，监事、学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。 历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河 基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠 道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。 佘川女士，监事、硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司投资运营总 监。历任华泰证券股份有限公司综合发展部经理、投资银行部项目经理，银河基 金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、 监察风控副总监。 3、基金管理人高级管理人员 阮红女士，总经理。简历同上。 许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师，兼任交银施罗德资产管理 有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限 责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总 经理。 夏华龙先生，副总经理，博士学历。历任中国地质大学经济管理系教师、经 济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处 长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市 委常委、副市长（挂职）。 谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系 教员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理； 14 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券 总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。 苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市 场营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融 部经理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理， 交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 印皓女士，副总经理，上海财经大学工商管理硕士。历任交通银行研究开发 部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员， 交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总 经理助理、副总经理。 4、本基金基金经理 沈楠先生，基金经理。复旦大学硕士，9年证券行业经验。2009年 6月至 2011年 3月在长江证券担任高级分析师，2011年加入交银施罗德基金管理有限公 司，曾任行业分析师、基金经理助理。自 2015年 5月 5日起担任交银施罗德主题 优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，自 2015年 6月 10日起担任交 银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。 5、投资决策委员会成员 委员：阮红（总经理） 王少成（权益投资总监、基金经理） 于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理） 马俊（研究总监） 上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为 2018年 6月 10日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额 的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 15 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配 收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建 立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为 的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险 控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家 有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 （五）基金经理承诺 16 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人 谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）全面性原则 公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环 节。 （2）独立性原则 公司设立独立的风险管理部，风险管理部保持高度的独立性和权威性，负责 对公司各部门风险控制工作进行监督和检查。 （3）相互制约原则 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不 同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则 建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，风险 管理部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）监事会 是公司常设的监事机构，对股东会负责。监事会对公司财务、公司董事、总 经理及其他高级管理人员进行监督。 17 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） （3）合规审核及风险管理委员会 作为董事会下的专业委员会之一，对公司内部控制制度、监察稽核制度进行 检查评估；审查公司财务，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行 合规性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估。 （4）风险控制委员会 作为总经理下设的专业委员会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理 战略及政策，制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标 准，就潜在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况。 （5）督察长 独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地 履行检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制 执行情况。 （6）风险管理部 风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行，并为 每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息，独 立识别、评估各类风险，提出风险控制建议，使公司在一种风险管理和控制的环 境中实现业务目标。 （7）审计部 审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范，结合公司战略发 展及管理目标，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价， 协助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目标。 （8）法律合规部 法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护 公司合法权益，评估并处理公司运营中发生的法律、合规及信息披露相关问题， 及时向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求。 （9）业务部门 风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责 任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和 维护，用于识别、监控和降低风险。 18 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控体系，完善内控制度 公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工，确保各项 业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立，并得到高管人员的支持，同 时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制 建立、健全了各项制度，做到基金经理分开，投资决策分开，基金交易集中， 形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制 建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将 各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序 建立了风险评估机制，通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险； 公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的 人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 （5）建立有效的内部监控系统 建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可 能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段 采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提 示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分 散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训 制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其 职责所在，控制风险。 19 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点 最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型 国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信 誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功 能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化 网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共 创价值、共同成长。 20 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突 出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的 “最佳 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银 行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的 公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银 行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务 管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与 信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年 以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 21 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业 务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管 理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理 人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方 式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为， 书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 22 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1.直销机构 本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及 手机 APP，下同）。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年 8月 4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎 回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交 易平台网址：www.fund001.com。 