[中报]拓邦股份:2018年半年度报告
深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告 2018年 07月 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人武永强、主管会计工作负责人文朝晖及会计机构负责人 (会计主管人员 )向伟 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者 注意风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 1 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ........................................................................................................1 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................4 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................7 第四节经营情况讨论与分析 ..........................................................................................................11 第五节重要事项 ..............................................................................................................................23 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................30 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................35 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................36 第九节公司债相关情况 ..................................................................................................................37 第十节财务报告 ..............................................................................................................................38 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................153 2 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、拓邦股份指深圳拓邦股份有限公司 元、万元指元、万元人民币 证监会指中国证券监督管理委员会 深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局 交易所指深圳证券交易所 登记结算公司指中国证券登记结算有限公司深圳分公司 报告期指 2018年 1月 1日-2018年 6月 30日 《公司章程》指《深圳拓邦股份有限公司章程》 研控自动化指深圳市研控自动化科技有限公司 合信达指深圳市合信达控制系统有限公司 欧瑞博指深圳市欧瑞博电子有限公司 大咖光电指深圳市大咖光电有限公司 深度搜索指北京深度搜索科技有限公司 重庆运营中心指重庆拓邦实业有限公司 阿里云指阿里云计算有限公司 IOT指物联网 ODM指 Original Design Manufacturer“原始设计制造商 ” JDM指 Joint Design Manufacture"联合设计制造 " OEM指 Original Equipment Manufacture"原始设备生产商 " T-Smart指拓邦一站式智能家居解决方案 AI指 Artificial Intelligence"人工智能 " AWE指 Appliance&electronics World Expo"中国家电及消费电子博览会 " ICT指 Information Communications Technology“信息、通信和技术 ” 3 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称拓邦股份股票代码 002139 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称深圳拓邦股份有限公司 公司的中文简称（如有）拓邦股份 公司的外文名称（如有） Shenzhen Topband Co.,Ltd 公司的法定代表人武永强 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名文朝晖陈地剑 联系地址深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园 电话 0755-26957035 0755-26957035 传真 0755-26957440 0755-26957440 电子信箱 wenzh@topband.com.cn chendj@topband.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2017年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 4 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 报告期无变化，具体可参见 2017年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,541,841,686.71 1,202,518,237.80 28.22% 归属于上市公司股东的净利润（元） 109,623,204.76 93,951,455.82 16.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 103,265,224.80 88,391,947.13 16.83% 经营活动产生的现金流量净额（元） -73,815,323.49 60,996,852.81 -221.01% 基本每股收益（元 /股） 0.11 0.10 10.00% 稀释每股收益（元 /股） 0.11 0.09 22.22% 加权平均净资产收益率 5.47% 5.25% 0.22% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,696,017,025.67 3,209,032,517.01 15.18% 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,018,278,270.08 1,934,972,151.29 4.31% 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,019,790,717 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元 /股） 0.1075 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 5 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -286,142.63 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 10,304,516.23 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -3,622,406.90 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -249,428.