[发行]诺德中小盘：更新招募说明书摘要（2018年8月）
诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 诺德中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年 8月） 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一八年八月 1 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 【重要提示】 诺德中小盘混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国 证监会 2010年 3月 8日证监许可【 2010】270号文核准。本基金基金合同于 2010年 6月 28日正式生效。 根据 2014年 8月 8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相 关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意，并报中国证监会备案， 自 2015年 8月 8日起“诺德中小盘股票型证券投资基金”变更为“诺德中小盘 混合型证券投资基金”，并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金名称 及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行 了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利 益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化，依据法律 法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事项， 本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各 项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司 2015年 8月 8日披露的《关于诺 德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告》。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特 有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基 金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说 2 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合 自己的基金产品。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2018年 6月 27日，有关 财务数据截止日为 2018年 3月 31日（未经审计）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 邮政编码：200120 法定代表人：潘福祥 成立日期：2006年 6月 8日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：证监基金字[2006]88号 经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业 务。 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 联系人：孟晓君 联系电话：021-68985199 股权结构： 清华控股有限公司 51% 3 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49% 管理基金：诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券 投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资 基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30混合型证券投资基金、诺 德双翼债券型证券投资基金（LOF）、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德 深证 300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德天禧债券型证券投 资基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合 型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强 混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活 配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投资基金以及诺德消 费升级灵活配置混合型证券投资基金。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 潘福祥先生，董事长，代任总经理，清华大学学士、硕士，中国社会科学 院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总 部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国 家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生，董事，南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任公司投 资银行部业务经理，亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理，2005年 8月 加入诺德基金管理有限公司至今，先后担任投资研究部行业研究员、基金经理 助理、基金经理、投资副总监、投资总监、总经理职务。 薛嘉麟先生，董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现 任清控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室 高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通 软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁 有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资 业务总监。 唐宁先生，董事，美国 The University of the South经济学学士。现任宜信 惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长， 4 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢 资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国 DLJ投资银行部（DLJ Investment Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。 侯琳女士，董事，北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北 京）有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星)先生，董事，清华大学学士学位、加利福尼亚 大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利（UC Berkeley）分校 Haas商学院的 MBA学位。现任普信恒业科技发展（北京）有限公司董事总经理。曾先后任职 于百诚集团（Parsons Brinckerhoff）、美国运通（American Express）、UBS瑞 士银行、花旗北美公司（Citicorp North America Inc）、Napier Park Global Capital和花旗集团（Citigroup）。 陈达飞先生，独立董事，对外经济贸易大学学士，University of Minnesota Law School硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所 律师，高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师。 王岚女士，独立董事，北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任北京 德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。 许亮先生，独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院 MBA。 现任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会 副会长，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家 协会(TEEC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔(中国)公 司高级财务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公 司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生，监事，西安交通大学学士，国防科技大学硕士，清华大学硕 士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化 站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京） 有限公司渠道总监。 