[发行]东吴动力：更新招募说明书（2018年1号）
东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金 更新招募说明书 —东吴基金管理有限公司2018年1号 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 目 录 重要提示 .............................................................. 1 一、绪言 .............................................................. 2 二、释义 .............................................................. 3 三、基金管理人 ........................................................ 6 四、基金托管人 .......................................................14 五、相关服务机构 ..................................................... 17 六、基金份额的申购与赎回 ............................................. 39 七、与基金管理人管理的其他基金转换 ................................... 46 八、基金的投资 .......................................................50 九、基金的业绩 .......................................................60 十、基金财产 ......................................................... 62 十一、基金资产估值 ................................................... 63 十二、基金的收益分配 ................................................. 69 十三、基金费用与税收 ................................................. 70 十四、基金的会计与审计 ............................................... 72 十五、基金的信息披露 ................................................. 73 十六、基金的风险揭示 ................................................. 77 十七、基金的终止与清算 ............................................... 80 十八、基金合同的内容摘要 ............................................. 82 十九、基金托管协议的内容摘要 ......................................... 94 二十、对基金份额持有人的服务 ......................................... 99 二十一、其他应披露事项 .............................................. 100 二十二、招募说明书存放及查阅方式 .................................... 104 二十三、备查文件 .................................................... 105 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 重要提示 本基金根据 2006年 8月 24日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴价值成长双动力 股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]173号）的核准，进行募集，本基金 的基金合同于 2006年 12月15日正式生效。本基金于 2015年 8月 7日起更名为东吴价值成 长双动力混合型证券投资基金。 基金管理人保证《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招 募说明书》”或“本《招募说明书》 ”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年6月15日，有关财务数据和净值表现截 止日为 2018年 3月 31日(财务数据未经审计)。 1 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪言 本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》 ”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》 ”）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息 披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风 险规定》”）其他有关规定及《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本《招募说明书》阐述了东吴价值成长双动力混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招 募说明书》。 本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招 募说明书》作出任何解释或者说明。 本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资 者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：指东吴价值成长双动力混合型证券投资基金； 基金合同或本基金合同：指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何修订和补充； 招募说明书或本招募说 明书： 指《东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书》及 其定期的更新； 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴价值成长双 动力混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有 效修订和补充； 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》； 《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》； 《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》； 《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 中国证监会或证监会：指中国证券监督管理委员会； 基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义 务的法律主体； 基金管理人：指东吴基金管理有限公司； 基金托管人：指中国农业银行股份有限公司； 基金份额持有人：指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得和 持有本基金份额的基金投资者； 注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基 金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等； 注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构； 基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的，用以记录各自持有的基 金份额余额及其变动情况的账户； 3 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 直销机构：指东吴基金管理有限公司； 代销机构：指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人签 订了销售代理协议，代为办理销售服务业务的机构； 销售机构：指直销机构和代销机构； 个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人； 机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和 国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构； 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投 资于中国境内证券的中国境外的机构投资者； 基金投资者或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者； 元：指人民币元； 募集期：指自基金份额发售之日起到基金认购截止日的时间段，最长不 超过3个月； 存续期：指基金合同生效后合法存续的不定期之期间； 基金合同生效日：指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下，基金管理人聘 请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续并获得证监会书 面确认后，基金合同生效的日期； 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日； 开放日：指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日； T日：指销售机构受理投资者有效申请的工作日； T+N日：指自T日起第N个工作日（不包含T日）； 认购：指在基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 申购：指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为； 赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购 回基金份额的行为； 巨额赎回：单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份额的 10％时，为该基金的巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是 指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请， 再扣除当日发生的该基金份额申购申请及基金转换中该基金的 4 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 转入申请之和后得到的余额； 基金转换：指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管理人提出申请， 将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只基金的 基金份额； 基金份额：指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资产所有 权、收益分配权和其他相关权利，并承担相应义务的凭证； 基金收益：基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证券 差价、银行存款利息以及其它收入； 基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金 应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和； 基金资产净值：基金资产总值减去其总负债后的价值； 基金资产估值：指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净值 和收益的过程； 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的 逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 指定媒体：指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联网 网站及其他媒体； 不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合 同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同 当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包 括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非正常暂停或停止交易。 