[发行]国泰金鹿保本:更新招募说明书摘要(2018年第一号)

时间:2018年07月26日 19:05:17 中财网


国泰金鹿保本增值混合证券投资


基金
更新
招募说明书
摘要



201
8



号)


基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

国泰金鹿保本增值混合证券投资基金根据2006年3月16日中国证券监督管理委员会
《关于同意国泰金鹿保本增值混合证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2006]43号)
核准募集。根据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的规定,上一个保本期
期满后,在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下,保本基金转入第二个保本期。第
二个保本期的基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)”。


经本基金管理人与本基金托管人协商一致,并经中国证监会核准(证监许可[2008]583
号),国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)于2008年5月6日开始募集。《国泰
金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同》在募集结束报中国证监会备案并获中
国证监会书面确认后于2008年6月12日生效。


在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《国泰金鹿保本增值混合
证券投资基金(二期)基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,
基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金(二期)基金合同》进行了修改,同
时基金名称变更为“国泰金鹿保本增值混合证券投资基金”。前述修改变更事项已报中国
证监会备案。


本基金的第三个保本期起始于2010年7月2日,并于2012年7月2日到期。针对本
基金第四个保本期担保人的变更,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基
金托管人协商一致,基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行
了修改,并于2012年6月11日刊登了修订后的基金合同全文,本次修订后的基金合同于
2012年7月3日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。


本基金的第四个保本期始于2012年7月27日,并于2014年7月28日到期。针对本
基金转入第五个保本期的相关事宜,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下,依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修订更新,并与本基金
第四个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告,本次修订更新后的基金合同于2014年
8月26日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。



本基金的第五个保本期起始于2014年8月26日,并于2016年8月26日到期。针对
本基金转入第六个保本期的相关事宜,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提
下,依据《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》的约定,经与基金托管人协商
一致,基金管理人对《国泰金鹿保本增值混合证券投资基金基金合同》进行了修订更新,
并与本基金第五个保本期到期前公告的相关处理规则一并公告,本次修订更新后的基金合
同的生效日为本基金第六个保本期的运作起始日,即2016年9月8日。前述修改变更事项
已报中国证监会备案。


本基金第六个保本期自2016年9月8日起至2018年9月8日止。


本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)
本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


基金的过往业绩及其净值表现并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。


投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基
金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说
明书》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风
险。


本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年6月
12日,投资组合报告为2018年1季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12
月31日。





基金管理人


一、基金管理人概况

名称:国泰基金管理有限公司

成立日期:1998年3月5日


住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

法定代表人:陈勇胜

注册资本:1.1亿元人民币

联系人:辛怡

联系电话:(021)310089000,4008888688

基金管理人股权结构如下:

股东名称

股权比例

中国建银投资有限责任公司

60%

意大利忠利集团

30%

中国电力财务有限公司

10%





二、基金管理人管理基金的基本情况

截至2018年6月12日,本基金管理人共管理102只开放式证券投资基金:国泰金鹰
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别
为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证
券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金
鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投
资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资
基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、
国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛
证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置
混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基
金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大
宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证
券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证
券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国
债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级


证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合
型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置
混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(原国泰安康养老定期支付
混合型证券投资基金)、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证
券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基
金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型证券投
资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型
证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基
金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰
全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股
票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资
基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增
灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰民利保
本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证
券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创
业板指数证券投资基金(LOF)、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配
置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合
型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国
泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰
润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配
置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工
指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中
证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策
略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智
能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利
交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中国企
业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、
国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享纯债债


券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰安惠收益定期开放债券型证券投
资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配
置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合
型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金。另外,本基金管理人于2004年获得
全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资
组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14
日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之
一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募
基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。




三、主要人员情况

(一)董事会成员:

陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。

1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北
京分公司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998
年3月至1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至
2016年8月,在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中
建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投
传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记,2017年3月起任公
司董事长、法定代表人。


方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务
部。2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银
投资有限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务
经理、处长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2
月至2017年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。


