[中报]麦迪科技:2018年半年度报告
公司代码：603990 公司简称：麦迪科技 苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人翁康、主管会计工作负责人孔烽及会计机构负责人（会计主管人员）冯敏声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述存在的风险因素，敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析” 中可能面对的风险因素部分的内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 13 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 18 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 31 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 31 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 127 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、麦迪科技 指 苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司 报告期 指 2018年1月1日至6月30日 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所 中汇 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 北京麦迪斯顿 指 麦迪斯顿（北京）医疗科技有限公司，系公司全资子公司 上海麦迪斯顿 指 上海麦迪斯顿医疗科技有限公司，系公司全资子公司 中科麦迪 指 中科麦迪人工智能研究院（苏州）有限公司，系公司全资 子公司 华麦为康 指 华麦为康（苏州）健康科技有限公司，系公司控股子公司， 公司认缴该公司51%的注册资本。 麦迪投资 指 苏州麦迪斯顿投资管理有限公司，系公司全资子公司 吉林麦迪斯顿 指 吉林省麦迪斯顿医疗科技有限公司，系公司控股子公司， 公司认缴该公司70%的注册资本。 《公司章程》、公司章程 指 《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司章程》 医院管理信息系统（HIS， Hospital Information System） 指 以收费为中心，将门诊/急诊挂号、核价、收费、配药和住 院登记、收费、以及医疗机构人、财、物等资源调配信息， 借助信息网络技术进行管理，并采集整合各节点信息，供 相关人员查询、分析和决策 临床医疗管理信息系统 （CIS，Clinical Information System） 指 以患者为中心，以医生临床诊疗行为为导向，借助多种软 件应用系统整合患者临床诊疗数据，完成电子化汇总、集 成、共享，医务人员通过信息终端浏览辅助诊疗路径、发 送医嘱、接受诊疗结构、完成分析，实现全院级别的诊疗 信息与管理信息集成，并在此基础上，不断延伸出各类信 息应用系统 影像存档和传输系统 （PACS，Picture Archiving and Communication Systems） 指 应用在医院影像科室的系统，把日常产生的各种医学影像 （包括核磁，CT，超声，各种X光机，各种红外仪、显微 仪等设备产生的图像）通过各种接口（模拟，DICOM，网络） 以数字化的方式海量保存起来，当需要的时候在一定的授 权下能够很快的调回使用，同时具备一些辅助诊断管理功 能 实验室检验信息系统（LIS， Laboratory Information Management System） 指 用计算机网络和信息技术，实现临床实验室业务信息和管 理信息的采集、存储、处理、传输、查询，并提供分析及 诊断支持的信息管理系统 放射信息系统（RIS， Radiology Information system） 指 放射科信息系统是基于医院影像科室工作流程的任务执行 过程管理的计算机信息系统，主要实现医学影像学检验工 作流程的计算机网络化控制、管理和医学图文信息的共享， 并在此基础上实现远程医疗。放射信息系统是医院重要的 医学影像学信息系统之一，它与PACS系统共同构成医学影 像学的信息化环境 ICU 指 Intensive Care Unit（重症监护病房），重症医学监护是 随着医疗护理专业的发展、新型医疗设备的诞生和医院管 理体制的改进而出现的一种集现代化医疗护理技术为一体 的医疗组织管理形式；ICU把危重病人集中起来，在人力、 物力和技术上给予最佳保障，以期得到良好的救治效果； ICU的设备必须配有床边监护仪、中心监护仪、多功能呼吸 治疗机、麻醉机、心电图机、除颤仪、起搏器、输液泵、 微量注射器、气管插管及气管切开所需急救器材 CHIMA 指 中国医院协会信息管理专业委员会（China Hospital Information Management Association），为中国医院协 会所属的分支机构 IDC 指 全球著名的信息技术、电信行业和消费科技市场咨询、顾 问和活动服务专业提供商 股权激励计划 指 苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司2017年第1批股权激 励计划，以2017年6月7日为授予日，向202名激励对象 首次授予92.93万份股票期权，行权价格为60.68元/股； 同时授予92.93万股限制性股票，授予价格为30.25元/股。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司 公司的中文简称 麦迪科技 公司的外文名称 Suzhou MedicalSystem Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 MEDITECH 公司的法定代表人 翁康 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孔烽 万全军 联系地址 苏州工业园区归家巷222号 苏州工业园区归家巷222号 电话 0512-62628936 0512-62628936 传真 0512-62628936 0512-62628936 电子信箱 suzhoumedi001@medicalsystem.cn suzhoumedi001@medicalsystem.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 苏州工业园区归家巷222号 公司注册地址的邮政编码 215021 公司办公地址 苏州工业园区归家巷222号 公司办公地址的邮政编码 215021 公司网址 http://www.medicalsystem.com.cn/ 电子信箱 suzhoumedi001@medicalsystem.cn 报告期内变更情况查询索引 报告期内未变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 苏州工业园区归家巷222号 报告期内变更情况查询索引 报告期内未变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 麦迪科技 603990 无 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 101,077,345.45 104,818,261.42 -3.57 归属于上市公司股东的净利润 11,305,565.45 13,680,164.93 -17.