[中报]苏试试验:2018年半年度报告
苏州苏试试验集团股份有限公司 2018年半年度报告 2018年07月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人钟琼华、主管会计工作负责人钟琼华及会计机构负责人(会计主 管人员)陈英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、税收优惠政策变化的风险 税收优惠方面，公司及全资子公司苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公 司被认定为高新技术企业，享受15%的企业所得税优惠税率。上述2家公司今 年将进行高新技术企业资格的重新认定，如果审核不通过，公司及苏州广博将 不能享受15%的企业所得税优惠税率。未来如果上述税收优惠政策发生变化， 则将会对公司的经营成果产生一定的影响。 2、非公开发行摊薄即期回报的风险 定增募投项目募集资金到位后，公司总股本和净资产相应增加。由于本次 募投项目建设周期相对较长，从项目实施到投产实现效益需要一定的时间，在 上述期间内，公司每股收益、净资产收益率等指标在短期内可能会出现一定幅 度的下降，公司短期内存在净资产收益率下降、每股收益被摊薄的风险。 3、业绩波动的风险 虽然公司主营业务收入和净利润水平保持增长，但未来如果由于所处行业 出现重大的市场突然变化或其他不可抗力因素对公司造成重大不利影响，或公 司未能妥善处理规模快速扩张过程中所面临的企业管理、市场开拓、技术开发 与人才储备等问题，公司将面临业绩增速无法保持乃至出现业绩波动、下滑的 风险。 4、宏观经济周期波动的风险 公司下游行业主要为航天航空、电子电器、石油化工、武器装备、轨道交 通、汽车制造、核工业、船舶制造等行业，以及大专院校和科研院所。上述行 业大多属于国家战略性基础行业，与国家宏观经济政策及产业政策导向关联性 较高，后者的调整将对公司的经营产生影响。近年来，受益于良好的宏观经济 环境，我国国民经济保持了持续稳定的增长，随着综合国力的上升及财政收入 的增加，我国全社会科研经费支出也处于逐年上升趋势，从而带动了本行业的 发展。但如果国内宏观经济形势出现较大的波动，将会影响科研经费的投入， 并间接影响公司各类环境与可靠性试验设备及试验服务的市场需求。 5、业务规模不断扩张导致的管理风险 随着公司业务规模的扩大，公司员工总数逐渐增加，组织结构和管理模式 趋于复杂，在市场营销、生产管理、技术研发、人力资源等方面对公司提出了 更高的要求，公司营运管理、财务管理和内部控制等管理风险逐渐增加。若公 司不能及时提高管理能力以及培养、引进高素质的管理人才以适应未来的成长 需要和市场环境的变化，将会给公司带来相应的管理风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 11 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 29 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 36 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 37 第九节 公司债相关情况 ........................................................................................... 38 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 39 第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 119 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、苏试试验、苏试集团 指 苏州苏试试验集团股份有限公司 实际控制人 指 钟琼华、陈晨、武元桢、陈英 控股股东、苏试总厂 指 苏州试验仪器总厂 苏州广博 指 苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司 北京创博 指 北京苏试创博环境可靠性技术有限公司 重庆广博 指 重庆苏试广博环境可靠性技术有限公司 广州众博 指 广州苏试众博环境实验室有限公司 上海众博 指 上海苏试众博环境试验技术有限公司 扬州英迈克 指 扬州英迈克测控技术有限公司 科虹电气 指 苏州市科虹电气有限公司 南京广博 指 南京苏试广博环境可靠性实验室有限公司 成都广博 指 成都苏试广博环境可靠性技术有限公司 青岛海测 指 青岛苏试海测检测技术有限公司 湖南广博 指 湖南苏试广博检测技术有限公司 广东广博 指 广东苏试广博测试技术有限公司 西安广博 指 西安苏试广博环境可靠性实验室有限公司 苏试环境 指 苏州苏试环境试验设备有限公司 成都创博 指 成都苏试创博环境可靠性技术有限公司 台科视讯 指 台科视讯系统（苏州）有限公司 北京惟真 指 北京苏试惟真技术有限公司 天津广博 指 天津苏试广博科技有限公司 报告期 指 2018年1-6月 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 苏试试验 股票代码 300416 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州苏试试验集团股份有限公司 公司的中文简称（如有） 苏试试验 公司的外文名称（如有） SUZHOU SUSHI TESTING GROUP CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） STI 公司的法定代表人 钟琼华 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈英 骆星烁 联系地址 苏州高新区鹿山路55号 苏州高新区鹿山路55号 电话 0512-66658033 0512-66658033 传真 0512-66658030 0512-66658030 电子信箱 sushi@chinasti.com sushi@chinasti.