张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,
公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任
战略发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。


Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研
究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE


UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙
人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA
历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013
年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。


游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;
1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;
2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司
董事;2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。


吕胜,董事,硕士。1991年7月至1994年6月,在水利水电规划设计总院任科员。

1994年6月至1997年1月,在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至2003年1月,在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月
至2008年1月,在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月,在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今,在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。


周向勇,董事,硕士研究生,22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011
年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。

2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7日
任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。


王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国
法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会
国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第
一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁
员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理
股份有限公司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律
师。2010年6月起任公司独立董事。


常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧
州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分


行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行
山西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。


黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国
建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处
长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至
1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国
建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3
月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年4月至2012年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年
8月至2016年1月,任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。


吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政
研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中
国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003
年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询
部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总
经理。2014年9月至2016年7月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月
起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产
业集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3
月至2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年
11月,在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017
年5月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。


(二)监事会成员:

梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后
于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计
财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行
长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部
工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012
年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月
在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。


Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming
India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合
规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副
总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management


Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors
Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments
Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董
事。2014年12月起任公司监事。


刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局
主任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经
理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、
纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管
理部主任。2017年3月起任公司监事。


邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭
的基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的
基金经理,2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区
位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势
股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股
票型证券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职
工监事。


倪蓥,监事,硕士研究生。1998年7月至2001年3月,任新晨信息技术有限责任公
司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部
总监。2017年2月起任公司职工监事。


宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审
计部总监助理。2017年3月起任公司职工监事。


(三)高级管理人员:

陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。


周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。


陈星德,博士,16年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督
管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009年1月
至2015年11月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015年12
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。


李辉,大学本科,18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运
输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005
年7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007
年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担


任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责
人,2015年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。


李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19年证券从业经历。1999年7月至2014年2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主
任、稽查二处副处长等;2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副
处长;2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;
2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察长;
2016年3月加入国泰基金管理有限公司,2016年3月25日起任公司督察长。


(四)本基金基金经理及相关研究人员配备

1、现任基金经理

李海,硕士研究生,7年证券基金从业经历。2005年7月至2007年3月在中国银行中
山分行工作。2008年9月至2011年7月在中国人民大学学习。2011年7月加入国泰基金
管理有限公司,历任研究员和基金经理助理。2016年6月起任国泰金鹿保本增值混合证券
投资基金的基金经理,2017年1月起兼任国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰
金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来)的基金经理,2017年8月起兼任国泰智能汽
车股票型证券投资基金的基金经理,2017年12月起兼任国泰可转债债券型证券投资基金
的基金经理。


2、历任基金经理

2008年6月至2008年8月,由高红兵担任本基金的基金经理;2008年8月至2010年
6月,由陈强、唐珂共同担任本基金的基金经理;2010年6月20日至2010年9月17日,
由翁锡赟先生、范迪钊共同担任本基金的基金经理;2010年9月18日至2011年6月14
日,由吴晨、翁锡赟先生和范迪钊共同担任本基金的基金经理;2011年6月15日至2011
年11月30日,由吴晨、沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理;2011年12月1日
起,由沙骎、邱晓华共同担任本基金的基金经理;2012年6月13日至2013年7月31
日,由沙骎、邱晓华、徐佳共同担任本基金的基金经理;2013年8月1日至2013年9月
24日,由邱晓华、沙骎共同担任本基金的基金经理;2013年9月25日至2013年11月3
日,由邱晓华、沙骎、姜南林共同担任本基金的基金经理;2013年11月4日至2015年7
月16日,由邱晓华、姜南林共同担任本基金的基金经理;2015年7月17日起至2016年6
月7日,由邱晓华担任本基金的基金经理;2016年6月8日起至2016年8月25日,由彭
凌志、李海共同担任本基金的基金经理;2016年8月26日起至2017年9月7日,由彭凌
志、李海、周伟锋共同担任本基金的基金经理;2017年9月8日起,由李海担任本基金的
基金经理。