5 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东吴基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号(200135) 法定代表人：王炯 设立日期：2004年9月2日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号 组织形式：有限责任公司（国内合资） 注册资本：1亿元人民币 联系人：贾云鹏 电话：（021）50509888 传真：（021）50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn 1、股权结构： 持股单位 出资额(万元 ) 占总股本比例 东吴证券股份有限公司 7,000 70% 海澜集团有限公司 3,000 30% 合计 10,000 100% 2、简要情况介绍： 公司实行董事会领导下的总经理负责制，公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、 专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设有权益投资总部、固定收 益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术 部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 （二）主要人员情况 1、董事会成员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主 任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限 责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券 6 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、 董事长、总裁。 汤勇先生，董事，工商管理EMBA，注册会计师，中共党员。任江苏悦达时装有限公司 财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资本投资 部投资总监。 王炯先生，董事，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科 员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常务 副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 冯恂女士，董事，博士研究生，经济师，中共党员。历任东吴证券研究所研究员，国 联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁，东吴证券总规划师兼研究所所长、 兼资产管理部总经理，现任东吴证券股份有限公司副总裁、总规划师。 陈建国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信托投资公司第二 证券部副经理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、 昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理（主持工作），现任东吴证券人力资 源部总经理。 周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 张婉苏女士，独立董事，经济学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司 苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京大学法学院副教授。 袁勇志先生，独立董事，教授，博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学 人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编。 方志刚先生，独立董事，大学学历，民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳 洲注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门 经理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总 监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分 所工作，权益合伙人。 2、监事会成员 张剑宏先生，监事会主席，硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务 公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴证券三香路营业部（原苏物贸证券营业 部）总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监 兼首席风险官，现任东吴证券股份有限公司首席风险官。 7 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 王菁女士，监事，本科学士学位，会计师，中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务 经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理，现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 沈清韵女士，员工监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高 级审计员，东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理，监察稽核部总经理，现任合规风控 副总监兼合规风控部总经理，董事会秘书。 3、高管人员 范力先生，董事长，硕士，高级经济师，中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主 任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴证券有限 责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴证券 股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、 董事长、总裁。 王炯先生，总经理，硕士研究生、经济师，中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处 科员，东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴基金管理有限公司常 务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 吕晖先生，督察长，大专。历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员，苏州证 券登记公司总经理助理，东吴证券资产管理总部副总经理，东吴证券吴江盛泽西环路营业部、 吴江中山北路营业部总经理，东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理 有限公司副总经理，现任东吴基金管理有限公司督察长。 4、基金经理 戴斌先生，1982年生，博士，中国人民大学金融学专业毕业。自 2007年 1月起加入东 吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作，曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、 产品策划部产品设计研究员，基金经理助理，现任权益投资总部副总经理、基金经理，其中， 自2013年12月24日起担任东吴新产业精选混合型证券投资基金 基金经理，自2014年12 月 12日起担任东吴价值成长双动力混合型证券投资基金基金经理。其中，2015年 5月 27 日至 2017年 5月 6日担任东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年 8 月 19日至 2017年 7月 29日担任东吴配置优化混合型证券投资基金基金经理，2015年 7月 1日至 2017年 12月 18日担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理： 王炯，2006年 12月 15日至 2011年05月 14日 王少成，2011年05月 14日至 2012年12月 01日 8 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 唐祝益，2012年12月 01日至 2014年01月 24日 程涛，2013年 8月13日至 2015年 2月 6日 张楷浠，2014年 1月 9日至 2015年2月 6日 薛和斌，2014年6月14日至 2015年5月28日 5、投资决策委员会成员 （1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、 王立立。王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 （2）固收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会 主席，杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 基金管理人应严格依法履行下列职责： 1、依法募集本基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理本基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略 及限制等全权处理本基金的投资。 2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售 办法》，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行 9 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 为发生： 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2)不公平地对待其管理的不同基金财产； 3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5)承销证券； 6)向他人贷款或者提供担保； 7)从事承担无限责任的投资； 8)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 9)向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股票 或者债券； 10)买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金托 管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 11)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 12)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。 