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 260,400,257.52 218,662,107.90 19.09% 归属于上市公司股东的净利润（元） 29,883,452.74 23,121,740.64 29.24% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） 25,173,824.19 22,343,439.12 12.67% 经营活动产生的现金流量净额（元） -30,875,434.21 -49,856,378.42 38.07% 基本每股收益（元/股） 0.24 0.18 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.24 0.18 33.33% 加权平均净资产收益率 5.92% 4.67% 1.25% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,323,450,276.54 1,054,573,567.88 25.50% 归属于上市公司股东的净资产（元） 759,183,828.82 532,390,538.04 42.60% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,889.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,220,122.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -34,928.39 减：所得税影响额 941,253.58 少数股东权益影响额（税后） 521,421.95 合计 4,709,628.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、主要业务 本公司是一家环境试验设备及解决方案提供商，致力于环境试验设备的研发和生产，及为客户提供全面的环境与可靠性 试验服务。 试验设备方面，公司主导产品力学、气候及综合环境试验设备，属于试验机领域内、光机电一体化的高端装备制造业， 用来模拟振动、冲击、跌落、碰撞、温度、湿度等力学、气候及综合环境条件，以考核工业产品质量可靠性；试验服务方面， 公司依托环境试验设备数十年的生产制造的技术和研发优势，先后建立或收购苏州广博、北京创博等14家实验室子公司，为 客户提供力学环境与可靠性、气候环境与可靠性、宇航环境、疲劳试验、数字仿真试验、综合环境复合试验、环境应力筛选 试验、高加速寿命试验和高加速应力筛选试验等各类试验服务。 2、经营模式 公司继续实施“双轮驱动”、“三个转型”的发展战略，坚持军民融合，助力中国制造，通过试验设备和试验服务两大主营 业务，推动公司业务规模及盈利水平的增长。 3、业绩驱动因素 报告期内，公司实现营业收入260,400,257.52 元，同比增长19.09%；归属于普通股股东的当期净利润29,883,452.74元， 同比增长29.24%；归属于上市公司扣除非经常性损益后净利润为25,173,824.19万元，同比增长12.67%。 主营业务中，试验设备收入131,614,410.92元，同比增长15.94%；试验服务收入125,518,782.14元，同比增长26.11%。试 验设备及试验服务的持续增长是公司业绩增长的主要原因。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 流动资产 流动资产同比增长38.46%，主要为报告期完成非公开发行股票收到募集资金导致货 币资金增长106.11%，以及履约保证金增加导致其他应收款增长31.49%。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、行业优势地位 本公司是中国仪器仪表行业协会及仪器仪表协会试验仪器分会的副理事长单位，亦是全国试验机标准化技术委员会振动 试验设备分技术委员会（SAC/TC122/SC2）秘书处单位，组织国内环境试验行业的企业和研究院所制定我国振动、冲击、碰 撞、温度/湿度/振动三综合试验等试验设备及试验方法的相关标准，为我国环境试验行业技术水平的整体发展做出了突出贡 献。 此外，经江苏省科学技术厅批准验收，本公司成立“江苏省振动试验设备工程技术研究中心”，以促进振动试验设备研发 与制造的科技成果转化。同时，本公司亦是装备发展部军用电子元器件支撑科研项目承制单位，承接部分试验设备的研发任 务。 本公司的行业地位为公司构建了显著的竞争优势，是公司长期持续快速发展的重要保障。 2、创新技术优势 以“创新”为发展宗旨，本公司拥有全面、充足的技术储备和持续创新的研发能力。公司的控股股东及业务前身苏州试验 仪器总厂，在1962年研制成功了企业第一台电动振动台产品后，经过五十多年的发展，已完成了单台推力从98N到392kN全 系列电动振动试验设备及其他力学环境试验设备，并成功研制出填补国内空白的、最大推力可达784kN的多台同步电动振动 试验系统、国内推力最大的多自由度振动试验系统及国内首创的三轴同振电动振动试验系统、高加速寿命试验和应力筛选系 统、综合环境试验系统等一系列国内领先、国际先进的试验设备产品，为我国试验设备行业的发展做出了巨大贡献。 公司技术中心被江苏省经济和信息化委员会、江苏省发展和改革委员会、江苏省科学技术厅、江苏省财政厅等部门联合 认定为省级企业技术中心。 在环境与可靠性试验领域，公司实验室拥有推力3kN～392kN系列电动振动试验系统、最大25m3/294kN温度/湿度/振动 复合环境试验系统、40m3步入式气候试验箱、15m3复合盐雾试验箱、25m3霉菌试验箱和三轴同振电动振动试验系统、高加 速寿命试验、应力筛选设备等各种先进齐全的试验设备。依托公司试验设备制造业务雄厚的技术实力和技术专家团队，实验 室承担了国家和国防多种型号、技术复杂的大型产品环境可靠性试验任务。 公司现共有研发人员353名，占公司员工总数的40.90%，公司的技术研发人员具有丰富的理论知识和实际经验，是一支 老中青相结合的成熟的研发团队，为公司的业务发展提供了显著的技术研发优势。截至2018年6月，公司有效专利共163项， 其中发明专利56项（美国专利1项），实用新型99项，外观专利8项，另有软件著作权39项。 3、业务资质优势 本公司为国民经济各领域客户提供环境与可靠性试验服务，由于试验数据将对下游用户产品的研发和性能可靠性带来重 大影响，因此从事第三方试验业务的实验室需要获得权威认证机构颁发的资质，以获得试验客户的信赖和认可。 公司下属苏州广博实验室、北京创博实验室、广州众博实验室、重庆广博实验室、南京广博实验室、上海众博实验室、 青岛海测实验室、成都广博实验室已获得国家认可委员会（CNAS）颁发的实验室认可证书，并可在经认可的范围内使用 “CNAS”国家实验室认可标志和国际实验室认可合作组织（ILAC）国际互认联合标志，以获得签署互认协议方国家和地区认 可机构的承认；同时，上述除青岛海测实验室外的7家实验室亦具有国防科技工业实验室认可委员会（DILAC）颁发的“实验 室技术能力认可证书”，该资质是对经认可实验室在认可的范围内从事国防科技工业领域相关试验业务能力的重要证明。