3、相关研究人员配备


为确保实现基金合同规定的投资目标,本基金专门配备了精通基本面研究和数量分析
的研究人员协助基金经理的投资管理工作。


(五)投资决策委员会

本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责
人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员
担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会
主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资
策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。


投资决策委员会成员组成如下:

主任委员:

周向勇:总经理

委员:

周向勇:总经理

陈星德:副总经理

吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)

邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人

吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)

(六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。





基金托管人


一、基本情况

名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期:1983年10月31日

注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

法定代表人:陈四清

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人:王永民

传真:(010)66594942

中国银行客服电话:95566

二、基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具


有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


三、证券投资基金托管情况

截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内基金623
只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型
的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。





相关服务及担保机构


一、基金份额销售机构

(一)直销机构

序号

机 构 名 称

机 构 信 息

1

国泰基金管理有限
公司直销柜台

地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19


客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

传真:021-31081861

网址:www.gtfund.com

2

国泰基金

电子交易平台

电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户


“国泰基金”微信交易平台

电话:021-31081738

联系人:李静姝



(二)销售机构

1、销售银行及券商

序号














1


中国工商银行股
份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
55
号(
100005



办公地址:北京市西城区复兴门内大街
55
号(
100005



法定代表人:
易会满


电话:
95588


网址:
www.icbc.com.cn


2


中国农业银行股


注册地址:北京市东城区建国门内大街
69






份有
限公司


办公地址:北京市东城区建国门内大街
69



法定代表人:周慕冰


客户服务电话:
95599


联系人:
客户服务中心


传真:
010
-
85109219


网址:
www.95599.cn


3


中国银行股份有
限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人:
陈四清


联系人:客户服务中心


客服电话:
95566


网址:
www.boc.cn


4


中国建设银行股
份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城
区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:
田国立


