[发行]医药卫生：更新招募说明书摘要（2018年第1号）
证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第1号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称 “本基金”）经 2013年 7月12日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资 基金募集的批复》（证监许可 [2013]918号）核准募集，本基金基金合同于 2014年6月13日 正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不 保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 13日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日（未 经审计）。 1 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 0911 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日 成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔分公司。公司获 得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督 管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副 局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性 担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 2 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理 、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行 以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行 行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限 责任公司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团 “中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 3 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月 至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到 2008在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总 监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总 经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官，现兼任公司固定收益业务首席投资 官。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年 6月至 1996年 10月任职于中办警卫局。1996年 11月至 1998年 7月于中国银行海外行管理部任副处长。 1998年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实 基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 何如女士，硕士研究生，12年证券从业经历。曾任职于 IA克莱灵顿投资管理公司 4 (IA-Clarington Investments Inc )、富兰克林坦普顿投资管理公司(Franklin Templeton Investments Corp.)。2007年 6月加入嘉实基金管理有限公司，任产品管理部高级产品经 理职位，负责指数产品及 ETF创新产品的设计与开发、指数研究及产品管理工作；2012年 9月加入指数投资部，先后担任基金经理助理、基金经理职位，现任指数投资部执行副总 监及基金经理。2014年 5月 9日至 2016年 3月 24日任嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接基金经理，2016年 1月 5日至 2017年 12月 26日任嘉实深证基本面 120ETF、 嘉实深证基本面 120ETF联接基金基金经理。2014年 6月 20日至今任嘉实中证金融地产 ETF基金经理，2015年 8月 6日至今任嘉实中证金融地产 ETF联接基金经理，2016年 1月 5日任嘉实沪深 300ETF、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实 H股指数(QDII-LOF)、嘉实 黄金（QDII-FOF-LOF）、嘉实中证 500ETF基金经理、嘉实中证 500ETF联接、嘉实基本面 50指数（LOF）基金经理。2017年 6月 29日至今任嘉实富时中国 A50ETF联接基金经理。 2017年 7月 3日至今任嘉实富时中国 A50ETF基金经理。2017年 7月 14日至今任嘉实创 业板 ETF基金经理。2014年 6月 13日至今任嘉实中证主要消费 ETF及本基金基金经理。 刘珈吟女士，硕士研究生，9年证券从业经历。2009年加入嘉实基金管理有限公司， 曾任指数投资部指数研究员一职，现任指数投资部基金经理。2016年 3月 24日至今任嘉 实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF联接、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实中证金融地产 ETF联 接。2017年 6月 7日至今任嘉实中关村 A股 ETF基金经理。2016年 3月 24日至今任本基 金基金经理。 （2）历任基金经理 无。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO邵健先生， 公司总经理经雷先生，股票投资业务联席 CIO兼研究总监陈少平女士，助理 CIO兼股票投 资部总监邵秋涛先生，人工智能投资部负责人张自力先生，资深基金经理胡涛先生、张金 涛先生和谭丽女士。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 5 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕 士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、 基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 3月 31日，中国银行已托管 660只证券投资基金，其中境内基金 623只， QDII基金 37只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.申购赎回代办券商 (1)国泰君安证券股份有限公司 6 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com客服电话 4008888666 (2)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 www.csc108.com客服电话 400-8888-108 (3)国信证券股份有限公司 注册地址深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人何如联系人周杨 电话 0755-82130833传真 0755-82133952 网址 www.guosen.com.cn客服电话 95536 (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人宫少林联系人林生迎 电话 (0755)82943666传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn客服电话 4008888111、95565 (5)广发证券股份有限公司 住所广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址广东省广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41和 42楼 法定代表人孙树明联系人黄岚 电话（020）87555888传真（020）87555305 网址 www.gf.com.cn客服电话 