苏 州广博实验室、上海众博实验室、青岛海测实验室还具有当地质监局颁发的检验检测机构资质认定证书（CMA），该资质 允许实验室向社会出具具有证明作用的数据和结果，是对实验室专业能力的认可。 上述资质既是公司实验室的试验能力和实验室管理流程符合相关国家和国防技术标准的证明，也为本公司试验业务的拓 展和长期发展带来重要的竞争优势。 报告期内，重庆实验室并完成了CNAS搬迁和扩项现场评审；青岛实验室完成CMA资质的换证及扩项评审工作；湖南实 验室通过ISO9000质量体系认证。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司经营情况如下： 1、试验设备业务稳步提升 报告期内，试验设备收入131,614,410.92元，同比增长15.94%。气候、综合环境试验系统已成为公司业绩新的增长点， 上半年订单近5000万元，同比翻倍增长。报告期内，公司被江苏省经信委认定为“隐形冠军”企业。 2、技术创新推动发展 报告期内，公司拥有各类职工863人，其中技术人员353人，比期初增长23%；共获授权专利24件，其中发明专利3件。 3、试验服务持续扩张 报告期内，试验服务收入125,518,782.14元，同比增长26.11%。其中： 1）苏州广博继续专注打造苏试试验旗舰店，在已有试验能力的基础上，新增电磁环境试验、整车环境试验、新能源汽 车综合试验能力建设。其中，电磁环境试验能力建设用电磁兼容试验设备正在进行暗室建设；整车环境试验能力建设用500m3 步入式气候试验箱即将调试，预计下半年可投入使用；新能源汽车综合试验能力建设规划占地2300m2，新场地正在建设， 试验用的充放电、翻转、海水浸泡、短路保护设备等设备已在陆续采购中，预计年底可对外运营。上述项目的建设为苏州广 博的发展及能力扩项提供了保障。 2）成都广博着力开拓军品市场，业绩同比实现翻倍增长；青岛海测发挥疲劳试验领域的特色服务能力，结合公司多年 的环境与可靠性试验能力，业务量显著增加；上海众博、西安广博的电磁环境试验能力扩建项目稳步推行。 3）报告期内，公司收购北京苏试惟真技术有限公司，公司将结合北京惟真现有的业务，开展软件测试与评估、试验鉴 定、软件工程技术咨询等服务，构建多元化的试验服务体系。 4、资本运作实施布局 报告期内，公司完成非公开发行股票发行事项。本次非公开发行新增股份9,977,527股，上述新增股份已在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记手续，并于2018年6月28日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票实施完 毕后，公司总股本由125,600,000股增至135,577,527股，公司注册资本由125,600,000元增至135,577,527元。 通过定增项目的实施，进一步强化公司环境与可靠性试验设备的研发、生产能力，提升已有实验室环境与可靠性试验服 务的能力，深入打造覆盖全国的环境与可靠性、电磁兼容性试验服务网络。 在中美贸易摩擦升级、国内去杠杆、环保限产的大背景下，公司将紧盯国际国内形势，深入细致的行业分析，精益生产， 为整个公司的发展提供市场需求的保证。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 260,400,257.52 218,662,107.90 19.09% 营业成本 141,873,735.86 119,381,954.63 18.84% 销售费用 19,822,843.03 18,252,394.77 8.60% 管理费用 52,631,999.54 40,164,158.54 31.04% 主要系研发投入增长较 大所致 财务费用 4,301,415.59 1,361,081.57 216.03% 系母公司新增借款引起 的利息支出增加所致 所得税费用 7,229,554.74 5,858,906.19 23.39% 研发投入 16,026,500.11 8,332,897.17 92.33% 上半年加快新产品开 发，增加研发投入 经营活动产生的现金流 量净额 -30,875,434.21 -49,856,378.42 38.07% 购买商品、接受劳务支 付的现金增长慢于销售 商品、提供劳务收到的 现金的增长 投资活动产生的现金流 量净额 -49,098,275.00 -45,124,500.54 -8.81% 筹资活动产生的现金流 量净额 229,367,843.64 49,027,274.51 367.84% 收到非公开发行股票的 募集资金和增加借款收 到的现金 现金及现金等价物净增 加额 149,397,664.00 -45,989,111.63 424.85% 主要是收到非公开发行 股票的募集资金 货币资金 290,048,524.82 140,725,250.82 106.11% 完成非公开发行股份收 到募集资金 其他应收款 14,287,621.41 10,865,594.37 31.49% 主要为增加履约保证金 所致 商誉 2,569,517.21 996,373.54 157.89% 为收购北京惟真所致 应付职工薪酬 14,428,605.67 23,757,221.96 -39.27% 2017年度年终奖金在本 报告期支付 应交税费 9,577,548.10 16,930,439.74 -43.43% 2017年度企业所得税在 本报告期缴纳 预计负债 620,440.52 301,062.35 106.08% 系本期计提产品质量保 证所致 递延收益 5,852,488.00 3,967,490.00 47.51% 增加军民融合公共服务 平台专项资金 资本公积 337,420,909.73 137,928,598.69 144.63% 非公开发行股票募集资 金扣减股票面值及发行 费用后的净额计入资本 公积 其他收益 6,220,122.43 1,516,291.26 310.22% 收到专项协作研究资金 和转型升级专项资金等 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 分行业 电子电器 113,881,200.87 61,328,081.13 46.15% 25.30% 25.34% -0.02% 科研及检测机构 49,096,295.90 25,632,374.41 47.79% 23.85% 16.49% 3.30% 汽车及轨道交通 34,221,860.35 20,131,752.16 41.17% -24.08% -20.51% -2.65% 分产品 试验设备 131,614,410.92 86,648,945.48 