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 7,928,193.80 11,485,817.27 -30.97 经营活动产生的现金流量净额 -25,320,203.30 -46,291,122.56 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 431,911,837.33 433,785,709.07 -0.43 总资产 612,601,852.43 626,502,705.74 -2.22 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.14 0.17 -17.65 稀释每股收益（元／股） 0.14 0.17 -17.65 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.10 0.14 -28.57 加权平均净资产收益率（%） 2.59 3.42 减少0.83个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.81 2.88 减少1.07个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 本期“归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润”较上年同期下降30.97%，主要是 因为管理费用较上年同期增长34.04%所致，而管理费用增长主要是研发支出、薪酬费用和股份支 付增加所致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -64,475.43 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 3,205,553.86 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 委托他人投资或管理资产的损 益 860,554.66 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -28,254.68 所得税影响额 -596,006.76 合计 3,377,371.65 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司主要业务情况 公司是以临床医疗管理信息系统（CIS）系列应用软件产品和临床信息化整体解决方案为核心 业务的高新技术企业。 目前，公司核心产品主要包括两大类：（一）DoCare系列临床医疗管理信息系统应用软件， 主要包括麻醉临床信息系统、重症监护（ICU）临床信息系统、院前急救信息系统、血液净化信息 系统和临床路径信息系统等；（二）临床信息化整体解决方案，主要包括Doricon数字化手术室 整体解决方案及正在推广的Doricon数字化病区和Doricon数字化急诊急救平台整体解决方案。 公司以数字化医院为目标，以临床应用为基础，以患者为中心，通过与医院现有信息系统及 多种床边监护设备的无缝集成，实现各类设备资源和信息资源的共享；通过信息技术与临床知识 库的结合，实现向导式辅诊和预警功能；通过高清实时手术视频视教系统，实现远程会诊、手术 观摩；在上述临床数据的采集、传输、展现和存储的基础上，公司正致力于通过数据统计分析和 挖掘实现智能医疗辅助决策的目标。公司业务的核心价值在于帮助医护人员有效控制医疗质量， 规范和优化工作流程，减少或避免医疗差错，改善医患关系，提高工作效率，提升医院科研、决 策和管理的整体水平，实现智慧医疗。 公司的主要客户为医疗机构。经过多年的积累，到2018年6月末，公司终端用户已覆盖全国 32个省份，超过1,300家医疗机构，其中三级甲等医院400多家。为了发现和快速响应客户需求， 提高客户服务水平，公司形成了较为完善的客户服务体系。公司在临床信息化市场已经形成了明 显的先发优势并树立了良好的品牌形象。 （二）公司主要经营模式 公司拥有独立完整的采购、研发、销售模式，根据市场需求及自身情况，独立进行生产经营 活动。 1、采购模式 公司开展业务所需的硬件产品主要包括医用平板电脑、移动电脑推车、医用支架和电脑吊臂 等医用设备，以及服务器、电脑及配件和网络设备等IT设备；所需软件产品主要是设计开发工具 软件及其他软件等。公司制定供应商管理体系和物资采购流程体系，由采购部负责实施。 2、生产和服务模式 公司的业务类型分为自制软件、整体解决方案、外购软硬件销售和运维服务。 对于自制软件，公司在成熟产品基础上进行安装调试。安装前，销售人员与实施人员就合同 内容与实施项目经理交接。开始实施后，实施人员对客户需求进行详细调研，根据合同约定确定 客户需求；在客户环境中安装公司软件产品，上线试运行；通过对客户主要软件使用人员的培训， 在系统稳定运行的基础上，完成产品的验收等过程。由于各医院的医疗文书存在一定的差异，管 理报表也存在一定的个性化需求，所以部分客户在安装过程中需要进行定制化开发。 对于整体解决方案项目，公司在对客户需求和应用环境进行调研的基础上，结合既有的解决 方案确立整个项目建设的具体方案，然后进行软硬件产品采购、项目现场实施，必要时对所应用 的软件进行二次开发或客户化。 外购软硬件销售主要是公司应客户要求，在项目实施的同时配套外购软硬件产品，一般通过 公司向第三方供应商采购然后销售给客户完成。 运维服务主要是向客户提供系统维护、产品升级和技术支持等方面的服务，根据合同约定进 行实施。 3、销售模式 公司采用直销方式，直销方式包括直接向医疗机构的销售和向非医疗机构的销售两种情况， 最终用户均为医疗机构。在向医疗机构销售的情况下，公司主要通过直接参加医疗机构的招标和 采购活动来取得业务合同。在向非医疗机构销售的情况下，非医疗机构客户根据其取得的具体项 目需要主要通过协议采购方式向公司采购相应产品或服务，公司与其直接签订销售合同。 （三）公司所处的行业 根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“I信息传输、 软件和信息技术服务业”中的“I65软件和信息技术服务业”。公司所处的细分行业为医疗卫生 领域应用软件行业，即医疗信息化行业。 1、医疗信息化行业持续增长 在新的医疗改革政策的推动下，我国医疗卫生领域信息化建设的花费不断扩大，各类产品和 服务市场快速成长。根据IDC发布的报告《中国医疗IT市场预测，2017-2021》（IDC #CHC42496617,2017年5月）显示，2016年中国医疗行业的IT花费是290.0亿元，较2015年增 长了14.3%。IDC预测，到2021年该市场规模将达到469.0亿元，2016至2021年的年复合增长 率为10.1%。 尽管我国医疗信息化投入增长较快，但与欧美等发达国家仍存在较大差距。我国医疗卫生总 费用占GDP的比例仍低于全球平均水平。2013年，全球医疗卫生费占GDP的平均值为6.79%，我 国为5.6%，美国高达17.1%，2017年我国卫生总费用相对2016年增长11.34%，占GDP百分比为 6.2%，该比例与2016年相应比例基本持平；我国医疗信息化投入占医疗卫生费用的比例仍较低，2017年我国医疗行业IT总花费占医疗卫生总费用的比例为0.83%，该比例较同期美国占比仍就较 低。