95575或致电各地营 业网点 (6)中信证券股份有限公司 住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60834817 网址 www.cs.ecitic.com客服电话 95558 (7)中国银河证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人陈共炎联系人邓颜 7 电话 (010)66568292传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.c n 客服电话 400-8888-888 (8)海通证券股份有限公司 住所上海淮海中路 98号 办公地址上海市广东路 689号 法定代表人周杰联系人金芸、李笑鸣 电话 (021)23219000传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com客服电话 95553或拨打各城市 营业网点咨询电话 (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人钱达琛 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com客服电话 021-962505 (10)华泰证券股份有限公司 办公地址江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 注册地址江苏省南京市江东中路 228号 法定代表人周易联系人庞晓芸 电话 0755-82492193传真 0755-82492962(深圳) 网址 www.htsc.com.cn客服电话 95597 (11)中信证券（山东）有限责任公司 住所、办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 法定代表人杨宝林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址 www.citicssd.com客服电话 95548 (12)中国中投证券有限责任公司 住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层21 层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23单元 办公地址深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人高涛联系人刘毅 电话 0755-82023442传真 0755-82026539 网址 www.china-invs.cn客服电话 400 600 8008 (13)兴业证券股份有限公司 住所福州市湖东路268号 8 办公地址上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 21层 法定代表人兰荣联系人夏中苏 电话 (0591)38281963传真 (0591)38507538 网址 http://www.xyzq.com.c n 客服电话 95562 (14)东方证券股份有限公司 住所、办公地址上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 法定代表人潘鑫军联系人胡月茹 电话 (021)63325888传真 (021)63326729 网址 www.dfzq.com.cn客服电话 95503 (15)方正证券股份有限公司 住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人雷杰联系人郭军瑞? 电话（0731）85832503传真（0731）85832214 网址 www.foundersc.com客服电话 95571 (16)长城证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人黄耀华联系人金夏 电话 (021)62821733传真 (0755)83515567 网址 www.cgws.com客服电话 4006666888、 (0755)33680000 (17)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人薛峰联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 (18)广州证券股份有限公司 住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 法定代表人邱三发联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 (19)东北证券股份有限公司 办公地址长春市生态大街 6666号 注册地址长春市生态大街 6666号 法定代表人李福春联系人安岩岩 电话 (0431)85096517传真 (0431)85096795 网址 www.nesc.cn客服电话 95360 9 (20)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233号宏源大厦 8楼 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人李季联系人唐岚 电话 010-88085258传真 0991-2301802 网址 www.hysec.com客服电话 4008-000-562 (21)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话 021-20315290 网址 www.zts.com.cn客服电话 95538 (22)第一创业证券股份有限公司 住所、办公地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民联系人毛诗莉 电话 (0755)23838750传真 (0755)25838701 网址 www.firstcapital.com.c n 客服电话 95358 (23)中航证券有限公司 住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人杜航联系人戴蕾 电话（0791）86768681传真（0791）86770178 网址 www.avicsec.com客服电话 400-8866-567 (24)华福证券有限责任公司 住所福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人黄金琳联系人张腾 电话（0591）87383623传真（0591）87383610 网址 www.hfzq.com.cn客服电话（0591）96326 (25)长江证券股份有限公司 住所、办公地址湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人杨泽柱联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 www.95579.com客服电话 95579或 4008-888999 (26)渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 10 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 www.ewww.com.cn客服电话 4006515988 (27)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人范力联系人方晓丹 电话 (0512)65581136传真 (0512)65588021 网址 www.dwzq.com.cn客服电话 95330 (28)信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 网址 www.cindasc.com客服电话 95321 (29)上海证券有限责任公司 住所、办公地址上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人李俊杰联系人邵珍珍 电话 (021)53686888传真 (021)53686100-7008 网址 www.962518.com客服电话 (021)962518、 4008918918 (30)新时代证券有限责任公司 住所、办公地址北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人刘汝军联系人孙恺 电话（010）83561149传真（010）83561094 网址 www.xsdzq.cn客服电话 4006989898 (31)国联证券股份有限公司 办公地址江苏省无锡市金融一街 8号 注册地址江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人姚志勇联系人祁昊 电话 0510-82831662传真 0510-82830162 