34.16% 15.94% 10.58% 3.19% 试验服务 125,518,782.14 52,665,877.98 58.04% 26.11% 45.58% -5.61% 分地区 华北 45,634,968.51 23,921,524.61 47.58% -0.14% 7.71% -3.82% 华东 138,852,233.16 75,399,735.63 45.70% 41.55% 43.58% -0.77% 中南 32,551,237.48 19,178,763.27 41.08% 1.53% -3.87% 3.31% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 290,048,524.82 21.92% 88,472,944.58 10.58% 11.34% 非公开发行股票收到募集资金，偿债 能力增强 应收账款 302,327,596.70 22.84% 237,767,023.27 28.43% -5.59% 存货 214,541,313.88 16.21% 152,056,920.46 18.18% -1.97% 固定资产 268,105,815.31 20.26% 215,348,461.66 25.75% -5.49% 在建工程 17,410,479.96 1.32% 11,229,439.74 1.34% -0.02% 短期借款 164,000,000.00 12.39% 115,000,000.00 13.75% -1.36% 长期借款 52,763,952.00 3.99% 3.99% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 金额 受限制的原因 其他货币资金 1,601,550.00 其他货币资金中的保函保证金，其使用权在保证项目 兑付前或解除前受限 公司对子公司的长期股权投资 82,000,000.00 公司向招商银行借入长期借款4800万元，系以持有的 子公司台科视讯98%出质，在贷款偿还完成前处分权 受限 合 计 83,601,550.00 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 10,384,855.58 28,657,159.19 -63.76% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 20,901 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 （1）公司于2018年6月15日向符合条件的特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）股票，扣除发行费用获得募集 资金总额20901万元。截止2018年6月30日，公司尚未使用募集资金投入募投项目。 （2）在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金预先投入本次募集资金投资项目，截至2018年6月30日，公司以自 筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为6981.52万元，经第三届董事会第七次会议审议通过后拟以募集资金 置换。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 温湿度环境试验箱 技改扩建项目 否 15,500 15,500 0 0 2020年 06月30 日 0 0 不适用 否 实验室网络改扩建 项目 否 30,300 30,300 0 0 2020年 06月30 日 0 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 45,800 45,800 0 0 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 45,800 45,800 0 0 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 截至2018年6月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为6981.52万元， 《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》经公司第三届董事会第七次会议审议通 过后实施置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 存放在募集资金专户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 苏州苏试广 博环境可靠 性实验室有 限公司 子公司 环境试验技 术服务 52,880,000 157,061,035.63 129,591,209.68 53,951,453.23 21,774,581.46 18,408,347.77 北京苏试创 博环境可靠 性技术有限 公司 子公司 环境试验技 术服务 12,000,000 96,901,745.26 83,900,782.86 25,892,088.01 2,674,823.33 2,232,934.97 成都苏试广 子公司 环境试验技 8,000,000 36,183,727.1 17,073,745.7 12,020,614.8 5,681,383. 4,240,484.47 博环境可靠 性技术有限 公司 术服务 6 6 1 07 青岛苏试海 测检测技术 有限公司 子公司 环境试验技 术服务 10,000,000 25,857,407.95 20,524,640.37 10,856,607.40 4,285,215.07 3,978,700.12 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 北京苏试惟真技术有限公司 现金收购 影响较小 天津苏试广博科技有限公司 新设 尚未开展经营，没有影响 主要控股参股公司情况说明 无 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 公司面临的风险参照“第一节重要提示、目录和释义”的风险因素。应对措施如下： 1、税收优惠政策变化的风险 应对措施：公司及苏州广博上半年已提交高企认定的申请材料，公司将关注审核进度，及时披露相关信息。 2、非公开发行摊薄即期回报的风险 应对措施：募集资金到位前，为尽快实现募集资金投资项目效益，公司已自筹资金投入募投项目建设；募集资金现已到 位，公司将提升管理水平，合理规范使用募集资金，提高资金使用效率，采取多种措施持续改善经营业绩，加快募投项目投 资进度，尽快实现项目预期效益。