[中报]硕贝德:2018年半年度报告
惠州硕贝德无线科技股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人朱坤华、主管会计工作负责人李斌及会计机构负责人(会计主管 人员)宿贵学声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“十、公司面临的风险与 应对措施”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投 资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 5 第三节 公司业务概要 ........................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 .................................................... 10 第五节 重要事项 .............................................................. 17 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 28 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 33 第九节 公司债相关情况 ........................................................ 34 第十节 财务报告 .............................................................. 35 第十一节 备查文件目录 ....................................................... 112 释义 释义项 指 释义内容 硕贝德、本公司、公司 指 惠州硕贝德无线科技股份有限公司 股东大会 指 惠州硕贝德无线科技股份有限公司股东大会 董事会 指 惠州硕贝德无线科技股份有限公司董事会 监事会 指 惠州硕贝德无线科技股份有限公司监事会 硕贝德控股 指 惠州市硕贝德控股有限公司 江苏凯尔 指 控股子公司，江苏凯尔生物识别科技有限公司 科阳光电 指 控股子公司，苏州科阳光电科技有限公司 韩国子公司 指 硕贝德韩国有限公司 台湾子公司 指 台湾硕贝德无线科技有限公司 报告期 指 2018年1月1日-2018年6月30日 天线 指 无线电波的发射或接收用的一种金属装置，是无线电设备中用来发射或接收电磁波 深圳硕贝德精密 指 深圳硕贝德精密技术股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 BVI公司 指 百斯联合全球有限公司 硕贝德研究院 指 惠州市硕贝德科技创新研究院 陕西增材基金 指 陕西增材制造创业投资基金(有限合伙) 惠州凯珑 指 惠州凯珑光电有限公司 深圳鑫迪 指 深圳市鑫迪科技有限公司 硕贝德香港 指 碩貝德國際(香港)有限公司 深圳硕贝德无线 指 深圳硕贝德无线科技有限公司 惠州硕贝德精密 指 惠州硕贝德精密技术工业有限公司 苏州硕贝德 指 苏州硕贝德通信科技有限公司 江苏硕贝德 指 江苏硕贝德通讯科技有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 硕贝德 股票代码 300322 变更后的股票简称（如有） 不适用 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 惠州硕贝德无线科技股份有限公司 公司的中文简称（如有） 硕贝德 公司的外文名称（如有） Huizhou Speed Wireless Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SPEED 公司的法定代表人 朱坤华 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱坤华（代理董事会秘书） 李燕开、黄一杭 联系地址 广东省惠州市东江高新区上霞片区SX-01-02号 广东省惠州市东江高新区上霞片区SX-01-02号 电话 0752-2836716 0752-2836716 传真 0752-2836145 0752-2836145 电子信箱 speed@speed-hz.com speed@speed-hz.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 829,406,858.07 804,807,619.85 3.06% 归属于上市公司股东的净利润（元） 34,923,472.04 7,893,050.15 342.46% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 26,615,117.31 2,219,223.05 1,099.30% 经营活动产生的现金流量净额（元） 199,558,038.57 -32,298,554.95 717.85% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.02 350.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.02 350.00% 加权平均净资产收益率 5.67% 1.33% 4.34% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,793,905,156.52 2,011,587,055.28 -10.82% 归属于上市公司股东的净资产（元） 599,128,721.70 606,164,015.97 -1.16% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -217,502.44 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,113,564.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -199,519.02 减：所得税影响额 1,271,165.69 少数股东权益影响额（税后） 1,117,022.82 合计 8,308,354.73 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司始终围绕移动智能终端产品，聚焦天线、射频器件及相关组件，致力于成为一流的射频器件供应商。报 告期内，公司持续实施“双聚焦”发展战略：聚焦国际一流大客户，聚焦射频技术与产品。