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,882,845.23理财产品投资收益 减：所得税影响额 1,192,716.46 少数股东权益影响额（税后） 478,687.44 合计 6,357,979.96 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 6 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司主营业务情况 公司现有主营业务呈现“一体两翼”形态，“一体”为智能控制器的研发、生产和销售，“两翼”分 别为高效电机和锂电池的研发、生产和销售。 1、智能控制器业务 智能控制器是指独立完成某一类特定感知、计算与控制任务的嵌入式计算机单元，是集成了感知、传 感、数据处理、自动控制、通讯、电力电子和电磁兼容等技术的知识和技术密集型产品，是家用电器、电 动工具、园林工具、智能家居、工业设备、医疗器械和汽车电子等整机产品和系统的核心部件，在其中扮 演着“大脑”与“中枢神经”的角色。 公司自 1996年成立以来，一直专业从事智能控制器的研发、生产和销售，经过二十余年的积累、沉淀 及持续的投入，现拥有一支实力雄厚的研产销团队，形成了完备的技术和产品体系，具备高水平的研发与 设计能力，储备了丰富的前瞻性技术，拥有大量智能控制器领域的核心技术专利与知识产权，形成了全球 化区域布局，积累了大量优质客户，为全球客户快速提供行业领先的智能控制器和系统智能化解决方案。 公司智能控制器广泛应用于家用电器、电动工具、园林工具、开关电源、个人护理、汽车电子、工业控制 和燃气控制等诸多领域。 当前，智能化和物联网化已经成为行业发展趋势，智能物联产品的市场需求快速增长，智能控制器在 家用电器、电动工具等各个领域的渗透率不断提升，智能控制技术的复杂性和重要性不断提高，行业壁垒 持续提升，专业化分工趋势更加明显，“智能化”已经成为智能控制行业的历史性发展机遇。 为抓住“智能化”历史机遇，迎接“智能物联”时代，公司以智能控制领域专业优势为基础，对原有 产品和服务进行智能物联升级，在 2017年3月份推出一站式智能电器解决方案“ T-SMART”，提高产品价 值密度，提升客户满意度。针对客户智能化升级的痛点， “T-SMART”为客户提供两个一站式服务，即从 需求概念到规模量产的一站式业务服务，以及从智能控制器、通讯模块、云和 APP的一站式技术服务。 2018 年3月，公司推出了面向十大场景的智能电器解决方案，覆盖更多场景和更多品类。 此外，公司将通过经营全球化，加快进入增长型国际市场的进程。通过产品领域的拓展和转型，扩大 7 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 市场规模，做实业绩的增长。通过产品结构、客户结构的优化，公司定位于服务高端、高附加值的客户， 做大企业的价值。 2、高效电机及锂电池业务 高效电机及锂电池业务与公司核心主业智能控制器具有较好的产品和客户协同性，智能控制器、高效 电机和锂电池产品一起构成客户整机产品和系统的智能控制一体化解决方案。 高效电机业务主要产品为高效无刷直流电机。高效电机是一个替代市场，因其高效节能、低噪音等优 越性能而逐步替代传统电机，广泛应用于电动工具、家用电器、医疗器械、汽车电装、工业设备及机器人 等领域。随着高效电机的技术完善和成本优化，替代传统电机的速度有望加速。 锂电池业务主要产品为小动力电池，主要应用于电动工具、园林工具、机器人等领域，并与公司智能 控制器形成协同效应。 （二）公司重要战略举措 公司报告期内在“差异化发展、平台化强企、智能 +升级”的战略方针指引下，开展“客户亲密、创 新引领、敏捷运营”三大战略。 1、客户亲密战略：在业务模式方面，立足“做强 ODM/JDM，做精 OEM”；在客户和服务方面，重点 加强各细分领域领先的、大型和中型客户服务，优化“纺锤形”客户结构，做大做多“头部客户群”，为 各类客户提供定制化服务、形成伙伴关系。为就近服务客户，加快在长三角的宁波运营中心，及海外印度 运营中心的建设，强化客户伙伴关系。 2、创新引领战略：公司持续加强对通用技术和平台技术的研发力度，打造“产品方案 +产品平台 +技 术平台”的多层次、立体化先进技术体系；通过科学规划，兼顾近期技术应用和中长期技术储备，增强公 司技术引领能力。在技术产品方面，定位于提供行业领先的智能控制解决方案，推动技术产品的“高端化、 智能化、个性化”，持续提升产品附加值。公司积极推动“智能 +升级战略”的落地，以 T-Smart为核心平 台，加速智能物联产业布局，推动公司从“智能控制产品提供商”到“智能控制方案提供商”和“智能化 系统服务商”的升级，更好、更高效地服务客户，加速智能物联业务发展，增强客户在智能物联时代的核 心竞争力和差异化能力。 3、敏捷运营战略：公司为实现“平台化强企” ,持续构建和增强对研发、供应链、市场等体系能力， 通过信息化、平台化方式加快敏捷服务的能力，加强敏捷的企业文化建设，建设敏捷型组织，培养敏捷的 人才。 8 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无重大变化 固定资产重庆意园项目达到预定可使用状态结转固定资产 无形资产开发支出项目完成结转无形资产以及宁波运营中心取得土地使用权 在建工程重庆意园项目达到预定可使用状态结转固定资产 2、主要境外资产情况 √适用 □不适用 保障资产境外资产占是否存在 形成收益 资产的具体内容资产规模所在地运营模式安全性的公司净资产重大减值 原因状况 控制措施的比重风险 印度运营中心 投资 成立 10,146.50万元印度 研发、生 产、销售 财务监督、 外部审计 在建 5.03%否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司专业专注于智能控制行业，围绕“客户亲密、创新引领、敏捷运营”三大战略，建立了“伙伴式 客户服务能力 +创新引领能力 +敏捷运营能力”三大核心竞争力。 1、伙伴式客户服务能力。公司以“敏捷创新伙伴”为科技价值主张，以价值共创、价值共赢为发展 理念，与客户发展伙伴式关系。公司依托技术引领能力优势，基于对客户需求的深刻洞察，形成了反应最 为迅速、价值创造能力最为强大的伙伴式客户服务能力，与各业务领域国内外优秀品牌客户建立了深度合 作的伙伴式关系，在业内已经形成了良好的口碑和品牌美誉度，伙伴式客户服务能力受到广大客户的广泛 认可和普遍赞誉。 2、创新引领能力。公司以技术为 DNA，将创新作为公司发展的基因，形成了独特的创新引领能力。 公司沉淀形成了业界最为完整的技术平台，具备对各种控制机理的深刻理解能力、自主实现能力和行业领 先能力，覆盖智能控制一体化解决方案的各个方面的核心技术，如：智能控制算法、电机控制、传感、人 机交互、加热、制冷等。公司拥有业界最为丰富的产品线，每条产品线都积累形成了完备的、经过量产验 9 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 证的产品平台，覆盖白色家电、小家电、电动工具、园林工具、智能硬件等领域，可以快速为客户提供最 优的、最有保障的定制化解决方案。此外，公司具备业界独有的“智能控制器 +高效电机 +锂电池”的整体 解决方案能力，进一步强化了公司技术引领能力。 3、敏捷运营能力。随着 ICT技术的发展，全球创新迭代的速度在加快，公司对客户的服务越来越需 要更加敏捷的运营。公司基于对智能控制业务的深刻理解，从研发设计流程、供应链体系、实验室和品质 保障体系，以及智能制造平台体系，打造了强大的平台体系，将公司的优势能力内化为敏捷的运营能力， 从而进一步强化快速创新、快速响应的差异化能力，为公司可持续的、高速增长保驾护航。 