5 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 耿凯先生，监事，清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工 学硕士。现任清控资产管理（上海）有限公司总经理，曾任启迪创业投资管理 有限公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯奕先生，监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士，清华 大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理，曾任清华 兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、 诺德基金管理有限公司公共事务总监。 刘静女士，监事，清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司北 京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生，董事，董事长，代任总经理。清华大学学士、硕士，中国社 会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海 证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学 院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 罗凯先生，副总经理，清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业 集团投资发展处。2007年 7月加入诺德基金管理有限公司，先后担任华北区渠 道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场 总监。 陈培阳先生，督察长，清华大学法学学士，国立首尔大学国际通商硕士。 历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽 核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利得资本 管理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理 等职务。 4、本基金基金经理 （1）现任基金经理 王赟女士，2007年 9月起一直任职于诺德基金管理有限公司，在投资研究 部从事投资研究相关工作，历任助理研究员、研究员及基金经理助理职务。王 赟女士具有基金从业资格。王赟女士自 2015年 8月 19日起至今担任本基金基 金经理。 6 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 顾钰先生，上海大学金融学硕士。2011年 5月至 2015年 11月任职于恒泰 证券股份有限公司，担任研究员职务。2015年 11月加入诺德基金管理有限公 司，担任研究员职务，具有基金从业资格。现任本基金基金经理以及诺德新宜 灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 （2）历任基金经理 向朝勇先生，2010年 6月 28日至 2012年 6月 14日担任诺德中小盘混合 型证券投资基金基金经理。 周勇先生，2012年 6月 14日至 2015年 7月 11日担任诺德中小盘混合型 证券投资基金基金经理。 罗世锋先生，2015年 7月 11日至 2017年 4月 5日担任诺德中小盘混合型 证券投资基金经理。 5、投资决策委员会成员 公司代任总经理潘福祥先生、投资总监朱红先生、研究总监罗世锋先生、 固定收益部总监赵滔滔先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566（二）基金托管部门及主要人员情况 7 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 6月 30日，中国银行已托管 674只证券投资基金，其中境内 基金 638只，QDII基金 36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风 险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年，中 国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报 告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产 的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 8 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知 基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金 管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督 管理机构报告。 三、相关服务机构 （一）基金销售机构 1.直销机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 联系人：许晶晶 网址：www.nuodefund.com 2、代销机构 （1）中国银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 客户服务统一咨询电话：95566 网址：http://www.boc.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 9 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：田国立 客户服务统一咨询电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 网址：http://bank.ecitic.com 10 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （6）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 客户服务热线：95579或 4008-888-999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 长江证券长网网址：www.95579.com （7）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（43014316 房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点 公司网站：http://www.gf.com.cn （8）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼 法定代表人：邱三发 电话：020-87322668 传真：020-87325036 联系人：林洁茹 客户服务电话: 020-961303 网址：www.gzs.com.cn 11 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （10）华泰证券有限责任公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人：周易 电话：025-84457777 联系人：樊昊 客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （11）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （12）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大.五道口广场 1号楼 21层 法定代表人：兰荣 12 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：谢高得 业务联系电话：021-38565785 客服电话：4008888123 公司网站：www.xyzq.com.cn （13）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 客户服务热线：95565 网址：www.newone.com.cn （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-8888-888 电话：010-66568430 联系人：田薇 公司网址：www.chinastock.com.cn （15）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 13 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 统一客服电话：4008001001 公司网站地址：www.essence.com.cn （16）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8楼 法定代表人：曹实凡 全国免费业务咨询电话：4008816168 开放式基金业务传真：0755-82400862 联系电话：4008866338 网址：http://www.PINGAN.com （17）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008888108 公司网址：www.csc108.com （18）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号 法定代表人：凤良志 开放式基金咨询电话：95578 