公司的主要产品包括：移动终端 天线、指纹识别模组、先进封装产品（包含硅通孔图像处理传感器、生物识别芯片及晶圆级三维封装等）；可应用于手机、 平板、电脑、汽车、移动支付及可穿戴等各类移动通信终端通信设备上，是国家支持和鼓励的新一代信息产业技术范畴。公 司以自主研发为主导，积极与国内、外知名大学和科研院所深入合作，在北京、深圳、苏州、西安、台湾、美国、韩国等地 建立多家分支机构，进行射频技术和产品的研发、推广和销售。 经过多年的积累，公司通过持续的创新机制保持技术领先地位，不断提升公司的核心竞争力。随着5G时代的到来，公 司的射频业务需求会越来越多，技术难度也会越来越高，公司持续完善产业布局、拓展客户资源，积极布局5G天线、射频 前端芯片、射频模组等相关业务。在5G射频天线产品方面，已推出Sub6G与毫米波解决方案与产品，并申请了多项国际专 利；在5G射频前端芯片方面，经过多年的投入，实现了从24GHz到43GHz全频段覆盖的技术突破。 未来几年内，公司将更加聚焦射频技术与产品，特别在5G天线、射频模组主线聚集资源，聚焦大客户，推动公司成为 5G射频行业领先企业。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无变动 固定资产 减少4%，折旧计提导致固定资产净值减少 无形资产 减少6%，折旧摊销导致无形资产净值减少 在建工程 减少12%，完工验收转入固定资产 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、产品研发和创新优势 公司一直以来高度注重技术研发，倡导技术创新。公司已在国内外建立以射频技术为核心的前沿研发平台和多个技术研 究服务中心，持续深化与国内外科研院校的长期战略合作，形成综合性技术优势。公司通过持续研发创新和市场拓展，形成 了完整的自主知识产权体系，产品研发与技术创新能力在同行业居于领先地位。 截至报告期末，公司共获得中华人民共和国国家知识产权局颁发的专利证书137项，其中发明专利24项，实用新型专 利107项，外观设计专利6项，为增强公司的核心竞争力起到了有效支撑作用。 2、技术服务优势 公司的产品具有定制化等特点，客户改进生产工艺或者开发新产品往往都会对所使用的产品提出新的功能性要求。针对 该特点，公司在惠州、苏州、深圳、西安、北京、上海、台湾以及韩国、美国建立了可以辐射到全球范围的客户服务中心。 为了进一步满足客户对于产品的特殊需求，公司制定了快速响应和全程跟踪两项措施，第一时间了解客户需求，制定解决方 案，直至产品完全达到客户的要求。 3、专业的管理团队优势 公司管理团队由具备丰富现代企业管理经验的多学科背景的复合型人才组成，自创业之始即组成具有技术专家、营销 精英、战略经营管理等互补人才构成的管理团队；在运营管理方面，公司强调稳健发展，注重风险控制，实施健康的财务管 控，并坚持内生性增长与外延式发展相结合的发展策略，不断扩大公司业务规模，提升资产质量和持续盈利能力。 4、品牌及客户优势 公司经过多年的发展，长期为国内外知名电子企业服务，这些知名企业与公司建立了长期、稳定的合作关系，成为公 司稳定的优质客户。这些优质的客户资源是公司长期、持续、稳定发展的根本保障。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司管理团队紧紧围绕年初董事会确定的年度经营目标，始终坚持实施“二个聚焦，一个强化”的发展战略， 即聚焦优质大客户，深度挖掘客户价值；聚焦产品主线，回归技术基因，以技术增加产品附加值、增强客户粘度；强化管理 执行力，增加管理刚性。在各方努力下，公司总体经营情况良好，营业收入和利润较上年同期稳步增长。公司实现营业总收 入82940.69万元，较上年同期增长3.06%；实现归属于上市公司股东的净利润3492.35万元，较上年同期增长342.46%；实现 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2661.51万元，同比增长1099.30%。 在不断变化及竞争加剧的市场环境下，公司围绕行业的发展趋势聚焦射频技术与产品，持续专注核心技术研发、强化研 发团队建设、提升行业竞争优势、加快产品结构调整布局，加快高端产品的研发进度及成果转化速度，将产品技术优势转变 成品牌优势及渠道资源优势。报告期内，公司主要产品陆续突破国内国际一流客户，不断提升市场份额，公司长期布局的5G 射频技术取得了突破，指纹模组与半导体封装业务也取得了较好的增长，公司资产质量和盈利能力得到较大提升。 随着5G时代的到来，未来移动终端天线数量的需求量将呈现大幅增长态势，公司的手机、笔电、CPE、无人机、可穿戴 产品等天线业务将从中受益；经过前面几年的布局，公司的车载系列天线成功进入北美通用、上海通用、广汽、吉利、比亚 迪等重要客户供应链体系，为多个主力车型大批量提供多合一的天线产品。此外，公司无线充电的发射端及接收端业务的国 际大客户拓展陆续取得突破。 为保持公司经营业绩的不断增长，下半年公司将持续拓展新的客户资源，加大公司资源的整合力度，实现更高效的资源 配置，加大技术研发产品突破，提高整体协同效应；同时，公司不断加强内部管理与控制，优化内部结构，加强预算管理， 不断提升运营管理水平。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 829,406,858.07 804,807,619.85 3.06% 天线、指纹模组、芯片封装等主 业销售增长，减少合并机壳业务 营业成本 650,709,014.97 631,781,600.47 3.00% 天线、指纹模组、芯片封装等主 业销售增长，减少合并机壳业务 销售费用 17,039,216.11 20,206,534.62 -15.67% 减少合并机壳业务 管理费用 109,146,082.96 141,886,967.35 -23.08% 减少合并机壳业务 财务费用 11,662,312.66 24,845,002.86 -53.06% 减少合并机壳业务 所得税费用 7,006,999.37 4,848,265.94 44.53% 盈利增加，所得税增加 研发投入 57,334,684.67 63,950,338.19 -10.34% 减少合并机壳业务 经营活动产生的现金流量净额 199,558,038.57 -32,298,554.95 717.85% 收款增加，票据贴现 投资活动产生的现金流量净额 -113,158,203.29 -100,799,740.30 12.26% 购买科阳、江苏凯尔等公司股权 投资支出增加 筹资活动产生的现金流量净额 -134,011,901.26 112,839,118.32 -218.76% 偿还借款，筹资流出增加 现金及现金等价物净增加额 -48,782,309.27 -20,067,557.71 143.09% 投资和筹资支出增加，现金净流 出增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 天线 273,919,957.48 178,387,969.84 34.88% 