客服电话:
95533


网址:
www.ccb.com


5


交通银行股份有
限公司


注册地址:上海市银城中路
188



法定代表人:
彭纯


客服电话:
95559


联系人:
王菁


电话:
021
-
58781234


网址:
www.bankcomm.com


6


招商银行股份有
限公司


注册地址:深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦


法定代表人:
李建红


联系人:邓炯鹏


电话:
0755
-
8319888
8


传真:
0755
-
831951
09


客户服务热线:
95555


网址:
www.cmbchina.com


7


上海浦东发展银
行股份有限公司


注册地址:
上海市中山东一路
12



办公地址:上海市中山东一路
12



法定代表人:
高国富


电话:
021
-
61618888


联系人:高天、虞谷云


客户服务热线:
95528


8


华夏银行股份有
限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
22



办公地址:北京市东城区建国门内大街
22



法定代表人:吴建


客户服务
热线:
95577


网址:
www.hxb.com.cn


9


中信银行股份有
限公司


注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
8
号富华大厦
C



法定代表人:孔丹


联系人:丰靖


电话:
010
-
65550827


传真:
010
-
65550827





客服电话:
95558


网址:
www.bank.ecitic.com


10


中国民生银行股
份有限公司


注册地址:北京市西城区复兴门内大街
2



法定代表人:
洪崎


联系人:
王志刚

穆婷


电话:
010
-
58560666


传真:
010
-
83914283


客服电话:
95568


网址:
www.cmbc.com.cn


11


北京银行股份有
限公司


注册地址:北京市西城区金融大街甲
17
号首层


法定代表人:闫冰竹


联系人:谢小华


电话:
010
-
66223587


传真:
010
-
66226045


客服电话:
010
-
95526


网址:
www.bankofbeijing.com.cn


12


中国邮政储蓄银
行股份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
3



法定代表人:李国华


客服电话:
95580


网址:
www.psbc.com


13


上海农村商业银
行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区浦东大道
981



法定代表人:胡平西


联系人:吴海平


电话:
021
-
38576977


传真:
021
-
50105124


客服电话:
021
-
962999


网址:
www.srcb.com


14


杭州银行股份有
限公司


注册地址:杭州市庆春路
46
号杭州银行大厦


法定代表人:吴太普


联系人:严峻


电话:
0571
-
8516312
7


传真:
0571
-
851795
91


客服电话:
400
-
888
-
8508


网址:
www.hzbank.com.cn


15


渤海银行股份有
限公司


注册地址:
天津市河东区海河东路
218



法定代表人:
李伏安


联系人:
陈玮


客服电话:
95541


传真:
022
-
58316259


网址:
www.cbh
b.com.cn


16


青岛银行股份有
限公司


注册地址:青岛市市南区香港中路
68
号华普大厦


法定代表人:郭少泉


联系人:
叶旻


电话:
0532
-
68629960


传真:
0532
-
857097
25


客服电话:
96588
(青岛)
400
-
669
-
6
588
(全国)