10 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2018上半年，智能控制器行业延续专业化分工、产品升级、智能物联化升级的发展态势，同时也受到 更多的外部环境因素影响。公司报告期内在“差异化发展、平台化强企、智能 +升级”的方针指引下，明 确了“客户亲密、创新引领、敏捷运营”三大战略，继续朝成为全球领先的智能控制方案提供商稳步迈进。 报告期内，公司灵活应对复杂的外部环境变化，继续狠抓智能控制行业历史发展机遇，发挥“智能控 制+电机 +锂电”的“一体两翼”业务协同优势，进一步增强了“伙伴式客户服务能力、创新引领能力和敏 捷运营能力”三个核心竞争力。报告期内，公司实现“快、多、优、广、强”五个方面的发展。一是延续 较快增长：公司内生业务有机增长，外延业务整合良好，延续了较快的增长态势，市场份额进一步扩大。 二是优质产品线和客户增多：家用电器和电动工具类客户数量和质量稳步提升，燃气控制、园林工具、机 器人等领域客户订单量产规模扩大，战略性大客户合作推进顺利。三是结构更优，业务结构、客户结构和 产品结构持续优化：业务模式持续优化， ODM/JDM比例持续提升；“纺锤形”客户结构进一步优化；智 能语音式、变频类、屏幕式、嵌入式等高端化创新类产品量产订单增加，高端高价值产品比例提升。四是 布局广：公司惠州转产进展迅速，宁波和印度运营中心建设稳步推进，全球布局更广。五是体系能力大为 增强：公司围绕战略、品牌、研发、供应链等重点平台加强体系化建设，对提升人员素质，提升运营效率， 取得显著成效。 在报告期内，公司加强了对外部环境的跟踪和研判，积极应对原材料上涨、人民币汇率波动等外部变 动因素，高度关注中美贸易战等重大事件，加强与客户和供应商的协同，采取适应性地调整物料库存、重 新协商定价、套期保值等有效措施，加强风险管控。 公司报告期内以上海 AWE2018为契机，升级了 T-Smart场景智能电器解决方案，推出了智能厨房、 清洁、暖通、卫浴、机器人、运动出行等十大智能场景综合解决方案，加速推进公司“智能 +”战略。目 前， T-Smart已经与数十个客户开展深度合作，已经开发数十类产品一体化解决方案，量产产品陆续放量。 经过公司全体员工的努力， 2018年半年度公司营业收入和净利润均实现同比增长。实现营业收入 154,184.17万元，同比增长 28.22%；实现营业利润 13,880.75万元，同比增长 18.92%；实现归属上市公司 净利润 10,962.36万元，同比增长 16.68% 二、主营业务分析 概述 11 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 1,541,841,686.71 1,202,518,237.80 28.22% 营业成本 1,229,639,523.23 909,157,688.21 35.25% 营业成本：报告期与去年同期相比增加了 32048万元， 增加幅度为 35.25%。主要原因是报告期内收入增加、 原材料成本上涨导致成本相应上升所致。 销售费用 47,441,184.37 41,265,693.41 14.97% 管理费用 111,917,436.57 116,468,204.71 -3.91% 财务费用 5,519,781.78 15,617,080.39 -64.66% 财务费用：报告期与去年同期相比减少了 1010万元， 减少幅度为 64.66%。主要原因是报告期内因人民币汇 率变动产生的汇兑收益较去年同期增加所致。 所得税费用 19,695,747.70 12,451,010.08 58.19% 所得税费用：报告期与去年同期相比增加了 724万元， 增加幅度为 58.19%，主要原因是报告期内应纳税所得 额增加而计提的当期所得税费用增加以及限制性股 票解锁导致对应的递延所得税费用增加所致。 研发投入 102,967,972.47 92,062,665.75 11.85% 经营活动产生的 现金流量净额 -73,815,323.49 60,996,852.81 -221.01% 经营活动现金流量净额：报告期与去年同期相比减少 了 13481万元，减少幅度为 221.01%，主要原因是从 2017年底开始，公司根据市场行情和内部需求合理储 备紧缺物料，导致所产生的增量采购额在 2018年上 半年集中支付所致。 投资活动产生的 现金流量净额 -230,264,096.39 33,014,165.99 -797.47% 投资活动现金流量净额：报告期与去年同期相比减少 了 26328万元，减少幅度为 797.47%，主要原因是报 告期内购建固定资产、无形资产和其他长期资产的支 出较去年同期有所增长所致。 筹资活动产生的 现金流量净额 197,936,364.68 -78,692,384.35 351.53% 筹资活动现金流量净额：报告期与去年同期相比增加 了 27663万元，增加幅度为 351.53%，主要原因是报 告期内取得的银行短期借款较去年同期增加所致。 现金及现金等价 物净增加额 -112,966,011.94 9,322,140.33 -1,311.80% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 12 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 营业收入构成 单位：元 本报告期上年同期 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 1,541,841,686.71 100.00% 1,202,518,237.80 100.00% 28.22% 分行业 智能控制电子行业 1,541,841,686.71 100.00% 1,202,518,237.80 100.00% 28.22% 分产品 智能控制器类 1,251,155,394.37 81.15% 956,769,711.36 79.56% 30.77% 锂电池类 101,387,837.23 6.58% 96,915,819.88 8.06% 4.61% 电机及控制系统类 129,663,710.15 8.41% 99,817,668.26 8.30% 29.90% 其他 59,634,744.96 3.87% 49,015,038.30 4.08% 21.67% 分地区 国内 711,058,079.83 46.12% 557,436,429.93 46.36% 27.56% 国外 830,783,606.88 53.88% 645,081,807.87 53.64% 28.79% 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 智能控制电子行业 1,541,841,686.71 1,229,639,523.23 20.25% 28.22% 35.25% -4.15% 分产品 智能控制器类 1,251,155,394.37 1,003,682,497.89 19.78% 30.77% 39.23% -4.87% 分地区 国内 711,058,079.83 554,230,312.85 22.06% 27.56% 29.38% -1.09% 国外 830,783,606.88 675,409,210.38 18.70% 28.79% 40.48% -6.77% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用 √不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 智能控制器类产品的营业收入较上年同期增长 30.77%，主要是本公司不断开拓市场扩大销售规模， 13 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 同时努力改善产品结构所致；智能控制器类产品的营业成本较上年同期增长 39.23%，主要受销售规模扩大 和产品结构调整的影响，其增长幅度超出收入的增长幅度，主要是原材料价格上涨的影响所致。 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 394,751,005.36 10.68% 368,939,111.19 12.90% -2.22% 主要原因是报告期资产总额较去年同期末增加，导 致货币资金的相对占比减少。 