[公告]新国都:中信证券股份有限公司关于公司使用自有资金购买理财产品的核查意见
中信证券股份有限公司 关于深圳市新国都技术股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为深圳市新国都技术股 份有限公司（以下简称“新国都”或“公司”）2016年创业板非公开发行股票（以 下简称“非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范指引》”）等相关规定， 对新国都使用自有资金购买理财产品事项进行了核查，核查情况及保荐意见如下： 一、对外投资概述 1、对外投资的基本情况 （1）投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理利用闲置自有 资金增加公司的资金收益。 （2）投资额度 使用总额不超过8亿元人民币的闲置自有资金；在上述额度内，资金可以滚 动使用。 （3）投资品种 为控制风险，上述额度内资金只能用于购买流动性好、安全性高、期限不超 过12个月的投资产品（包括不限于银行理财产品、结构性存款、券商收益凭证 等）。不得用于其他证券投资，不得购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资 标的理财或信托产品。 （4）投资期限 自2018年第五次临时股东大会审议通过之日起18个月内有效。单个短期理 财产品的投资期限不超过十二个月。 （5）资金来源与实施 公司及子公司用于理财产品投资的资金为自有闲置资金。 二、投资风险分析、风险控制措施及对公司影响 1、存在的风险及应对的措施 （1）虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大， 不排除该项投资受到市场波动的影响。 （2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期 投资的实际收益不可预期。 2、针对以上投资风险，公司拟采取措施如下： （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他 证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的理财产品等。 （2）公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （3）公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财 资金使用情况进行审计、核实。 （4）公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时 可以聘请专业机构进行审计。 （5）公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。 3、对公司日常经营的影响 （1）公司在确保公司日常运营和资金安全的前提下，运用自有闲置资金购 买低风险、流动性高的保本型理财产品。购买理财产品不影响公司日常资金正常 周转，不影响公司主营业务正常开展。 （2）通过进行适度的低风险、流动性高的理财产品投资，有利于提高资金 使用效率，增加现金资产收益，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利 益。 三、本核查意见出具日前十二个月内委托理财执行情况 截至本核查意见出具日，新国都在连续12个月内使用自有闲置资金购买理 财产品的情况如下： 序 号 购买 主体 签约 银行 产品名称 金额（万 元） 产品类 型 到期 日 产品期限 预期年化 收益率 是否赎 回 披露日期/公 告编号 1 信联 征信 中国 银行 中银保本理 财-人民币按 期开放 【CNYAQKF 】 2,000 保证收 益型 2018 年4月 28日 184天 3.45% 是 2017年10月 25日 /2017-120 2 新国 都 招商 银行 招商银行结 构性存款 CSZ01068 20,000 保本浮 动收益 型 2018 年3月 26日 80天 1.25%-4.10% 是 2018年1月5 日/2018-002 3 新国 都 民生 银行 与利率挂钩 的结构性产 品（CNYS17） 30,000 保本浮 动收益 型 2018 年3月 29日 79天 4.60% 是 2018年1月9 日/2018-003 4 新国 都 中国 银行 中银保本理 财-人民币按 期开放 【CNYAQKF 】 8,000 保证收 益型 2018 年2月 14日 37天 3.45% 是 2018年1月9 日/2018-003 5 新国 都 中国 银行 中银保本理 财-人民币按 期开放 【CNYAQKF 】 10,000 保证收 益型 2018 年3月 30日 31天 3.05% 是 2018年2月27 日/2018-020 6 新国 都 广发 银行 广发银行“薪 加薪16 号” 人民币理财 计划 5,000 保证收 益型 2018 年6月 29日 93天 2.6%或 4.85% 是 2018年4月4 日/2018-052 7 新国 都 东亚 银行 结构性理财 产品 8,000 保本浮 动收益 类 2018 年6月 29日 88天 4.60% 是 2018年4月4 日/2018-052 8 新国 都 中国 银行 中银保本理 财-人民币按 期开放 【CNYAQKF 】 5,000 保证收 益型 2018 年7月 6日 95天 4.00% 是 2018年4月4 日/2018-052 9 新国 都 中国 银行 中银保本理 财-人民币按 期开放 【CNYAQKF 】 2,000 保证收 益型 2018 年7月 2日 91天 3.50% 是 2018年4月4 日/2018-052 10 新国 都 浦发 银行 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款 2018JG581期 22,000 保证收 益型 2018 年6月 28日 88天 4.65% 是 2018年4月4 日/2018-052 11 新国 都 民生 银行 与利率挂钩 的结构性产 品CNYS18 18,000 保本浮 动收益 型 2018 年6月 29日 87天 4.60% 是 2018年4月4 日/2018-052 12 新国 都 广发 银行 广发银行“薪 加薪16 号” 人民币结构 性存款 （XJXCKJ2853） 10,000 保本浮 动收益 型 2018 年8月 3日 32天 2.6%或 4.4% 否 2018年7月9 日/2018-112 13 新国 都 广发 银行 广发银行“薪 加薪16 号” 人民币结构 性存款 （XJXCKJ2854） 5,000 保本浮 动收益 型 2018 年9月 3日 63天 2.6%或 4.63% 否 2018年7月9 日/2018-112 14 新国 都 浦发 银行 上海浦东发 展银行利多 多对公结构 性存款2018 年JG1078期 5,000 保证收 益型 2018 年9月 3日 63天 4.45% 否 2018年7月9 日/2018-112 15 新国 都 民生 银行 挂钩利率结 构性存款 （SDGA180205D） 10,000 保本浮 动收益 型 2018 年10 月8日 97天 4.8%左右 浮动 否 2018年7月9 日/2018-112 公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。 四、公司内部审议程序 2018年7月27日，公司召开第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会 第二十一次会议，审议通过了关于公司及子公司使用自有资金购买理财产品的议 案；公司独立董事对此也发表了同意意见；监事会对此发表了同意意见。该事项 尚需2018年第五次临时股东大会审议，授权董事会并由董事会授权公司经营管 理层行使该项投资决策权，由财务部负责具体购买事宜。 五、保荐机构意见 保荐机构对新国都使用自有资金购买理财产品的事项进行了核查，包括审阅 相关董事会、监事会文件、查阅历史购买产品及拟投资委托理财产品相关材料， 发表意见如下： 新国都本次使用自有资金购买理财产品的事项已经公司董事会和监事会审 议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，尚需交由股东大会审议，符合《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》等相关规定。 综上，中信证券同意新国都使用自有资金购买理财产品的事项。公司拟购买 的理财产品即便属于低风险投资品种，但金融市场受国内外宏观政治、经济等综 合因素的影响，不排除金融市场出现大幅波动的情况，进而该项投资仍然存在亏 损的风险，同时也存在操作风险。我们也提醒广大投资者注意投资风险，提示上 市公司应严格按照相关规定的要求进一步严格规范的决策程序、报告制度、监控 措施以及信息披露管理工作。 （以下无正文） （此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市新国都技术股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 王 栋 金 田 中信证券股份有限公司 2018年7月27日 中财网
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