3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 1)越权或违规经营； 2)违反基金合同或托管协议； 3)故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益； 4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6)玩忽职守、滥用职权； 7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； 8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； 9)在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 10)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 10 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 4、基金经理承诺 1)依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； 2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当 利益； 3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的理念 （1）风险管理是业务发展的保障； （2）最高管理层负最终责任； （3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提； （4）制度建设是基础； （5）制度执行监督是保障。 2、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透 到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和 人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约，同时强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能； （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适 当隔离，投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应 行为制定严格的审批程序和过失处罚措施； （6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性，并且随着公司经营战略、 经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善； 11 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） （7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险 管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控, 合规风控部负责监察公司的 风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分： （1）董事会：负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 （2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一，风险管理委员会负责协助 经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业 务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面 的重大事项。 （3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独 立的风险管理报告和风险管理建议。 （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。 （5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险 负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维 护，用于识别、监控和降低风险。 4、风险管理和内部风险控制的措施 （1）建立内控结构，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控 有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的，并得到高 管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。 （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基金经理分 开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减 少和防范风险。 （3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任 务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险。 （4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用 适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对 风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。 12 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） （5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。 （6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化 的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施， 对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。 （7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训， 使员工明确其职责所在，控制风险。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。 13 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念， 坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业 绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通 过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农 业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农 业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着 14 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资 产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验 和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经 营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的 真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险 管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作 流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严 格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用， 账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监控； 15 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资 比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金 管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提 示有关基金管理人并报中国证监会。 16 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）东吴基金管理有限公司直销中心 地址：上海市源深路279号 邮政编码：200135 电话：021-50509880 传真：021-50509884 联系人：贾云鹏 客服电话：400-821-0588（免长途话费）、021-50509666 公司网址：www.scfund.com.cn （2）网上交易 个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。 网上交易网址：www.scfund.com.cn 2、代销机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号（100005） 法定代表人：姜建清 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn （2）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com （3）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼 17 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：田国立 客服电话：95558 公司网址：http：//bank.ecitic.com （7）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：董文标 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （8）中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 办公地址：北京市西城区宣武门西大街 131号 18 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：刘安东 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com （9）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号（100005） 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法定代表人：孙建一 客服电话：40066-99999（免长途费）0755-961202 公司网址：www.