应收账款 839,500,535.72 22.71% 606,877,787.15 21.23% 1.48%主要原因是报告期应收客户的销售额增加所致。 存货 586,025,041.14 15.86% 297,537,951.93 10.41% 5.45% 主要原因是报告期内为应对部分电子元器件涨价趋 势而提前备货所致。 长期股权 投资 3,479,458.02 0.09% 3,565,109.39 0.12% -0.03% 固定资产 691,484,862.34 18.71% 440,422,081.92 15.40% 3.31% 主要原因重庆意园项目达到预定可使用状态从在建 工程结转固定资产所致。 在建工程 245,464,933.94 6.64% 202,150,452.83 7.07% -0.43% 主要原因是重庆意园项目达到预定可使用状态从在 建工程结转固定资产，以及惠州二期、印度工业园 建设增加在建工程所致。 短期借款 374,000,000.00 10.12% 0 0 10.12%主要原因是本报告期新增了银行短期借款所致。 长期借款 5,000,000.00 0.14% 0 0 0.14% 主要原因是 2017年第三季度取得了一笔政府贴息的 长期借款，该笔借款到本报告期末尚未到期所致。 14 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 2、以公允价值计量的资产和负债 √适用 □不适用 单位：元 项目期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出 售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量 且其变动计入当期 损益的金融资产（不 含衍生金融资产） 338,671.90 81,406.90 420,078.80 金融资产小计 338,671.90 81,406.90 420,078.80 上述合计 338,671.90 81,406.90 420,078.80 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 □适用 √不适用 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 0.00 7,200,000.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 15 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 单位：元 资产 类别 初始投资成 本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内 购入金额 报告期内 售出金额 累计投资收益期末金额资金来源 股票 3,562,342.00 81,406.90 0.00 0.00 0.00 -3,142,263.20 420,078.80自有资金 合计 3,562,342.00 81,406.90 0.00 0.00 0.00 -3,142,263.20 420,078.80 - 5、证券投资情况 √适用 □不适用 计入权益 本期公允本期本期 证券证券证券最初投资成会计计期初账面的累计公报告期损期末账面会计核资金 价值变动购买出售 品种代码简称本量模式价值允价值变益价值算科目来源 损益金额金额 动 境外 股票 RVLT RVLT 3,562,342.00 公允价 值计量 338,671.90 81,406.90 81,406.90 420,078.80 交易性金 融资产 自有 资金 合计 3,562,342.00 -338,671.90 81,406.90 0.00 0.00 0.00 81,406.90 420,078.80 -- 证 券投资审批董事会 不适用 公告披露日期 证券投资审批股东会 公告披露日期（如有 ) 不适用 6、衍生品投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 衍生品投资操 作方名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品 投资类 型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期终止日期 期初 投资 金额 计提减 值准备 金额（如 有） 期末 投资 金额 期末投资金 额占公司报 告期末净资 产比例 报告期 实际损 益金额 花旗银行（中 国）有限公司 深圳分行 非关 联方 否 远期结 售汇 12,861.9 2018/5/10 2018/6/29 0 0 0.00% -354.1 合计 12,861.9 -- 0 0 0.00% -354.1 衍生品投资资金来源出口收汇 涉诉情况（如适用）不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如 2018/1/24 16 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如 有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动性 风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 1、市场风险：国内外经济形势变化可能会造成汇率的大幅波动，远期外汇交易业务面临一 定的市场风险。公司的远期外汇交易业务是以锁定结汇或售汇价格、降低因汇率波动对公 司利润的影响为目的。公司将密切跟踪汇率变化情况，以业务确定的目标汇率为基础，通 过对外汇汇率走势的研究和判断，结合公司对收付汇情况的预测以及因汇率波动而产生价 格变化的承受能力，确定签订远期外汇交易合约的计划，并对业务实行动态管理，以保证 公司合理的利润水平。 2、流动性风险：公司所有远期外汇交易业务均基于对公司未来进出口业务的合理估计，满 足贸易真实性的需求。 3、银行违约风险：如果在合约期限内合作银行出现倒闭等违约情形，则公司将不能以合约 价格交割原有外汇合约，存在收益不确定的风险。故公司选择开展外汇交易业务的银行为 花旗银行，其发生倒闭而可能给公司带来损失的风险非常低。 4、操作风险：公司进行远期外汇交易业务可能因经办人员操作不当产生相关风险，公司已 制定了相关管理制度，明确了操作流程和责任人，有利于防范和控制风险。 5、法律风险：公司进行远期外汇交易业务可能因与银行签订了相关交易合约约定不清等情 况产生法律纠纷。公司将从法律上加强相关合同的审查，并且选择资信好的银行开展该类 业务，控制风险。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价值 的分析应披露具体使用的方法及相关假 设与参数的设定 公司按照《企业会计准则第 22条-金融工具确认和计量》第七章 “公允价值确定 ”进行确 认计量，公允价值基本按照银行等定价服务机构等提供或获得的价格确定。本公司对衍生 品公允价值的核算主要是报告期本公司与银行签订的远期结售汇交易未到期合同，根据期 末的未到期远期结售汇合同约定汇率与资产负债表日花旗银行签订的期限与该远期合约的 剩余期限相同的远期合约上注明的交割汇率之间的差异乘以未到期远期结售汇合同外币金 额确认为交易性金融资产或负债。报告期内本公司远期外汇合约实际损益为 -354.10万元。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 无 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 无 7、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额58,652.64 17 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 报告期投入募集资金总额 12,102.49 已累计投入募集资金总额 51,921.07 报告期内变更用途的募集资金总额 8,000 累计变更用途的募集资金总额 8,000 累计变更用途的募集资金总额比例 13.64% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会于 2016年 1月 28日签发的证监许可 [2016]205号文《关于核准深圳拓邦股份有限公司 非公开发行股票的批复》，公司已于 2016年 3月 28日非公开发行 A股 35,864,345股，面值为每股人民币 1元，发行价 格为每股人民币 16.66元，收到股东认缴股款共计人民币 597,499,987.70元，扣除发生的券商承销佣金及其他发行费用 后实际净筹得募集资金人民币 586,526,387.50元。