因此，与欧美等发达国家相比，伴随着我国医疗改革的深化以及医疗卫生投入的增长，我国 的医疗信息化行业发展潜力巨大。（数据来源：世界银行、《中国临床医疗行业IT解决方案市场 2013-2017年预测与分析》、《2017年我国卫生健康事业发展统计公报》） 2、国家产业政策鼓励医疗信息化多维度发展 2018年上半年，国家相继发布了《关于印发进一步改善医疗服务行动计划（2018-2020年） 的通知》、《2018年度政府工作报告》、《全国医院信息化建设标准与规范（试行）》、《关于 促进“互联网+医疗健康”发展的指导意见》等政策及其他具体指导原则和管理规范，就未来医疗 机构要建立预约诊疗制度、远程医疗制度、临床路径管理制度、检查检验结果互认制度、医务社 工和志愿者制度等制度建设，以及“以病人为中心，推广多学科诊疗模式”、“以危急重症为重 点，创新急诊急救服务”等10个方面创新医疗服务提出了明确要求；推进医疗领域“互联网+”， 做大做强新兴产业集群，实施大数据发展行动，加强新一代人工智能研发应用，在医疗、养老、 教育、文化、体育等多领域推进“互联网+”；明确支持“互联网+医疗健康”发展的鲜明态度， 突出了鼓励创新、包容审慎的政策导向，明确了融合发展的重点领域和支撑体系。 3、我国临床医疗管理信息系统（CIS）开始向深度应用发展 目前，我国大中型医疗机构已经建成了具备基本功能的HIS系统和PACS、RIS、LIS等基础 CIS系统，临床医疗管理信息系统建设开始向手术室和ICU等诊疗行为更为密集科室延伸。 根据CHIMA2014年的调研统计结果，医院规划实施的比例超过10%的临床业务信息系统的临 床应用分别为手术麻醉信息系统、临床路径系统、临床决策支持系统、医院感染/传染监控系统、 内窥镜影像系统、心电图信息系统、体检中心管理系统、远程医疗系统、病理科信息系统、PACS 系统、临床知识库系统、超声影响信息系统、重症监护临床信息系统、放射科信息系统和区域卫 生信息系统；由此可以看出我国临床医疗管理信息系统在重要科室和核心治疗工具相关领域的应 用在不断拓展，处于医院深化相关信息系统应用的阶段。 4、医疗信息化的基础正在向结合人工智能方向延伸 医疗信息化的基础框架已搭建完毕，新兴的人工智能技术的应用，对医疗信息行业带来了革 命性的影响。人工智能的智能语音识别、图像识别、生物特征识别、深度学习等领域，已经逐步 地应用到手术智能决策、知识表达、智能规则引擎、临床知识库等方面。 医疗信息化的功能从支持基本医疗服务、优化工作流程、提升工作效率向更加细分的领域延 伸。人工智能应用于医疗信息化领域，可以有效地实现精准化、个性化医疗，辅助临床医生诊疗 决策、从而让人类的健康水平和生命质量得到进一步提升。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司自设立以来一直专注于医疗临床信息化领域，研发形成了DoCare系列临床医疗管理信息 系统产品和Doricon数字化手术室及正在推广的数字化病区和数字化急诊急救平台整体解决方案， 并已在全国32个省份的1,300多家医疗机构得到成熟应用，在临床信息化细分领域形成了领先的 市场地位和较高品牌知名度。 （一）专业化的产品优势 患者临床信息的采集和为临床诊疗行为提供支持是临床医疗管理信息系统的两大重要功能。 其中患者临床信息的采集涉及监护仪、麻醉机、呼吸机和血气分析仪等多种诊疗设备，而且同种 诊疗设备往往厂商和型号各不相同，增加了临床医疗管理信息系统采集相关信息的难度。因此， 广谱信息采集平台对于临床医疗管理信息系统较为重要。 诊疗行为既有基于医疗规范的共性的一面，也有基于医疗机构和医护人员诉求差异形成的个 性化需求。因此，只有通过众多实施案例的积累，形成功能完善的产品，才能充分而有效地满足 客户需求。 公司自成立以来专注于临床医疗管理信息系统的研发，经过多年的项目实施和数百家客户的 实际应用，公司积累了大量的诊疗设备信息接口解决方案以及客户的“个性化”需求，并在此基 础上不断丰富产品模块和完善产品功能。因此，公司能够快速而有效地发现和满足客户需求，从 而提升产品的竞争力。此外，公司在技术研发和产品架构方面重视软件的模块化和产品化率，根 据项目需要进行组合，以降低定制化开发成本，缩短实施周期，实现快速履约，提高客户体验。 正是基于专业化的产品，公司实现了客户的快速积累和销售地域的不断扩大，进而在相关领 域取得了领先的市场地位。 （二）客户优势和品牌资源 经过多年的项目开发和业务积累，公司主要产品已在全国超过1,300家医疗机构稳定运行， 积累了优质的客户资源和良好的市场声誉，并形成了强大的市场示范效应。截至2018年6月末， 公司医疗机构代表客户覆盖的三甲医院用户超过400家，其中包括解放军301医院、解放军空军 总医院、广州军区广州总医院、第二军医大学附属长海医院、第三军医大学西南医院、第四军医 大学西京医院、北京大学国际医院、上海瑞金医院、浙江大学附属第一医院、广东省人民医院、 华中科技大学同济医学院附属同济医院、南方医科大学南方医院、福建省立医院、东南大学附属 中大医院、上海华山医院、山东大学齐鲁医院、郑州大学附属第一医院、中南大学湘雅三医院、 昆明医学院附属第一医院、新疆医科大学附属第一医院、海南省农垦总局医院、浙江台州医院、 厦门大学附属中山医院、无锡市人民医院、上海儿童医学中心、中山大学附属肿瘤医院等。 公司非医疗机构代表客户包括：卫宁健康科技集团股份有限公司、创业软件股份有限公司、 和仁科技软件股份有限公司、东华软件股份公司、方正国际软件（北京）有限公司、同方股份有 限公司、智业软件股份有限公司。 医疗机构的信息化建设是一个复杂、持续的系统工程，产品的品质、服务的稳定性和持续性 以及品牌口碑是医疗机构选择供应商的重要考量标准。优质的客户、大量的典型应用案例以及由 此形成的良好的市场声誉，都成为公司市场拓展的有力保障，带动了公司业务的增长。 （三）技术和研发优势 作为专业的临床医疗管理信息系统和服务供应商，公司一直致力于将IT技术与医疗知识相结 合，为医疗机构、医护人员和患者提供有效的信息技术支持。因此，公司十分重视技术研发的相 关工作。 公司的产品研发采用产品化和客户化相结合的方式，快速响应客户定制开发需求，提高定制 开发的效率。公司建立了完整高效的版本管理机制，保证及时将医院的共性需求添加到主版本中， 保证了基线版本功能的齐备性和领先性，降低了二次开发的成本，提高快速响应效率。 在多年的项目实践和研发活动中，公司研究开发了广谱医疗设备采集平台、医疗信息集成平 台和医疗音视频集成平台，解决了产品主要应用领域的主要技术问题，并为未来产品的延伸和拓 展奠定了一定的技术基础。在此基础上，公司不断加强与医疗机构的合作，促进IT技术与医疗实 践相结合，以医疗实践带动IT应用的发展，进而促进公司的技术更新和产品研发。 （四）营销服务优势 公司自成立之初就将客户服务摆在首位，拥有一支稳定、高效、专业的销售队伍。目前，公 司建立了覆盖全国32个省份的营销网络，每个营销网点均配备一线销售人员、实施人员和研发人 员。公司还在北京、上海、广州、重庆、苏州、福州、昆明、西安和乌鲁木齐等城市设置服务中 心，为客户提供优质的售前、售后服务。 通过广泛的营销和客服网络设置，公司能够保持和客户的有效接触，及时获取客户需求，并 协同公司内部各环节，迅速反馈，提高了研发和履约速度，提升了客户体验。 （五）高行业壁垒 医疗信息化业务不仅要求软件和服务提供商具备计算机、通信、网络等专业技能，更要求其 对临床医学、医护需求、医疗机构建设规划、医疗机构功能设置、医疗机构业务流程有较为深刻 的认识。因此，行业经验的积累、复合型人才团队已成为现阶段医疗信息化行业进入的主要壁垒。 