在符合利润分配条件的前提下，积极推动对股东的利润分配，以提高公司对投资者的回报 能力，有效降低原股东即期回报被摊薄的风险。 3、业绩波动的风险 应对措施：公司将坚持以提高产品、服务的科技含量和竞争力、提升公司的自主创新能力为行动力，巩固现有产品、服 务在技术、质量、成本和规模上领先优势，贯彻执行试验设备制造和试验技术服务“双轮驱动、转型发展”的企业发展战略。 同时，公司市场营销部门将及时了解和把握市场的信息和趋势，制定行之有效的营销策略和价格策略，强化内部管理，在保 持稳定现有客户和市场的基础上，积极开拓和培育新领域、新市场、新客户，特别是资信好、有潜力的中、大型企事业单位、 科研院所等单位，要继续作为工作重点抓紧抓好，加大全国各地市场的拓展力度，确保公司产品、服务的市场份额和地位得 到进一步的稳固和提升。 4、宏观经济周期波动的风险 应对措施：针对上述宏观经济周期波动的风险，公司将继续坚持“双轮驱动”的发展战略，以技术创新推动业务发展，将 主营业务向多元化、高端化方向发展。坚持下游客户需求为导向，不断加大研发投入；同时重点拓展国际市场，加大国际化 人才培训力度，通过开拓新市场、新客户来抵御我国宏观经济周期波动的风险。 5、业务规模不断扩张导致的管理风险 应对措施：一方面公司将不断完善和优化公司治理结构和内部控制制度，从而能够从制度上明确并加强对公司及下属子 公司经营的管控；另一方面，公司将积极研究公司及子公司的薪酬水平，通过董事会下属薪酬与考核委员会制定合理的管理 层回报措施，以吸引有能力的管理者为公司的发展贡献力量。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年年度股东大 会 年度股东大会 0.00% 2018年04月09日 2018年04月10日 巨潮资讯网 （www.cninfo.com. cn）公司2018-023 号公告 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 陈晨;陈英; 倪建文;苏 州试验仪器 总厂;公司; 孙老土;王 玲;武元桢; 赵正堂;钟 琼华;周斌 IPO稳定股 价承诺 "（一）启动稳定股价措施的条件公司上市后三 年内，如公司股票收盘价格连续20个交易日低 于最近一期经审计的每股净资产（以下简称“启 动条件”），则公司应按本预案启动稳定股价措 施。（二）稳定股价的具体措施1、控股股东及 实际控制人增持（1）自公司股票上市交易后三 年内首次触发启动条件，和/或自公司股票上市 交易后三年内首次触发启动条件之日起每隔3 2015年01 月22日 2015年1月 22日至 2018年1月 21日 履行完毕。 个月任一时点触发启动条件，为稳定公司股价 之目的，公司控股股东及实际控制人应在符合 《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披 露业务备忘录第5号－股东及其一致行动人增 持股份业务管理》等法律法规、规范性文件的 规定且不应导致公司股权分布不符合上市条件 的前提下，对公司股票进行增持。（2）控股股 东及实际控制人承诺1）其单次合计增持股份 总金额不少于公司最近一期经审计净资产的 1%；2）单次及/或连续十二个月增持公司股份 数量合计不超过公司总股本的2%；如上述第1） 项与本项冲突的，按照本项执行。控股股东及 实际控制人相互承担连带责任。2、公司回购（1） 自公司股票上市交易后三年内首次触发启动条 件，和/或自公司股票上市交易后三年内首次触 发启动条件之日起每隔3个月任一时点触发启 动条件，为稳定公司股价之目的，公司应在符 合《上市公司回购社会公众股份管理办法（试 行）》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回 购股份的补充规定》等相关法律法规、规范性 文件的规定且不应导致公司股权分布不符合上 市条件的前提下，向社会公众股东回购股份。 （2）公司股东大会对回购股份做出决议，须经 出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通 过，公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东 大会中投赞成票。（3）公司为稳定股价之目的 进行股份回购的，除应符合相关法律法规、规 范性文件之规定之外，还应符合下列各项：1） 公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司 首次公开发行新股所募集资金的总额；2）公司 单次用于回购股份的资金不少于公司最近一期 经审计净资产的1%；3）公司单次回购股份不 超过公司总股本的2%；如上述第2）项与本项 冲突的，按照本项执行。（4）公司董事会公告 回购股份预案后，公司股票收盘价格连续10个 交易日超过最近一期经审计的每股净资产，公 司董事会应作出决议终止回购股份事宜，且在 未来3个月内不再启动股份回购事宜。（5）在 公司符合本预案规定的回购股份的相关条件的 情况下，公司董事会经综合考虑公司经营发展 实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二 级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资 金成本和外部融资环境等因素，认为公司不宜 或暂无须回购股票的，经董事会决议通过并经 半数以上独立董事同意后，应将不回购股票以 稳定股价事宜提交股东大会审议，并经出席会 议的股东所持表决权的三分之二以上通过。3、 公司除实际控制人之外的其他董事、高级管理 人员增持（1）自公司股票上市交易后三年内首 次触发启动条件，和/或自公司股票上市交易后 三年内首次触发启动条件之日起每隔3个月任 一时点触发启动条件，为稳定公司股价之目的， 在公司领取薪酬的除实际控制人之外的其他董 事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管 理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法 律法规、规范性文件的规定且不应导致公司股 权分布不符合上市条件的前提下，对公司股票 进行增持。 （2）有义务增持的公司董事、高 级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币 资金不少于该等董事、高级管理人员上年度薪 酬总和（税前，下同）的20%，但不超过该等 董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。