14.38% 21.86% -4.00% 指纹模组 334,040,082.60 292,927,308.23 12.31% 22.10% 32.60% -6.94% 芯片封装 146,274,179.53 123,741,346.21 15.40% 101.06% 129.62% -10.53% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 0.00 0.00% 公允价值变动损益 0.00 0.00% 资产减值 -1,477,258.30 -3.06% 坏账准备计提 否 营业外收入 83,480.98 0.17% 违约收入及手续费返还 否 营业外支出 283,000.00 0.59% 捐赠及违约支出 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 143,916,291.01 8.02% 212,902,714.33 10.58% -2.56% 应收账款 396,176,500.90 22.08% 440,150,648.04 21.88% 0.20% 存货 232,452,218.19 12.96% 247,573,985.80 12.31% 0.65% 投资性房地产 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 固定资产 600,792,268.51 33.49% 627,192,358.71 31.18% 2.31% 在建工程 2,181,793.64 0.12% 2,482,717.67 0.12% 0.00% 短期借款 482,606,983.41 26.90% 582,824,162.49 28.97% -2.07% 长期借款 107,700,000.00 6.00% 107,700,000.00 5.35% 0.65% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 132,271,280.00 20,935,400.00 531.81% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公 司名称 主要业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资 金 来 源 合作方 投资 期限 产品类 型 预 计 收 益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露日 期（如 有） 披露索引 （如有） 苏州科阳 光电科技 有限公司 三维先进 芯片封装 收购 14,799,200.00 71.15% 自 筹 资 金 周芝福、惠州 东宏升投资 发展合伙企 业（有限合 伙）、刘金奶、 周如勇、惠州 长期 持有 三维先 进芯片 封装 4,076,903.79 否 2018年 03月12 日 《关于受 让控股子 公司科阳 光电股权 的公告》 (2018-014 智通津元企 业管理咨询 合伙企业（有 限合伙）、苏 州市相城区 双创双新投 资企业（有限 合伙） ) 江苏凯尔 生物识别 科技有限 公司 指纹识别 模组 增资 58,186,480.00 75.96% 自 筹 资 金 金运实业有 限公司、林伟 平、苏州凯尔 德咨询管理 中心（有限合 伙） 长期 持有 指纹识 别模组 7,121,722.35 否 2018年 04月24 日 《关于收 购控股子 公司部分 少数股东 股权的公 告》 （2018-039） 苏州硕贝 德通信科 技有限公 司 移动终端 射频屏蔽 罩、金属 连接弹 片、模切 件及其他 精密连接 件等 收购 33,150,000.00 51.00% 自 筹 资 金 黄原、赵幸梅 长期 持有 移动终 端射频 屏蔽罩、 金属连 接弹片、 模切件 及其他 精密连 接件等 686,899.11 否 2018年 01月26 日 《关于对 外投资苏 州宝凌泰 精密技术 有限公司 的公告》 （2018-008） 江苏硕贝 德通讯科 技有限公 司 天线及高 频信号传 输线等 新设 1,030,000.00 100.00% 自 筹 资 金 无 长期 持有 天线及 高频信 号传输 线等 -968,130.93 否 2018年 04月08 日 《关于对 外投资新 设全资子 公司的公 告》 （2018-031） 合计 -- -- 107,165,680.00 -- -- -- -- -- 0.00 10,917,394.32 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏凯尔 子公司 影像传感器模组、生 物识别传感器模组 100,000,000 468,437,911.57 130,471,744.37 334,040,082.60 14,727,581.14 12,325,129.62 科阳光电 子公司 三维先进芯片封装 198,170,000 360,843,731.39 170,999,541.95 146,274,179.53 5,987,404.21 5,855,951.15 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 江苏硕贝德通讯科技有限公司 新设立 现有的客户资源、渠道资源、商业运作能力等， 特别是对于公司未来客户开拓的潜在支持， Speedlink Technology Inc. 新设立 有利于公司更好地把握电子行业走势，及时、有 效收集行业前沿信息，加快新产品、新技术、新 工艺等开发，高效响应国际市场需求 苏州硕贝德通信科技有限公司 受让股权 苏州硕贝德现有的客户资源、渠道资源、商业运 作能力等有利于支持公司未来新客户的开拓。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、产品技术更新风险 公司属于移动通信行业，具有行业产品生命周期短、产品技术升级快、新技术与新工艺层出不穷等特点。虽然公司拥有强大 的自主研发和技术创新实力，但如果公司不能契合行业发展的趋势，不能准确判断市场发展前景以把握产品创新的研发方 向 ，或者不能持续更新具有市场竞争力的产品，缺乏适应性与先进性优势，将会削弱公司的竞争优势，对公司的持续盈利 能力造成不利影响。 为迎合市场需求，保持技术、产品的先进性，公司建立以研发中心为主要载体的技术创新体系，加强研发系统控制，提高研 发创新体系管理水平。同时实行积极有效的研发激励机制，提高研发技术人员的工作积极性、主动性和创造性，实现提高产 品研发效率、提高产品质量可靠性的目的。 2、人才需求风险 面临行业发展的大好机会，公司亦迎来良好的发展机遇，公司对技术人才和管理人才的需求较大。如果公司发展过程中的管 理和技术等方面的人才需求不能快速补充，或核心人才流失，公司将面临人才匮乏的风险。 对此，公司创建良好的工作平台和企业文化，积极为核心技术人员和关键管理人员提供良好的科研条件和施展能力的平台， 建立良好的管理体系和人才培养机制等。