医疗信息化属于知识和技术密集型行业，技术专业性强。公司具备成熟的研发体系，通过了CMMI5 认证，建立了从需求分析到设计开发再到模型测试的完备的软件研发流程，可以满足医疗学科严 谨性和信息技术先进性的需要。 鉴于医疗业务的特殊性，医疗信息系统对稳定性和安全性要求也相对较高，产品成熟度、系 统完善性、定制开发效率、系统可扩展性与技术服务水平等均为客户采购决策的重要考虑因素。 公司拥有成熟的产品体系和领先的研发技术，在医疗信息化领域内具有明显的竞争优势，也对潜 在的市场进入者形成较高的进入壁垒。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年上半年，我国的医疗体制改革继续深化推进，国家相继发布了《关于印发进一步改善 医疗服务行动计划（2018-2020年）的通知》、《关于促进“互联网+医疗健康”发展的指导意见》 等产业政策鼓励医疗信息化的发展。 报告期内，公司管理层紧紧围绕既定的发展战略和董事会制定的2018年经营计划，对内进行 产品和人员整合，实施销售、实施、服务一体化管理，加强内部管理，展开销售经理、项目经理 和产品经理的培训和梯队建设；对外通过加强客户服务，加强与客户沟通，持续完善产品质量， 提升客户满意度，积极推进产品升级调整，同时加强渠道管控。 报告期内，公司主营业务整体延续去年发展态势，与去年同期基本持平，但由于人工成本的 上升、研发投入的增加，期间费用增加导致公司净利润略有下降。公司实现营业收入10,107.73 万元，同比下降3.57%；归属于上市公司的净利润为1,130.56万元，同比下降17.36%。 核心业务方面，麻醉临床信息系统、重症监护（ICU）临床信息系统等临床医疗管理信息系统 应用软件有所增长；外购软、硬件受客户委托变化，数字化手术室整体解决方案受客户现场装修 进度等因素影响，收入较去年同期有所下降；随着公司规模扩大、进入维护期的客户增多，运维 收入较去年同期也有一定的增幅。 创新业务方面，借助“苏州市健康市民531行动计划”项目的示范效应，公司急诊和智慧急 救相关业务合同签约金额较上年同期增幅较大。 人工智能方面，公司积极引进和培养高端研发人员，以研究院、孵化器等形式加强原创技术 的研究与储备，进行基础性研究。 报告期内，公司不断加强专利保护及软件著作权申请工作，申请发明专利5项、实用新型专 利17项、外观设计专利3项、商标4件，获得实用新型专利4项、外观设计专利3项、注册商标 2件、获得软件著作权证书5项。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 101,077,345.45 104,818,261.42 -3.57 营业成本 19,615,509.65 25,932,871.17 -24.36 销售费用 31,393,399.69 29,543,487.70 6.26 管理费用 51,870,505.95 38,698,078.51 34.04 财务费用 1,300,468.60 1,457,402.25 -10.77 经营活动产生的现金流量净额 -25,320,203.30 -46,291,122.56 不适用 投资活动产生的现金流量净额 38,473,460.26 -43,399,162.50 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -6,983,886.38 -94,066,185.93 不适用 研发支出 27,962,640.53 19,956,021.99 40.12 营业收入变动原因说明:主要是外购软、硬件及数字化手术室整体解决方案类产品收入略有下降所 致。 营业成本变动原因说明:本期验收项目中麻醉、重症、运维服务等毛利率较高的产品收入占比相对 提高，且本期外购软、硬件及数字化手术室等整体解决方案类产品的外购软硬件成本相对降低， 因而营业成本相对下降。 销售费用变动原因说明:主要是薪酬费用和差旅费增加所致。 管理费用变动原因说明:主要是研发支出、薪酬费用和股份支付增加所致。 财务费用变动原因说明:主要本期借款平均余额较上年同期相对下降，利息费用减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是收到的税费返还、政府补助增加以及购买商品、 接收劳务的支付的现金下降所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期赎回了用剩余的闲置募集资金购买的理 财产品，且本期自有资金购买理财产品较上期减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是上期归还了大部分银行借款导致筹资活动现 金流出较多，本期只支付了2017年度股利及部分利息，支出金额较小。 研发支出变动原因说明:主要系本期研发投入增加所致。 其他变动原因说明:无 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末数 上期期末 数占总资 产的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例（%） 情况说 明 应收票据 3,640,000.00 0.58 -100.00 （1） 预付账款 6,460,504.98 1.05 1,591,130.47 0.25 306.03 （2） 存货 18,463,150.61 3.01 12,170,347.12 1.94 51.71 （3） 其他流动 资产 42,280,610.99 6.90 90,253,653.90 14.41 -53.15 （4） 在建工程 8,015,621.62 1.31 5,435,903.14 0.87 47.46 （5） 应付职工 薪酬 8,580,310.99 1.40 13,689,936.55 2.19 -37.32 （6） 应交税费 6,816,218.76 1.11 10,092,893.55 1.61 -32.47 （7） 应付股利 120,617.70 0.02 100.00 （8） 其他说明 （1）应收票据：主要是应收票据到期承兑所致。 （2）预付账款：主要是推进项目进展而预付采购款所致。 （3）存货：本期末采购的库存商品、未验收项目的实施成本结转存货增加所致。 （4）其他流动资产：主要是本期赎回了募集资金理财本金及减少结构性存款等理财产品所致。 （5）在建工程：主要是本期员工宿舍装修、北楼装修等新产生的投入未完工、未结转固定资产所 致。 （6）应付职工薪酬：上期期末计提金额包括年度奖金，本期末计提的数值为正常的月度职工薪酬， 因而较上期期末金额有所降低。 （7）应交税费：本期末按时缴纳税款，余额下降所致。 （8）应付股利：主要是本期计提的应付公司2017年股权激励计划中第二个及第三个解除限售期 相关限制性股票的股利。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 报告期末货币资金存在账面价值为829,437.49元的保函保证金。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 为实现公司发展战略，加速大健康产业的布局，提升公司综合竞争力，2018年5月公司与上 海安挚投资管理有限公司共同发起设立麦迪安挚医疗大健康产业并购基金（有限合伙）（最终名 称以工商设立核准的名称为准），借助专业投资机构的专业经验，进一步拓宽投资渠道。产业基 金目标规模为人民币30,000万元。其中，公司及公司全资子公司麦迪投资拟出资额不超过5,000 万元。