开放式基金业务传真：0551—2272100 联系人：陈琳琳、李飞 公司网址：www.gyzq.com.cn （19）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 14 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：400-8888-001（全国）、021-95553 公司网址：www.htsec.com （20）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 联系人：余雅娜 联系电话：0791-6768763 客服电话：400-8866-567 公司网址：http://www.avicsec.com/ （21）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531-68889155 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn （22）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市西藏中路 336号 法定代表人：李俊杰 15 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 电话：021-53519888 联系人：张瑾 客服电话：4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址：www.962518.com （23）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701邮编：100140 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层邮编： 100140 法定代表人：李俊杰 客服电话：010-66045678 传真：010-66045500 天相投顾网-网址：www.txsec.com 天相基金网-网址：www.txjijin.com 联系人：潘鸿 联系电话：010-66045446 （24）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 法定代表人：傅毅辉 公司联系人：卢金文 电话：0592-5161642 客服电话：0592-5163588 公司网址：www.xmzq.cn （25）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 公司联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 16 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：96518/4008096518 公司网址：www.hazq.com/ （26）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7-10层 邮政编码：350003 法定代表人：黄金琳 开放式基金业务联系人：张腾 联系电话：0591-87383623 开放式基金业务传真：0591-87383610 公司网址：www.hfzq.com.cn （27）东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼 法定代表人：赵俊 基金业务对外联系人：李涛 联系电话：0519-88157761 联系传真：0519-88157761 公司网址：http://www.longone.com.cn 客服电话：0519-88166222 021-52574550 0379-64902266 免费服务热线：400-888-8588 （28）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16号中国人寿大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16层 法定代表人：岳献春 邮政编码：100005 客服电话：4006198888 17 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 联系人：赵明 业务联系电话：010-85127622 公司网站：www.mszq.com （29）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6-8楼 法定代表人：雷建辉 电话：0510-82831662 客户服务电话：4008885288 网址：www.glsc.com.cn （30）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 法定代表人：张佑君 联系人：陈忠 电话：010-84683893 传真：010-84865560 网站：中信金融网www.ecitic.com （31）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：吴建 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （32）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 18 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客户服务电话：4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （33）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 法定代表人：杨宝林 基金业务联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客户服务电话：95548 公司网址：www.zxwt.com.cn （34）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：彭博 电话：0731-85832343 传真：0731-85832214 全国统一客服热线：95571 方正证券网站：www.foundersc.com （35）东吴证券股份有限公司 19 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：0512-33396288 网址：http://www.dwzq.com.cn （36）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心大厦 17楼 法定代表人：王作义 联系人：许方迪 联系电话：0755-83025022金元证券客服电话：4008-888-228 金元证券网址：www.jyzq.cn （37）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20层 法定代表人：刘学民 客户服务或投诉电话：4008881888 公司网址：http://www.firstcapital.com.cn （38）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3楼 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 20 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客服电话：95563 网址：http://www.ghzq.com.cn （39）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：汤素娅 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com （40）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-58870011 传真：68596916 公司网址：www.ehowbuy.com 客服电话：400-700-9665 （41）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：李晓明 电话：0571-28829790，021-60897869 传真：0571-26698533 21 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网站：www.fund123.cn 客户服务电话：4000-766-123 （42）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 联系电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （43）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 网站：www.ijijin.cn 客服电话：95105885 （44）包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号 法定代表人：李镇西 联系电话：0472-5109729 传真：0472-5176541 联系人：刘芳 公司网址：www.bsb.com.cn 客服电话：内蒙古地区：0472-96016 22 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 北京地区：010-96016 宁波地区：0574-967210 深圳地区：0755-967210 成都地区：028-65558555 （45）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法人代表：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：4006-000686 公司网址：www.nesc.cn （46）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路６８号时代金融中心８楼８０ 