通过外部引进和内部培养相结合的方式补充人员，建立合理的人才培养、考核机制， 降低人才风险。 3、应收账款风险 截止本报告期末，公司应收账款占流动资产比例为39.56%，应收账款金额将会影响公司的资金周转和经营活动的现金流量， 给公司的营运资金带来一定的压力。同时不排除因客户信用恶化或资不抵债导致应收账款无法收回的风险。 公司不断建立和完善新客户审批、信用审批、受限审批制度，建立并有效执行谨慎合理的坏账准备计提政策，并专设风险控 制部门对客户的信用进行管控。公司建立严格的应收账款回款制度，并与销售业绩挂钩的考核机制，确保应收账款的回收。 4、投资、收购风险 公司自上市以来，不断寻求产业并购和行业整合的机会。公司通过投资、并购、参股等多种方式积极推进公司的战略部署。 虽然公司在并购目标选择和团队融合方面积累了一定的宝贵经验，但由于产业发展、市场变化等存在一定的不确定性，在投 资、并购的过程中可能会出现收购整合不成功、无法实现协同效应等风险，从而影响公司的经营业绩。 为此，公司在投资并购方面采取较为稳健的投资策略，审慎选择投资标的，做好市场以及收购对象的尽职调查工作，并完善 投资并购协议以减少法律风险。重点围绕与公司主营业务关联度较高、行业互补、业务互补、客户互补或者技术互补的投资 标的开展投资并购，发挥协同效应实现其价值，从而不断提升公司盈利能力和市场规模。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年度股东大会 年度股东大会 37.12% 2018年04月18日 2018年04 月18日 巨潮资讯网:《 2017年度股东大会决议 公告》（公告编号：2018-038） 2018年第一次临时 股东大会 临时股东大会 37.12% 2018年05月11日 2018年05 月18日 巨潮资讯网:《 2018年第一次临时股东 大会决议公告》（公告编号：2018-044） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 无 资产重组时所作承诺 无 首次公开发行或再融 资时所作承诺 朱坤华；惠州市 硕贝德控股有 限公司；朱旭 东；朱旭华 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 承诺目前未从事与公司所经营业务相同或 类似的业务，与公司不构成同业竞争；自 本承诺出具之日起，其将不以任何方式直 接或间接经营任何与公司所经营业务有竞 争或可能构成竞争的业务，以避免与公司 构成同业竞争；如违反本承诺函而给公司 造成损失的，同意全额赔偿公司因此遭受 的所有损失。 2011年04 月26日 长期有效 上述股东 均遵守上 述承诺， 未发现违 反上述承 诺的情 况。 董事（朱坤华、 朱旭东、温巧 夫、林盛忠、李 股份限售 承诺 在其任职期间每年转让的股份不得超过本 人所持有本公司股份总数的25%；离职后 半年内，不转让其所持有的本公司股份； 2011年04 月26日 长期有效 上述股东 均遵守上 述承诺， 斌）、监事（钟 柱鹏、朱旭华） 在首次公开发行股票上市之日起六个月内 申报离职的，自申报离职之日起十八个月 内不得转让其所持有的本公司股份；在首 次公开发行股票上市之日起第七个月至第 十二个月之间申报离职的，自申报离职之 日起十二个月内不得转让其所持有的本公 司股份。 未发现违 反上述承 诺的情 况。 股权激励承诺 公司 其他承诺 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取 有关权益提供贷款以及其他任何其他财务 资助。 2015年06 月19日 自首次授 权之日起 计算，60 个月内的 最后一个 交易日当 日止 本次股权 激励已行 权解锁或 已被回购 注销，本 次承诺履 行完毕， 未发现违 反上述承 诺的情 况。 其他对公司中小股东 所作承诺 王海波 其他承诺 原高管王海波先生于2017年9月17日离 职，其原定任期为2016年11月22日至2019 年11月21日，王海波先生承诺在就任时确 定的任期内和任期届满后六个月内，每年 转让的股份不超过其所持有本公司股份总 数的25%；离职后半年内，不转让其所持 本公司股份,并遵守其他相关限制性规定。 2017年09 月17日 2020年5 月21日 正在履 行。 惠州市硕贝德 控股有限公司; 李琴芳;朱坤华 股份减持 承诺 2017年9月27日，朱坤华先生及其一致行 动人完成增持承诺。在增持完成后6个月内 不转让其所持公司股份。 2017年09 月27日 自2017年 9月27日 起六个月 内。 履行完 毕。 温巧夫;曾敏 股份减持 承诺 温巧夫先生及其配偶曾敏女士（一致行动 人）已于2018年2月1日-2018年2月14 日期间通过深圳证券交易所证券交易系统 集中竞价交易方式累计增持了1,787,106股 公司股份，占公司总股本的0.439%，增持 金额为1,506.05万元。温巧夫先生于2018 年5月16日通知公司已完成其本人的增持 计划，温巧夫先生及其一致行动人承诺增 持完成后六个月内不主动减持所持有的公 司股份，不进行内幕交易、敏感期买卖股 份和短线交易。 2018年05 月16日 2018年11 月16日 正在履 行。 黄刚;温巧夫;杨 强;张海鹰 股份增持 承诺 1、2018年1月24日，董事兼总经理温巧 夫先生(或其一致行动人)、副总经理杨强先 生（或其一致行动人）、副总经理张海鹰先 2018年01 月24日 2019年02 月01日 1、温巧夫 先生于 2018年5 生(其一致行动人)、副总经理黄刚先生（或 其一致行动人）自发布之日起未来六个月 内（即2018年1月24日至2018年7月23 日），根据法律、法规的规定在二级市场增 持本公司股份（包括但不限于深圳证券交 易所交易系统或证券公司、基金公司的定 向资产管理计划或参与公司定向增发增持 公司股票），增持金额分别不少于人民币 1,000万元、300万元、200万元、1,000万 元。 2、温巧夫先生于2018年5月16日完成增 持承诺。 3、 杨强先生、张海鹰先生、黄刚先生拟将 本次股份增持计划期限延长至公司临时股 东大会（股东大会日期为2018年8月2日） 审议通过延期事项之日起六个月内，其他 承诺不变。 月16日完 成增持承 诺；2、杨 强先生、 张海鹰先 生、黄刚 先生的承 诺在履行 中。 承诺是否及时履行 否 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 鉴于在2018年1月24日至2018年7月23日期间，受短线交易限制及公司定期报告等因素影响，使杨强先生、 张海鹰先生、黄刚先生能够增持公司股份的有效时间缩短，导致最终未能在计划时间内完成本次增持计划。经 第三届董事会第二十六次临时会议、第三届监事会第十七次临时会议、2018年第二次临时股东大会审议通过， 杨强先生、张海鹰先生、黄刚先生将本次股份增持计划期限延长至公司临时股东大会审议通过延期事项之日起 六个月内（2019年2月1日），其他承诺不变。