具体详见公司于2018年5月11日在上交所网站上披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有 限公司关于签署产业并购基金框架合作协议的公告》（公告编号：2018-032）。目前已完成全资 子公司苏州麦迪斯顿投资管理有限公司的注册登记事宜。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司有四家全资子公司及两家控股子公司。 全资子公司麦迪斯顿（北京）医疗科技有限公司，成立于2005年1月，注册资本1100万元 人民币。注册地址为北京市海淀区中关村南大街2号数码大厦B座805室，经营范围为：销售医 疗器械II、III类（以《医疗器械经营企业许可证》核定的范围为准）（医疗器械经营许可证有 效期至2018年09月29日）；技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系 统服务；数据处理；应用软件服务；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯 设备、文化用品、化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）、五金、交电、建筑材料、 日用品、工艺品、家用电器；计算机维修；经济贸易咨询；企业策划；市场调查；投资咨询；组 织文化艺术交流活动（不含演出）；会议服务；承办展览展示活动。本报告期末，该公司总资产 为4,744.49万元，净资产4,547.57万元。 全资子公司上海麦迪斯顿医疗科技有限公司，成立于2014年7月，注册资本100万元人民币。 注册地址为中国（上海）自由贸易试验区加太路29号2号楼东部204-A13室，经营范围为：从事 医疗科技、电子科技、计算机科技、机械科技、生物科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服 务、技术转让；从事货物及技术的进出口业务，转口贸易，区内企业间的贸易及贸易代理；电子 商务（不得从事增值电信、金融业务），第三方物流服务（不得从事运输）；一类医疗器械、计 算机软件、电子产品、机械设备及配件、橡塑制品、玻璃制品、办公用品、汽车配件、纺织品、 环保设备、水处理设备、五金模具、包装材料的销售；投资管理，资产管理，实业投资，商务咨 询（除咨询）。本报告期末，该公司总资产为139.20万元，净资产-1,342.02万元。 全资子公司中科麦迪人工智能研究院（苏州）有限公司，成立于2017年10月，注册资本1000 万元人民币。注册地址为苏州工业园区归家巷222号麦迪科技大楼7F-2，经营范围为：人工智能 科技、通信科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；人工智能产品开发；研发、 销售：医疗器械、计算机软硬件、机电设备、电子产品；计算机信息系统集成、数据处理；承接： 建筑智能化工程、环保工程；生产、组装、销售：计算机；自有房屋租赁；从事上述商品的进出 口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本报告期末，该公司 总资产为582.75万元，净资产365.63万元。 控股子公司华麦为康（苏州）健康科技有限公司，成立于2017年12月，注册资本500万元 人民币，公司认缴出资255万元人民币，占出资比例51%。注册地址为苏州工业园区归家巷222 号麦迪科技大楼7F-3，经营范围为：健康科技、人工智能科技、通信科技领域内的技术开发、技 术转让、技术咨询、技术服务；人工智能产品开发；研发、销售：医疗器械、计算机软硬件、机 电设备、电子产品；计算机信息系统集成、数据处理；承接：建筑智能化工程、环保工程；生产、 组装、销售：计算机；自有房屋租赁；从事上述商品的进出口业务。（依然须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）。本报告期末，该公司总资产为0.00万元，净资产0.00万 元。 全资子公司苏州麦迪斯顿投资管理有限公司，成立于2018年5月，注册资本1000万元人民 币。注册地址为苏州工业园区苏虹东路183号14栋453室，经营范围为：投资管理。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本报告期末，该公司总资产为0.00万元， 净资产0.00万元。 控股子公司吉林省麦迪斯顿医疗科技有限公司，成立于2018年6月，注册资本500万元人民 币，公司认缴350万元人民币，占出资比例70%。注册地址为经济开发区机场大路7299号1301-179 卡号，经营范围为：软件和信息技术服务业，通讯技术、软件售后服务，提供计算机系统集成， 医用机器人导航系统、微创手术平台系统、机电一体化产品、计算机软硬件、电子产品销售（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。本报告期末，该公司总资产为0.00 万元，净资产0.00万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、应收账款金额较大的风险 2018年6月末，公司应收账款账面余额为23,920.28万元。公司应收账款金额较大主要系公 司业务增长较快和医院客户受其预算和付款流程管理体制影响，付款周期较长所致。 公司应收账款客户主要为国内的公立医院，信用状况良好，发生坏账的可能性较小。随着公 司经营规模的不断扩大，质保金会相应不断增加，应收账款余额仍可能保持在较高水平。由于应 收账款是公司资产的重要组成部分，如果公司主要客户的财务状况发生恶化或公司收款措施不力， 导致应收账款不能及时收回，公司面临坏账准备增加以及发生坏账的风险，从而对公司经营业绩 和资产质量以及财务状况产生较大不利影响，公司面临一定的坏账风险。 2、业务经营季节性波动的风险 公司客户以国内的公立医院等机构为主，这些客户执行严格的预算管理和集中采购制度，通 常在每年上半年制定投资计划，合同签订主要集中在下半年。项目完成后的验收和付款也主要在 下半年，尤其是第四季度更为集中。相应地，公司的项目验收和付款也多集中在下半年，而公司 的人力成本、差旅费用和研发投入等在年度内较为均匀地发生，造成公司营业收入、净利润、经 营性现金流量等指标呈现不均衡的季节性分布。 受营业收入季节性分布的影响，公司净利润在每年前2个季度会较低，甚至出现亏损。因此， 投资者不宜以公司季度或者半年度业绩作为投资判断的主要依据。 3、技术和产品开发风险 新产品的开发和现有产品的更新换代是公司不断发展壮大的基础。由于软件产品具有技术更 新快、产品生命周期短的特点，用户对软件及相关产品的功能要求不断提高，公司需要不断进行 新技术、新产品的研发和升级。新技术的不断出现以及软件迭代速度的不断加快，技术和产品的 开发创新是一个持续、繁杂的系统性工程，如果公司不能准确把握技术、产品及市场的发展趋势， 研发出符合市场需求的升级产品或新产品；或公司对产品和市场需求的把握出现偏差、不能及时 调整技术和产品方向；或因各种原因造成研发进度的拖延，都会使公司面临丧失技术和市场优势 以及业务发展速度减缓的风险，同时也造成了公司研发资源的浪费。 4、技术失密或侵权风险 公司拥有的核心技术以及源代码，是公司核心竞争力的关键构成要素。公司在持续的产品与 技术创新过程中积累了丰富的技术成果，除部分已申请专利或软件著作权外，另有多项技术以技 术秘密、非专利技术的形式保有。