[发行]华安月安鑫：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇一八年八月 重要提示 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安 双月鑫短期理财债券型证券投资基金变更基金名称、调整基金运作期及其他相 关事宜而来。《关于修改华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金基金合同有 关事项的议案》经 2013年 10月 9日至 2013年 11月 15日华安双月鑫短期理财 债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，中国证券监督管理委员会 于 2013年 12月 3日出具了《关于华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金基 金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函 [2013]1026号），华安双月鑫 短期理财债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议已在中国证券监督管理 委员会完成备案，本次持有人大会决议生效。 华安双月鑫短期理财债券型证券投资基金于 2013年 12月 26日结束 2013年第 6期运作，2013年 12月 27日，由《华安双月鑫短期理财债券型证券 投资基金基金合同》修订而成的《华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金基 金合同》生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并 不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基 金没有风险。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金 自身的管理风险、技术风险和合规风险等。 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中 较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合 基金和普通债券基金。 投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金 法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的更新信息已经本基金托管人 复核。除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日为2018年6月27日，有 关财务数据截止日为2018年3月31日，净值表现截止日为2017年12月31日。 目录 一、基金管理人...............................................................................................................................1 二、基金托管人 ...............................................................................................................................6 三、相关服务机构............................................................................................................................7 四、基金的名称..............................................................................................................................39 五、基金的类型..............................................................................................................................39 六、基金的投资目标......................................................................................................................40 七、基金的投资方向......................................................................................................................40 八、基金的投资策略......................................................................................................................40 九、基金的风险收益特征..............................................................................................................41 十、基金投资组合报告 ..................................................................................................................41 十一、基金的业绩..........................................................................................................................45 十二、费用概览..............................................................................................................................47 十三、对招募说明书更新部分的说明..........................................................................................50 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：华安基金管理有限公司 2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31 32层 3、法定代表人：朱学华 4、设立日期：1998年 6月 4日 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 6、注册资本：1.5亿元人民币 7、组织形式：有限责任公司 8、经营范围：从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间：持续经营 10、联系电话：（021）38969999 11、客户服务电话：40088-50099 12、联系人：王艳 13、网址：www.huaan.com.cn（二）注册资本和股权结构 1、注册资本：1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资（集团）有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% （三）主要人员情况 1 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 （1）董事会 朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财 政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总 经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理（主持工作），上投摩根 基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有 限公司总经理。 邱平先生，本科学历，高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记， 上海东风机械（集团）公司总裁助理、副总裁，上海全光网络科技股份公司总 经理，上海赛事商务有限公司总经理，上海东浩工艺品股份有限公司董事长， 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事，上海建筑材料（集 团）总公司党委书记、董事长（法定代表人）、总裁。现任上海工业投资（集 团）有限公司党委副书记、执行董事（法定代表人）、总裁。 马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事 长、总经理，上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有 限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理 有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理 有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司 董事、Crystal Bright Developments Limited董事、史带财产保险股份有限 公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局基建处科员、副 主任科员、处长助理、副处长，固定资产投资审计处副处长（主持工作）、处 长，上海市审计局财政审计处处长，上海电气（集团）总公司财务总监,上海电 气（集团）总公司副总裁、财务总监。