网址 www.glsc.com.cn客服电话 95570 (32)平安证券有限责任公司 住所深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层(518048) 法定代表人詹露阳联系人石静武 电话 021-38631117传真 021-58991896 网址 http://www.pingan.com客服电话 95511—8 (33)国海证券股份有限公司 11 住所、办公地址广西桂林市辅星路 13号 法定代表人张雅锋联系人牛孟宇 电话 0755-83709350传真 0755-83700205 网址 www.ghzq.com.cn客服电话 95563（全国） (34)东莞证券股份有限公司 住所、办公地址东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 联系人李荣 电话 (0769)22115712传真 (0769)22115712 网址 www.dgzq.com.cn客服电话 95328 (35)中原证券股份有限公司 住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人菅明军联系人程月艳、李昐昐 电话 0371--69099882传真 0371--65585899 网址 www.ccnew.com客服电话 95377 (36)国都证券股份有限公司 住所、办公地址北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人常喆联系人黄静 电话（010）84183389传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com客服电话 400-818-8118 (37)东海证券股份有限公司 住所、办公地址江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人赵俊联系人王一彦 电话 (021)20333333传真 (021)50498825 网址 www.longone.com.cn客服电话 95531;400-888-8588 (38)华龙证券有限责任公司 住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法定代表人李晓安联系人李昕田 电话（0931）4890208传真（0931）4890628 网址 www.hlzqgs.com客服电话（0931）96668、 4006898888 (39)华鑫证券有限责任公司 住所、办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人俞洋联系人杨莉娟 电话 021-54967552传真 021-54967032 网址 www.cfsc.com.cn客服电话 021-32109999;02968918888; 4001099918 (40)江海证券有限公司 办公地址黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 12 注册地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人孙名扬联系人周俊 电话 0451-85863726传真 0451-82337279 网址 www.jhzq.com.cn客服电话 400-666-2288 (41)中国民族证券有限责任公司 住所、办公地址北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6-9层 法定代表人赵大建联系人李微 电话（010）59355941传真（010）66553791 网址 www.e5618.com客服电话 400-889-5618 (42)华宝证券有限责任公司 住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 法定代表人陈林联系人夏元 电话（021）68777222传真（021）68777822 网址 www.cnhbstock.com客服电话 4008209898 (43)华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 8号 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人寿保险大厦十二层、十五 层、十六层、十七层、十八层 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话 010-85556100传真 010-85556088 网址 www.hrsec.com.cn客服电话 400-898-4999 2.二级市场交易代办证券公司 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 (三)登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 电话：021-68419095 传真：021-68870311 联系人：陈文祥 (四)出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 13 联系电话：（021）5115 0298 传真：（021）5115 0398 负责人：廖海 联系人：廖海 经办律师：刘佳、张兰 (五)审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：张勇 经办注册会计师：薛竞、张勇 四、基金的名称 本基金名称：嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：交易型开放式 六、基金的投资目标 本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最 小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股及备 14 选成份股的比例不低于非现金基金资产的 90%。 此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创 业板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票，衍生工具（权 证、股指期货等），债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、 分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、 债券回购、银行存款等固定收益类资产，现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 （一）投资策略 本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投 资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如流动性原 因）导致无法获得足够数量的股票时，或者因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基 金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。 如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的， 基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、权证以及 其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将 根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。 本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达 到有效跟踪标的指数的目的。 本基金投资于股指期货后，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期 报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既 定的投资政策和投资目标。 本基金投资于股指期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。 1、决策依据 15 有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依 据。 2、投资管理体制 投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及 重大的单项投资决策；基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及 每日申购赎回清单的编制决策。 