核心技术是公司赖以生存和发展的关键，核心技术一旦失密或 被侵权，将会对公司利益产生重大影响。尽管报告期内公司未发生技术泄密或侵权的事件，但未 来若出现核心技术严重泄密或技术侵权事件，将会对公司创新能力的保持和竞争优势的延续造成 不利影响。 5、经营业绩波动风险 公司经营过程中会面临包括上述所披露的各项已识别的风险，也会面临其他无法预知或控制 的内外部因素的影响，公司不能保证未来经营业绩持续稳定增长。公司营业收入主要由软件销售 构成，因此软件增值税退税额对公司利润有较大影响，而营业利润不包含软件增值税退税额，营 业利润主要受毛利和期间费用的影响。报告期内，公司综合毛利率有所下降，同时期间费用率较 高，收入确认受具体项目验收进度影响较大，这些因素均直接影响公司营业利润水平。因此，如 果不利因素的影响达到一定程度，公司经营业绩将有可能出现波动的风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2017年年度股东大会 2018年4月27日 2018-031 2018年4月28日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司共召开一次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议 人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果 合法、有效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 本报告期，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 控股股东、 实际控制人 翁康及一致 行动人严黄 红 （1）自公司股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司本次发行前已 发行的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司本次发 行前已发行的股份。 （2）在担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让 的股份不得超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不得转让本人直接或间接所持有的本公司股 份。 （3）本人在锁定期届满后两年内减持公司股票的，股票减持 的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价（如公司发生分红、 派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项，则为按照相 应比例进行除权除息调整后用于比较的发行价，以下统称发行 价）；若公司上市后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价 均低于发行价，或者公司上市后6个月期末股票收盘价低于发行 价，本人持有公司股票的锁定期限将自动延长6个月；本人不因 职务变更、离职等原因而放弃履行上述延长锁定期限的承诺。 （4）本人承诺长期持有公司股票，本人在减持所持有的公司 股份时，每年减持股份数量不超过本人直接或间接持有公司股份 总数的25%，并提前将其减持意向和拟减持数量等信息以书面方 式通知公司，并由公司及时予以公告，自公告之日起3个交易日 自公司 股票上 市之日 起三十 六个月 是 是 不适用 不适用 后，本人方可以减持公司股份。 （5）如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持公司股份的， 本人承诺违规减持公司股票所得（以下简称“违规减持所得”） 归公司所有，如本人未将违规减持所得上交公司，则公司有权将 应付本人现金分红中与本人应上交公司的违规减持所得金额相等 的现金分红收归公司所有。 （6）上述承诺不因本人职务变更、离职等原因而放弃履行上 述延长锁定期限的承诺。 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同业竞 争 公司控股股 东、实际控 制人翁康、 股东汪建 华、股东傅 洪、麦迪美 创、WI Harper、 JAFCO、辰融 投资 （1）只要本人继续持有麦迪斯顿的股份，将不直接或间接参 与经营任何与麦迪斯顿经营的业务有竞争或可能有竞争的业务； （2）只要本人继续持有麦迪斯顿的股份，必将通过法律程序 使本人现有的正常经营的或将来成立的全资附属公司、持有51% 股权以上的控股公司和其它实质上受本人控制的企业将不直接或 间接从事与麦迪斯顿有实质性竞争的或可能有实质性竞争的业 务； （3）本人及本人实际控制的其它企业从任何第三方获得的任 何商业机会与麦迪斯顿经营的业务有竞争或可能有竞争，则本人 将立即通知麦迪斯顿，并尽力将该商业机会让予麦迪斯顿。 （4）如因本人未履行在本承诺函中所作的承诺给麦迪斯顿造 成损失的，本人将依法赔偿麦迪斯顿的实际损失。 否 是 不适用 不适用 与首次公开 发行相关的 承诺 解决关联交 易 公司主要股 东、全体董 事、监事、 高级管理人 员 （1）将尽量减少并规范与麦迪斯顿的关联交易。 （2）若有不可避免的关联交易，本人及由本人实际控制的其 它企业将遵循公平、公正、公开的原则，与麦迪斯顿依法签订协 议、履行相关程序，并将按有关法律法规和《上海证券交易所股 票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序。 （3）本人及由本人实际控制的其它企业与麦迪斯顿之间的一 切交易行为，均将严格遵循市场规则，本着平等互利、等价有偿 的一般商业原则，公平合理地进行。本人及由本人实际控制的其 它企业将认真履行已经签订的协议，并保证不通过上述关联交易 取得任何不正当的利益或使麦迪斯顿承担任何不正当的义务。 （4）本人保证，作为麦迪斯顿股东时，所做出的上述声明和 否 是 不适用 不适用 承诺不可撤销。本人及由本人实际控制的其它企业违反上述声明 和承诺的，将立即停止与麦迪斯顿进行的关联交易，并采取必要 措施予以纠正补救；同时本人须对违反上述声明和承诺导致麦迪 斯顿之一切损失和后果承担赔偿责任。 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 公司及控股 股东翁康、 公司董事 （不包括独 立董事）、 高级管理人 员关于稳定 公司股价的 承诺 本人承诺将按照《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司关于 首次公开发行股票并上市后三年内稳定股价的预案》的相关规定 履行本人应承担的稳定公司股价的义务。若本人未能按照该预案 的规定履行稳定股价的义务，则本人同意公司按照该预案规定的 未能履行增持义务的约束措施从公司应付本人的薪酬及现金分红 中扣除相应金额并归公司所有。 自公司 股票正 式挂牌 上市之 日后三 年内 是 是 不适用 不适用 与首次公开 发行相关的 承诺 分红 公司及公司 主要股东、 全体董事、 监事 根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（中 国证监会公告[2013]43号），公司对《苏州麦迪斯顿医疗科技股 份有限公司章程（草案）》中的利润分配政策（包括现金分红政 策）进行了修改，并于2014年第四次临时股东大会审议通过了关 于修正《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司章程（草案）》的 议案。