现任上海电气（集团）总公司监事长， 2 上海海立（集团）股份有限公司监事长，上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生，经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部 助理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副 经理、营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、 董事会秘书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰 君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证裕投资有限 公司董事长、国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、 战略管理部总经理。 独立董事： 吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。 夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师，中国工业经济学会副会长，财政部会计准则委员会咨询专 家，财政部企业内部控制标准委员会委员，香港中文大学名誉教授，复旦大学 管理学院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 （2）监事会 张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁，华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生，研究生学历。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根 （McLagan）公司中国区负责人。现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总 监，华安资产管理（香港）有限公司董事。 诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部 3 高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总 监。 （3）高级管理人员 朱学华先生，本科学历，19年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生，博士研究生学历，16年证券、基金从业经验。历任上海证券有 限责任公司研究发展中心总经理，上海国际集团有限公司研究发展总部副总经 理（主持工作），上投摩根基金管理有限责任公司副总经理，上海国际集团有 限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任，华安基金管理有限公司副总 经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士，硕士研究生学历，17年证券、基金从业经验。曾任华东政法大 学副教授，中国证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局法制 工作处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生，硕士研究生学历，23年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。 姚国平先生，硕士研究生学历，14年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士，硕士研究生学历，18年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 4 现任基金经理： 李邦长先生，硕士研究生，具有基金从业资格证书.曾任安永华明会计师事 务所审计师，2010年 3月加入华安基金管理有限公司，先后从事基金运营、债 券交易和债券研究等工作，2014年 9月起担任基金经理助理，2016年 3月起担 任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券 投资基金、本基金、华安日日鑫货币市场基金的基金经理.2016年 11月起，同 时担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金的基金经理。2017年 12月起，同 时担任华安鼎瑞定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 历任基金经理： 贺涛先生，自 2013年 10月 8日至 2017年 7月 31日担任华安月安鑫短期 理财债券型证券投资基金的基金经理。 朱才敏女士，自 2014年 11月 20日至 2017年 7月 31日担任华安月安鑫短 期理财债券型证券投资基金的基金经理。 张晟刚先生，自 2013年 10月 8日至 2014年 8月 30日担任华安月安鑫短 期理财债券型证券投资基金的基金经理。 杨柳女士，自 2012年 5月 10日至 2013年 10月 8日担任华安双月鑫短期 理财债券型证券投资基金的基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度，公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下： 童威先生，总经理 翁启森先生，副总经理、首席投资官 杨明先生，投资研究部高级总监 许之彦先生，指数与量化投资部高级总监 贺涛先生，固定收益部总监 苏圻涵先生，全球投资部助理总监 万建军先生，投资研究部联席总监 谢振东先生，基金投资部副总监 崔莹先生，基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 5 4、业务人员的准备情况： 截至 2018年 6月 30日，公司目前共有员工 347人（不含香港公司），其 中 56.5%具有硕士及以上学位，92.2%以上具有三年证券业或五年金融业从业经 历，具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位 及有关管理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务 板块组成。 二、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券 投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 6 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2018年 6月 30日，中国银行已托管 674只证券投资基金，其中境内 基金 638只，QDII基金 36只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金 托管规模位居同业前列。 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）华安基金管理有限公司上海业务部 地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号国金中心二期 31层 电话：（021）38969973 传真：（021）58406138 联系人：姚佳岑 （2）华安基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522室 电话：（010）57635999 传真：（010）66214061 联系人：刘雯 （3）华安基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504单元 电话：（020）38082891 传真：（020）38082079 联系人：林承壮 （4）华安基金管理有限公司西安分公司 地址：陕西省西安市高新区唐延路 35号旺座现代城 H座 2503 7 电话：（029）87651812 传真：（029）87651820 联系人：赵安平 （5）华安基金管理有限公司成都分公司 地址：成都市人民南路四段 19号威斯顿联邦大厦 12层 1211K-1212L 电话：（028）85268583 传真：（028）85268827 联系人：张晓帆 （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址：沈阳市沈河区北站路 59号财富中心 E座 2103室 电话：（024）22522733 传真：（024）22521633 联系人：杨贺 （7）华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站：www.huaan.com.cn 华安电子交易热线：40088-50099 智能手机 APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端 传真电话：（021）33626962 联系人：谢伯恩 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：陈四清 电话：（86）10-66596688 传真：（ 86）10-66594568 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn (2)中国农业银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 8 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com (3)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 电话：（021）58781234 传真：（021）58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (4)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人：李建红 电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195109 