3、投资程序 研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资 管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 （1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部 研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分 析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。 （2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告，定期召开或 遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议， 每日进行基金投资管理的日常决策。 （3）组合构建：根据标的指数相关信息，结合内部指数投资研究，基金经理主要以指 数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当指数投资的方 法，以降低投资成本、控制投资风险。 （4）交易执行：中央交易部门负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。 （5）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相 关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与 否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。 （6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动 性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调整，密切跟踪标的指数。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述 投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。 （二）投资组合管理 1、投资组合的建立 为达到紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的 16 比例不低于非现金基金资产的 90%。 本基金将采用完全复制法，严格按标的指数的个股权重构建投资组合。但在少数特殊 情况下基金经理将配合使用其他指数投资技术作为完全复制法的补充，以更好达到复制指 数的目标。这些情形包括：1）由于标的指数成份股发生变动、增发/配股等公司行为导致 成份股的构成及权重发生变化，而由于交易成本、交易制度等原因导致基金无法及时完成 投资组合的同步调整，需要采用其他指数投资技术保持组合对标的指数的拟合度并降低交 易成本；2）个别成份股流动性严重不足使基金无法买入足够的股票数量，采用其他指数投 资技术能较好替代目标成份股的个股构建组合；3）成份股派发现金股息而基金未进行收益 分配可能导致基金组合与指数产生偏离；4）相关上市公司停牌同时允许现金替代导致基金 无法及时买入成份股；5）其它需要采用非完全复制指数投资技术的情形。 基金管理人构建投资组合的过程主要分为 3步：确定目标组合、确定建仓策略和逐步 调整。 （1）确定目标组合：基金管理人主要根据完全复制成份股权重的方法确定目标组合。 （2）确定建仓策略：基金经理根据对成份股流动性的分析，确定合理的建仓策略。 （3）逐步调整：基金经理在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪指 数要求。 2、每日投资组合管理 （1）成份股公司行为信息的跟踪与分析：跟踪标的指数成份股公司行为(如：股本变 化、分红、停牌、复牌等)信息，以及成份股公司其他重大信息，分析这些信息对指数的影 响，进而进行组合调整分析，为投资决策提供依据。 （2）标的指数的跟踪与分析：跟踪标的指数编制方法的变化，确定指数变化是否与预 期一致，分析是否存在差异及差异产生的原因，为投资决策提供依据。 （3）每日申购赎回情况的跟踪与分析：跟踪本基金申购和赎回信息，分析其对组合的 影响。 （4）组合持有证券、现金头寸及流动性分析：基金经理分析实际组合与目标组合的差 异及其原因，并进行成份股调整的流动性分析。 （5）组合调整：①利用指数投资管理系统，找出将实际组合调整到目标组合的最优方 案,确定组合交易计划。②如发生成份股变动、成份股公司合并及其他重大事项，应提请投 资决策委员会召开会议，决定基金的操作策略。③调整组合，达到目标组合的持仓结构。 （6）以 T-1日指数成份股构成及其权重为基础，考虑 T日将会发生的上市公司变动 17 等情况，设计 T日申购赎回清单并公告。 3、定期投资组合管理 每月末，根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求，及时检查组合中现 金的比例，进行支付现金的准备。 根据标的指数的编制规则及指数样本股的定期调整或临时调整公告，基金经理依据投 资决策委员会的决策，在指数成份股调整生效前，分析并确定组合调整策略，尽量减少变 更成份股带来跟踪误差。 4、投资绩效评估 风险管理部门每日提供投资绩效评估报告，基金经理据此分析基金的跟踪偏离情况， 分析跟踪误差的产生原因。 九、标的指数和业绩比较基准 本基金的标的指数为中证医药卫生指数，业绩比较基准为中证医药卫生指数收益率， 中证医药卫生指数为中证行业指数之一。 为反应沪深 A股不同行业公司股票的整体表现，为投资者提供分析工具，中证行业指 数借鉴国际主流行业分类标准并结合我国上市公司特点，将中证 800指数的 800只样本股 分为能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、医药卫生、金融地产、信息技术、电信 业务和公用事业等 10个行业并形成相应行业指数的成份股。中证行业指数采用派许方法， 按照样本股的调整股本数为权数加权计算。 如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他 指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券 市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额 持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基 金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机 构变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人 同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。 十、风险收益特征 本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与 18 标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 4月 18日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 23,090,737.22 99.28 其中：股票 23,090,737.22 99.28 2基金投资 -- 3固定收益投资 39,100.00 0.17 其中：债券 39,100.00 0.17 资产支持 证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6 买入返售金融资 产 -- 其中：买断式回 购的买入返售金 融资产 -- 7 银行存款和结算 备付金合计 126,815.53 0.55 8其他资产 950.97 0.00 9合计 23,257,603.72 100.00 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔 -- 19 业 B采矿业 -- C制造业 19,351,448.90 83.65 D 电力、热力、燃 气及水生产和供 应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 2,145,556.20 9.27 G 交通运输、仓储 和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件 和信息技术服务 业 263,743.40 1.14 J金融业 -- K房地产业 -- L 租赁和商务服务 业 -- M 科学研究和技术 服务业 146,234.72 0.63 N 水利、环境和公 共设施管理业 -- O 居民服务、修理 和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 1,183,754.00 5.12 R 文化、体育和娱 乐业 -- S综合 -- 合计 23,090,737.22 99.81 （2）报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合 报告期末，本基金未持有积极投资股票。