为维护中小投资者的利益，本人承诺严格按照《苏州麦迪 斯顿医疗科技股份有限公司章程（草案）》规定的利润分配政策 （包括现金分红政策）履行利润分配决策程序，并实施利润分配。 本人承诺根据《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司章程（草案）》 规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在相关股东大会/董事 会/监事会进行投票表决，并督促公司根据相关决议实施利润分 配。 否 是 不适用 不适用 其他承诺 其他 股东汪建 华、傅洪 自公司本次首发限售股解禁上市流通之日（2017年12月8日） 起6个月内（至2018年6月7日）不减持本人持有的公司股份； 在承诺期间若违反上述承诺，减持股份的全部所得将上缴公司。 至 2018 年6月 7日 是 是 不适用 不适用 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2017年3月25日召开了第二届董事 会第十一次会议，审议通过了《关于公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）及其摘要的议案》、《关于公司2017 年股票期权与限制性股票实施考核管理办法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会 办理公司2017年股票期权与限制性股票激 励计划有关事项的议》，拟实施2017年股权 激励计划。 具体详见公司于2017年3月28日在上交所网站上 披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要》 （公告编号：2017-019） 公司于2017年4月17日召开了第二届监事 会第五次会议，审议通过了《关于对公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划激 励对象名单审核意见及公示情况的议案》， 监事会对激励对象名单发表了审议意见，并 具体详见公司于2017年4月19日在上交所网站上 披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司第二 届监事会第五次会议决议公告》（公告编号： 2017-023） 对公示情况进行了说明。 公司于2017年4月24日召开了2016年年度 股东大会，审议通过了《关于公司2017年股 票期权与限制性股票激励计划（草案）及其 摘要的议案》、《关于公司2017年股票期权 与限制性股票实施考核管理办法的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017年股票期权与限制性股票激励计划有 关事项的议》，同意实施2017年股权激励计 划。 具体详见公司于2017年4月25日在上交所网站上 披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司2016 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-024） 公司于2017年6月7日召开了第二届董事会 第十三次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于调整公司2017年股权激励 计划相关事项的议案》、《关于向激励对象 授予股票期权与限制性股票的议案》，对激 励对象人数、行权价格及授予价格、授予数 量进行调整，并以2017年6月7日为授予日。 具体详见公司于2017年6月8日在上交所网站上 披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司关于 调整公司2017年股权激励计划相关事项的公告》 （公告编号：2017-031）、《苏州麦迪斯顿医疗科 技股份有限公司关于向激励对象首次授予股票期 权与限制性股票的公告》（公告编号：2017-032）； 2017年6月9日在上交所网站上披露了《苏州麦迪 斯顿医疗科技股份有限公司关于向激励对象首次 授予股票期权与限制性股票的补充公告》（公告编 号：2017-033）；2017年6月23日在上交所网站 上披露了《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司 2017年股权激励计划股票期权与限制性股票首次 授予结果公告》（公告编号：2017-035）；2017年 7月13日在上交所网站上披露了《苏州麦迪斯顿医 疗科技股份有限公司关于完成股权激励计划相关 工商变更登记的公告》（公告编号：2017-037）； 公司于2017年9月21日召开了第二届董事 会第十六次会议、第二届监事会第九次会议， 审议通过了《关于注销部分股票期权和回购 注销部分限制性股票的议案》，对已离职的 6名离职人员所持有的合计0.67万份已获授 但尚未获准行权的股票期权；回购并注销该 等离职人员所持有的已获授但尚未解锁的全 部0.67万股限制性股票，为此需减少公司注 册资本和股本，公司注册资本由8,092.93 万元降低至8,092.26万元，股本由8,092.93 万股降低至8,092.26万股。 具体详见公司于2017年9月22日在上交所网站上 披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司关于 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的 公告》（公告编号：2017-050）、《苏州麦迪斯顿 医疗科技股份有限公司关于回购部分限制性股票 通知债权人的公告》（公告编号：2017-051）；2017 年11月18日在上交所网站上披露的《苏州麦迪斯 顿医疗科技股份有限公司关于部分限制性股票回 购注销完成的公告》（公告编号：2017-056）；2017 年12月8日在上交所网站上披露了《苏州麦迪斯 顿医疗科技股份有限公司关于完成回购注销部分 限制性股票相关工商变更登记的公告》（公告编号： 2017-058） 公司于2018年3月30日召开了第二届董事 会第二十次会议、第二届监事会第十二次会 议，审议通过了《关于回购并注销部分已授 予的股票期权与限制性股票的议案》，同意 对已离职的7名激励对象所持有的已获授但 不具备行权条件的股票期权1.57万份进行 注销，对已获授但不具备解锁条件的限制性 股票1.57万股进行回购并注销，回购价格为 30.25元/股；因公司层面考核要求未达成涉 及的激励对象189人，对应予以注销的股票 期权数量为27.207万份、回购注销的限制性 具体详见公司于2018年3月31日在上交所网站上 披露的《苏州麦迪斯顿医疗科技股份有限公司关于 注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的 公告》（公告编号：2018-018）、《苏州麦迪斯顿 医疗科技股份有限公司关于回购部分限制性股票 通知债权人的公告》（公告编号：2018-019） 股票数量为27.207万股，回购价格为30.25 元/股加上银行同期存款利息计算。本次合计 注销股票期权28.777万份、回购注销限制性 股票28.777万股。