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 硕贝德诉东莞市金铭 电子有限公司买卖合 同纠纷 276.47 否 尚未判决 尚未判决 尚未判决 硕贝德诉东莞金卓通 信科技有限公司买卖 合同纠纷 27.65 否 尚未判决 尚未判决 尚未判决 硕贝德诉深圳市三合 通发精密五金制品有 限公司买卖合同纠纷 1,293.64 否 尚未判决 尚未判决 尚未判决 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股权激励计划 1、公司于2014年6月19日召开了第二届董事会第七次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案。监事会对本次获授股票期权与限制性股票的激励对象名单进行了核实，认 为本次获授股票期权与限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效。同时，独立董事就《股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》发表了同意的独立意见。其后公司向中国证券监督管理委员会上报备案申请材料。 2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，形成了《股票期权与 限制性股票激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会备案无异议。 3、公司于2014年8月1日召开了第二届董事会第九次临时会议和第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《股票期 权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要等相关议案。同时，独立董事就《股票期权与限制性股票激励计划（草 案修订稿）》发表了同意的独立意见。 4、公司于2014年8月19日召开了2014年第二次临时股东大会，审议通过了《股票期权与限制性股票激励计划（草案 修订稿）》及其摘要等相关议案。 5、公司于2014年8月21日召开了第二届董事会第十一次临时会议和第二届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于 向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事发表了同意授予的独立意见。 6、2014年10月13日获得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券登记申报明细清单》，完成31人首次授予 限制性股票109万股变动过户；2014年10月14日获得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司《证券登记申报明细清 单》，完成158人合计734.2万份股票期权的首次授予。 7、2015年6月2日，公司第二届董事会第二十一次（临时）会议审议通过《关于调整〈公司股票期权与限制性股票激 励计划（修订案）〉所涉股票期权授予数量、行权价格及预留股票期权、限制性股票数量的议案》，经公司2015年3月9日 召开的第二届董事会第十六次会议通过了《2014年度利润分配预案》及2015年4月9日经公司2014年度股东大会审议通过 的《2014年度利润分配议案》》，公司2014年年度权益分派方案为：以2014年末总股本225,118,000股为基数，每10股派发 1元(含税)现金股利分红，并以资本公积转增股本，每10股转增8股,公司于2015年6月2日实施完毕。根据规定，对首次 授予的现存股票期权数量、行权价格及预留部分股票期权数量、限制性股票数量进行相应调整:公司首次已授予但尚未行权 的股票期权数量由734.2万份调整为1,321.56万份，行权价格由14.74元调整为8.13元；将公司预留限制性股票数量由28.5 万股调整为51.3万股，预留股票期权数量由61.2万份调整为110.16万份。2015年8月18日，公司第二届董事会第二十三 次（临时）会议审议通过《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》、《关于回购注 销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》：公司将已离职14个人员的已获授但尚未行权的 90.18万份股票期权注销、将王文龙的已获授但尚未解锁的3.6万股限制性股票进行回购注销；此外，该次会议还审议通过 《关于公司股权激励计划首次授予的股票期权与限制性股票第一期可行权/解锁的议案》：本次符合行权条件的激励对象共计 144人，可申请行权的股票期权数量为307.845万份；可申请解锁的限制性股票数量为48.15万股。截止2016年8月19日， 首次授予期权第一期行权期届满，股权激励期权第一期共行权303.795万份，行权资金已由中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司划入公司；股权激励期权第一期可行权而未行权的数量为4.05万份，该部分期权已被注销。 8、2015年6月2日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于向激励对象一次性授予全部预留股票期权与限 制性股票的议案》；公司独立董事发表了同意授予全部预留股票期权与限制性股票的独立意见；公司第二届监事会第十五次 临时会议审议通过了《关于核实预留股票期权与限制性股票激励对象名单的议案》。本次一次性授予全部预留股票期权110.16 万份与限制性股票51.3万股。2015年8月18日，公司第二届董事会第二十三次（临时）会议审议通过《关于<调整预留股 票期权与限制性股票激励对象名单及授予数量>的议案》，黄双武因个人原因主动申请放弃预留授予的限制性股票和股票期 权，其已不具备《股权激励计划》规定的激励对象资格，公司将取消其已授予的18万份股票期权和9万股限制性股票，预 留授予的期权调整为92.16万份，预留授予的限制性股票调整为42.3万股。公司于2015年11月24日完成了预留期权的授 予工作。截止目前，因预留限制性股票的授予对象未将相关款项划至公司指定账户，预留的限制性股票未完成授予。 