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路 294号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号宁波银行大楼 法定代表人：陆华裕 客服电话：96528，上海地区 962528 公司网址：www.nbcb.com.cn （12）温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道华海广场 1号楼 办公地址：温州市车站大道 196号 法定代表人：邢增福 客服电话：0577-96699 公司网址：www.wzbank.cn （13）烟台银行股份有限公司 注册地址：烟台市芝罘区海港路 25号 办公地址：烟台市芝罘区海港路 25号 19 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：叶文君 客服电话：4008-311-777 公司网址：www.yantaibank.net （14）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26号 办公地址：南京市中华路 26号 法定代表人：夏平 客服热线：96098,4008696098 公司网址：www.jsbchina.cn （15）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （16）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层邮编：100088 法定代表人：林义相 天相投顾网址：http：//www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （17）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服热线：400-920-0022 公司网址：http：//licaike.hexun.com/ （18）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68号时代金融中心 8楼801 20 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：汪静波 客服热线：400－821－5399 公司网址：www.noah-fund.com （19）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 客服热线：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （20）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法定代表人：其实 客服热线：400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn （21）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 客服热线：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com （22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 客服热线：4000766123 公司网址：www.fund123.cn （23）上海长量基金销售投资顾问有限公司 代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 21 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （24）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 客服热线：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （25）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 网址：http：//a.leadfund.com.cn/ 客户服务中心电话：400-921-7755 （26）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 法定代表人：徐黎云 客服热线：400-068-0058 公司网址：www.jincheng-fund.com （27）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座1809 法定代表人：戎兵 客服热线：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com （28）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 22 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客服热线：95177 公司网址：www.snjijin.com （29）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 客服热线：4008980618 公司网址：www.chtfund.com （30）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服热线：400-619-9059 公司网址：http：//www.fundzone.cn （31）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区万通中心 D座21&28层 法定代表人：蒋煜 客服热线：400-818-8866 公司网址：www.gscaifu.com （32）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座2208 法定代表人：吴雪秀 客服热线：400-001-1566 公司网址：http：//www.yilucaifu.com （33）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 23 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10层 法定代表人：赵荣春 客服热线：4008936885 公司网址：www.qianjing.com （34）成都华羿恒信财富投资管理有限公司 注册地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈泉国际中心 1幢1单元 19层4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈泉国际中心 1幢1单元 19层4号 法定代表人：赵壁 客服热线：400-8010-009 公司网址：http：//www.huayihengxin.com （35）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼一层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼一层 法定代表人：徐福星 客服热线：400-600-0030 公司网址：http：//www.bzfunds.com/ （36）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20F 法定代表人：陈刚 客服热线：0571-86655920 公司网址：www.codi121.com （37）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服热线：400-821-0203 （38）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 24 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表人：燕斌 客服热线：4000-466-788 公司网址：http：//www.66zichan.com （39）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人：冯修敏 客服热线：4008202819 公司网址：http：//www.chinapnr.com/ （40）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室 法定代表人：梁洪军 客服热线：400-819-6665 公司网址：www.buyforyou.com.cn （41）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼6153室（上海泰和经济发展 区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号A1002室 法定代表人：王翔 客服热线：021-65370077 公司网址：www.jiyufund.com.cn （42）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人邮箱：NINGBOYU657@pingan.com.cn 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （43）大泰金石基金销售有限公司 25 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 客服热线：021-22267943 公司网址：http：//www.dtfortune.com/ （44）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室（邮编：510308） 法定代表人：肖雯 客户服务电话：020-89629066 网址：http：//www.yingmi.cn/ （45）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座17楼 1704室 法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪） 客服热线：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （46）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （47）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 26 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务热线：95521 （48）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：张佑君 客服电话：400-8888-108 公司网址：www.csc108.com （49）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 6层 法定代表人：何如 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn （50）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 客服电话：95565、400-8888-111 公司网址：www.newone.com.cn （51）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （52）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦第 A层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 27 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服热线：95558 公司网址：www.cs.ecitic.com （53）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn （54）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 客服电话：021-95553 公司网址：www.htsec.com （55）申万宏源证券有限公司 英文名称：ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd. 