[发行]前海开源尊享：更新招募说明书（2018年第1号）
前海开源尊享货币市场基金 招募说明书（更新） 主logo2 （2018年第1号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行股份有限公司 截止日： 201 8 年 6 月 12 日 重要提示 本基金经 201 6 年 9 月 9 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 [ 201 6 ] 2 079 号文 注 册 募集 ，基金合同已于 2017 年 6 月 12 日正式生效 。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注 册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场， 基金份额净值 会因为 证券 市场 波动等因素产生波动，投资人在 投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险、 信用风险、 管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、 本法律文件风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 及其他风险 等。 本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金和 债券型基金。本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，期限在一 年以内（含一年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在397天以 内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券，以及中国证监会、中国 人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金的过往 业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资有 风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件 。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 201 8 年 6 月 12 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 201 8 年 3 月 3 1 日（未经审计） 。 目 录 一、绪 言 .................................................................. 3 二、释 义 .................................................................. 4 三、基金管理人 ............................................................. 8 四、基金托管人 ............................................................ 17 五、相关服务机构 .......................................................... 20 六、基金份额的分类 ........................................................ 20 七、基金的募集 ............................................................ 29 八、基金合同的生效 ........................................................ 31 九、基金份额的折算与拆分 .................................................. 31 十、基金份额的申购与赎回 .................................................. 32 十一、基金的投资 .......................................................... 41 十二、基金的财产 .......................................................... 50 十三、基金资产的估值 ...................................................... 51 十四、基金的收益分配 ...................................................... 55 十五、基金的费用与税收 .................................................... 57 十六、基金的会计与审计 .................................................... 59 十七、基金的信息披露 ...................................................... 60 十八、风险揭示 ............................................................ 65 十九、基金的终止与清算 .................................................... 69 二十、基金合同的内容摘要 .................................................. 71 二十一、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 83 二十二、对基金份额持有人的服务 ............................................. 96 二十三、其他应披露事项 .................................................... 98 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................ 100 二十五、备查文件 ......................................................... 101 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、《 货 币市场基金监督管理办法 》 （以下简称“《管理办法》”） 、《关于实施＜货币市场基金监督管理 办法＞有关问题的规定》 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以下简称 “《流动性风险管理规定》” ) 等有关法律法规的规定，以及 《 前海开源 尊享 货币市场基金 基 金合同》 （以下简称 “ 基金合同 ” ）的约定编写。 本招募说明书阐述了 前海开源 尊享 货币市场 基金 （以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ）的 投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 合同 当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在 本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指前海开源 尊享 货币市场基金 2 、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国 建设 银行股份有限公司 4 、基金合同：指《前海开源 尊享 货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修 订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源 尊享 货币市场基 金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源 尊享 货币市场基金招募说明书》及其定 期的更新 7 、基金份额发售公告：指《前海 开源 尊享 货币市场基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全 国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人 民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日 起 实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日起实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 13 、《管理办法》：指中国证监会及中国人民银行 2015 年 12 月 17 日颁布、 2016 年 2 月 1 日起实施的《货币市场基金监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包 括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国 境外的机 构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外机构投资者 2 2 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购 、赎 回、转换、转托管及定期定额投资 等业务 2 5 、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销 售业务的机构 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构： 指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司 或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国 证监会书面确认的日期 3 1 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 2 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 3 6 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 8 、 开放 时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 9 、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金 管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 1 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基 金份额的行为 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 4 5 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户 内自动完成扣款及 受 理 基金申购申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日基金总份额的 10% 4 7 、基金份额折算：基金合同生效后，基金管理人根据基金合同规定将投资者的基金份 额进行变更登记的行为 4 8 、元：指人民币元 4 9 、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其 他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50 、摊余成本法：指 计 价 对象以买入成本列示，按照票面利率或协议利率并考虑其买入 时的溢价 和 折价，在剩余存续期内 按实际利率法 摊销，每日计提损益 5 1 、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基 金财产中扣除，属于基金的营运费用 5 2 、基金份额分类：本基金分设两类基金份额： A 类基金份额和 B 类基金份额。两类基 金份额分设不同的基金代码，收取不同的销售服务费并分别公布基金份额净值 5 3 、 A 类基金份额：指按照 0.25% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 5 4 、 B 类基金份额：指按照 0.01% 年费率计提销售服务费的基金份额类别 5 5 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项 及其他 资产的价值总和 5 6 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 7 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 8 、基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基 金份额的基金份额净值的过程 5 9 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 60 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不 能避免且不能克服的客观事件 61 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1 、 名称：前海开源基金管理有限公司 2 、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3 、设立日期： 2013 年 1 月 23 日 4 、法定代表人：王兆华 5 、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［ 2012 ］ 1751 号 6 、组织形式：有限责任公司 7 、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8 、电话： 0755 - 88601888 传真： 0755 - 83181169 9 、联系人： 傅成斌 10 、注册资本：人民币 2 亿元 11 、存续期限：持续经营 12 、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25% ，北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25% ，北京长和世纪资产管理有限公司出资 2 5% ，深圳市和合投信资产管理合伙企业（有 限合伙）出资 25% 。 （二）主要人员情况 1 、 基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理 、 董事 ， 现任 前海开源基金管理有限公司董事 长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司（企业）投融资主席。 