9、2016年3月11日、2016年8月25日召开第二届董事会第三十三次会议、第二届董事会第三十七次会议，均审议通 过了《关于股权激励计划部分激励股份回购注销的议案》,因公司2015年业绩未达到公司股权激励计划规定的行权解锁条件、 首次授予股票期权的激励对象未在规定的第一个行权期内行权及刘映华等共计23名员工辞职，同意根据《股权激励计划》 的规定，对部分期权及限制性股票进行回购注销：①期权：对未达到行权条件的首次授予股票期权的第二个行权期的307.845 万份（占首次授予股票期权的25%）股票期权予以注销，对未达到行权条件的预留期权的第一个行权期的27.648万份（占 预留期权的30%）股票期权予以注销，对达到行权条件但未在规定时间内行权的首次授予股票期权第一个行权期的4.05万 份股票期权予以注销，对刘映华等共计23名辞职员工未达到行权条件的首次授予的剩余50%股票期权（即96.39万份）予 以注销；②限制性股票：对未达到解锁条件的首次授予限制性股票的第二个解锁期的48.15万股（占首次授予限制性股票的 25%）限制性股票予以回购，对刘映华等共计9名员工未达到解锁条件的首次授予的剩余50%限制性股票（即21.6万股） 予以回购。 综上所述，2016年共计注销期权435.933万份，注销事宜已于2016年09月06日办理完毕；2016年共计回购限制性股 票69.75万股，回购事宜已于2016年9月22日办理完毕。 10、2017年8月28日召开第三届董事会第十四次临时会议，审议通过《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的议案》，鉴于公司2016年度权益分派方案已实施完毕（以2016年末总股本为基数，每10股派发0.3元(含税)现 金股利分红，不送红股，不以公积金转增股,同意将公司首次已授予但尚未行权的股票期权行权价格由8.13元/股调整为8.1 元/股；将公司预留已授予但尚未行权股票期权行权价格由15.03元/股调整为15元/股；将首次授予的限制性股票回购价格由 4.2389元/股调整为4.2089元/股；将预留授予的限制性股票回购价格由5.82元/股调整为5.79元/股；审议通过《关于股权激 励计划部分激励股份回购注销的议案》，因公司2016年业绩未达到公司股权激励计划规定的行权/解锁条件及共计6名员工 辞职、监事主席金昆在任职前持有此次激励计划期权及限制性股票，同意根据《股权激励计划》的规定，对部分期权及限制 性股票进行回购注销：①期权：对未达到行权条件的首次授予股票期权的第三个行权期的259.65万份期权予以注销，对预 留股票期权第二个行权期的27.648万份期权予以注销，对6名辞职激励对象剩余25%首次授予股票期权14.445万份（本次 合计注销该6名人员持有的全部首次授予股票期权28.89万份）予以注销，对监事会主席金昆先生剩余25%股票期权2.025 万份（本次合计注销其全部股票期权4.05万份）予以注销；②限制性股票：对未达到解锁条件的首次授予限制性股票的第 三个解锁期的37.35万股限制性股票予以回购，对对6名辞职激励对象剩余25%首次授予限制性股票4.05万股予以回购，对 监事会主席金昆先生剩余25%限制性股票0.9万股（本次合计注销其限制性股票1.8万份）予以回购。 综上所述，2017年共计注销期权303.768万份，注销事宜已于2017年10月24日办理完毕；2017年共计回购限制性股票 42.3万股，回购事宜已于2017年10月26日办理完毕。 11、2018年3月26日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过《关于股权激励计划部分激励股份回购注销的议案》, 因公司2017年业绩未达到公司股权激励计划首期授予期权及限制性股票第四个行权/解锁期行权/解锁条件、预留授予期权及 限制性股票第三个行权/解锁期行权/解锁条件，同意回购并注销首期授予期权及限制性股票第四个行权期所涉及的114名激 励对象已授予份额25%的未满足行权条件的243.18万份期权及第四个解锁期所涉及的17名激励对象已获授份额25%的未满 足解锁条件的的32.4万股限制性股票；同意注销预留股票期权第三个行权期所涉及的3名激励对象已授予份额40%的未满 足行权条件的36.864万份期权及放弃授予预留限制性股票第三个解锁期所涉及的3名激励对象已授予份额40%的未满足解 锁条件的16.92万股限制性股票。本次限制性股票回购价为4.1789元/股。综上所述，本次共计注销280.044万份期权及回购 32.4万股限制性股票，期权注销事宜已于2018年7月2日办理完毕，限制性股票回购事宜已于2018年6月15日办理完毕。 （二）员工持股计划 公司于2016年3月11日召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过《关于<惠州硕贝德无线科技股份有限公司第一期 员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“第一期员工持股计划”），为进一步提升公司治理水平，完善员工与全 体股东的利益共享和风险共担机制，提高公司的凝聚力和竞争力，充分调动公司员工的积极性，有效实现公司股东利益、公 司利益和员工个人利益有机统一，促进公司可持续发展，根据相关法律法规的规定并结合公司的实际情况，公司拟定了《惠 州硕贝德无线科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及其摘要。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，监事 会发表了审核意见。2016年4月7日召开的2015年度股东大会审议通过了该议案。公司第一期员工持股计划硕贝德1号已 于2016年7月22日通过大宗交易方式完成公司股票的购买。第一期员工持股计划所持股票锁定期于2017年7月22日届满。 公司于2018年1月26日召开第三届董事会第二十一次临时会议，审议通过《关于第一期员工持股计划延期的议案》， 同意公司第一期员工持股计划存续期延期一年，即存续期延长至2019年4月6日。如延长一年期满仍未出售账户中硕贝德 股票，可在期满前再次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。截止本报告期内，员工持股计划股份尚未出售。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2018年3月26日召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于2018年 日常关联交易预计的议案》,具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。 2、公司于2018年5月23日召开第三届董事会第二十五次临时会议、第三届监事会第十六次临时会议，审议通过《关 于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》，参股公司深圳鑫迪拟进行增资扩股，深圳鑫迪原股东深圳市高新投创 业投资有限公司拟以400万元认缴深圳鑫迪新增注册资本25.3647万元，原股东张猛拟以100万元认缴深圳鑫迪新增注册资 本6.3412万元，本次新增股东深圳市惠友创嘉创业投资合伙企业（有限合伙）拟以2,000万元认缴深圳鑫迪新增注册资本 126.8237万元，深圳鑫迪本次合计增资2,500万元，新增注册资本158.5296万元。