注册资本：人民币 330亿元 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编：200031） 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 国际互联网网址：www.swhysc.com （56）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com （57）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 28 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com （58）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （59）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 客服热线：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn （60）湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号标志商务中心 11楼 法定代表人：林俊波 客服电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （61）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座18、19层 法定代表人：张建军 客服热线：4008888133 公司网址：www.wlzq.com.cn （62）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 29 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 客服电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn （63）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：杜庆平 客服电话：400-6515-988 公司网址：www.bhzq.com （64）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （65）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人：杨宝林 客服电话：95548 公司网址：www.citicssd.com （66）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 客服电话：0512-3339628895530 公司网址：www.dwzq.com.cn （67）信达证券股份有限公司 30 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层（信达证券） 法定代表人：张志刚 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （68）东方证券有限责任公司 注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号2号楼 21层-29层 法定代表人：潘鑫军 客服电话：021-962506 公司网址：www.dfzq.com.cn （69）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （70）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （71）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔19、20楼 办公地址：广州市珠江西路 5号广州国际金融中心主塔19、20楼 法定代表人：邱三发 客服电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （72）南京证券有限责任公司 31 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号 法定代表人：张华东 客服电话：400-828-5888 公司网址：www.njzq.com.cn （73）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路 336号 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：龚德雄 传真：021-53686100，021-53686200 网址：www.962518.com （74）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市县前东街 8号 6楼、7楼 办公地址：无锡市县前东街 8号 6楼、7楼 法定代表人：雷建辉 客服电话：4008885288 公司网址：www.glsc.com.cn （75）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：谢永林 客服热线：95511-8 公司网址：www.PINGAN.com （76）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：李工 客服电话：0551-96518或者 4008096518 公司网址：www.hazq.com （77）国海证券股份有限公司 32 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：张雅锋 客服热线：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （78）财富证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 法定代表人：周晖 客服电话：0731-84403350 公司网址：www.cfzq.com （79）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （80）中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39F 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40F 法定代表人：许刚 客户服务电话：4006208888 公司网址：www.bocichina.com （81）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111号 法定代表人：鞠瑾 客服电话：0471-4961259 公司网址：www.cnht.com.cn （82）申万宏源（西部）证券有限公司 33 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 英文名称：ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd. 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室（邮编：830002） 法定代表人：许建平 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （83）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 23层 办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层 法定代表人：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （84）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人：卢长才 客服电话：0755-83199511 公司网址：www.csco.com.cn （85）金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：陆涛 客服电话：4008-888-228 公司网址：www.jyzq.com.cn （86）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：杜航 34 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （87）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7层至 10层 法定代表人：黄金琳 客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （88）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：罗浩 客服热线：68777877 公司网址：www.cf-clsa.com （89）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47层 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49层 法定代表人：张永衡 客服热线：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （90）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 注册资本：16亿元人民币 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 邮政编码：200030 华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 （91）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 35 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：龙增来 客服热线：4006008008 公司网址：www.china-invs.cn （92）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路 53号汇通大厦六楼 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18楼 法定代表人：林小明 客服热线：4006543218 公司网址：www.tyzq.com.cn （93）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服热线：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （94）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号57层 法定代表人：陈林 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com （95）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人：傅毅辉 客服热线：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.com.cn （96）爱建证券有限责任公司 36 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市南京西路 758号23楼 办公地址：上海市南京西路 758号20-25楼 法定代表人：宫龙云 客服电话：021-63340678 公司网址：www.ajzq.com （97）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 19层 A2107 法定代表人：夏予柱 客服热线：400-8557333 公司网址：www.jhjfund.com （二）注册登记机构：东吴基金管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 办公地址：上海市浦东新区源深路 279号（200135） 法定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 电话：021-50509888 传真：021-50509884 客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－50509666 网站：www.scfund.com.cn （三）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 （四）会计师事务所和经办注册会计师 37 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 名称：安永华明会计师事务所有限责任公司 注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人：葛明 联系电话：021-22288888 传真：021-22280000 联系人：徐艳 经办注册会计师：徐艳、蒋燕华 38 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 六、基金份额的申购与赎回 （一）申购和赎回场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。 