2、除基金管理人之外的其他销售机构 （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 23 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） （2）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区金融大街 25号 法定代表人：田国立 电话：（010）66275654 传真：（010）66275654 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：曹榕 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）上海银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：（021）68475888 传真：（021）68476111 联系人：张萍 客户服务电话：（021）962888 网址：www.bankofshanghai.com （5）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 24 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 法定代表人：夏平 电话：（025）58587018 传真：（025）58587038 联系人：田春慧 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （6）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 联系人：蒋姣 客户服务电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn （7）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：王耀球 电话：（0769）22866254 传真：（0769）22866282 联系人：林培珊 客户服务电话：（0769）961122 网址：www.drcbank.com （8）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 25 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 传真：（021）22169134 联系人：刘晨 客户服务电话： 10108998 网址：www.ebscn.com （9）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048) 法定代表人：杨宇翔 电话：（0755）22627802 传真：（0755）82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 网址：www.pingan.com （10）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：魏明 客户服务电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com （11）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客户服务电话：400-888-8888 26 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 网址：www.chinastock.com.cn （12）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 联系人：李清怡 客户服务电话：95523或 4008895523 网址：www.sywg.com （13）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （14）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号宏源证券 法定代表人：冯戎 电话：（010）88085858 传真：（010）88085195 联系人：李巍 客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com （15）江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 电话：（0451）85863719 传真：（0451）82287211 27 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 联系人：刘爽 客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （16）华宝证券有限责任公司 住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼 办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 联系人：赵洁 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （17）国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690057，（028）86690058 传真：（028）86690126 联系人：刘婧漪贾鹏 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （18）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63081344 联系人：尹旭航 客户服务电话：95321 28 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 网址：www.cindasc.com （19）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：（023）63786141 传真：（023）63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355、400-809-6096 网址：www.swsc.com.cn （20）华龙证券有限责任公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890208 传真：（0931）4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：4006898888、（0931）4890208 网址：www.hlzqgs.com （21）中国中投证券有限责任公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 联系人：刘毅 客户服务电话：400-600-8008 29 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 网址：www.china-invs.cn （22）华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市西城区金融大街 8号 法定代表人：宋德清 电话：（010）58568235 传真：（010）58568062 联系人：黄恒 客户服务电话：（010）58568118 网址：www.hrsec.com.cn （23）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045529 传真：（010）66045518 联系人：尹伶 客户服务电话：（010）66045678 网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn （24）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 邮政编码：030600 法定代表人：董祥 电话：（ 0351）4130322 传真：（ 0351）7219891 客服电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn （25）东莞证券股份有限公司 30 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 电话：（0769）22115712 传真：（0769）22115712 联系人：李荣 客户服务电话：95328 网址：www.dgzq.com （26）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25832852 传真：（0755）25831718 联系人：崔国良 客户服务电话：4008881888 网址：www.firstcapital.com.cn （27）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：（028）86135991 传真：（028）86150400 联系人：周志茹 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （28）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室 法定代表人：王兴吉 31 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 电话：（010）62062880 传真：（010）82057741 联系人：高雪超 客户服务电话： 4000-888-080 网址：www.qiandaojr.com （29）中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 电话：（0755）23953913 传真：（0755）83217421 联系人：洪诚 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （30）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 电话：（0571）81119792 传真：（0571）22905999 联系人：韩爱彬 客户服务电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （31）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 32 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 电话：（021）20691832 传真：（021）20691861 联系人：单丙烨 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （32）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话：（021）38600735 传真：（021）38509777 联系人：方成 客户服务电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （33）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人：杨文斌 传真：（021）68596916 联系人：薛年 客户服务电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （34）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 电话：（021）20835789 传真：（021）20835879 联系人：周轶 33 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 客户服务电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ （35）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 电话：（021）54509998 传真：（021）64385308 联系人：潘世友 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （36）北京展恒基金销售股份有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：（010）59601366-7024 传真：（010）62020355 联系人：马林 客户服务电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （37）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 9层 法定代表人：陈操 电话：（010）58325395 传真：（010）58325282 联系人：刘宝文 客户服务电话：400-850-7771 网址：http://8.jrj.com.cn/ 34 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） （38）一路财富（北京）信息科技有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 22层 2208 法定代表人：吴雪秀 电话：010-88312877 传真：010-88312099 联系人：苏昊 客户服务电话：400-001-1566 网址：http://www.yilucaifu.com/ （39）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：燕斌 电话：021-52822063 传真：021-52975270 联系人：凌秋艳 客户服务电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （40）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 电话：（0411）88891212 传真：（0411）84396536 联系人：薛长平 客户服务电话：4006411999 网址：www.taichengcaifu.com （41）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经 35 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 济发展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 电话：（021）65370077 传真：（021）55085991 联系人：俞申莉 客户服务电话：（021）65370077 网址：http://www.fofund.com.cn/ （42）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201法 定代表人：肖雯 电话：（020）89629099 传真：（020）89629011 联系人：黄敏嫦 客户服务电话：（020）89629066 网址：www.yingmi.cn （43）深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 电话：（0755）83999907-802 传真：（0755）83999926 联系人：马力佳 客户服务电话：（0755）83999907 网址：www.jinqianwo.com （44）上海陆金所资产管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 36 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 电话：（021）20665952 传真：（021）22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （45）上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 法定代表人：冯修敏 电话：（021）33323999 传真：（021）33323837 联系人：陈云卉 客户服务电话：4008213999 网址：https://tty.chinapnr.com （46）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 电话：（010）65951887 传真：（010）65951887 联系人：姜颖 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com/ （47）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 37 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 电话：021-63333319 传真：021-63332523 联系人：李晓明 客服电话：4000 178 000 网址：www.lingxianfund.com （48）上海利得基金销售有限公司 住所：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼 法定代表人：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-50583633 联系人：徐鹏 客服电话：400-005-6355 网址：a.leadfund.com.cn （49）大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 电话：（025）68206846 传真：（021）22268089 联系人：何庭宇 客户服务电话：400-928-2266/021-22267995 网址：www.dtfunds.com （50）北京钱景财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：（010）57418829 传真：（010）57569671 38 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 联系人：魏争 客户服务电话： 400-678-5095 网址：www.niuji.net （51）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 电话：（0571）88911818 传真：（0571）86800423 联系人：吴强 客户服务电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （52）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 电话：（010）56282140 传真：（010）62680827 联系人：丁向坤 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com （53）北京恒天明泽基金销售有限公司 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 电话：（010）56642600 传真：（010）56642623 联系人：张晔 客户服务电话：4007868868 39 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 网址：www.chtfund.com （54）北京广源达信投资管理有限公司 住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 电话：（010）57298634 传真：（010）82055860 联系人：王英俊 客户服务电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （55）奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 电话：（0755）89460500 传真：（0755）21674453 联系人：叶健 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （56）浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 电话：（0571）88337717 传真：（0571）88337666 联系人：孙成岩 客户服务电话：400-068-0058 网址：www.jincheng-fund.com 40 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） （57）北京创金启富投资管理有限公司 住所：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 电话：（010）66154828 传真：（010）63583991 联系人：李婷婷 客户服务电话：400-6262-818 网址： www.5irich.com （58）日发资产管理（上海）有限公司 住所：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室 办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路 66号东亚银行大厦 3301室 法定代表人：周泉恭 电话：（021）61600500 传真：（021）61600602 联系人：蔡小威 客户服务电话：400-021-1010，（021）61600500 网址：www.rffund.com （59）上海云湾投资管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127 办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层 法定代表人：戴新装 电话：（021）20538888 传真：（021）20538999 联系人：江辉 客户服务电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （60）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 41 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 电话：（010）59336533 传真：（010）59336500 联系人：孟汉霄 客户服务电话：4008-909-998 网址： www.jnlc.com （63）北京肯特瑞财富管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 法定代表人：陈超 电话：4000988511，4000888816 传真：（010）89188000 联系人：赵德赛 客户服务电话：4000988511，4000888816 网址： http://fund.jd.com/ （62）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 电话：（010）60619607 传真：8610-62676582 联系人：付文红 客户服务电话：（010）62675369 网址：www.xincai.com （63）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 42 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 电话：（0571）85267500 传真：（0571）85269200 联系人：胡璇 客户服务电话：（0571）86655920 网址：www.cd121.com （64）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO塔 2B座 2507 法定代表人：钟斐斐 电话：（010）61860688 传真：（010）61840699 联系人：戚晓强 客户服务电话：400-0618-518 网址：https://danjuanapp.com/ （65）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402(750000) 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 (100000) 法定代表人：程刚 电话：（010）58160168 传真：（010）58160173 联系人：张旭 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com （66）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼 43 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：赖任军 电话：（0755）66892301 传真：（0755）66892399 联系人：张烨 客户服务电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （67）上海朝阳永续基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室 办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 电话：（021）80234888 传真：（021）80234898 客户服务电话：400-699-1888 网址：www.998fund.com （68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 联系人：程刚 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （69）格上富信投资顾问有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 电话：（010）85594745 44 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 传真：（010）65983333 联系人：张林 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （70）苏州财路基金销售有限公司 住所：江苏省苏州市高新区华佗路 99号 6幢 1008室 办公地址：江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599号 7号楼 1101室 法定代表人：高志华 电话：(0512) 68603767 传真：(0512) 68603767 联系人：马贇 客户服务电话：(0512) 68603767 网址：www.cai6.com （71）中民财富管理（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 电话：（021）33355392 传真：（021）63353736 联系人：茅旦青 客户服务电话：400-876-5716 网址： www.cmiwm.com （72）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼 法定代表人：王廷富 电话：021-50712782 传真：021-50710161 联系人：徐亚丹 45 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 客户服务电话：400-821-0203 网址： www.520fund.com.cn （73）天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 电话：（010）59013828 传真：（010）59013707 联系人：王芳芳 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （74）上海挖财金融信息服务有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：胡燕亮 电话：（021）50810687 传真：（021）58300279 联系人：李娟 客户服务电话：（021）50810673 网址：www.wacaijijin.com （75）嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 531215 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话：（021）38789658 传真：（021）68880023 46 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 联系人：王宫 客户服务电话：400-021-8850 网址： www.harvestwm.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基 金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：（010）50938617 传真：（010）50938907 联系人：周莉 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 联系人：孙睿 经办律师：黎明、孙睿 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 47 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 联系人：朱宏宇 经办注册会计师：薛竞、朱宏宇 48 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关 规定，并经中国证监会 2015年[4]月[14]日证监许可[2015]613号文准予募集注册。 本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期。 本基金募集期间份额净值为人民币 1.00元，按初始面值发售。 本基金自 2015年 5月 25日起至 2015年 6月 5日进行发售。本基金设立募 集期共募集 3,429,779,242.25份基金份额，有效认购户数为 54,422户。 49 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于 2015年 6月 10日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低 于 5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露。连续 60个工作日 出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运 作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行 表决。 法律法规另有规定时，从其规定。 50 交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金 （更新）招募说明书（2018年第 1号） 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回的场所 投资人可通过下述场所按照规定的方式进行申购或赎回： 1、直销机构 本基金直销机构为基金管理人以及基金管理人的网上直销交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼 法定代表人：于亚利 成立时间：2005年 8月 4日 电话：（021）61055724 传真：（021）61055054 联系人：傅鲸 客户服务热线：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000 网址：www.fund001.com 个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、 赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销 交易平台网址：www.fund001.com。 2、除基金管理人之外其他销售机构 本基金除基金管理人之外的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务（未完）  |