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕士， 国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司 投资总监、副 总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部总经理， 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理 有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA ，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基金董事、 全国工商联商业 地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新 投资 基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融战 略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼 副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 （ OMFIF ）顾问委员会副主席、世界经济论坛（ World Economic Forum ）国际货币体系改革 分论坛咨询顾问 , 曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（ 2003 - 2010 ），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao （姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当 代中 国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长；英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 （英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津大学研究员，英国 朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经 济学教授。国籍：中国。历任陕西财经学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、 MBA 中心主任、院长助 理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长； 2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会 副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 2 、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 孔令国先 生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA ，国籍：中国。曾任职深圳市公 安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现 任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事 行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3 、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员，中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理， 华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理 、 董事 ，现任 前海开源基金管理有限公司董事 长。 蔡 颖女士， 董事、 公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开源资产管理 有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4 、本基金基金经理 刘静女士， 经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、基 金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、长 盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资 总监、前海开源睿远稳健增利混合 型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币市场基 金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投 资基金基金经理 、 前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币 市场基金基金经理、前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金经理 、前海开源 泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资基金基金经理、 前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金 基金经理 。刘静女士具备基金从业资格。 5 、投资决策委员会成员情 况 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、侯 燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、 依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募 集、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、半年度和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信 息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法 行为的发生。 2 、基金管理人的禁止行为： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或职务之便 为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责 ； （ 8 ）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反法律法规、基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 8 ）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场 秩序； （ 9 ）贬损同行，以提高自己； （ 10 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 11 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 12 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 13 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （ 2 ）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （ 3 ）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （ 4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司 及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、内部控制的总体目标 （ 1 ）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经 营、规范运作的经营思想和经营理念。 （ 2 ）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产 的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （ 3 ）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2 、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （ 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （ 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行。 （ 3 ）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 （ 4 ）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （ 5 ）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （ 6 ）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修 改和完善。 3 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项 规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资管理制 度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司 财务制度、资 料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内 容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及 监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 （ 2 ）内部控制组织架 构 1 ）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2 ）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统文 件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每 一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3 ）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理报 告和风险管理建议。 4 ）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管 理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负责建 立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5 ）金融工程部 金融工程部负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险管理工作，组织实 施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 6 ）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监 控和降低风险。 4 、内部控制措施 （ 1 ）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业务和 管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内 进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权 要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改或取消授权。 （ 2 ）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业 务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的 风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反 馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立科 学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合 理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题及时提出改进办法。 （ 7 ）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工 作的需要和 董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情 况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控 制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明 确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使 公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和 支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制 度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （ 2 ）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度 。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、 基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行， 总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所 挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2017 年 6 月末，本集团资产总额 216,920.67 亿元，较上年末增加 7,283.62 亿元，增 幅 3.47% 。上半年，本集团实现利润总额 1,720.93 亿元，较上年同期增长 1.30% ；净利润较 上年同期增长 3.81% 至 1,390.09 亿元，盈利水平实现平稳增长。 2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》 “ 2016 中国最佳银行”，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动 性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际 化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零 售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016 年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2 ；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工 220 余人。 自 2007 年起，托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作手段。 2 、主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信 贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有 八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并 担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 郑绍平，资产托 管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经 验。 黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管 业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海 外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基 金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金等产品在内的托管业务 体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末，中国建设 银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专 业高效的托管服务能力和业务水平，赢得 了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中 国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家 —— QFII ”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。 （二）基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 2 、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管业务部具 备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情 况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核 实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运 作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （一） 基金份额 销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（ 0755 ） 83181190 传真：（ 0755 ） 83180622 （ 2 ）前海开源基金管理有限公司 电子直销 交易 客服电话： 4001 - 666 - 998 网址： www.qhkyfund.com 微信公众号： qhkyfund 2 、 代销 机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 2 和讯信息科技有限 公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 3 上海挖财基金销售 有限公司 上海挖财基金销售有限公司 地址：上海浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5 楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 4 大河财富基金销售 有限公司 大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20 层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com 5 喜鹊财富基金销售 有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 传真：010-88371180 网址：http://www.xiquefund.com/ 6 上海有鱼基金销售 有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：400-7676-298 网址：www.youyufund.com 7 民商基金销售（上 海）有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32层 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 8 诺亚正行（上海）基 金销售投资顾问有 限公司 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 9 深圳众禄基金销售 股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 10 上海天天基金销售 有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 11 上海好买基金销售 有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 12 北京展恒基金销售 股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 13 中期资产管理有限 公司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 14 嘉实财富管理有限 公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期 53层5312-15单元 法人姓名：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn 15 乾道盈泰基金销售 （北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 16 南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com 17 众升财富（北京）基 金销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 18 北京恒天明泽基金 销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com 19 北京汇成基金销售 有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：13466546744 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 20 深圳盈信基金销售 有限公司 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812） 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 21 北京钱景基金销售 有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 22 北京唐鼎耀华投资 咨询有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 23 海银基金销售有限 公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 24 北京植信基金销售 有限公司 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 公司网站：www.zhixin-inv.com 25 北京新浪仓石基金 销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 26 济安财富（北京）基 金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 27 上海万得基金销售 上海万得基金销售有限公司 有限公司 地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 28 北京坤元基金销售 有限公司 北京坤元基金销售有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街8号中粮广场B座501 法定代表人：李雪松 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com 29 北京微动利投资管 理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 30 北京富国大通资产 管理有限公司 北京富国大通资产管理有限公司 公司地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25 层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：010-50916833 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 31 上海基煜基金销售 有限公司 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 32 北京虹点基金销售 有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 33 上海陆金所基金销 售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 34 大泰金石基金销售 有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 35 珠海盈米财富管理 有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 36 和耕传承基金销售 有限公司 和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6 号楼6楼602、603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com 37 北京懒猫金融信息 服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：http://www.lanmao.com 38 深圳市小牛投资咨 询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 地址：广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦17楼 法定代表人：李俊 客服热线：400-669-5666 网址：http://www.xiaoniuxcf.com/ 39 北京肯特瑞财富投 资管理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 法定代表人：江卉 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 40 北京电盈基金销售 有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼36层3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 室 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 41 中民财富基金销售 （上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：021-33355333 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com 客服电话：400-876-5716 42 北京蛋卷基金销售 有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 43 深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 44 深圳市前海排排网 基金销售有限责任 公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻 深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市 场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 45 天津万家财富资产 管理有限公司 天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座五层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 46 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 47 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 48 招商证券股份有限 招商证券股份有限公司 公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 49 中泰证券股份有限 公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 50 华龙证券股份有限 公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 51 联储证券有限责任 公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 法定代表人：沙常明 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （二） 登记机构 名称： 前海开源基金管理有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人： 王兆华 联系人： 任福利 电话： （ 0755 ） 83180910 传真： （ 0755 ） 83181121 （三） 出具法律意见书的 律师事务所 名称： 上海源泰律师事务所 注册地址： 上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址： 上海市 浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人： 廖海 经办律师： 刘佳、徐莘 电话： 021 - 51150298 传真： 021 - 51150398 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5 - 11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（ 010 ） 88095588 传真：（ 010 ） 88091199 六、基金份额的分类 （一）基金份额的分类 本基金设 A 类和 B 类两类基金份额，两类基金份额 按照不同的费率计提销售服务费、 单 独设置基金代码，并单独公布 基金份额净值 。 在法律法规和 基金合同规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响 的前提下，在履行适当程序后，基金管理人可对基金份额分类进行调整并公告，不需要召开 基金份额持有人大会 。 （二）基金份额类别的限制 投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。 本基金 A 类和 B 类基金份额的限制 如下表： 份额 类 别 首次单笔认 （申） 购最低金额 追加单笔认 （申） 购 最低金额 单一账户最低保留 基金份额余额 销售服务费 A 类 1 000 元 1 000 元 1 份 0.25% B 类 5,000,000 元 5,000,000 元 1 份 0.01% 基金管理人可以与基金托管人协商一致并在履行相关程序后，调整认购、申购各类基金 份额的最低金额限制及规则，不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人须在调整实施 日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告，并依照相关法律法规的规定更新 本基金相关法律文件。 （三）基金份额的自动升降级 本基金暂不开通份额类别之间的升降级业务。今后若开通升降级的有关业务，业务规则 详见届时发布的有关公告及更新招募说明书。 （四） 基金管理人可根据基金实际运作情况，经与基金托管人协商一致，在不违反法律（未完）  |