同意公司放弃本次增资事项的优先认缴权。 具体内容详见公司同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《关于2018年日常关联交易预计的公告》 2018年03月27日 巨潮资讯网 《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的公告》 2018年05月23日 巨潮资讯网 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、2015年7月15日，公司召开的第二届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关于融资租赁事项的议案》，公司与远 东国际签署融资租赁合同，将所属公司部分生产设备出售给远东租赁并回租使用，融资总金额不超过5,000万元，租赁期限 为36个月。 2、2016年01月11日，公司召开的第二届董事会第三十二次临时会议审议通过了《关于融资租赁事项的议案》，公司与海 通恒信签署融资租赁合同，将所属公司部分生产设备出售给海通恒信并回租使用，融资总金额不超过5,000万元，租赁期限 为36个月。 3、2016年3月17日，公司召开第二届董事会第三十四次临时审议通过了《关于融资租赁事项的公告》，公司与中建投租 赁（上海）有限责任公司以“售后回租”的方式进行融资租赁交易，融资总金额不超过5,000万元，租赁期限为36个月。 4、2017年8月28日，公司召开第三届董事会第十四次临时会议审议通过了《关于设备租赁暨关联交易的议案》，因公司 金属结构件业务调整，会议同意.{公司将公司金属加工业务的相关生产及配套设备租赁给惠州硕贝德五金制品有限公司， 预计租赁期为一年，租赁合同租金含税总价款为3,245.77万元（不含税价为2,774.16万元）。具体内容详见公司同日刊登在 中国证监会指定的创业板信息披露网站的公告。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 出租方名 称 租赁方 名称 租赁资 产情况 租赁资 产涉及 金额（万 元） 租赁起 始日 租赁终止 日 租赁收 益（万 元） 租赁收 益确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否关 联交易 关联关 系 惠州硕贝 德无线科 技股份有 限公司 惠州硕 贝德五 金制品 有限公 司， 金属加 工业务 的相关 生产及 配套设 备 10898 2017.9.1 2018.8.31 786.35 参照市 场同类 设备租 赁及结 合公司 实际情 况确定 是 控股股 东下属 企业 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额度相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 江苏凯尔 2016年06月09日 8,100 2016年06月28日 5,812.72 连带责任保证 3年 否 否 江苏凯尔 2016年06月09日 5,000 2017年08月01日 4,000 连带责任保证 3年 否 否 江苏凯尔 2016年08月26日 5,000 2017年09月26日 3,267.1 连带责任保证 3年 否 否 江苏凯尔 2014年08月22日 1,500 2016年12月22日 900 连带责任保证 3年 否 否 江苏凯尔 2017年04月25日 10,000 2017年06月02日 9,900 连带责任保证 3年 否 否 江苏凯尔 2018年03月27日 5,000 2018年04月28日 749.61 连带责任保证 3年 否 否 科阳光电 2015年07月16日 3,100 2015年07月21日 2,000 连带责任保证 4年 否 否 科阳光电 2016年06月09日 4,100 2016年06月28日 0 连带责任保证 3年 否 否 科阳光电 2016年08月26日 2,000 2016年09月29日 0 连带责任保证 3年 否 否 科阳光电 2016年06月09日 9,000 2017年01月13日 8,770 连带责任保证 4年 否 否 科阳光电 2017年04月25日 3,000 2017年06月22日 0 连带责任保证 3年 否 否 科阳光电 2017年08月29日 3,000 2017年09月08日 600 连带责任保证 1年 否 否 科阳光电 2018年03月27日 3,000 2018年04月28日 0 连带责任保证 3年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 21000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 36002.43 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 74800 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 24989.8 子公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 21000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 36002.43 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 74800 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 24989.8 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 41.71% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担 保余额（E） 13,719.8 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 13,719.8 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2018年1月24日，公司董事兼总经理温巧夫先生、副总经理杨强先生、副总经理张海鹰先生、副总经理黄刚先生、高 级管理人员或其一致行动人拟自2018年1月24日之日起未来六个月内，根据法律、法规的规定在二级市场增持本公司股份（包 括但不限于深圳证券交易所交易系统或证券公司、基金公司的定向资产管理计划或参与公司定向增发增持公司股票），合计 增持金额不少于人民币2,500万元（其中，温巧夫先生不少于1,000万，杨强先生不少于300万，张海鹰不少于200万，黄刚先 生不少于1,000万）。 