网址:
www.qdccb.com


17


洛阳银行股份有
限公司


注册地址:洛阳市新区开元大道与通济街交叉口


法定代表人:王建甫


联系人:胡艳丽


电话:
0379
-
6592197
7


传真:
0379
-
659201
55


客服电话

0379
-
96699


网址:
www.bankofluoyang.com.cn


18


深圳农村商业银
行股份有限公司


注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
3038
号合作金融
大厦


法定代表人:李伟


联系人:王璇
宋永成


电话:
0755
-
2518826
9


传真:
0755
-
251887
85


客服电话:
4001961200


网址:
www.4001961
200.com


19


大连银行股份有
限公司


注册地址:大连市中山区中山路
88
号天安国际大厦
49



法定代表人:陈占维


联系人:李鹏


电话:
0411
-
8230860
2


传真:
0411
-
8231
1420


客服电话:
400
-
664
-
0099


网址:
www.bankofdl.com


20


上海银行股份有
限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路
168



法定代表人:
金煜


联系人:
王笑


客服电话:
95594


传真:
021
-
684761
111


网址:
www.bosc.cn


21


平安银行
股份有
限公司


注册地址:广东省深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大



法定代表人:肖遂宁


联系人:王昕


电话:
0755
-
22168032


客服电话:
95511
-
3

95501


网址:
www.bank.pingan.com


22


哈尔滨银行股份
有限公司


注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街
160



法定代表人:郭志文


联系人:
吴昊、冯小航


电话:
0451
-
86779608


传真:
0451
-
86779
218


客服电话:
95537


网址:
www.hrbb.com.cn


23


广州农村商业银
行股份有限公司


注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路
1



法定代表:
王继康


联系人:
卢媛薇、陈捷


客服电话:
95313


电话:
020
-
28852729





网址:
www.grcbank.com


24


东莞农村商业银
行股份有限公司


注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路
2



法定代表:何沛良


联系人:
林培
珊、杨亢


客服电话:
0769
-
961122


电话:
0769
-
228662
54


网址:
www.drcbank.com


25


国泰君安证券股
份有限公司


注册地址:
中国(上海)自由贸易试验区商城路
618



法定代表人:
杨德红


联系人:芮敏祺


电话:
021
-
38676161


传真:
021
-
38670161


客服电话:
95521


网址:
www.gtja.com


26


中信建投证券股
份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


法定代表人:王常青


联系人:许梦园


电话:
010
-
85156398


传真:
010
-
65182261


客服电话:
95587


4008
-
888
-
108


网址:
www.csc108.com


27


国信证券股份有
限公司


注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012
号国信证券大厦
16
-
26



法定代表人:何如


联系人:
周杨


电话:
0755
-
8213083
3


传真:
0755
-
821339
52


客服电话:
95536


网址:
www.guosen.com.cn


28


招商证券股份有
限公



注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
A

38
-
45



法定代表人:宫少林


联系人:
黄婵君


电话:
0755
-
82960167


传真:
0755
-
83734343


网址:
www.newone.com.cn


客服电话:
400
-
888
-
8111
/
95565


29


中国银河证券股
份有限公司


注册地址:北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人:陈有安


联系人:
邓颜


电话:
010
-
66568292


传真:
010
-
66568990


客服电话:
400
-
8888
-
888


网址:
www.chinastock.com.cn


30


海通证券股份有
限公司


注册地址:
上海市广东路
689



法定代表人:王开国


联系人:李笑鸣





电话:
021
-
23219000


传真:
021
-
63602722


客服电话:
95553


网址:
www.htsec.com


31


申万宏源证券有
限公司


注册地址:
上海市徐汇区长乐路
989

45



法定代表人:
李梅


联系人:
黄莹


电话:
021
-
33388211


客服电话:
95523


4008895523


网址:
www.swhysc.com


32


兴业证券股份有
限公司


注册地址:福建省福州市湖东路
268
号证券大厦


法定代表人:兰荣


联系人:谢高得


电话:
021
-
38565785


传真:
021
-
38565783


客服电话:
400
-
888
-
8123


网址:
www.xyzq.com.cn


33


万联证券有限责
任公司


注册地址:广州市天河区珠江东路
11
号高德置地
广场
F

18

19



法定代表人:张建军


联系人:
甘蕾


电话:
020
-
38286026


传真:
020
-
38286588


客服电话:
400
-
888
-
8133


网址:
www.wlzq.com.cn


34


民生证券股份有
限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街
28
号民生金融中心
A

16
-
18



法定代表人:余政


联系人:赵明


电话:
010
-
85127622


传真:
010
-
85127917


客服电话:
400
-
619
-
8888


网址:
www.mszq.com


35


东吴证券股份有
限公



注册地址:苏州工业园区星阳街
5



法定代表人:范力


联系人:陆晓


电话:
0512
-