法定代表人：汪静波 联系电话：021-38602377 传真：021-38509777 联系人：方成 客服电话：400-821-5399 公司网址：http:www.noah-fund.com （47）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 23 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 法定代表人：吴坚 电话：023-63786141 传真：023-63786212 联系人：张煜 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （48）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-888-6661 公司网站：www.myfund.com （49）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 联系电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn （50）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588 网址：licaike.hexun.com 24 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （51）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010 -59393074 联系人：高晓芳 客服电话：400-808-0069 网址：www.wy-fund.com (52)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 法定代表人：其实 联系电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：潘世友 公司网址：www.1234567.com.cn 客服电话：400-1818-188 (53)北京钱景基金销售有限公司 注册住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-678-5095 公司网站：www.niuji.net (54)联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 25 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 层 办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和 三、四层 法定代表人：徐刚 传真：021-33606760 客服电话：95564 网址：http://www.lxzq.com.cn/ (55)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 联系人：程刚 电话：010-52855713 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （56）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 客户服务电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （57）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 26 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 客户服务电话：400-921-7755 传真：021-50585353 网址：www.leadbank.com.cn （58）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 客户服务电话：028-86135991 传真：028-86150040 网址：http://www.hx168.com.cn （59）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com （60）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：金佶 客户服务电话：400-820-2819 网址：https://tty.chinapnr.com/ （61）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 27 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：鲍东华 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客服电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （62）深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室 办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （63）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （64）中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层 法定代表人：姜新 电话：010-65807865 客服电话：95162-2 网址：www.cifcofund.com 28 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （65）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 网址：www.xds.com.cn （66）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 办公地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）一楼金观诚财富 法定代表人：徐黎云 客服电话：400-068-0058 网址：http://www.jincheng-fund.com （67）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1 法定代表人：查薇 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com （68）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层531215 单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层531215 单元 法定代表人：赵学军 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 29 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （69）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层13011305 室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （70）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客服电话：4001099918 网址：www.cfsc.com.cn （71）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （72）大泰金石投资管理有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号奥体中心现代五项馆2105室 法定代表人：袁顾明 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 30 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （73）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 客服电话：4009-500-888 网址：www.jfzinv.com （74）北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （75）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 法定代表人：周斌 客服电话：4007-868-868 网址：www.chtfund.com （76）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com （77）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 31 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （78）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.fundzone.cn （79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com （80）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 （81）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 32 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 网址：www.shengshiview.com.cn （82）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层 