投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销售代理人或销售代理人的代 销网点如有变动，基金管理人将另行公告。 (二）申购和赎回的办理时间 1、开放日及时间 本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间 为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。基金合同生效以后,若出现新的证券交易 市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相 应的调整并公告。 基金投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基 金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购的开始日及业务办理时间 基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理申购。具体业务办理时间在申购开 始公告中规定。 3、赎回的开始日及业务办理时间 基金合同生效日后不超过 3个月的时间起开始办理赎回。具体业务办理时间在赎回开 始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在至少一 种中国证监会指定的信息披露媒体上公告。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤消； 4、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上 述原则。基金管理人必须在新规则开始实施 3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体 上刊登公告。 （四）申购和赎回的数额限制 1、投资者每次最低申购金额为1,000元（含申购费）。 39 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金 份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足1,000份的，在赎 回时需一次全部赎回。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。 4、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整，最迟在调整生效前3个工作日在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （五）申购和赎回的程序 1、申购和赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申 请。如投资者是首次申购本基金，可能需要申请开立东吴基金管理有限公司基金账户或销售 机构交易账户。投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者 提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购和赎回申请的确认与通知 投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续， 投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后，登记结算机构在T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 T日规定时间受理的申请，正常情况下投资者可在T+2日通过本公司客户服务电话或到其 办理业务的销售网点查询确认情况，打印确认单。 基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进行调整并公告。但 基金管理人最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作日内，对申请的有效性进行确认。 3、申购和赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功的 款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎回 款项应在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行 账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同及本招募说明书有关规定处理。 （六）申购费与赎回费 1、本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者 40 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购 费，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 2、投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多 笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下： 申购金额（含申购费）前端申购费率 100万元以下 1.5% 100万元以上（含）-200万元以下 1.2% 200万元以上（含）-500万元以下 0.8% 500万元以上（含）1000元/笔 3、投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减，具体费率如下： 持有时间后端申购费率 1年以内（含） 1.8% 1年 -3年（含） 1.5% 3年 -5年（含） 0.8% 5年以上 0 4、赎回费随基金持有时间的增加而递减，费率如下： 持有时间赎回费率 7天以内（不含7天） 1.50% 7天到 1年（含 1年） 0.5% 1年 -2年（含 2年） 0.25% 2年以上 0 本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。其中，须依法扣除所收取 赎回费总额的25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。对持 续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 5、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费 方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （七）申购份数与赎回金额的计算方式 1、申购份数的计算 如果投资者选择交纳前端申购费，则申购份数的计算方法如下： 前端申购费用＝申购金额－净申购金额或＝固定费用金额 41 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率) 申购份数＝净申购金额/T日基金份额净值 如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份数的计算方法如下： 申购份数=申购金额/T日基金份额净值 基金份数以四舍五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 2、赎回金额的计算 如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，在先进先出的原则下，赎回金额 的计算方法如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用 如果投资者在认购时选择交纳后端认购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法 如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 后端认购费用＝赎回份数×基金份额面值×后端认购费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端认购费用 其中，基金份额面值为1.00元。 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，在先进先出的原则下，赎回金额的计算方法 如下： 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 后端申购费用＝赎回份数×申购日基金份额净值×后端申购费率 赎回金额=赎回总额-赎回费用-后端申购费用 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证 监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。 4、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应 的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五 入，由此产生的误差在基金资产中列支。 5、赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基 42 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 准并扣除相应的费用，计算结果保留到小数点后二位，第三位四舍五入，由此产生的误差在基 金资产中列支。本基金份额净值的计算，保留到小数点后四位，小数点后第五位四舍五入。 （八）拒绝或暂停申购的情形 在发生下列情形时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 1、不可抗力导致基金无法接受申购； 2、证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产 生负面影响，从而损害已有基金份额持有人的利益； 4、个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使得 基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产生 损害； 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停接受基金申购申请； 6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者超过基金份额总数的50%，或者有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的情 形； 7、法律法规规定或经中国证监会核准的其他情形。 基金管理人决定拒绝接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基金 管理人决定暂停接受申购申请时，应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。