[发行]工银可转债债券：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
工银瑞信可转债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会2016年9月9日证监许可﹝2016﹞2070号文注册募集。 本基金基金合同于2016年12月14日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识 本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资 风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：市场风险、利率风险、信用风险、再投资风险、流动性风险、操作风险、 本基金特有的风险及其他风险。 本基金为债券型基金，属于低风险基金产品，其长期平均风险和预期收益率低于股票 型基金及混合型基金，高于货币市场基金。本基金主要投资于可转换债券和可交换债券， 在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依 照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 1 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 本招募说明书所载内容截止日为2018年6月13日，有关财务数据和净值表现数据截止日 为2018年3月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经托管人复核。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：工银瑞信基金管理有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、 甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 邮政编码：100033 法定代表人：郭特华 成立日期：2005年 6月 21日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：贰亿元人民币 联系人：朱碧艳 联系电话：400-811-9999 股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有 限公司占公司注册资本的 20%。 存续期间：持续经营 （二）主要人员情况 1、董事会成员 尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。 复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、 国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处长，河南分行副 行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。 Michael Levin先生，董事，瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先生负责制定和指导亚太区资产管理战略，包括销售、产品和合作伙伴关系。他还 2 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 与机构和私人银行密切合作，已提供资产管理投资解决方案。在 2011年 8月加入瑞士信 贷之前， Levin先生是 AsiaCrest Capital的首席执行官，AsiaCrest Capital是一家位 于香港的对冲基金 FoF。再之前，他曾在 Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。 Levin先生也是 Metropolitan Venture Partners的联合创始人。他在流动和非流动性另 类投资行业拥有超过 20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并 获得经济学理学士学位。 郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资 产管理（国际）有限公司董事长。历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长， 中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 王一心女士：董事，高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商 银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专 职派出董事，于 2004年 11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清算 中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长， 中国工商银行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 田国强先生，独立董事，经济学博士。上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高 等研究院院长，美国德州 A&M大学经济系 Alfred F. Chalk讲席教授。首批中组部“千人 计划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民 政府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-1992）。2006年被《华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设 计、中国经济等。 葛蓉蓉女士，独立董事，管理学博士，高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴 教育科技公司监事。2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司 股权监事、银行一部副主任（董事总经理）。2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发 行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员。1994年7月至 1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。 Alan H Smith先生，独立董事，法学学士，香港太平绅士，香港律师公会律师。历任云 顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法律专业讲师，恒生指数 3 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 顾问委员会委员，香港医院管理局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员， 香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席，曾被 《亚洲金融》杂志评为 “年度银行家”。 2、监事会成员 郑剑锋先生，监事，金融学科学双硕士。2005年 12月起，郑剑锋先生任职于中国工 商银行监事会办公室，先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要 负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年 6月起，郑剑锋先生被任命为中 国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董 事。 黄敏女士，监事，金融学学士。黄敏女士于 2006年加入 Credit Suisse Group (瑞士 信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中 国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 洪波女士，监事，硕士。ACCA非执业会员。2005年至 2008年任安永华明会计师事务 所高级审计员；2008年至 2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009年 6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。 倪莹女士，监事，硕士。2000年至 2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长， 校团委副书记。2009年至 2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年加 入工银瑞信战略发展部，现任战略发展部总监。 章琼女士，监事，硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任 职于银河基金，担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部，现任中央交易室总监。 3、高级管理人员 郭特华女士，总经理，简历同上。 朱碧艳女士，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经理， 2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。 杜海涛先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼研究部总监，兼任工 银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，1997年 7月至 2002年 9月，任职于长城证券有 限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年 10月至 2003年 5月，任职于 宝盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年 6月至 2006年 3月，任职 于招商基金管理有限公司，历任研究员、基金经理。2006年加入工银瑞信基金管理有限公 4 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 司。 赵紫英女士，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，1989年 8月至 1993年 5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际业务；1993年 6月至 2002年 4月， 任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总经理； 2002年 5月至 2005年 6月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、 清算部副总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 郝炜先生，硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理 （国际）有限公司董事，工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年 4月至 2005年 6月， 任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 4、本基金基金经理 张洋先生，6年证券从业经验；宾夕法尼亚大学电子工程专业博士，沃顿商学院统计 学硕士；2012年加入工银瑞信，现任固定收益部基金经理， 2015年 8月 17日至今，担任 工银瑞信双债增强债券型证券投资基金(自 2016年 9月 26日起，变更为工银瑞信双债增强 债券型证券投资基金（LOF）)基金经理；2015年 8月 17日至今，担任工银瑞信保本 3号 混合型证券投资基金基金经理；2016年 11月 22日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券 投资基金基金经理；2016年 12月 14日至今，担任工银瑞信可转债债券型证券投资基金基 金经理；2016年 12月 29日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理； 2017年 1月 25日至 2018年 6月 11日，担任工银瑞信瑞盈半年定期开放债券型证券投资 基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 郭特华女士，简历同上。 