温巧夫先生的增持计划已完成，公司于2018年5月16日在巨潮资讯网披露了《关于公司董事兼总经理温巧夫先生增持计划 完成的公告》（公告编号：2018-045）。 杨强先生于2017年12月13日（任职前）卖出硕贝德股票1.72万股，张海鹰先生于2017年10月10日（任职前）卖出硕贝德 股票0.5万股，黄刚先生于2018年1月9日（任职前）卖出硕贝德股票500股。董监高任职前的买卖公司股票行为亦需遵循短线 交易规定，即自最后一笔卖出公司股票之日起六个月内不能买入公司股票，最后一笔买入公司股票之日起六个月内不能卖出 公司股票。鉴于在2018年1月24日至2018年7月23日期间，受短线交易限制及公司定期报告等因素影响，使杨强先生、张海鹰 先生、黄刚先生能够增持公司股份的有效时间缩短，导致最终未能在计划时间内完成本次增持计划。因此，杨强先生、张海 鹰先生、黄刚先生将本次股份增持计划期限延长至公司临时股东大会审议通过延期事项之日起六个月内，其他承诺不变。上 述延期事项已经公司第三届董事会第二十六次临时会议、第三届监事会第十七次临时会议、2018年第二次临时股东大会审议 通过。 2、公司于2017年12月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司董事、监事减持股份计划的预披露 公告》(公告编号：2017-151）：李斌先生、钟柱鹏先生计划自2017年12月5日起十五个交易日后的六个月内以集中竞价交易 方式分别减持其持有的公司股份不超过430,000股（占本公司总股本比例 0.11%）、不超过37,000股（占本公司总股本比例 0.01%）。李斌先生于2017年12月29日通过集中竞价减持公司股份418,026股，其减持数量未超过减持计划并提前终止减持计 划；截至2018年6月26日，本次减持计划期限届满，钟柱鹏先生在减持计划实施期间实际减持股数20000股，未超过计划减持 股数。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、2018年1月，公司参股公司深圳鑫迪的大股东深圳市盛禾投资发展有限公司拟将其持有的深圳鑫迪10%的股权（对应 的注册资本人民币139.50608万元）以1,980万元的作价转让给深圳市惠友创盈股权投资基金合伙企业（有限合伙）。公司与 深圳鑫迪其他在册股东一致同意放弃对前述出资额的优先购买权，本次交易完成前后，公司持有深圳鑫迪的出资额和股权比 例保持不变。 2018年5月23日，公司召开第三届董事会第二十五次临时会议，审议通过《关于公司不进行深圳鑫迪第二阶段增资的议 案》，鉴于公司业务发展情况及深圳鑫迪未来的发展规划，公司与深圳鑫迪及相关方协商一致：硕贝德将不进行深圳鑫迪第 二阶段3000万元的增资；审议通过《关于放弃参股公司增资优先认缴权暨关联交易的议案》，深圳鑫迪拟进行增资扩股，原 股东深圳市高新投创业投资有限公司拟以400万元认缴深圳鑫迪新增注册资本25.3647万元，原股东张猛拟以100万元认缴深 圳鑫迪新增注册资本6.3412万元，本次新增股东深圳市惠友创嘉创业投资合伙企业（有限合伙）拟以2,000万元认缴深圳鑫 迪新增注册资本126.8237万元，深圳鑫迪本次合计增资2,500万元，新增注册资本158.5296万元。公司放弃本次增资事项的优 先认缴权。本次增资完成后，公司持有深圳鑫迪的股权比例变为11.9727%。 2、2018年1月26日，公司第三届董事会第二十一次(临时)会议审议通过《关于对外投资苏州宝凌泰精密技术有限公司的 议案》，同意公司拟以3,315万元受让黄原持有的苏州宝凌泰精密技术有限公司（以下简称“宝凌泰”）51%的股权。本次投资 完成后，宝凌泰将成为公司的控股子公司。公司于2018年2月8日完成该股权转让工商变更登记手续，名称变更为苏州硕贝德 通信科技有限公司。 3、2018年3月12日，公司以1,479.92万元受让区漕湖资本投资有限公司持有的科阳光电5.05%的股权，科阳光电其他股 东放弃受让本次股权转让的股份。股权转让完成后，公司将持有科阳光电71.15%的股权。上述股权转让的已完成工商变更。 4、2018年4月8日，公司拟在江苏无锡投资设立全资子公司“江苏硕贝德通讯科技有限公司”（以下简称“江苏硕贝德”）， 注册资本为人民币2,000万元。截止本报告披露日，江苏硕贝德已完成工商注册登记。 5、2018年4月24日召开的第三届董事会第二十四次临时会议及2018年5月11日召开的2018年第一次临时股东大会审议通 过公司收购少数股东持有江苏凯尔24.044%的股权，转让对价共计5,818.648万元人民币。其中，公司受让金运实业持有的江 苏凯尔9.477%的股权，支付对价为2,293.434万元人民币；受让苏州凯尔德持有的江苏凯尔8.00%的股权，支付对价为1,936.00 万元人民币；受让林伟平持有的江苏凯尔6.567%的股权，支付对价为1,589.214万元人民币。本次交易完成后，公司对江苏 凯尔的持股比例由51.912%上升至75.956%。上述事项已完成工商变更。 6、2018年4月13日召开的第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于对外投资的议案》，硕贝德香港与陈东旭、Thomas Shoutao Chen、Speed Wireless Holdings LLC共同投资Speedlink Technology Inc.。其中，硕贝德香港以自筹资金165万 美元持有标的公司55%的股权，陈东旭以30万美元持有标的公司10%的股权，Thomas Shoutao Chen以30万美元持有标的公司 10%的股权，Speed Wireless Holdings LLC以75万美元持有标的公司25%的股权。 7、2018年5月，公司拟作为产业投资团队一方，出资70万元持有广东省工业互联网研究院有限公司（具体名字以工商局 核准的名称为准，以下简称“工业研究院公司”）的3.43%的股权。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 36,782,224 9.04% 0 0 0 2,473,730 2,473,730 39,255,954 9.65% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 36,782,224 9.04% 0 0 0 2,473,730 2,473,730 39,255,954 9.65% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 36,782,224 9.04% 0 0 0 2,473,730 2,473,730 39,255,954 9.65% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 370,311,626 90.96% 0 0 0 -2,797,730 -2,797,730 （未完）  |