法定代表人：董祥 客服电话：400-712-1212 公司网站：http://www.dtsbc.com.cn （83）尚智逢源（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525室 办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20号 3号楼 B1-6525 室 法定代表人：刘磊 客服电话：400-920-6677 公司网站：www.szfyfund.com （84）一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通大厦 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网站：www.yilucaifu.com （85）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 法定代表人：何亚刚 客服电话： 400-889-5618 33 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司网站：www.e5618.com （86）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼1701室 办公地址：北京市海淀区清华科技园科技大厦C座17层1701室 法定代表人：齐凌峰 客服电话：400-158-5050 公司网站：www.9ifund.com （87）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公） 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人：张彦 客服电话：400-166-1188 公司网站：http://8.jrj.com.cn/ （88）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座 法定代表人：阎俊生 客服电话：95105588 公司网站：www.jshbank.com （89）北京格上富信投资顾问有限公司 注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com 34 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （90）上海联泰资产管理有限公司 注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人：燕斌 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com （91）大有期货有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 法定代表人：沈众辉 客服电话：400-636-5058 公司网站：http://www.dayouf.com （92）上海攀赢金融信息服务有限公司 注册地址：上海闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 法定代表人：田为奇 客服电话：021-68889082 公司网站：www.pytz.cn （93）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号 14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 客服电话：400-810-5919 公司网站：www.fengfd.com 35 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （94）国都证券股份有限公司 注册住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：王少华 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （95）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 客服电话：400-820-5999 公司网站：www.shhxzq.com （96）杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 客服电话：0571-86655920 公司网站：www.cd121.com （97）华融证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层 法定代表人：祝献忠 客服电话：95390 公司网站：www.hrsec.com.cn （98）财达证券股份有限公司 36 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层 办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层 法定代表人：翟建强 客服电话：400-612-8888 公司网站：www.s10000.com （99）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com （100）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17层 法定代表人：陈超 客服电话：400-098-8511或 400-088-8816 公司网站：http://fund.jd.com/ （101）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com （102）北京微动利基金销售有限公司 37 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 客服电话：400-819-6665 网址：http://www.buyforyou.com.cn/ （103）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （104）北京中天嘉华基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3号 3号楼 7457房间 办公地址：北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座一层 法定代表人：洪少猛 客服电话：010-58241855 网址：www.jhlc.cn （105）上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn （106）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 38 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：上海市浦东新区锦康路 308号陆家嘴世纪金融广场 6号楼 6层 法定代表人：戴新装 客服电话：400-820-1515 网址：www.zhengtongfunds.com （107）上海东证期货有限公司 注册地址：上海市浦东新区松林路 258号上海期货大厦 14楼 办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号 2号楼 22楼 法定代表人：卢大印 客服电话：4008859999 网址：www.dzqh.com.cn （108）申万宏源西部证券有限公司 地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 法定代表人：韩志谦 客服电话：400-800-0562 公司网站：www.hysec.com （109）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （110）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城第七幢 23层 1 号 4号 39 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 客服电话：400-027-9899 网址：http://www.buyfunds.cn/ （111）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （112）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501单元 法定代表人：于海锋 客服电话：4008-588-588 网址：https://www.puyifund.com/ （113）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 客服电话：4006236060 网址：www:niuniufund.com （114）和耕传承基金销售有限公司 40 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602/603房 间 办公地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602/603房 间 法定代表人：李淑慧 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （115）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1 办公地址：辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910 A3-1 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com （116）济安财富（北京）资本管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （117）深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A栋 201室 