杜海涛先生，投资决策委员会主任，简历同上。 宋炳珅先生，14年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工 银瑞信，现任权益投资总监。2012年 2月 14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资 基金基金经理；2013年 1月 18日至今，担任工银双利债券基金基金经理；2013年 1月 28日至 2014年 12月 5日，担任工银瑞信 60天理财债券型基金基金经理；2014年 1月 20日至今，担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年 1月 20日至 2017年 5月 27日，担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年 10月 23日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014年 11月 18日至今，担任工 银医疗保健行业股票型基金基金经理；2015年 2月 16日至 2017年 12月 22日，担任工银 5 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 战略转型主题股票基金基金经理；2017年 4月 12日至今，担任工银瑞信中国制造 2025股 票型证券投资基金基金经理。 欧阳凯先生，16年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入 工银瑞信，现任固定收益投资总监。2010年 8月 16日至今，担任工银双利债券型基金基 金经理，2011年 12月 27日至 2017年 4月 21日担任工银保本混合基金基金经理， 2013年 2月 7日至 2017年 2月 6日担任工银保本 2号混合型发起式基金(自 2016年 2月 19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理，2013年 6月 26日至 2018年 2月 27日，担任工银瑞信保本 3号混合型基金基金经理, 2013年 7月 4日至 2018年 2月 23日，担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014年 9月 19日起至 今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015年 5月 26日起至 2018年 6月 5日， 担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 黄安乐先生，15年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证 券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员；2010年加 入工银瑞信，现任权益投资总监。2011年 11月 23日至今，担任工银瑞信主题策略混合型 证券投资基金基金经理；2013年 9月 23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理； 2014年 10月 22日至 2017年 10月 9日，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015年 4月 28日至 2018年 3月 2日，担任工银新材料新能源行业股票型基金基金经理； 2016年 1月 29日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年 4月 21日至今，担任工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年 3月 28日至今， 担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年 6月 5日至今，担任工银 瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 李剑峰先生，15年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高 级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金 投资中心总经理。 郝康先生，20年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理，在 联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监，在工银瑞信资 产管理（国际）有限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权 益投资总监，兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年 12月 30日至今，担任工银瑞信沪 港深股票型证券投资基金基金经理；2017年 11月 9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年 5月 10日至今，担任工银瑞信新经济灵活 6 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 配置混合型证券投资基金（QDII）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销中心 名称：工银瑞信基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6-9层 注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583111 联系人：王秋雅 联系电话：010-66583138 公司网站：www.icbccs.com.cn 投资者还可通过本公司电子自助交易系统申购/赎回本基金。 2、其他销售机构 7 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 传真：010－66107914 客户服务电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn/ （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 联系人：侯燕鹏 传真：010－66594431 客户服务电话：95566 网址：http://www.boc.cn/ （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：陆志俊 电话：021－58781234 传真：021－58408483 客户服务电话：95559 网址：http://www.bankcomm.com/ （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 8 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：0755－83195049 客户服务电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com/ （5）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 201-205号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务电话：95541 网址：http://www.cbhb.com.cn （6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：陈春林 传真：010－68858117 客户服务电话：95580 网址：http://www.psbc.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：吉晓辉 联系人：于慧 电话：021－61618888 传真：021－63602431 客户服务电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn （8）中国光大银行股份有限公司 9 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 电话：010－63636153 传真：010－63636157 客户服务电话：95595 网址：http://www.cebbank.com （9）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021－22169081 传真：021－22169134 客户服务电话：4008888788；95525 网址：http://www.ebscn.com/ （10）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 传真：021－38670161 客户服务电话：400-8888-666/95521 网址：http://www.gtja.com/ （11）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 10 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：陈剑虹 电话：0755－82825551 传真：0755－82558355 客户服务电话：4008001001 网址：http://www.essences.com.cn （12）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南路 7088号招商银行大厦 A层 办公地址：北京朝阳区新源南路 6号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010－84588888 传真：010－84865560 客户服务电话：010-84588888 网址：http://www.cs.ecitic.com/ （13）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层 法定代表人：董永成 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （14）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 法定代表人：刘汝军 联系人：马骏杰 电话：010-83561329 传真：010-83561094 客服电话：400-698-9898 11 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.xsdzq.cn （15）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （16）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568990 客户服务电话：4008888888 网址：http://www.chinastock.com.cn/ （17）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张婷 电话：023-63786220 传真：023-63786212 客户服务电话：4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn （18）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 12 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 传真：010-88321763 客户服务电话：4006650999 网址：www.tpyzq.com （19）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：高冠江 联系人：唐静 电话：010-83252182 传真：010－63080978 客户服务电话：95321 网址：http://www.cindasc.com （20）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市陕西街 239号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯阳 联系人：金达勇 电话：0755－83025723 传真：0755－83025991 客户服务电话：4008888818 网址：http://www.hx168.com.cn （21）宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：张鋆 电话：010-64083702,13611286485 13 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：028-86199533 客户服务电话：4008366366 网址：http://www.hxzq.cn,http://www.hx818.com （22）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：吴军 传真：0755-25838701 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn （23）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：王兆权 电话：022－28451861 传真：022－28451892 客户服务电话：4006515988 网址：http://www.bhzq.com （24）中国国际金融股份有限公司 注册地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 办公地址：中国北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 28层 法定代表人：金立群 联系人：罗春蓉武明明 电话：010－65051166 传真：010－65051156 客户服务电话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址：http://www.cicc.com.cn/ （25）国金证券股份有限公司 14 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：金喆 电话：028-86690126 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （26）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755－82130833 传真：0755－82133952 客户服务电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn/ （27）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：010-60833754 传真：010-57762999 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （28）中信建投期货有限公司 注册地址（详细）：渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4， 15 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9-B、C 办公地址（详细）：渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4， 9-B、C 法定代表人：彭文德 注册日期：1993.3.16 注册资本：3.9亿 联系人：万恋 电话：021-68762007 客服电话：4008-877-780 网址：http://www.cfc108.com/ （29）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：崔少华（代行） 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客户服务电话：95579;4008-888-999 网址：http://www.95579.com/ （30）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 19-20楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 电话：0592-2079303 传真：0592-2079602 客户服务电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com （31）汉口银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 16 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933号 法定代表人：陈新民 联系人：李欣 电话：027-82656704 传真：027-82656236 客服电话：96558（武汉）4006096558（全国） 网址：www.hkbchina.com （32）成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88号 办公地址：四川省成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 B座 6楼 法定代表人：陈萍 联系人：杨琪 电话：028-85315412 传真：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （33）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0679-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com （34）齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105号 法定代表人：杲传勇 联系人：郭媛媛 17 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：0533-2178888-9535 传真：0533-2163766 客服电话：400-86-96588 网址：www.qsbank.cc （35）德州银行股份有限公司 注册地址：山东省德州市三八东路 1266号 办公地址：山东省德州市三八东路 1266号 法定代表人：孙玉芝 联系人：王方震 电话：0534-2297326 传真：0533-2297327 客服电话：40084-96588 网址：www.dzbchina.com （36）威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路 9号 办公地址：威海市宝泉路 9号 法定代表人：谭先国 联系人：刘文静 电话：0631-5211651 传真：0631-5215726 客服电话：40000-96636 网址：www.whccb.com （37）北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410号 办公地址：北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 电话：010-63229475 传真：010-63229478 客户服务电话：96198 18 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：http://www.bjrcb.com （38）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （39）徽商银行股份有限公司 注册地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 办公地址：合肥安庆路 79号天徽大厦 A座 法定代表人：李宏鸣 联系人：叶卓伟 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 客户服务电话：96588 网址：www.hsbank.com.cn （40）天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 传真：022-28405631 客户服务电话：4006960296 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn （41）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2号 19 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号 法定代表人：旃绍平 联系人：常奕潍 电话：0877-2060607 传真：0877-2061603 客户服务电话：0877-96522 网址：http://www.yxccb.com.cn （42）江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号 办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号 法定代表人：张小军 联系人：游丹 电话：025-88866645 传真：025-88866724 客户服务电话：025-96008 网址：http://www.zjrcbank.com （43）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系人：朱瑞良 电话：0512-69868364 传真：0512-69868370 客户服务电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （44）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 20 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：0755-82960223 传真：0755-82943636 客户服务电话：4008888111；95565 网址：http://www.newone.com.cn/ （45）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区农林下路 83号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话：020－38321739 传真：020－87311780 