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (5)兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154号中山大厦 法定代表人：高建平 电话：0591-87824863 传真：0591-87842633 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 9 电话：010-68946790 传真：010-68466796 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7)中信银行股份有限公司 注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 电话：86-10-65558000 传真：86-10-65550809 客户服务电话：95558 网址：bank.ecitic.com (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 客户服务电话：95580 传真：（010）66419824 网址：www.psbc.com (9)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路 168号 办公地址：上海市银城中路 168号 法定代表人：金煜 电话：0086-21-68475888 传真：0086-21-68476111 客户服务电话：（021）95594 网址：www.bankofshanghai.com (10)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路 5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：（0755）82080387 10 传真号码：（0755）82080386 客户服务电话：95511 网址：bank.pingan.com (11)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路 8号 法定代表人：杨黎 电话：0991-8805337 传真：0991-8824667 客户服务电话：0991-96518 网址：www.uccb.com.cn (12)天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座 4层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045608 传真：（010）66045500 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com.cn或 jijin.txsec.com (13)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 电话：（010）65183888 传真：（010）65182261 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com (14)招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：霍达 电话：（0755）82943666 11 传真：（0755）82944669 客户服务热线：95565 网站：www.newone.com.cn (15)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客户服务电话：0755-23835888 网址：www.cs.ecitic.com (16)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568047 传真：（010）66568536 客户服务电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn (17)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 电话：（021）23219000 传真：（021）63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址：www.htsec.com (18)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：（021）33388224 客户服务电话：（021）96250500 12 网址：www.swhysc.com (19)长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人：尤习贵 电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn (20)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：（0755）82825551 传真：（0755）82558355 客户服务电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn (21)渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 电话：（022）28451861 客户服务电话：400-651-5988 公司网站：www.ewww.com.cn (22)东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 电话：0512-62601555 传真：0512-62938812 客户服务电话：95330 网址： www.dwzq.com.cn (23)信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 13 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 客户服务电话：95321网址： www.cindasc.com (24)方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：高利 电话：（0731）85832367 传真：（0731）85832366 客户服务电话：0731-95571 网址：www.foundersc.com (25)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层 法定代表人：丁益 电话：（0755）83516094 传真：（0755）83516199 客户服务电话：400-6666-888 公司网站：www.cgws.com (26)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 电话：（021）22169999 传真：（021）62151789 客户服务电话: 95525、4008888788 网站：www.ebscn.com (27)上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 14 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 电话：(021) 53519888 传真：(021) 53519888 客户服务电话：4008918918 网址：www.shzq.com (28)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号，国联金融大厦 7-9楼 法定代表人：姚志勇 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：0510-82588168 网址：www.glsc.com.cn (29)国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 电话：（010）84183389 传真：（010）64482090 客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com (30)国盛证券有限责任公司 注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：马跃进 电话：（0791）86289771 传真：（0791）86289395 客户服务电话：4008222111 网址：www.gszq.com 15 (31)中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：王宜四 电话：（0791）86768763 传真：（0791）86789414 客户服务电话：4008866567 网址：www.avicsec.com (32)德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼 法定代表人：姚文平 电话：（021）68761616 传真：（021）68767981 客户服务电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn (33)西部证券股份有限公司 注册地址：西安市东新街 232号信托大厦 16—17层 法定代表人：刘建武 电话：（029）87406172 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (34)中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26层、27层及 28层 法定代表人：丁学东 电话：（010）65051166 传真：（010）65051156 客户服务电话：（010）65051166 16 网址：www.cicc.com.cn (35)中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、1821 层 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、1821 层 法定代表人：高涛 电话：（0755）82023442 传真：（0755）82026539 客户服务电话：95532;4006008008 