办公地址：深圳市南山区海天二路 19号易思博软件大厦 13层 1302 法定代表人：吴永宏 客服电话：4008008668 网址： http://www.ph6.com/ 41 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （118）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9楼 法定代表人：兰奇 客服热线：400-66-95156 公司网址：https://www.tonghuafund.com （119）上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 法定代表人：胡燕亮 客服电话： 021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （120）深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港 合作区管理局综合办公楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心 4楼 法定代表人：李学东 客服电话：0755 8466 9000 网址：http://www.ananjj.cn/ （121）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 42 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com （122）上海大智慧财富管理有限公司 住所：上海市浦东南杨南路 428号 1号楼 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：https://8.gw.com.cn （123）天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （124）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com （125）北京蛋卷基金销售有限公司 43 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 客服电话：4000-618-518 网址：www.danjuanapp.com （126）沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：上海市虹口区青云路 158号城建大厦 5楼 法定代表人：朱荣晖 客服电话：024-62833649 网址：www.jinjiwo.com (127)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501 法定代表人：任淑贞 客服电话：4006706863 网址：www.hongtaiwealth.com （128）平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 客服电话：95511-3 网址：www.bank.pingan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售本基金，并及时公告。 44 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （二）注册登记机构 名称：诺德基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号震旦国际大楼 18层 法定代表人：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009，021-68604888 传真：021-68985121 联系人：孟晓君 网址：www.nuodefund.com （三）律师事务所与经办律师 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：廖海、刘佳 （四）会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：曹阳 经办注册会计师：单峰、曹阳 45 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 四、基金的名称 基金的名称：诺德中小盘混合型证券投资基金 基金类型：契约型开放式 五、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要投资于具备核心 竞争力的高成长型中小市值上市公司，同时也投资于具有估值优势的非成长型 中小市值公司和大市值上市公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。 基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、 上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提 下，力求为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 具体投资范围及比例分别为： 股票、权证等权益类资产投资比例占基金资产的 60-95%；债券、债券回购、 银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资 产的 5%-40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的 5%，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将不低 于 80%的股票资产投资于中小盘股票。本基金投资权证的比例不超过资产的 3%。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资 产配置比例进行适当调整。 （三）投资理念 作为一个新兴的市场经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言， 46 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 小公司较大公司有更大的成长潜力。具有核心竞争力的中小市值公司，面临着 巨大的发展机遇，更是有可能实现跳跃式的增长。本基金将深入挖掘具有高成 长性的中小市值上市公司带来的投资机会。 （四）投资策略 本基金将主要通过在宏观、行业、公司不同层次上的深入研究，寻找具有 核心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同时，鉴于股票市场与生 俱来的波动性和周期性，本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股 票和大市值股票进行投资。本基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上，构 建投资组合。 1、大类资产配置策略 （1）本基金资产配置策略的基本原则 股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象，尤其是股 票类资产。本基金将根据基本面的基本分析，建立系统的分析框架，对影响股 票和债券资产定价的主要因素进行打分。最后，根据打分的最终结果并结合情 景模拟的方法，来判定合理的资产配置。 现金资产主要是为了应对日常基金的赎回，基金保留的现金以及到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 （2）影响资产配置的主要因素 本基金在使用 MVPS模型进行大类资产配置。 资产配置的决策过程中，本基金将考察四大基本因素，第一大类是宏观经 济因素（M），包括国际经济和国内经济；第二大类是市场估值水平（V），包 括横向和纵向比较；第三大类是政策层面（P），包括宏观政策（货币和财政政 策）、区域经济扶持政策、资本市场相关政策和行业政策；第四大类是市场情 绪（S）。每一大类设置不同的权重，该权重是本基金对影响因子的重要性所作 出的判断，在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的。本基金还 将会根据市场的变化，对各因子的权重进行相应调整。 本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每一方面的情况进行打分。在 不同的约束条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不 同。资产配置策略是本基金的战术性投资策略，该策略一般运用于最长不超过 47 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 二十四个月的战术性配置。一般而言，越有利于提高股票配置比例的情况，得 分越高。 在基金实际管理过程中，投研人员不断重复以上过程，根据市场情况的变 化，更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评 分适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。 2、股票投资策略 本基金认为，长期而言，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素， 而核心竞争力又是企业能维持盈利高成长性的前提条件。因此本基金的长期择 股目标是主要寻找到具有高成长性和核心竞争力的中小市值上市公司长期持有， 分享公司成长、从而战胜周期、战胜市场基准。 但是，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性，本基金也会选择具有估 值优势的非成长型中小市值股票和大市值的股票进行投资，以期降低投资组合 的整体风险和规避股票市场熊市周期中成长股跌幅可能大于市场平均水平的风 险。 本基金认为，中小市值股票的投资更多地是精选个股并控制风险的过程。 