公司 有义务增持的全体董事、高级管理人员对该等 增持义务的履行承担连带责任。（3）公司在首 次公开发行A股股票上市后三年内新聘任的、 在公司领取薪酬的董事和高级管理人员应当遵 守本预案关于公司董事、高级管理人员的义务 及责任的规定，公司及公司控股股东、现有董 事、高级管理人员应当促成公司新聘任的该等 董事、高级管理人员遵守本预案并签署相关承 诺。（三）稳定股价措施的启动程序1、控股股 东及实际控制人增持（1）控股股东及实际控制 人应在启动条件触发之日起10个交易日内，就 其增持公司A股股票的具体计划（应包括拟增 持的数量范围、价格区间、完成时间等信息） 书面通知公司并由公司进行公告。（2）控股股 东及实际控制人应在增持公告作出之日起下一 个交易日开始启动增持，并应在履行完毕法律 法规、规范性文件规定的程序后30日内实施完 毕。2、公司回购（1）公司董事会应在本预案 之“（二）.2.（1）” 规定的条件发生之日起的 10个交易日内做出实施回购股份或不实施回购 股份的决议。（2）公司董事会应当在做出决议 后的2个交易日内公告董事会决议、回购股份 预案（应包括拟回购的数量范围、价格区间、 完成时间等信息）或不回购股份的理由，并发 布召开股东大会的通知。（3）经股东大会决议 决定实施回购的，公司应在公司股东大会决议 做出之日起下一个交易日开始启动回购，并应 在履行完毕法律法规、规范性文件规定的程序 后30日内实施完毕。（4）公司回购方案实施完 毕后，应在2个交易日内公告公司股份变动报 告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更 登记手续。3、公司除实际控制人之外的其他董 事、高级管理人员增持（1）除实际控制人之外 的其他董事、高级管理人员在本预案之“（二）.3. （1）” 规定的条件发生之日起5个交易日内， 应就其增持公司A股股票的具体计划（应包括 拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信 息）书面通知公司并由公司进行公告。（2）除 实际控制人之外的其他董事、高级管理人员应 在增持公告作出之日起下一个交易日开始启动 增持，并应在履行完毕法律法规、规范性文件 规定的程序后30日内实施完毕。4、在公司除 实际控制人之外的其他董事、高级管理人员增 持股份方案实施完毕之日起3个月后，如果公 司A股股票收盘价格连续20个交易日仍低于 最近一期经审计的每股净资产，则应依照本预 案的规定，开展控股股东及实际控制人增持、 公司回购及除实际控制人之外的其他董事、高 级管理人员增持工作。（四）约束措施1、控股 股东及实际控制人负有增持股票义务，但未按 本预案的规定提出增持计划和/或未实际实施 增持计划的，公司有权责令控股股东及实际控 制人在限期内履行增持股票义务，控股股东及 实际控制人仍不履行的，每违反一次，应向公 司按如下公式支付现金补偿：（1）控股股东： 与实际控制人最低增持金额（即公司最近一期 经审计净资产的1%）—其（包括实际控制人） 实际增持股票金额（如有）（2）实际控制人： 其上年度薪酬总和的20%控股股东及实际控制 人相互承担连带责任。控股股东及实际控制人 拒不支付现金补偿的，公司有权扣减其应向控 股股东及实际控制人支付的分红。控股股东及 实际控制人多次违反上述规定的，现金补偿金 额累计计算。2、公司除实际控制人之外的其他 董事、高级管理人员负有增持股票义务，但未 按本预案的规定提出增持计划和/或未实际实 施增持计划的，公司有权责令该等董事、高级 管理人员在限期内履行增持股票义务，该等董 事、高级管理人员仍不履行，应向公司按如下 公式支付现金补偿：每名董事、高级管理人员 最低增持金额（即其上年度薪酬总和的20%） —其实际增持股票金额（如有）董事、高级管 理人员拒不支付现金补偿的，公司有权扣减其 应向该等董事、高级管理人员支付的报酬。公 司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的 股票增持义务情节严重的，控股股东或董事会、 监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大 会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相 关高级管理人员。" 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及时履行 是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、 其他重大合同（借款合同） （1）2017年9月18日，公司与中国银行苏州姑苏支行签订了编号为苏中银（姑苏）贷字（2017）第061号的流动资金借款合 同，合同约定借款金额为人民币1,500万元，借款期限为1年，借款利率为4.35%； （2）2017年9月27日，公司与中国工商银行苏州留园支行签订了编号为2017年（留园）字00529号的流动资金借款合同，合 同约定借款金额为人民币2,000万元，借款期限为1年，借款利率为4.36%； （3）2017年9月30日，公司与中国银行苏州姑苏支行签订了编号为苏中银（姑苏）贷字（2017）第062号的流动资金借款合 同，合同约定借款金额为人民币1,500万元，借款期限为1年，借款利率为4.35%； （4）2018年4月10日，公司与招商银行苏州分行签订了编号为G0611180403的流动资金借款合同，合同约定借款金额为人民 币1800万元，借款期限为1年，借款利率为4.35%； （5）2018年4月26日，公司与中国工商银行苏州留园支行签订了编号为2018年（留园）字00254号的流动资金借款合同，合 同约定借款金额为人民币3,000万元，借款期限为1年，借款利率为4.36%； （6）2018年5月4日，公司与中国工商银行苏州留园支行签订了编号为2018年（留园）字00283号的流动资金借款合同，合同 约定借款金额为人民币1,000万元，借款期限为1年，借款利率为4.36%； （7）2018年5月9日，公司与中国工商银行苏州留园支行签订了编号为2018年（留园）字00300号的流动资金借款合同，合同 约定借款金额为人民币1,000万元，借款期限为1年，借款利率为4.36%； （8）2018年5月11日，公司与中国银行苏州姑苏支行签订了编号为苏中银（姑苏）贷字（2018）第034号的流动资金借款合 同，合同约定借款金额为人民币600万元，借款期限为1年，借款利率为4.176%； （9）2018年5月22日，公司全资子公司科虹电气与招商银行苏州分行签订了国内保理业务协议，约定以应收账款债权融资金 额人民币1,000万元，期限为1年，保理融资费率为4.35%； （10）2018年5月24日，公司与中国银行苏州姑苏支行签订了编号为苏中银（姑苏）贷字（2018）第041号的流动资金借款合 同，合同约定借款金额为人民币2,000万元，借款期限为1年，借款利率为4.5675%； （11）2018年5月30日，公司与中国银行苏州姑苏支行签订了编号为苏中银（姑苏）贷字（2018）第043号的流动资金借款合 同，合同约定借款金额为360万美元，首笔实际提款72万美元，借款期限为3年，借款利率为4.7201%； （12）2018年6月6日，公司与中国工商银行苏州留园支行签订了编号为2018年（留园）字00353号的流动资金借款合同，合 同约定借款金额为人民币1,000万元，借款期限为1年，借款利率为4.5675%； （13）2018年1月11日，公司与招商银行苏州分行签订了编号为G0611180101的并购质押长期借款合同，合同约定借款金额 为人民币4,800万元，借款期限为5年，借款利率为4.275%。