客户服务电话：4008308003 网址：http://www.cgbchina.com.cn/ （46）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：4006008008 网址：http://www.china-invs.cn/ （47）武汉农村商业银行股份有限公司 注册地址：武汉市江岸区建设大道 618号 办公地址：武汉市江岸区建设大道 618号 法定代表人：徐小建 联系人：邹君 电话：027-85497270 传真：027-85497270 21 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：96555 网址：www.whrcbank.com （48）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28号天安国际办公大楼 法定代表人：洪崎 联系人：董云巍 电话：010－58560666 传真：010－57092611 客户服务电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn/ （49）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市大北街 13号 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351－4130322 传真：0351－4192803 客户服务电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn （50）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏 电话：0451－82336863 传真：0451－82287211 客户服务电话：4006662288 网址：http://www.jhzq.com.cn （51）华泰证券股份有限公司 22 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 客户服务电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ （52）大有期货有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 电话：0731-84409000 传真：0731-84409009 客户服务电话：4006-365-058 网址：www.dayouf.com （53）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 电话：010－66045182 传真：010－66045518 客户服务电话：010-66045678 网址：http://www.txsec.com （54）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法定代表人：薛峰 23 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：童彩萍 联系电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com （55）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 联系电话：010-62020088 客服电话：4008-886-661 传真：62020088-8802 网址：www.myfund.com （56）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509988-7019 客服电话：400-1818-188 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn （57）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：周嬿旻 电话：0571-28829790，021-60897869 客服电话：4000-766-123 24 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：0571-26698533 网址：http://www.fund123.cn/ （58）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 联系电话：021-58870011-6705 客服电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：http://www.howbuy.com/ （59）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 联系人：李玲 联系电话：021-38602750 客服电话：400-821-5399 传真：021-38509777 网址：http://www.noah-fund.com/ （60）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：习甜 联系电话：010-85650920 客服电话：400-920-0022 传真：010-85657357 网址：http://licaike.hexun.com/ （61）浙江金观诚基金销售有限公司 25 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：拱墅区霞湾巷 239号 8号楼 4楼 403室 办公地址：杭州市教工路 18号 EAC欧美中心 A座 D区 8层 法定代表人：陆彬彬 联系人：鲁盛 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 传真：0571-56899710 网址：www.jincheng-fund.com （62）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503号 A425室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 14楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 联系电话：021-50583533 客服电话：400-921-7755 传真：021-50583633 网址：www.leadfund.com.cn （63）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 联系电话：010-65215266 客服电话：400-021-8850 传真：010-65185678 网址：http://www.harvestwm.cn/ （64）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 26 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 网址：www.zscffund.com （65）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818 客服电话：4008-773-772 网址:www.5ifund.com （66）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 联系电话：021-20691832 客服电话：400-089-1289 传真：021-20691861 网址:http://www.erichfund.com （67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：0755-88394666 客服电话：4008-166-1188 传真：0755-88394677 27 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：http://8.jrj.com.cn/ （68）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：魏晨 联系电话：010-52413385 客服电话：400-609-9200 网址:www.yixinfund.com （69）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：苏昊 联系电话：010-88312877-8033 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （70）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区光华路 16号中期大厦 A座 9层 法定代表人：王兵 联系人：赵森 联系电话：010-65807399 客服电话：95162 网址：www.cifco.net （71）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 法定代表人：路瑶 联系人：侯英建 28 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系电话：010-65807865 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com （72）中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3号 3号楼 7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座 1层 法定代表人：黄俊辉 联系人：张立新 联系电话：010-58276785 客服电话：400-650-9972 网址：www.sinowel.com （73）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303 法定代表人：杨涛 联系人：周君 联系电话：010-53570568 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com （74）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 联系电话：13521165454 客服电话：400-001-8811 网址：www.zengcaiwang.com （75）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 29 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （76）上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 联系人：付江 联系电话：021-20219988*31781 客服电话：020-20219931 网址：https://8.gw.com.cn/ （77）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层 法定代表人：冯修敏 联系人：周丹 电话：021-33323999*8318 客服电话：4008213999 网站：https://tty.chinapnr.com/ （78）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 A座 1502室 联系人：付勇斌 电话：028-86758820 传真：028-86758820-805 客服电话：4008-588-588 网址：www.pyfund.com.cn/ 30 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 （79）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客户服务电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （80）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室 