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 √适用 □不适用 2017年第1次股权激励计划 激励方式:其他 标的股票来源:向激励对象发行股份 权益工具公允价值的计量方法、参数的选取标准及结果 计量 方法 股票期权：布莱克-斯科尔期权定价模型（Black-Scholes Model） 限制性股票：授予日本公司股票的市场价格 参数 名称 （1）X：股票期权的行权价格，60.68元； （2）S：股票期权授予日收盘价，等于39.11元； （3）T-t：距离每个解锁日的剩余期限，分别为1年、2年、3年； （4）σ：历史波动率，选择软件与服务指数对应时间期限的日涨跌幅的标准差，分别为 22.20%、52.86%、49.04%； （5）r：选取一年、两年和三年无风险收益率分别为相应期限的我国定期存款利率，分别 为1.50%、2.10%和2.75%。 计量 结果 本次股权激励计划首次授予的股权期权、限制性股票成本按目前情况估计，合计约为 926.05万元。 公司2017年第1次股权激励计划，于2017年6月7日向202名股权激励对象首次授予92.93 万份股票期权，行权价格为60.68元/股；同时授予92.93万股限制性股票，授予价格为30.25 元/股。 公司2017年度公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4,428.77万元，较 2016年净利润增长低于15%，第一个行权期（解锁期）的行权（解锁）条件未达标；根据以往离 职人员情况等对可行权股票期权及限制性股票数量的估计：首次授予的股票期权应确认的总费用 为427.68万元，分摊至2017-2020年成本金额分别为：84.74万元、169.48万元、129.10万元、 44.36万元；首次授予的限制性股票应确认的总费用为498.37万元，分摊至2017-2020年成本金 额分别为：101.48万元、202.96万元、147.70万元、46.23万元。 本次股权激励计划首次授予的股权期权、限制性股票成本合计约为926.05万元，各年分摊结 果如下表所示： 2017 2018 2019 2020 合计 第一年行权/解锁的成本分配 第二年行权/解锁的成本分配 95.64 191.28 95.64 385.26 第三年行权/解锁的成本分配 90.58 181.16 181.16 90.58 543.49 各年成本合计 186.22 372.44 276.80 90.58 926.05 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 公司及子公司不属于环境保护部门公布的的重点排污单位。 公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和 国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出 现因违法违规而受到处罚的情况。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √适用 □不适用 公司于2018年3月30日召开了第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十二次会议， 审议通过了《关于回购并注销部分已授予的股票期权与限制性股票的议案》，同意对已离职的7 名激励对象所持有的已获授但不具备行权条件的股票期权1.57万份进行注销，对已获授但不具备 解锁条件的限制性股票1.57万股进行回购并注销，回购价格为30.25元/股；因公司层面考核要 求未达成涉及的激励对象189人，对应予以注销的股票期权数量为27.207万份、回购注销的限制 新股票数量为27.207万股，回购价格为30.25元/股加上银行同期存款利息计算。本次合计注销 股票期权28.777万份、回购注销限制性股票28.777万股。由于涉及人员较多，且授权委托书公 证程序较为繁琐，目前暂未完成回购注销流程。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 5,292 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 翁康 13,728,000 16.96 13,728,000 质押 12,000,000 境内自然人 严黄红 6,000,000 7.41 6,000,000 质押 2,450,000 境内自然人 杭州义浩涌兴投资管理合伙企业（有限合伙） 5,260,000 5,260,000 6.50 质押 4,500,000 其他 苏州麦迪美创投资管理有限公司 5,214,000 6.44 质押 4,005,000 境内非国有法人 汪建华 5,166,000 6.38 质押 4,132,800 境内自然人 WI Harper INC Fund VI Ltd -5,660,100 4,941,900 6.11 无 境外法人 杭州鼎知资产管理合伙企业（有限合伙） 4,560,000 4,560,000 5.64 质押 3,800,000 其他 JAFCO ASIA TECHNOLOGY FUND IV -5,073,869 4,046,131 5.00 无 境外法人 傅洪 3,356,500 4.15 质押 2,480,000 境内自然人 中新苏州工业园区创业投资有限公司 -785,000 1,921,000 2.37 无 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 杭州义浩涌兴投资管理合伙企业（有限合伙） 5,260,000 人民币普通股 5,260,000 苏州麦迪美创投资管理有限公司 5,214,000 人民币普通股 5,214,000 汪建华 5,166,000 人民币普通股 5,166,000 WI Harper INC Fund VI Ltd 4,941,900 人民币普通股 4,941,900 杭州鼎知资产管理合伙企业（有限合伙） 4,560,000 人民币普通股 4,560,000 JAFCO ASIA TECHNOLOGY FUND IV 4,046,131 人民币普通股 4,046,131 傅洪 3,096,000 人民币普通股 3,096,000 中新苏州工业园区创业投资有限公司 1,921,000 人民币普通股 1,921,000 苏州工业园区辰融创业投资有限公司 1,610,800 人民币普通股 1,610,800 朱丽华 886,100 人民币普通股 886,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 除翁康先生持有苏州麦迪美创投资管理有限公司0.40%股份、翁康先生与严黄红女士为一致行动人、杭州 义浩涌兴投资管理合伙企业（有限合伙）与杭州鼎知资产管理合伙企业（有限合伙）之外，公司未知上述 股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股 份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股 份数量 1 翁康 13,728,000 2019年12月8日 IPO限售 2 严黄红 6,000,000 2019年12月8日 IPO限售 3 傅洪 206,500 股权激励计划限售相关锁定要求 4 张永航 40,600 股权激励计划限售相关锁定要求 5 吴镝 31,500 股权激励计划限售相关锁定要求 6 张永春 31,100 股权激励计划限售相关锁定要求 7 王剑斌 31,000 股权激励计划限售相关锁定要求 8 陈泽江 25,000 股权激励计划限售相关锁定要求 9 万全军 20,000 股权激励计划限售相关锁定要求 （未完）  |