网址：www.china-invs.cn (36)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755 传真：（0755）82940511 客户服务电话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn (37)华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100 传真：（0931）4890118 客户服务电话： 0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com (38)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号 903-906室 法定代表人：杨文斌 17 电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址: www.ehowbuy.com (39)上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼 法定代表人：其实 电话：4001818188 网址: www.1234567.com.cn (40)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：陈柏青 电话：4000-766-123 网址: www.fund123.cn (41)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 电话：021-58788678 网址: www.e-rich.com.cn (42)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋 2楼 法定代表人：汪静波 电话： 021-38600676 网址: www.noah-fund.com （43）上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人：李秀仑 18 电话：962999 传真：021-52381839 客户服务电话：（021）962999 网址：www.srcb.com （44）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层 法定代表人：姜晓林 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （45）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号西海国际中心 1号楼 15层 法定代表人：叶顺德 电话：（010）83561149 传真：（010）83561094 客户服务电话：400-698-9898 网址：www.xsdzq.cn （46）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公 楼 14-18楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座光大银行办公 楼 14-18楼 法定代表人：庞介民 电话：（0471）4913998 传真：（0471）4930707 客户服务电话：0471-4960762 19 网址：www.cnht.com.cn （47）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903室 办公地址：杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人：易峥 电话：0571-88920879 传真：0571-86800423 客户服务电话：4008-773-772 0571-88920897 网址：www.5ifund.com （48）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-59601366-7024 客户服务电话：4008886661 网址：www.myfp.cn （49）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16号中国中期大厦 A座 11层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华 路 16号中国中期大厦 A座 11层 法定代表人：路瑶 电话：010-65807609 传真：010-65807110 客户服务电话：95162、400-8888-160 网址：www.cifcofund.com （50）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院盘古大观 A座 3201 20 法定代表人：李招弟 电话：010-59393923 传真：010-59393074 客户服务电话：400-876-9988 网址：www.wy-fund.com （51）深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 电话：4006788887 传真：0755-82080798 网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn （52）联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人：徐刚 客服电话：95564 网址：http://www.lxsec.com （53）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F 法定代表人：王莉 联系人：吴卫东 电话：021-20835787 传真：021-20835879 客户服务电话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 21 （54）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：武汉市武昌区中南路 99号武汉保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 电话：027-87618889 传真：027-87618863 客户服务电话：028-86712334 网址：www.tfzq.com （55）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618号 办公地址：上海市银城中路 168号上海银行大厦 29层 法定代表人：杨德红 电话：（021）38676798 传真：（021）38670798 客户服务电话：95521 网址：www.gtja.com （56）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 法定代表人:马勇 客户服务电话: 4001161188 网址:https:// 8.jrj.com/ （57）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 联系电话： 021-33323998 传真号码：021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 22 网址: fund.bundtrade.com （58）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 法定代表人：李长伟 客服电话：0871-68898130 网址：http://www.tpyzq.com （59）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3号 办公地址：泉州市云鹿路 3号 法定代表人：傅子能 联系电话：0595-22551071 传真号码：0595-22505215 （60）一路财富（北京）信息科技有限公司 地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （61）北京恒天明泽基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 客服电话：4008980618 网址：www.chtfund.com/ （62）宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人:吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn （63）泰信财富投资管理有限公司 23 地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间 法定代表人：李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com （64）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：詹露阳 电话：4008866338 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 网址： stock.pingan.com （65）大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号 办公地址：大连市中山区中山路88号 法定代表人：陈占维 电话：0411-82311410 传真：0411-82311410 客户服务电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （66）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人：何沛良 联系电话： 0769-22866254 传真号码：0769-22866282 (67)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 24 联系电话： 010-5817 0859 传真号码：010-5817 0800 （68）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系电话：4006236060 传真号码：010-82055860 (69)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：胡学勤 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真号码：021-22066653 (70)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客户服务电话：4000618518 传真：010-61840699 网站：https://danjuanapp.com/ (71)上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 办公地址：上海浦东杨高南路 428号 1号楼 10-11层 法定代表人：申健 客服电话： 021-20219931 公司网站：https:// www.gw.com.cn (72)华安证券股份有限公司 25 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章洪涛 电话：（0551）65161691 传真：（0551）65161600 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (73)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 办公地址：北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A 法定代表人：梁蓉 联系电话： 010-66154828 传真号码： 010-88067526 (74)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 联系电话：010-56282140 传真号码：010-62680827 (75)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室—3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 联系电话：020-89629021 (76)江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828号 办公地址：江苏省昆山市前进东路 828号 法定代表人：张哲清 联系电话：（ 0512）57379810 传真号码：（0512）57376090 26 (77)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号 906室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层 法定代表人：张琪 联系电话： 010-62675369 传真号码：010-82607516 (78)宁波银行股份有限公司 地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (79)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人：李淑慧 联系电话：0371-85518396 传真号码：0371-85518397 (80)上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层 法定代表人：戴新装 联系电话： 021-20538888 传真号码：021-20538999 (81)乾道金融信息服务（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系电话：010-62062880 传真号码：010-82057741 (82)北京懒猫金融信息服务有限公司 27 注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号 法定代表人：许现良 联系电话： 4001-500-882 传真号码：010-57649620 (83)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b） 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b)单元 法定代表人：俞洋 客服电话：021－32109999 （84）东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 联系电话： 021-68757102 传真号码：021-68757102 (85)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号财富中心 A座 46层济安财富 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经） 公司网站：www.jianfortune.com （86）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 法定代表人：江卉 28 电话： 4000988511/ 4000888816 传真： 010-89188000 网址：http://fund.jd.com/ （87）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 电话：（0755）82130833-2181 传真：（0755）82133952 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （88）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 办公地址：福州市台江区江滨中大道 358号福建海峡银行 法定代表人：苏素华 联系电话： 0591-87332762 传真号码：0591-87330926 （89）上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址：上海浦东碧波路 690号 4号楼 2楼 法定代表人：廖冰 联系电话： 021-80234888 传真号码： 021-80234898 网址：www.998fund.com （90）贵州华阳众惠基金销售有限公司 注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂 房 办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16楼 法定代表人：李陆军 联系电话：（0851）86909950 29 传真号码：（0851）86909950 网址; http://www.hyzhjj.com/ （91）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系电话：（0311）67807030 传真号码：（0311）88627027 （92）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-88066552 客户服务电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （93）上海通华财富资产管理有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人：马刚 客户服务电话：021-61766900 网址: www.tonghuafund.cn （94）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 传真：（020）87310779 客户服务电话：4008308003 网址：www.cgbchina.com.cn 30 （95）浙商银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 288号 办公地址：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 电话：（0571）87659009，87659816 传真：（0571）87659826 客户服务电话：95527 网址：www.czbank.com （96）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七幢 23层 1号 4号 法定代表人：陶捷 联系电话：（027）87006009 传真号码：（027）87006010 网址：http://www.buyfunds.cn （97）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2107室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38栋 2108室 法定代表人：陆雯 联系电话： 13879129841 传真号码：0791-86692502 网址：http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp （98）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人：上官永清 客服电话：95105588 31 网址：www.jshbank.com （99）上海利得金融服务有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503号 A425室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 1003单元 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7733 网址：http://www.leadbank.com.cn/?utm_source=www.thinksaas.cn （100）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人：王翔 联系电话：021-65370077 （101）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 法定代表人：陈刚 客户服务电话：0571-86655920 公司网站：https://www.cd121.com/ （102）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 传真：（0531）68889752 