法定代表人：胡伟 联系人：张婷婷 电话：010－66045608 传真：010－66045500 客户服务电话：400-068-1176 网址：www.hongdianfund.com （81）上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客户服务电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （82）北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 31 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：李振 联系人：魏尧 电话：010-65181028 传真：010-65174782/65231189 客服电话：400-066-9355 网址：www.kstreasure.com （83）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：王哲宇 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客户服务电话：4006433389 网址：www.lingxianfund.com （84）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn （85）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人刘勇 32 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 电话：0755-83999907-813 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （86）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法定代表人：梁蓉 联系人：赵海峰 电话：010-66154828 传真：010-88067526 客户服务电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （87）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 法定代表人：彭运年 联系人：孙雯 电话：010-59336519 传真：010-59336510 客户服务电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （88）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701 办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2号楼 701 法定代表人：李淑慧 联系人：裴小龙 电话：0371-55213196 传真：0371-85518397 客户服务电话：4000-555-671 33 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.hgccpb.com （89）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：盛海娟 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客户服务电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （90）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、1116、1307室 法定代表人：TANYIKKUAN 联系人：陈广浩 电话：075589460500 传真：075521674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （91）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （92）北京晟视天下投资管理有限公司 34 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：蒋宸 电话：010-58170911 传真：010-58170800 客户服务电话：4008188866 网址：http://fund.shengshiview.com/ （93）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发 展区） 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 电话：021-65370077-220 传真：021-55085991 客户服务电话：021-65370077 网址：www.jiyufund.com.cn （94）深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海德一道 88号中州控股中心 A座 1606 法定代表人：吴永宏 联系人：邹冲 电话：15920063836 客户服务电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com （95）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号 法定代表人：宋时琳 35 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 联系人：贺杰 电话：18551612276 传真：025-86853960 客户服务电话：4007-999-999转 3 网址：http://jr.tuniu.com/ （96）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56282140 传真：010-62680827 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （97）北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 电话：010-85932450 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com （98）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：010-52798634 传真：010-82055860 36 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 客户服务电话：400-623-6060 网址：www：niuniufund.com （99）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 联系人：沈杰 电话：021-51327185 传真：021-50710161 客户服务电话：400-821-0203 （100）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：李悦 联系人：张晔 电话：010-56642600 传真：010-56642623 客户服务电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com （101）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 电话：010-59287061 传真：010-59287825 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （102）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 37 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：姜焕洋 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客户服务电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （103）金惠家保险代理有限公司 注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 法定代表人：夏予柱 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825327 客户服务电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.net （104）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部 科研楼 5层 518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话：010-60619607 传真：8610-62676582 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （105）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 38 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：010-89188345 传真：89189566 客户服务电话：个人业务：95118企业业务：4000888816 网址：http://fund.jd.com （106）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区金桥路 28号新金桥大厦 5楼 法定代表人：周盛 联系人：金昌明 联系电话：021-61766938 客服电话：400-669-5156 网址：https://www.tonghuafund.com （107）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106-67 办公地址：北京市朝阳区建华南路 6号卓明大厦 2号院 2层 法定代表人：杨纪峰 联系人：陶翰辰 联系电话：010-85721404 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （108）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066214 客户服务电话：400-817-5666 39 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 网址：www.amcfortune.com （109）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客户服务电话：4000618518 网址：https://danjuanapp.com （110）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （111）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：赵明 电话：021-20324155 传真：021-20324199 客户服务电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com （112）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 40 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 联系人：樊晴晴 