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资 产净值比 例（％） 1 600276恒瑞医药 30,860 2,685,128.60 11.61 2 600518康美药业 57,000 1,280,790.00 5.54 3 000538云南白药 9,953 985,347.00 4.26 20 4 600196复星医药 19,300 858,657.00 3.71 5 300003乐普医疗 20,500 691,260.00 2.99 6 000423东阿阿胶 10,046 619,335.90 2.68 7 000963华东医药 9,300 609,150.00 2.63 8 600535天士力 12,466 567,452.32 2.45 9 002252上海莱士 28,506 557,007.24 2.41 10 601607上海医药 22,100 544,986.00 2.36 注：本基金采取完全复制法，完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合。 （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 报告期末，本基金未持有积极投资股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 -- 其中：政策性金融债 -- 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 39,100.00 0.17 8同业存单 -- 9其他 -- 10合计 39,100.00 0.17 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 127006敖东转债 381 38,100.00 0.16 2 127005长证转债 10 1,000.00 0.00 注：报告期末，本基金仅持有上述 2支债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 21 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11.投资组合报告附注 （1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制 日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。 （2） 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 （3）其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 922.09 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 28.88 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 950.97 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允 价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 流通受限情况 说明 22 1 002252上海莱士 557,007.24 2.41重大事项停牌 2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金未持有积极投资股票。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 2014年 6月 13日（基金 合同生效日） 至 2014年 12月 31日 14.51% 0.98% 16.70% 1.04% -2.19% -0.06% 2015年 40.22% 2.43% 42.72% 2.61% -2.50% -0.18% 2016年 - 12.95% 1.61% -12.12% 1.65% -0.83% -0.04% 2017年 12.85% 0.76% 13.75% 0.77% -0.90% -0.01% 2018年 1月 1日至 2018年 3月 31日 7.53% 1.45% 7.93% 1.46% -0.40% -0.01% 2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 23 图：嘉实中证医药卫生 ETF基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 历史走势对比图（2014年 6月 13日至 2018年 3月 31日） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建 仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十三（二）投资范围和（七）投资限制） 的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼仲裁费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）； 7、基金资产的资金汇划费用； 8、基金的开户费用、账户维护费用； 9、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费； 24 10、基金的上市初费和月费； 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金合同生效后的指数许可使用费 本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列 入基金费用。 在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计算 方法如下： H=E×0.03%÷当年天数 H为每日计提的指数使用许可费 E为前一日的基金资产净值 基金合同生效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金管理人与标的指数 25 供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限为每季（自然季 度）人民币 10，000元，计费区间不足一季度的，以一季度计算。由基金管理人向基金托 管人发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年 1月，4月，7 月，10月首日起 10个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给 标的指数许可方。 如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其 更新中披露基金最新适用的方法。 除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及 相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证 券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生 效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 4.在“九、基金份额的申购、赎回”部分：更新了申购赎回清单的表格。 26 5.在“十、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 6.在“十一、基金的业绩”：基金业绩更新至 2018年 3月 31日。 7.在“二十三、其他应披露事项”：披露了自 2017年 12月 13日至 2018年 6月 13日相 关临时公告事项。 8.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018年 3月 22日发布的《关于修改嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金合同及托管协 议的公告》，更新了 “基金份额的申购、赎回、基金的投资、基金资产估值、基金的信息披露、 风险揭示”等章节的相关内容。 嘉实基金管理有限公司 2018年7月26日 27 中财网
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