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 本公司及子公司不属于重点排污单位。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 （2）半年度精准扶贫概要 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 3、 其他 报告期内，公司捐赠苏州市老年人体育协会10,000元，用于开展老年人体育健身活动，增进老年人健康服务。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 61,680,000 49.11% 9,977,527 -12,675,000 -2,697,473 58,982,527 43.50% 3、其他内资持股 61,680,000 49.11% 9,977,527 -12,675,000 -2,697,473 58,982,527 43.50% 其中：境内法人持股 60,000,000 47.77% 9,977,527 -12,000,000 -2,022,473 57,977,527 42.76% 境内自然人持股 1,680,000 1.34% -675,000 -675,000 1,005,000 0.74% 二、无限售条件股份 63,920,000 50.89% 12,675,000 12,675,000 76,595,000 56.50% 1、人民币普通股 63,920,000 50.89% 12,675,000 12,675,000 76,595,000 56.50% 三、股份总数 125,600,000 100.00% 9,977,527 0 9,977,527 135,577,527 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、苏州试验仪器总厂、钟琼华、陈晨、武元桢、陈英持有的首发前限售股解除限售，解限股数分别为1200万、56万、28万、 18万和30万股。其中，钟琼华、陈英在其担任公司董事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所直接或者间接持 有的发行人股份总数的25%，故分别新增高管锁定股42万、22.5万股。 2、公司非公开发行新增股份9,977,527股于2018年6月28日在深圳证券交易所上市，本次发行新增股份为有限售条件的流通股， 自上市之日起12个月后（非交易日顺延）经公司申请可以上市流通。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2017年11月28日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过。 2018年1月9日，公司收到中国证监会下发的《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 [2017]2426号）核准批文（批文签发日为2017年12月28日），核准公司非公开发行不超过1,600万股新股。该批复自核准发行 之日起6个月内有效。 2018年6月28日，公司新增股份在深证证券交易所上市。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 项目 发行前（元/股） 发行后（元/股） 2018年1-6月/ 2018年6月30日 2017年度/ 2017年12月31日 2018年1-6月/ 2018年6月30日 2017年度/ 2017年12月31日 基本每股收益 0.24 0.49 0.22 0.45 稀释每股收益 0.24 0.49 0.22 0.45 归属于普通股股东每 股净资产 4.38 4.24 5.60 5.47 注：以期末归属于母公司所有者权益、期间归属于母公司所有者的净利润分别除以发行前、后总股本计算。其中，计算2018 年6月30日发行前每股净资产时，归属于母公司所有者权益模拟扣减募集资金净额；计算2017年12月31日发行后每股净 资产时，归属于母公司所有者权益模拟加上募集资金净额。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 苏州试验仪器总 厂 60,000,000 12,000,000 48,000,000 首发前限售股 2020年1月22 日 钟琼华 560,000 560,000 420,000 420,000 高管锁定股 每年的第一个交 易日按25%计算 其本年度可转让 股份法定额度。 陈晨 280,000 280,000 首发前限售股 2018年3月28 日 武元桢 180,000 180,000 首发前限售股 2018年3月28 日 陈英 300,000 300,000 225,000 225,000 高管锁定股 每年的第一个交 易日按25%计算 其本年度可转让 股份法定额度。 赵正堂 210,000 210,000 高管锁定股 每年的第一个交 易日按25%计算 其本年度可转让 股份法定额度。 周斌 150,000 150,000 高管锁定股 每年的第一个交 易日按25%计算 其本年度可转让 股份法定额度。 