上述募集资金经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字 [2016]48250003号验资报告验证。截止 2018年 6月 30日，该募集资金已累计使用人民币 51,921.07万元； 2018年 3月 23日公司召开第六届董事会第四次会议决议，审议通过了《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动资金的议案》， 将 “运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目 ”的部分募集资金合计 8,000万元（其中，原定用于物业购置 6,000万元， 用于研发、检测等设备购置 2,000万元）用于永久性补充流动资金，募投项目的其他拟定募集资金用途不变。公司监事 会、独立董事、保荐机构均对该事项发表了明确同意意见，并经过 2018年 4月 17日召开的 2017年年度股东大会审议 通过。 2018年 4月 19日公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 5,500万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12个月。其他尚 未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更 ) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额 (2) 截至期 末投资 进度 (3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、运动控制及伺服 驱动研发与运营中是 18,000 10,000 2,107.04 6,756.88 67.57%不适用否 心项目 2、拓邦意园（运营 中心）建设项目 否 20,000 20,000 1,320.45 16,520.08 82.60% 2018/4/30不适用否 3、收购研控自动化 股权 否 6,750 6,750 675 6,741.47 99.87%不适用否 4、补充公司流动资 金 是 13,902.64 21,902.64 8,000 21,902.64 100.00%不适用否 承诺投资项目小计 -58,652.64 58,652.64 12,102.49 51,921.07 -- 0 -- 超 募资金投向 18 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 无 合计 -58,652.64 58,652.64 12,102.49 51,921.07 -- 0 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 本报告期无 项目可行性发生重 大变化的情况说明 本报告期无 超募资金的金额、不适用 用途及使用进展情 况 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 适用 报告期内发生 募集资金投资项目 实施方式调整情况 2018年 3月 23日公司召开第六届董事会第四次会议决议，审议通过了《关于变更部分募集资金用于永久性补充流动 资金的议案》，将 “运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目 ”的部分募集资金合计 8,000万元（其中，原定用于物 业购置 6,000万元，用于研发、检测等设备购置 2,000万元）用于永久性补充流动资金，募投项目的其他拟定募集资 金用途不变。公司监事会、独立董事、保荐机构均对该事项发表了明确同意意见，并经过 2018年 4月 17日召开的 2017 年年度股东大会审议通过。 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 公司以自筹资金预先投入运动控制及伺服驱动研发与运营中心项目 1,195.96万元、拓邦意园（运营中心）建设项目 7,237.76万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《深圳拓邦股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字 [2016]48250027号）， 2016年 6月 15日公 司第五届董事会第二十五次会议审议通过《关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案》。截至 2018年 6月 30 日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。 适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 2017年 10月 23日公司召开第六届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司使用闲置募集资金 15,000万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12个月。截 至 2018年 6月 30日，本次暂时补充流动资金已全部归还。 2018年 4月 19日公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用闲置募集资金 5,500万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12个月。截至 2018年 6月 30日，已使用募集资金用于临时补流的金额为 5,500万元。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事 项发表了明确同意意见。 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 1、2018年 4月 19日公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司使用闲置募集资金 5,500万元人民币暂时补充流动资金，资金使用期限不超过 12个月。截至 19 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 2018年 6月 30日，暂时补充流动资金 5,500万元人民币尚未归还。 2、 2018年 05月 29日研控自动化使用闲置募集资金向中国民生银行股份有限公司深圳分行认购共计 1,000万元人民 币的 “中国民生银行人民币结构性存款 D-1款”理财产品。截至 2018年 6月 30日，民生银行结构性存款 1,000万元人 民币尚未到期。 