在暂停申购 的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 在发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： 1、不可抗力导致基金无法支付赎回款项； 2、证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 3、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回； 4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂 停接受基金赎回申请； 5、法律法规规定或经中国证监会核准的其他情形。 43 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接受 的赎回申请，基金管理人应当足额兑付；如暂时不能足额兑付，应当按单个账户已被接受的 赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续开放日予以 兑付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，延期支付最迟不得超过正常支 付时间20个工作日。投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情形消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 （十）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%时，为巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或 部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常 赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为为兑付 投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日 的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一 开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以该下一个开放日的基金份 额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 (3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总 份额的比例超过20%时，本基金管理人可以对该单个基金份额持有人超过前述约定比例的赎 回申请实施延期赎回。 对该单个基金份额持有人不超过前述比例的赎回申请，与当日其他赎回申请一起，按上 述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”方式处理。如下一开放日，该单一基金份额 持有人剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，继续按前述规则处理，直至该单一基金份 额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于前述比例。 在不违反法律法规的前提下，基金管理人在履行适当程序后，有权根据当时市场环境调 整前述比例及处理规则，并在指定媒介上进行公告。 44 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 当发生巨额赎回并部分延期赎回时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者更新的招募说 明书规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人并说明有关处理方法，同时在指 定报刊及其他相关媒体上予以公告。 本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回 申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日， 并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 （十一）申购和赎回暂停期间与重新开放的公告 暂停申购或暂停赎回结束、基金重新开放时，基金管理人应在至少一种中国证监会指定 的信息披露媒体公告： 1、如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种中国证监会指定 的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。 2、如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基 金管理人应提前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申 购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 3、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停 公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日 公告最新的基金份额净值。 45 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 七、与基金管理人管理的其他基金转换 （一）基金转换业务的适用范围 本基金已开通与本基金管理人旗下基金：东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 (基金代码：580001）、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码：580003）、东吴进取 策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基金代码：580005）、东吴新经济混合型证券投 资基金(基金代码：580006）、东吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码： 580007）、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码：580008）、东吴中证新兴产业 指数证券投资基金(基金代码：585001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码： 582001）、东吴优信稳健债券型证券投资基金C(基金代码：582201）、东吴增利债券型证 券投资基金A(基金代码：582002）、东吴增利债券型证券投资基金C(基金代码：582202）、 东吴货币市场证券投资基金A(基金代码：583001）、东吴货币市场证券投资基金B(基金代 码：583101）、东吴配置优化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：582003）、东吴多 策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：580009）、东吴阿尔法灵活配置混合型证券 投资基金(基金代码：000531）、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金A(基金代码： 001323）、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：001322) 、东吴国 企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码：002159）、东吴安盈量化灵活配置混 合型证券投资基金(基金代码：002270）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金A(基金代码： 000958）、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码：000959）、东吴安鑫量化灵活 配置混合型证券投资基金(基金代码：002561）、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证 券投资基金(基金代码：002919）、东吴增鑫宝货币市场基金A(基金代码：003588）、东吴 增鑫宝货币市场基金B(基金代码：003589）、东吴优益债券型证券投资基金A(基金代码： 005144）、东吴优益债券型证券投资基金C(基金代码：005145）、东吴双三角股票型证券 投资基金A(基金代码：005209）、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金代码：005210）、 东吴悦秀纯债债券型证券投资基金 A（基金代码：005573）、东吴悦秀纯债债券型证券投资 基金C（基金代码：005574）的基金转换业务。 基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务，并将 另行公告。 （二）适用销售机构 投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务： 中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、 46 东吴价值成长双动力混合型证券投资基金招募说明书（更新） 交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股 份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、华夏银行股份有限公司、平安银行股份有限 公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份有限公司、江苏银行 股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天 基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长 量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司、南京苏宁基金销售有 限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资 管理有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华 羿恒信财富投资管理有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销 售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务 有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、大泰金石基金销售 有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、中信期货有限公 司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招 商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份 有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、兴业证券股份有限公司、长江 证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公 司、万联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山 东）有限责任公司、东吴证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、东方证券有限责任公 司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券有 限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华（未完）  |