江苏省现代服务 业发展创业投资 基金（有限合伙） 3,370,786 3,370,786 首发后限售股 2019年6月28 日 江苏疌泉毅达战 新创业投资合伙 企业（有限合伙） 3,370,786 3,370,786 首发后限售股 2019年6月28 日 无锡金投领航产 业升级并购投资 企业（有限合伙） 3,235,955 3,235,955 首发后限售股 2019年6月28 日 合计 61,680,000 13,320,000 10,622,527 58,982,527 -- -- 二、证券发行与上市情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍 生证券名称 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日 期 披露索引 披露日期 股票类 人民币普通 股A股 2018年06月 21日 22.25 9,977,527 2018年06月 28日 9,977,527 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 《非公开发 行股票新增 股份变动报 告及上市公 告书》 2018年06月 25日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行情况的说明 （一）公司履行的内部决策程序 1、董事会 2016年9月8日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关 于公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于本次非公开发行股票方案论证 分析报告的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况 报告的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及公司采取的措施的议案》、《公司董事、高级管理人员、控股股东及 实际控制人关于公司非公开发行股票填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺》、《关于制定公司<未来三年 （2016-2018年）股东回报规划>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。 2017年3月29日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修改公司 2016 年度非公开发行股票方案的 议案》、《关于公司 2016 年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、《关于公司 2016 年度非公开发行股票方案的论 证分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司 2016 年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告（修订稿）的议案》、 《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（修订稿）的议案》。 2017年4月5日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2016 年度非公开发行股票方案的议 案》。 2017年8月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于延长公司非公开发行股票方案之股东大会 决议有效期的议案》、《关于延长股东大会授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜之股东大会决议有效期的议案》。 2017年11月7日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于修改公司2016年度非公开发行股票方案的议案》、 《关于公司 2016 年度非公开发行股票预案（二次修订稿）的议案》、《关于公司 2016 年度非公开发行股票方案的论证分 析报告（二次修订稿）的议案》、《关于公司 2016 年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告（二次修订稿）的议 案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施（二次修订稿）的议案》、《公司董事、高级管理人员关于公司非公 开发行股票填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺》。 2、股东大会 2016年9月26日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关 于公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于本次非公开发行股票方案论证 分析报告的议案》、《关于本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于非公开发行股票摊薄即期回 报及公司采取的措施的议案》、《公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公司非公开发行股票填补被摊薄即 期回报措施能够得到切实履行的承诺》、《关于制定公司司<未来三年（2016-2018年）股东回报规划>的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。 2017年9月18日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于延长公司非公开发行股票方案之股东大会决 议有效期的议案》、《关于延长股东大会授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜之股东大会决议有效期的议案》。 2017年11月23日，公司召开2017年第四次临时股东大会，审议通过了《公司董事、高级管理人员关于公司非公开发行股 票填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行的承诺》。 （二）本次发行监管部门审核过程 2017年11月28日，公司非公开发行股票申请获得中国证监会股票发行审核委员会的审核通过。 2018年1月9日，公司收到中国证监会下发的《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 许可[2017]2426号）核准批文（批文签发日为2017年12月28日），核准公司非公开发行不超过1,600万股新股。该批复自核准 发行之日起6个月内有效。 （三）募集资金验资 本次发行实际发行数量为9,977,527股，发行价格为22.25元/股。截至2018年6月15日，本次非公开发行的3名发行对象已（未完）  |