3、其他剩余款项存放于募集资金专用账户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 本报告期无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 《关于 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 2018年 07月 31日 http://www.cninfo.com.cn 8、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 20 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 深圳市研控 自动化科技 有限公司 子公司 电子元器件研 发、生产、销售、 进出口 1400万 295,652,135.64 264,609,102.41 93,233,723.36 21,047,556.54 19,445,666.65 深圳市合信 达控制系统 有限公司 子公司 电子元器件研 发、生产、销售、 进出口 5600万 186,881,167.64 141,238,461.05 99,646,950.04 24,296,690.25 21,429,149.50 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2018年 1-9月经营业绩的预计 2018年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年 1-9月归属于上市公司股 东的净利润变动幅度 5.00%至 35.00% 2018年 1-9月归属于上市公司股 东的净利润变动区间（万元） 18,112.78至 23,287.86 2017年 1-9月归属于上市公司股 东的净利润（万元） 17,250.27 业绩变动的原因说明 下游客户对公司产品需求依旧旺盛，预计收入继续较快增长，但短期因部分原材料涨价及 交期延长增加了公司经营成本，贸易冲突、人民币汇率大幅波动导致公司经营不确定性增 加。同时，为保持并扩大公司行业领先地位，打造长期可持续的盈利能力和竞争力，公司 会持续加大研发投入。 十、公司面临的风险和应对措施 （1）技术更新换代的风险 公司主营业务智能控制器行业技术发展迅速，产品更新换代快、生命周期较短，虽然公司持续进行研 发投入，已拥有两百余项发明型及实用型专利，但仍可能存在技术更新不及时，无法满足市场需求或滞后 于竞争对手推出新品，导致公司市场份额和盈利水平下降的风险。 21 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 （2）原材料价格波动风险 报告期内，部分原材料价格快速上涨，对公司利润造成一定程度的侵蚀。公司将通过物料替代、库存 优化等措施减少损失，保证交付。 （3）汇率变动的风险 人民币波动有一定不确定性，由于公司出口业务占比较大，对公司业绩带来一定影响。公司将通过开 展人民币套期保值业务、国际化采购、新产品重新定价等方式减少和规避外汇风险。 （4）锂电池业务存在产业积累不足的风险 公司目前的锂动力电池产能、销售规模较小，可能存在产业积累依然不足的风险。 （5）其他风险 当前国际、国内的宏观环境有较多的不确定性，存在一些对公司经营不利的因素，如中美贸易摩擦升 级、产能扩张不达预期等都将增加公司经营的不确定性。 22 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017年年度股东大会年度股东大会 29.27% 2018/4/17 2018/4/18 http://www.cninfo.com.cn 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 武永强股份限售承诺 未来 12个月内不转让 其所持有的公司股份。 2017/4/28 2018/4/28履行完毕 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时 所作承诺 武永强 关于同业竞争 的承诺 公司实际控制人武永强 先生承诺在作为本公司 控股股东及或实际控制 人期间，不以任何方式 直接或间接从事与本公 司现在和将来主营业务 相同、相似或构成实质 竞争的业务。 2007/6/12长期有效 严格履行 承诺 纪树海 关于同业竞争 的承诺 作为公司股东的董事纪 树海承诺在任职期间内 不以任何方式直接或间 2007/6/12长期有效 严格履行 承诺 23 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 接从事与公司现在和将 来主营业务相同、相似 或构成实质竞争的业 务。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作 承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完毕的， 应当详细说明未完成履行 的具体原因及下一步的工 作计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 24 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 2015年限制性股票激励计划实施情况 2015年9月25日，公司启动实施了 2015年限制性股票激励计划， 2015年限制性股票激励计划经公司董 事会、股东大会审批通过，于 2015年12月2日完成了授予登记，共授予 359名激励对象 1763.3万股限制性股 票， 359名激励对象全部为公司董事、中高层管理人员、核心技术（业务）骨干，授予价格 7.86元/股，授 予日为 2015年11月3日，限制性股票自授予之日起 12个月内为锁定期，满足解锁条件后，激励对象在授予 日后的 48个月内分三期申请解锁。 2016年4月26日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十三次审议会议通过了《关于 回购注销部分限制性股票的议案》，激励对象李志高、周耀国等 4人因个人原因离职，已不再满足成为股 权激励对象的条件，公司决定回购注销上述离职人员尚未解锁的 72000份限制性股票，公司 2015年限制性 股票激励计划授予对象由 359人减至 355人，限制性股票总数由 1763.30万份减少至 1756.10万份。 2016年7月25日，第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整 2015年限制性股票激励计划 回购价格的议案》， 2016年6月27日，公司完成了 2015年度权益分派实施，向全体股东每 10股派 1.5元人民 币现金，以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股。经过本次权益分派，公司限制性股票的数量由 1756.10 万股增加到为 2634.15万股，限制性股票授予价格由 7.86元调整为 5.14元。 2016年10月26日，公司第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十六次会议审议通过了《关于 回购注销部分限制性股票的议案》，激励对象王春、宋自炎等 7人因个人原因离职，已不再满足限制性股 25 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 票激励计划激励对象的条件，公司决定回购注销上述离职人员尚未解锁的 331,500份限制性股票，公司 2015 年限制性股票激励计划授予对象由 355人减至 348人，限制性股票总数由 2634.15万份减少至 2601.00万份。 2017年3月17日，公司第五届董事会第三十次会议、第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2015 年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，激励计划第一个解锁期解除限售的 股份数量为 1035.66万股，剩余未解锁数量为 1565.34万股。 2017年6月12日，公司第五届董事会第三十二次会议、第五届监事会第二十次会议审议通过了《关于 调整 2015年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》。因公司实 施了 2016年度每 10股派 1.5元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股的权益分派，公司 限制性股票的数量由 1565.34万股增加到为 2348.01万股。