客户服务电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn/ （103）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办 公用房 办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办 32 公用房 法定代表人：程刚 联系电话：13717691788 网址：http://fengfd.com/ （104）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号 法定代表人：王兰凤 联系电话：0512-65280149 传真号码：0512-69868370 （105）中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪 客户服务电话：96688 公司网站：www.zybank.com.cn （106）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 法定代表人：胡燕亮 联系电话：021-50810687 传真号码：021-58300279 (107)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管 理局综合办公室 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：李学东 联系电话：400-071-9888 33 网址：http://tz.glodann.com.cn/ (108)中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 法定代表人：张皓 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (109)江苏江南农村商业银行 住所：常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系电话：（0519）96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (110)爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼 法定代表人：钱华 电话：（021）32229888 传真：（021）62878701 客户服务电话：4001962502 网址： www.ajzq.com/common/index.jsp (111)天津万家财富资产管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 22413 室 法定代表人：李修辞 联系电话：13901314076 客户服务电话：010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (112)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809 34 法定代表人：戎兵 联系电话：010-52413385 传真号码：010-85894285 网址：http://www.yixinfund.com/ (113)金牛理财 地址：北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 电话：4008909998 网站：http://www.jnlc.com (114)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人：赵壁 注册地址:成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 办公地址：成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单元 19层 4号 电话：400-8010-009 028-87326832 网址：http://www.huayihengxin.com/ (115)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 电话：010-63636363 传真：（010）63636713 客户服务电话：95595 网址：www.cebbank.com (116)华金证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759号 30层 法定代表人：宋卫东 联系电话：021-20655660 客户服务电话：4008211357 35 网址：http://www.huajinsc.cn (117)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 客服： 400-889-5618 网站：http://www.e5618.com/ (118)包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街６号 法定代表人：李镇西 客服： 95352 网站：http://www.bsb.com.cn/ (119)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 客户服务电话：95588 传真：（010）66107571 网址：www.icbc.com.cn (120)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95号 办公地址：成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：（028）86690125 传真：（028）86690126 客户服务电话：4006-600109 网址：www.gjzq.com.cn (121)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 36 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 客服电话：400-098-4800 网址：http://www.youyufund.com/ (122)洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 法定代表人：任淑桢 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室 办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 706室/北京市西什库 大街 31号九思文创园 客服电话：400 6706 863网址：https://www.hongtaiwealth.com (123)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 联系电话：0592-3122673 传真号码：0592-3122701 客服热线：400-918-0808 公司网址：www.xds.com.cn (124)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 法定代表人：张冠宇 联系电话： 86-10-85870662 传真号码：86-10-85932880 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (125)奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳 市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307 室 37 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 公司网站： www.ifastps.com.cn (126)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24幢 N3187室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379号金穗大厦 14楼 法定代表人：胡天翔 联系电话：021-50778395 传真号码：021-68367031 (127)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：喻明明 联系电话：025-66996699-884131 传真号码：025-66996699 客户服务电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （二）注册登记机构 名称：华安基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31 32层 法定代表人：朱学华 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 联系人：赵良 38 客户服务中心电话：40088-50099 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358716 联系人：安冬 经办律师：吕红、安冬 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层 办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人：毛鞍宁 电话：（021）22288888 传真：（021）22280000 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华、蔡玉芝 四、基金的名称 本基金名称：华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：债券型（固定组合，短期理财）。 39 六、基金的投资目标 在力求本金安全的基础上，追求稳健的当期收益。 七、基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、银行 定期存款、大额存单、债券回购、短期融资券、国债、中央银行票据、金融债、 中期票据、企业债及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金采用“运作期滚动”的方式运作，在每个运作期内，本基金将在坚 持组合久期与运作期基本匹配的原则下，采用持有到期策略构建投资组合，基 本保持大类品种配置的比例恒定。 