在股票投资策略方面，本基金将更多地依赖于“自下而上”的精选个股的研究方 法挖掘具有核心竞争力（从而公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同 时通过构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个 股风险。 （1）中小盘股票的界定 基金管理人每半年末将对中国 A股市场中的股票按流通市值从小到大排序 并相加，累计流通市值达到 A股总流通市值 2/3的这部分股票归入中小盘股票。 一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股 票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修 正的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化 原则的公允价值计算流通市值。 如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式， 本基金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。 48 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2）中小盘个股投资策略 中小盘是本基金投资的重点。本基金认为对于中小盘个股全面深入的研究 和密切的跟踪是把握投资机会的前提，在此基础上，作为可持续成长性选股策 略的应用，我们更看重公司的成长性和可持续性。 1）中小盘股票的选股标准 本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资： Ⅰ.成长型中小市值上市公司，具体又细分为两类 （ⅰ）发展空间大、增速快的高成长型行业中的领先企业，他们最有能力 把握行业的成长机遇（成长型ⅰ） （ⅱ）在非成长型行业中具备竞争优势、不断提升市场份额、增速高于行 业平均水平的优势企业（成长型ⅱ） Ⅱ.价值被低估的非成长型中小市值上市公司(价值型) 其中前两类（成长型ⅰ、成长型ⅱ）属于成长型投资，第三类 (价值型)属 于价值型投资。如前所述，本基金的长期择股目标是寻找到具有高成长性和核 心竞争力的中小市值上市公司，长期战略配置，分享公司成长、从而战胜周期、 战胜市场基准；而会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司作为投资的 次要的、战术性配置的选择。 本基金在综合考虑预期收益率和风险因素的基础上，构建投资组合并进行 动态管理。 图 1：潜在投资公司的成长性和估值特性示意图 2）选股基本框架 在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的 定量和定性的筛选体系，力图选出成长性好、又可持续的成长型中小市值公司， 以及成长性较一般但价值低估的中小市值公司。本基金期望这两类公司都具有 坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式；并且，前者（成长型中 小市值公司）具有良好的成长性和可持续性，是本基金投资的重点，后者（价 49 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 值型公司）应该经营和业绩具有优良的稳定性、同时价值被低估，是本基金战 术配置的选择。 3）股票池建立 本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、 核心股票池。具体方法就是通过构建量化的指标体系，在选定的成长行业中对 上市公司进行对比，发现优势公司。 本基金总体上采取自下而上的选股策略，重点挖掘具有核心竞争力（从而 公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同时关注成长性较一般但价值低 估的中小市值公司和大市值公司，通过构建相对分散的投资组合、对行业和公 司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。 第一步：剔除问题和限制性公司，形成初级股票池 .剔除 ST股票 .剔除公司治理存在严重问题的股票 .剔除基本面严重恶化的股票 .剔除关联方股票 第二步：通过定量分析形成优选股票池 在定量分析过程中，我们主要采用行业排序的方法，即将公司各指标按照 其在行业内排序的位置，赋予不同分值，最后加总得到该公司的总分，选取总 分排名前 2/3的股票作为进入优选股票池条件之一。在打分的规则中，我们强 化了对于个股的成长性要求，而对于中小市值公司（尤其是成长型企业）通常 会面临的负债率较高、现金流不够理想、静态估值较高等问题采取了相对宽容 的态度，这体现在打分指标中成长性指标和盈利能力指标较多（权重较大）而 估值指标和偿债能力指标较少（权重较小）上。 定量指标筛选指标主要考虑收入增长、盈利增长、盈利能力等几个方面,选 取多个财务指标进行筛选。筛选过程中的目标,是选取全市场（或者说全部初选 股票池）中成长性靠前的公司。 第三步：通过定性分析形成核心股票池 通过定性分析优选股票池中的公司，根据评估等分择优形成核心股票池。 在调研过程中通过研究员、基金经理的联合打分，只有最终得分最前列的公司 才能进入核心股票池。 定性分析包含两个评估环节：诺德行业成长潜力评估和公司竞争力评估。 行业评估主要是判断公司所处行业是否具有成长潜力。“诺德行业成长潜 力评估模型”是在波特五力模型的基础上，通过对相关指标的判断、自上而下 地评估行业的可持续成长潜力，这个模型的主要目的对行业的高成长性是否可 持续做出评估。在所有的影响因素中，我们最为关心的是下游需求增长、供需 缺口、行业壁垒和竞争格局。 公司竞争力评估主要是判断公司本身是否具有核心竞争力，借以判断公司 的成长性是否具有可持续性。主要关注六个方面的指标：一是公司的行业地位， 50 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 公司市场份额是否领先；二是公司的增长来源，包括内生增长和外生增长潜力； 三是管理层的工作能力和稳定性；四是公司治理的完善程度；五是公司的核心 竞争力，包括技术优势、品牌忠诚度和盈利模式；六是公司的融资能力，包括 股权融资和银行的授信额度。 根据行业评估和公司竞争力分析的结果，本基金最偏好高成长行业中最具 核心竞争力的企业，对高成长行业中的竞争力一般的企业和非成长行业中的具 有核心竞争力的企业也会考虑配置。低成长行业竞争力一般的公司基本不会被 选进核心股票池。 （3）大市值个股投资策略 大市值个股配置比例不超过本基金股票资产比例的 20%，是本基金战术配 置的选择。保留部分大市值股票的主要原因是避免高成长的中小市值股票大幅 上涨之后本基金面临的估值压力，战术性配置具备估值优势、但成长性一般的 大市值公司，避免市场出现风格转换时本基金净值出现较大幅度的波动。 大市值个股主要关注其估值优势。本基金结合上市公司所处行业、业务模 式等特征，筛选出的具有行业优势和公司优势的大市值公司中，采用 PEG和 PSG等相对估值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法， 精选出具有估值优势的大市值股票。 3、债券投资策略 债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其 保持对利率波动的合理敏感性。本基金将首先根据对国内外经济形势的预测， 分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变 动趋势时，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物 价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。 在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债 券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较 短的久期，降低债券投资风险。 4、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理 利用衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会，并帮助基金实现保值和锁 定收益的目的。 （五）业绩比较基准 自 2011年 7月 1日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数×40%＋ 天相小盘指数×40%+上证国债指数×20%”变更为“中证 700指数×80%+上证 国债指数×20%”。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调 整并及时公告。 本基金为中小盘混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流 程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们决定自 2011年 51 诺德中小盘混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 7月 1日起本基金股票组合的业绩基准由天相中盘指数和天相小盘指数变更为 中证 700指数；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 六、基金的投资组合报告 ※本投资组合报告内容节选自《诺德中小盘混合型证券投资基金季度报告 （2018年第 1季度）》，报告截至日期为 2018年 3月 31日。 1、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1权益投资 36,339,700.00 92.97 其中：股票 36,339,700.00 92.97 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合 计 2,694,812.10 6.89 8其他资产 54,763.48 0.14 9合计 39,089,275.58 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （未完）  |