[股东会]东方日升:2018年第三次临时股东大会的法律意见书

时间:2018年08月10日 18:12:39 中财网


浙江和义观达律师事务所

关于东方日升新能源股份有限公司

2018年第三次临时股东大会的

法 律 意 见 书



致:东方日升新能源股份有限公司



浙江和义观达律师事务所(以下简称“本所”)接受东方日升新能源股份有
限公司(以下简称“公司”)的委托,指派本所律师出席公司于2018年8月10
日召开的2018年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并根据
《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司股东大会
规则》(以下简称 “《股东大会规则》”)等法律、法规、规范性文件以及《东
方日升新能源股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的相关规定出
具本法律意见书。




为出具本法律意见书,本所律师参加了本次股东大会,审查了公司提供的与
本次股东大会有关的文件。经本所律师核查,这些文件中的副本或复印件均与正
本或原件相符。




本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料,随其他须公
告的文件一同公告,并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。




本法律意见书仅就公司本次股东大会所涉及到的相关法律事项出具。除此以
外,未经本所同意,本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。




本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求,按照中国律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神,就本次股东大会出具法律意见如下:




一、本次股东大会的召集、召开程序



(一)本次股东大会的召集

1.本次股东大会系由2018年7月25日召开的公司第二届董事会第六十一
次会议作出决议召集。公司董事会已于2018年7月26日在巨潮资讯网和深圳证
券交易所网站上公告了召开本次股东大会的通知,即《东方日升新能源股份有限
公司关于召开2018年第三次临时股东大会的通知》。2018年8月8日,公司董
事会再次在巨潮资讯网上发布了召开本次股东大会的提示性公告,即《东方日升
新能源股份有限公司关于召开2018年第三次临时股东大会的提示性公告》。


2.上述通知列明了本次股东大会的时间、地点、提交会议审议的议案、出席
会议人员资格、公司联系电话及联系人等事项。




(二)本次股东大会的召开

1.本次股东大会于2018年8月10日按上述会议通知的时间、地点、方式召
开。


2.本次股东大会完成了全部会议议程,董事会工作人员当场对本次股东大会
作记录,会议纪录由出席会议的董事、董事会秘书和记录员签名。


经核查,本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。




二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格



(一)出席本次股东大会人员的资格

1.出席本次股东大会的人员包括:

(1)截至2018年8月7日下午深圳证券交易所收市后,在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的部分股东及委托代理人;

(2)公司部分董事、监事及高级管理人员。


2. 出席本次股东大会的股东及委托代理人共53人代表60名股东,代表股
份424,208,547股,占公司在股权登记日总股份的46.9101%。



经核查,本所律师认为,上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。




(二)本次股东大会召集人的资格

本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人的资格符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。




三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果



(一)本次股东大会的表决程序

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式,表决了会议通知公告所
载明的议案,即《东方日升关于为全资公司德尔塔有限责任合伙企业提供担保的
议案》《东方日升关于为全资公司东方日升新能源(香港)有限公司提供担保的议
案》《东方日升关于为全资公司仙桃楚能新能源有限公司提供担保的议案》和《东
方日升关于修改〈公司章程〉的议案》,并有效通过了上述议案。全部议案均由
出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的2/3以上通过。


经核查,本所律师认为,议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。




(二)本次股东大会的表决结果

经核查,本所律师认为,本次股东大会对议案的表决程序、表决票数符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,
表决结果合法有效。




四、结论意见



综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集和召开程序、出席本次
股东大会人员的资格和召集人的资格、本次股东大会的表决程序和表决结果等事
项符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》
的规定,本次股东大会决议合法有效。


(以下无正文)


(本页无正文,为《浙江和义观达律师事务所关于东方日升新能源股份有限公司
2018年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字页)









浙江和义观达律师事务所 单位负责人:

童全康





经办律师:

张建立





经办律师:

许知难







二○一八年八月十日


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