本基金主要投资于银行定期存款及大额存单、债券回购和短期债券（包括 短期融资券、即将到期的中期票据等）三类利率市场化程度较高的货币市场工 具。在运作期，根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基 础上，综合考量市场资金面走向、信用债券的信用评级、协议存款交易对手的 信用资质以及各类资产的收益率水平等，确定各类货币市场工具的配置比例， 并在运作期内执行配置比例恒定和持有到期的投资策略。 1、资产配置策略 每个运作期初，本基金首先对回购利率与短债收益率、存款利率进行比较， 并在对运作期资金面进行判断的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定 是否进行杠杆操作；其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比 40 较，确定优先配置的资产类别，并结合各类货币市场工具的市场容量，确定配 置比例。 2、银行定期存款及大额存单投资策略 运作期初，本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取利率报价较 高的几家银行进行存款投资，注重分散投资，降低交易对手风险。 3、债券回购投资策略 首先，基于对运作期内资金面走势的判断，确定回购期限的选择。在组合 进行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操 作；反之，则进行长期限正回购操作，锁定融资成本。若期初资产配置有逆回 购比例，则在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行长期限逆回购配置；反 之，则进行短期限逆回购操作。 其次，本基金在运作期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。 4、短期信用债券投资策略 基金管理人通过“华安信用评级模型”对市场公开发行的所有短期融资券、 中期票据等信用债券进行独立的内部评级，形成 2-5级的内部评级结果，3级 以上（含）为可投资范围。在运作期，基金管理人根据剩余期限（小于等于运 作周期）、信用评级（是否在可投资范围）进行筛选，形成本基金的债券库； 根据各短期信用债的到期收益率、剩余期限与运作周期的匹配程度，挑选适当 的短期债券进行配置，并持有到期。 九、基金的风险收益特征 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中 较低风险、预期收益较为稳定的品种，其预期的风险水平低于股票基金、混合 基金和普通债券基金。 41 十、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 4月 18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 3月 31日。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元） 占基金总资产 的比例（％） 1固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 2买入返售金融资产 79,800,319.70 95.82 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 3银行存款和结算备付金合计 3,359,735.65 4.03 4其他资产 123,223.70 0.15 5合计 83,283,279.05 100.00 2报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值比例（％） 1 报告期内债券回购融资 余额 - 其中：买断式回购融资 - 序号项目金额金额 2 报告期末债券回购融资 余额 -- 42 其中：买断式回购融资 -- 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日 融资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 40％的说明 在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 40％。 3基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 11 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 20 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 1 3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号平均剩余期限 各期限资产占基 金资产净值的比 例（％） 各期限负债占 基金资产净值 的比例（％） 1 30天以内 100.16 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 2 30天(含)—60天 -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 3 60天(含)—90天 -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 4 90天(含)—180天 -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 5 180天(含)—397天（含） -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 43 合计 100.16 - 4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 60天情况说明 在本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过60天。 5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 - 报告期内偏离度的最低值 - 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 - 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 无。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 无。 78报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9投资组合报告附注 9.1基金计价方法说明 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定 利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提 收益。 本基金通过每日分红使基金份额资产净值维持在 1.00元。 9.2本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 44 9.3其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收利息 123,223.70 4应收申购款 - 5其他应收款 - 6待摊费用 - 7其他 - 8合计 123,223.70 十一、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 （一）基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较（截止 时间 2017年 12月 31日） 1华安月安鑫短期理财债券 A（原华安双月鑫短期理财债券 A） 份额净净值收 业绩比业绩比较 阶段值收益 率①益率标 准差② 较基准 收益率 ③ 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 自 2012-614（ 原华安双1.8868% 0.0086% ---- 月鑫短期理财 45 债券合同生效 日）至 201212- 31 自 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 5.1674% 0.0078% ---- 自 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 3.8927% 0.0046% ---- 自 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 2.6343% 0.0138% 自 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 1.2921% 0.0019% 自 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 3.1308% 0.0036% 2华安月安鑫短期理财债券 B（原华安双月鑫短期理财债券 B） 阶段 份额净 值收益 率① 净值收 益率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－③②－④ 46 自 2012-614（ 原华安双 月鑫短期理财 债券合同生效 日）至 201212- 31 2.0226% 0.0086% ---- 自 2013年 1月 1日至 2013年 12月 31日 5.4181% 0.0078% 自 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 4.1465% 0.0046% ---- 自 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 2.3751% 0.0143% 自 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 0.0000% 0.0000% 自 2017年 1月 1日至 2017年 12月 （未完）  |