62938521


传真:
0512
-
655880
21


全国客服电话:
95330


网址:
www.dwzq.com.cn


36


东方证券股份有
限公司


注册地址:上海市中山南路
318

2
号楼
22

-
29



法定代表人:潘鑫军


联系人:吴宇


电话:
021
-
63325888


传真:
021
-
63326173


客服电话:
95503


网址:
www.dfzq.com.cn


37


上海证券有限责
任公司


注册地址
:上海市西藏中路
336



法定代表人:郁忠民


联系人:张瑾





电话:
021
-
53519888


传真:
021
-
53519888


客服电话:
021
-
962518


网址:
www.962518.com


38


国盛证券有限责
任公司


注册地址:江西省南昌市永叔路
15



办公地址:江西省南昌市北京西路
88
号江信国际金融大厦
4



法定代表人:
徐丽峰


联系人:
周欣玲


电话:
0791
-
86281305


传真:
0791
-
86281305


网址:
www.gsstock.com


39


光大证券股份

限公司


注册地址:上海市静安区新闸路
1508



法定代表人:
薛峰


联系人:刘晨
、李芳芳


电话:
021
-
22169999


传真:
021
-
22169134


客服电话:
95525

10108998

400
-
888
-
8
788


网址:
www.ebscn.com








40


世纪证券有限责
任公司


注册地址:深圳市深南大道
7088
号招商银行大厦
40
-
42



法定代表人:卢长才


联系人:王飞


电话:
0755
-
8319951
1


客服电话:
0755
-
83
199511


传真:
0755
-
83
199545


网址:
www.csco.com.cn


41


广发证券股份有
限公司


注册地址:
广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
2

618



办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
5

18

19

36

38

39

41

42

43

44



法定代表人:孙树明


联系人:黄岚


电话:
020
-
87555888


传真:
020
-
87555305


客服电话:
95575


网址:
www.gf.com.cn


42


中信证券股份有
限公司


注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8
号卓越时代广场
(二期)北座



定代表人:
张佑君


联系人:
侯艳红


电话:
010
-
60838888


传真:
010
-
60836029


网址:
www.cs.ecitic.com


43


渤海证券股份有
限公司


注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址:天津市河西区宾水道
8



法定代表人:杜庆平


联系人:王兆权





电话:
022
-
28451861


传真:
022
-
28451892


客服电话:
400
-
651
-
5988


网址:
www.bhzq.com


44


中信证券(山
东)有限责任公



注册地址:青岛市崂山区苗岭路
29
号澳柯玛大厦
15

1507
-
1510



办公地址:青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼第
20
层(
266061



法定代表人:杨宝林


联系人:
赵艳青


电话:
0532
-
85023924


传真:
0532
-
850226
05


客服电话:
95548


网址:
www.citicssd.com


45


华泰证券
股份

限公司


注册地址:南京市江东中路
228



办公地址:南京市建邺区江东中路
228
号华泰证券广场、深
圳市福田区深南大道
4011
号港中旅大厦
18



法定代表人:
周易


联系人:庞晓芸


电话:
0755
-
82492193


网址:
www.htzq.com.cn


客服电话:
95597


46


长江证券股份有
限公司


注册地址:武汉市新华路特
8
号长江
证券大厦


法定代表人:
崔少华


联系人:
奚博宇


电话:
027
-
65799999


传真:
027
-
85481900


客服电话:
95579


网址:
www.95579.com


47


国海证券股份有
限公司


注册地址:广西桂林市辅星路
13



法定代表人:张雅锋


联系人:牛孟宇


电话:
0755
-
8370935
0


传真:
0755
-
837048
50


客服电话:
95563


网址:
www.ghzq.com.cn


48


中原证券股份有
限公司


注册地址:郑州市郑东新区商务外环路
10



办公地址:郑
州市郑东新区商务外环路
10

17



法定代表人:菅明军


联系人:程月艳、耿铭


电话:
0371
-
6558567
0


传真:
0371
-
655856
65


客服电话:
400
-
813
-
9666/0371
-
967218


网址:
www.ccnew.com


49


中泰证券股份有
限公司


注册地址:山东省济南市市中区经七路
86



办公地址:山东省济南市市中区经七路
86






法定代表人:李玮


联系人:吴阳


电话:
0531
-
6888915
5


传真:
0531
-
68889
185


客服电话:
95
538


网址:
www.zts.com.cn


50


安信证券股份有
限公司


注册地址:深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
35
层、
28

A02
单元


法定代表人:
王连志


联系人:陈剑虹


联系电话:
0755
-
828
25551


传真:
0755
-
825583
55


客服电话:
400
-
800
-
1001


网址:
www.essence.com.cn


51


恒泰证券股份有
限公司


注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
111



法定代表人:庞介民


联系人:王旭华


电话:
0471
-
4972343



真:
0471
-
4961259


客服电话:
0471
-
49612
59


网址:
www.cnht.com.cn


52


东莞证券有限责
任公司


注册地址:东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30



法定代表人:游锦辉


联系人:梁健伟


电话:
0769
-
2211934
1


传真:
0769
-
221169
99


客服电话:
0769
-
961130


网址:
www.dgzq.com.cn


53