回购价格由 5.14元/股调整为 3.33元/股；激励对 象巫双文、周迪等 5人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足限制性股票激励计划激励对象的条件， 公司决定回购注销上述离职人员未解锁的 34.65万份限制性股票，公司 2015年限制性股票激励计划授予对象 由348人减至 343人，限制性股票总数由 2348.01万股减至 2313.36万股。 2018年3月23日，公司第六届董事会第四次会议、第六届监事会第三次会议审议通过了《关于 2015年 限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨可解锁的议案》，激励计划第二个解锁期解除限售的股 份数量为 1139.87万股，剩余未解锁数量为 1173.49万股。 2018年7月27日，公司第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于调整 2015 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的公告》。因公司实施了 2017 年度每 10股派 1.0元人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每 10股转增 5股的权益分派，公司限制性股 票的数量由 1173.49万股增加到为 1760.23万股。回购价格由 3.33元/股调整为 2.15元/股；激励对象李莉、盘 天利等 11人因个人原因辞职并离开公司，其已不再满足限制性股票激励计划激励对象的条件，公司决定 回购注销上述离职人员未解锁的 705,711股限制性股票，公司 2015年限制性股票激励计划授予对象由 343人 减至 332人，限制性股票总数由 1760.23万股减至 1,689.66万股。 2015年限制性股票激励计划实施情况详细内容请查看公司于 2018年3月27日、 2018年7月31日在《证券 时报》和巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 26 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 27 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 √适用 □不适用 合同 订立 公司 方名 称 合同 订立 对方 名称 合同标的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值 （万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值（万 元）（如 有） 评估 机构 名称 （如 有） 评估 基准 日 （如 有） 定 价 原 则 交易 价格 （万 元） 是否 关联 交易 关联 关系 截至报告期末 的执行情况 披露日期 披露索 引 深圳 拓邦 股份 有限 公司 中国 移动 通信 有限 公司 2017年至 2018年度 铁塔以外 基站用磷 酸铁锂电 池产品 2018/1/9不适用不适用 不适 用 不适 用 不 适 用 不适 用 否 不适 用 陆续完成 11 个省移动公司 签订合同，已 完成部分订单 交付。 2018/1/16 http:// www.c ninfo.c om.cn 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □适用 √不适用 公司产品生产过程中不存在重污染的情况。公司一贯注重企业的社会公众形象，将环境保护作为公司履行 社会责任的一项重要内容来贯彻实施，确保工业固废按规定得到有效处置，各项污染物排放达到国家环保 标准。 公司已通过了 ISO14001：2004环境管理体系认证，在环境因素识别与评价、环境监测与测量管理、环境 沟通管理、废水废气固体废料处理控制等方面建立了一系列程序文件，明确了环境管理体系下的公司环保 机构制度及职责。该体系认证的通过及公司相关配套制度的建立，表明公司已经在环境保护方面实现了制 度化和可操作性的安排。 28 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 2、履行精准扶贫社会责任情况 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 √适用 □不适用 1、2018年 3月 27日，公司第六届董事会第四次会议决定增加对全资子公司宁波拓邦智能控制有限公司的 投资，投资总额由 60,000万元增加至 80,000万元，注册资本由 20,000万元增加至 30,000万元。 2、2018年 3月 27日，公司第六届董事会第四次会议决定增加对全资子公司惠州拓邦电气技术有限公司的 投资，投资总额由 38,000万元增加至 80,000万元，注册资本由 5,000万元增加至 30,000万元。 3、重庆运营中心达到预定可使用状态，由在建工程转入固定资产。 29 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例 发行 新股 送 股 公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 170,316,691 25.05% 0 0 78,618,879 -13,078,925 65,539,954 235,856,645 23.13% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 169,742,941 24.97% 0 0 78,475,442 -12,792,050 65,683,392 235,426,333 23.09% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 169,742,941 24.97% 0 0 78,475,442 -12,792,050 65,683,392 235,426,333 23.09% 4、外资持股 573,750 0.08% 0 0 143,437 -286,875 -143,438 430,312 0.04% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 573,750 0.08% 0 0 143,437 -286,875 -143,438 430,312 0.04% 二、无限售条件股份 509,543,787 74.95% 0 0 261,311,360 13,078,925 274,390,285 783,934,072 76.87% 1、人民币普通股 509,543,787 74.95% 0 0 261,311,360 13,078,925 274,390,285 783,934,072 0.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 679,860,478 100.00% 0 0 339,930,239 0 339,930,239 1,019,790,717 100.00% 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司报告期内新增 339,930,239股普通股，主要原因为： 2018年 5月 24日，公司完成实施 2017年年度权益分派，以总股本 679,860,478为基数，以资本公积 每 10股转增 5股，增加普通股 339,930,239股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 30 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 上述股份变动都经过了公司审批机构审批通过。 股份变动的过户情况 √适用 □不适用 上述股份变动已全部在登记结算公司完成登记。