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客户服务电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （113）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 电话：0371-85517710 传真：0371-85519869 客户服务电话：95186 网址：www.zybank.com.cn （114）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：4006661618 网址：http://www.i618.com.cn/ （115）弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市中华路 50号弘业大厦 办公地址：南京市中华路 50号弘业大厦 法定代表人：周剑秋 电话：025-52278870 41 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 传真：025-52313068 联系人：孙朝旺 客户服务电话：400-828-1288 网址：www.ftol.com.cn （116）华商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102及车公庙绿景 纪元大厦 30层-31层 办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、B102及车公庙绿景 纪元大厦 30层-31层 法定代表人：陈爱平 联系人：吴波 电话：075523825555 传真：075523825508 客户服务电话：400-111-6558 网址：http://www.cmbcn.com.cn 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的 规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。 （二）基金登记机构 名称：工银瑞信基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号、甲 5号 6层甲 5号 601、甲 5号 7层甲 5号 701、甲 5号 8层甲 5号 801、甲 5号 9层甲 5号 901 注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 A座 6层 法定代表人：郭特华 全国统一客户服务电话：400-811-9999 传真：010-66583100 联系人：朱辉毅 （三）律师事务所及经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 42 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 负责人：廖海 电话： 021-51150298 传真： 021-51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 经办注册会计师：单峰、朱宏宇 联系电话：（ 021）23238888 传真：（ 021）23238800 联系人：朱宏宇 四、基金的名称 本基金名称：工银瑞信可转债债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：债券型。 六、基金的投资目标 本基金通过对可转债的积极投资，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳 定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板以及其他 中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、地方政府债、 企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政府支持机构债券、 证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券等）、资产支 持证券、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货、权证等，以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于 43 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金基金资产的 80%； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净 值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 八、基金的投资策略 （一）资产配置策略 本基金将由投资研究团队及时跟踪市场环境变化，根据对国内宏观经济运行态势、宏 观经济政策变化、证券市场运行状况等因素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合 流动性、估值水平、风险偏好等因素，综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观 形势判断和策略分析的基础上，通过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资 产在股票、可转债、普通债券和现金等资产间进行配置并动态调整比例。 （二）固定收益类证券投资策略 1、可转债及可交换债投资策略 本基金可投资与可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等， 该类债券赋予债券投资者某种期权，比普通债券投资更加灵活。本基金将综合研究此类含 权债券的债券价值和权益价值，债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行 主体财务状况及公司治理等因素；权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分 析，包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期，此外还需结合对含权条款的研究综合判断 内含期权的价值。本基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有，以期在未来获取超 额收益。 （1）可转换债券投资策略 可转换债券即可转换公司债券，是指在规定的期限内持有人有权按照约定的价格将债 券转换成发行人的股票的一种含权债券，如果转换并非有利，持有人可选择持有债券至到 期，因此该类型债券兼具债性和股性。债性是指投资者可以选择持有可转换债券至到期以 获取票面价值和票面利息；股性是指投资者可以在转股期间以约定的转股价格将可转换债 券转换成发行人的股票。投资该类型债券的子策略包括： i）个券精选策略。针对可转换债券的股性，本基金将通过成长性指标（预期主营业务 44 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 收入增长率、净利润增长率、PEG）、相对价值指标（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及 绝对估值指标（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价格成长）性质的正股。针对 可转换债券的债性，本基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析，作为个券 的选择依据。 ii）条款价值发现策略。可转换债券通常设置一些特殊条款，包括修正转股价条款、回 售条款和赎回条款等，该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响。本基金将 结合发行人的经营状况以及市场变化趋势，深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会。 iii）套利策略。按照条款设计，可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人 的股票，因此可转换债券和正股之间存在套利空间。当可转换债券的转股溢价率为负时， 买入可转换债券并卖出股票获得价差收益；反之，买入股票的同时卖出可转换债券也可以 获取反向套利价差。本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系，把握套利机会，增 强基金投资组合收益。 （2）可分离交易可转债投资策略 可分离交易可转债与普通可转换债券的区别主要体现在分离交易可转债在上市后分离 为纯债部分和权证部分，并分别独自进行交易。对于可分离交易可转债的纯债部分的投资 按照普通债券投资策略进行管理。对于可分离交易可转债的权证部分可以结合其市价判断 卖出或行使新股认购权。 （3）可交换债券投资策略 可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新发的股票， 而是发行人持有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有股性和债性，其中债性与可 转换债券相同，即选择持有可交换债券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于股性的 分析则需关注目标公司的股票价值。本基金将通过对目标公司股票的投资价值分析和可交 换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。 2、普通债券投资策略 （1）利率预期策略与久期管理 本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对 GDP、CPI、PPI、外汇收支及国际 市场流动性动态情况等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，对市场利率水平和收益 率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金及债券的供求结构及变化趋势， 确定固定收益类资产的久期配置。 45 工银瑞信可转债债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合 的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。 本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。通过预测收益率 曲线变动的方向，然后根据收益率曲线形状变动的情景分析，构建组合的期限结构。具体 来看，又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及 梯式策略。 i）骑乘策略是基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比较陡峭 时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水 平相对较高的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，此时债券的收益率 水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。 ii）子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点，适用于收益率曲线较 陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端，适用于收益率曲线 两头下降较中间下降更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收 益率曲线，适用于收益率曲线水平移动。（未完）  |