中国中投证券有
限责任公司


注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中

A
栋第
18

-
21
层及第
04

01.
02.
0
3.
05.
11.
12.
13.
15.
16.
18.
19.
20.
21.
22.
23
单元


法定代表人:
高涛


联系人:
张鹏


电话:
0755
-
82023442


传真:
0755
-
82026
539


网址:
www.china
-
invs.cn


客服电话:
400
-
600
-
8008

9
5532


54


长城国瑞证券有
限公司


注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼


法定代表人:
王勇


联系人:赵钦


电话:
0592
-
5161642


传真:
0592
-
5161140


客服电话:
0592
-
51635
88


网址:
www.xmzq.cn


55


华宝证券有限责
任公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道
100
号环球金融中心
57



法定代表人:陈林


联系人:刘闻川


电话:
021
-
68778081


传真
021
-
68778117





客服电话:
400
-
820
-
9898


网址:
www.cnhbstock.com


56


英大证券有限责
任公司


注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层


法定代表人
:赵文安


联系人:王睿


电话:
0755
-
8300706
9


传真:
0755
-
830071
67


客服电话:
400
-
869
-
8698


网址:
www.ydsc.com.cn


57


中国国际金融


有限公司


注册地址:北京市建国门外大街
1
号国贸大厦
2

27
层及
28



法定代表人:李剑阁


联系人:罗文雯


电话:
010
-
65051166


传真:
010
-
65051156


网址:
www.cicc.com.cn


58


华福证券有限责
任公司


注册地址:福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



法定代
表人:黄金琳


联系人:张腾


电话:
0591
-
8727870
1


传真:
0591
-
878411
50


客服电话:
0591
-
96326


网址:
www.hfzq.com.cn


59


天相投资顾问有
限公司


注册地址:北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


法定代表人:林义相


联系人:林爽


电话:
010
-
66045608


传真:
010
-
66045527


客服
电话:
010
-
66045
678


网址:
www.txsec.com


60


信达证券股份有
限公司


注册地址:北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人:高冠江


联系人:唐静


电话:
010
-
88656100


传真:
010
-
88656290


客服电话:
400
-
800
-
8899


网址:
www.cindasc.com


61


中国民族证券有
限责任公司


注册地址:北京市西城区金融大街
5
号新盛大厦
A

6
-
9



法定代表人:赵大建


联系人:李微


电话:
010
-
59355941


传真:
010
-
665
53791


客服电话:
400
-
889
-
5618


网址:
www.e5618.com


62


华龙证券有限责
任公司


注册地址:甘肃省兰州市静宁路
308



法定代表人:李晓安


联系人:李昕田


电话:
0931
-
8888088


传真:
0931
-
4890515


客服电话:
0931
-
4890100

4890619

4890618


网址:
www.hlzqgs.com





63


国元证券股份有
限公司


注册地址:安徽省合肥市寿春路
179



法定代表人:凤良志


联系人:祝丽萍


电话:
0551
-
22
57012


传真:
0551
-
2272100


客服电话:
95578


网址:
www.gyzq.com.cn


64


西部证券股份有
限公司


注册地址:陕西省西安市东新街
232
号信托大厦
16
-
17



法定代表人:刘建武


联系人:冯萍


电话:
029
-
87406488


传真:
029
-
87406387


客服电话:
95582


网址:
www.westsecu.com


65


平安证券
股份

限公司


注册地址:深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



法定代表人:
谢永林


联系人:
周一涵



话:
021
-
38637436


传真:
021
-
33830395


客服电话:
95511
-
8


网址:
stock.pingan.com


66


德邦证券股份有
限公司


注册地址:上海市普陀区曹杨路
510
号南半幢
9



法定代表人:姚文平


联系人:
朱磊


电话:
021
-
68761616


传真:
021
-
68767880


客服电话:
4008888128


网址:
www.tebon.com.cn


67


中航证券有限公



注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融
大厦
A

41



法定代表人:
王宜



联系人:
史江蕊


电话:
010
-
64818301


传真:
010
-
64818443


客服电话:
400
-
88
-
95335


网址:
www.avicsec.com


68


东海证券股份有
限公司


注册地址:江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18



法定代表人:
刘化军


联系人:李涛


电话:
0519
-
8815776
1


传真:
0519
-
881577
61


客服电话:
400
-
888
-
8588


网址:
www.longone.com.cn


69


方正证券股份有
限公司


注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨
国际大厦
22

24



法定代表人:雷杰


联系人:郭瑞军


电话:
0731
-
8583250
3


传真:
0731
-
858322
14


客服电话:
95571


网址:
www.foundersc.com


70


山西证券股份有


注册地址:太原市府西街
69
号山西国际贸易中心东塔楼




(未完)
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