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 √适用 □不适用 项目 2018年1-6月 2017年度 按新股本计算按原股本计算按新股本计算按原股本计算 基本每股收益 0.11 0.16 0.21 0.31 稀释每股收益 0.11 0.16 0.20 0.30 归属于母公司的每股净资产 1.98 2.97 1.90 2.85 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股数限售原因解除限售日期 武永强 118,504,357 0 59,252,178 177,756,535高管锁定股不适用 纪树海 21,416,904 2,507,583 9,454,660 28,363,981高管锁定股不适用 马伟 3,667,466 337,500 2,171,233 5,501,199 高管锁定股、股权 激励限售股 不适用 彭干泉 2,367,268 813,750 1,434,883 2,988,401 高管锁定股、股权 激励限售股 不适用 黎志 1,863,000 931,500 465,750 1,397,250股权激励限售股不适用 郑泗滨 2,750,853 721,368 1,723,492 3,752,977 高管锁定股、股权 激励限售股 不适用 文朝晖 1,206,563 337,500 839,532 1,708,595 高管锁定股、股权 激励限售股 不适用 戴惠娟 159,805 0 79,903 239,708高管锁定股不适用 周飚 147,375 0 73,687 221,062高管锁定股不适用 31 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 限制性股票激励 计划激励对象 18,233,100 8,948,475 4,642,312 13,926,937股权激励限售股不适用 合计 170,316,691 14,597,676 80,137,630 235,856,645 -- 3、证券发行与上市情况 □适用 √不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 47,382 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 （如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 股东名称股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 武永强境内自然人 23.24% 237,008,715 79,002,905 177,756,535 59,252,180质押 107,001,525 纪树海境内自然人 3.71% 37,818,642 12,606,214 28,363,981 9,454,661质押 2,250,000 谢仁国境内自然人 2.33% 23,805,295 8,831,904 0 23,805,295 华鑫国际信托有 限公司－华鑫信 托 ·国鑫 28号集 合资金信托计划 其他 1.99% 20,250,000 6,750,000 0 20,250,000 中国工商银行嘉 实策略增长混 合型证券投资基 金 其他 1.54% 15,718,248 15,718,248 0 15,718,248 珠海中兵广发投 资基金合伙企业 （有限合伙） 境内非国有 法人 1.32% 13,500,000 4,500,000 0 13,500,000 中国银行股份有 限公司－国投瑞 银锐意改革灵活 配置混合型证券 投资基金 其他 1.09% 11,132,064 3,710,688 0 11,132,064 李梅兰境内自然人 0.75% 7,650,350 2,765,350 0 7,650,350 马伟境内自然人 0.72% 7,334,934 2,444,978 5,501,199 1,833,735 兴业银行股份有 限公司－天弘永 其他 0.67% 6,794,602 5,503,602 0 6,794,602 32 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 定价值成长混合 型证券投资基金 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10名普通股股东的 情况（如有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动 的说明 不适用 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类数量 武永强 59,252,180人民币普通股 59,252,180 谢仁国 23,805,295人民币普通股 23,805,295 华鑫国际信托有限公司－华鑫 信托 ·国鑫 28号集合资金信托 计划 20,250,000境内上市外资股 20,250,000 中国工商银行－嘉实策略增长 混合型证券投资基金 15,718,248人民币普通股 15,718,248 珠海中兵广发投资基金合伙企 业（有限合伙） 13,500,000人民币普通股 13,500,000 中国银行股份有限公司－国投 瑞银锐意改革灵活配置混合型 证券投资基金 11,132,064人民币普通股 11,132,064 纪树海 9,454,661人民币普通股 9,454,661 李梅兰 7,650,350人民币普通股 7,650,350 兴业银行股份有限公司－天弘 永定价值成长混合型证券投资 基金 6,794,602人民币普通股 6,794,602 中国工商银行股份有限公司嘉 实企业变革股票型证券投资 基金 5,548,850人民币普通股 5,548,850 前 10名无限售条件普通股股东 之间，以及前 10名无限售条件 普通股股东和前 10名普通股股 东之间关联关系或一致行动的 说明 不适用 前 10名普通股股东参与融资融 券业务股东情况说明（如有） 不适用 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 33 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 □是√否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 34 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 报告期公司不存在优先股。 35 深圳拓邦股份有限公司 2018年半年度报告全文 第八节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √适用 □不适用 姓名职务 任职 状态 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持股数 （股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授 予的限制 性股票数 量（股） 期末被授 予的限制 性股票数 量（股） 武永强 董事长、总经 理 现任 158,005,810 79,002,905 0 237,008,715 0 0 0 纪树海董事现任 25,212,428 12,606,214 0 37,818,642 0 0 0 郑泗滨 董事、副总经 理 现任 3,335,980 1,667,990 0 5,003,970 945,000 0 708,750 马伟 董事、副总经 理 现任 4,889,956 2,444,978 0 7,334,934 675,000 0 506,250 彭干泉 董事、副总经 理 现任 2,656,358 1,328,179 0 3,984,537 877,500 0 658,125 戴惠娟监事会主席现任 213,075 106,537 0 319,612 0 0 0 武航董事现任 0 0 0 0 0 0 0 华秀萍独立董事现任 0 0 0 0 0 0 0 施云独立董事现任 0 0 0 0 0 0 0 郝世明独立董事现任 0 0 0 0 0 0 0 文朝晖 副总经理、董 事会秘书、财 务总监 现任 1,518,751 759,376 0 2,278,127 540,000 0 405,000 陈金舟监事现任 0 （未完）  |