[中报]东方新星:2018年半年度报告
北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告 2018年 08月 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈会利、主管会计工作负责人奚进泉及会计机构负责人 (会计主 管人员)林东升声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司已在本报告中详细描述公司可能面对的风险，敬请查阅第四节管理层 讨论与分析中 “公司面临的风险和应对措施 ”的内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 目录 2018年半年度报告 .............................................................................................................................2 第一节重要提示、释义 ....................................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 ....................................................................................................8 第三节公司业务概要 ........................................................................................................................5 第四节经营情况讨论与分析 ..........................................................................................................23 第五节重要事项 ..............................................................................................................................22 第六节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................40 第七节优先股相关情况 ..................................................................................................................45 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................46 第九节公司债相关情况 ..................................................................................................................47 第十节财务报告 ..............................................................................................................................48 第十一节备查文件目录 ................................................................................................................151 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 公司法指《中华人民共和国公司法》 证券法指《中华人民共和国证券法》 北京东方新星石化工程股份有限公司（原保定新星石化工程股份有 限责任公司，由中国石化集团勘察设计院整体改制设立） 东方新星、公司、本公司指 中国石化指中国石油化工集团公司 中德设计指天津中德工程设计有限公司 新疆新星指新疆东方新星建设工程有限公司 保定实华指保定实华工程测试有限公司 文莱新星指 LSL&BNEC SDN BHD 元指人民币元 报告期指 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称东方新星股票代码 002755 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称北京东方新星石化工程股份有限公司 公司的中文简称（如有）东方新星 公司的外文名称（如有） Beijing New Oriental Star Petrochemical Engineering Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） BNEC 公司的法定代表人陈会利 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名胡德新路忠 北京市丰台区南四环西路 188号七区 28 号楼 北京市丰台区南四环西路 188号七区 28 号楼 联系地址 电话 010-63706972 010-63706972 传真 010-63706966 010-63706966 电子信箱 hudx@bnec.cn luz@bnec.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2017年年报。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √适用 □不适用 公司于 2018年 6月 22日在指定信息披露媒体上发布《北京东方新星石化工程股份有限公司关于完成工商变更登记的公告》 （公告编号：2018-039）。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √是 □否 追溯调整或重述原因 其他原因 本报告期比上年同 上年同期 本报告期期增减 调整前调整后调整后 营业收入（元） 225,753,003.48 154,254,657.46 154,254,657.46 46.35% 归属于上市公司股东的净利润（元） 7,627,734.24 2,353,818.81 2,353,818.81 224.06% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 7,588,926.57 2,286,985.32 2,286,985.32 231.83% 益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） -38,520,958.32 -81,117,514.03 -81,117,514.03 -52.51% 基本每股收益（元/股） 0.044 0.023 0.014 214.29% 稀释每股收益（元/股） 0.044 0.023 0.014 214.29% 加权平均净资产收益率 1.46% 0.46% 0.46% 1.00% 本报告期末比上年 上年度末 度末增减本报告期末 调整前调整后调整后 总资产（元） 840,341,747.09 866,574,220.72 866,574,220.72 -3.03% 归属于上市公司股东的净资产（元） 523,255,679.87 519,182,706.73 519,182,706.73 0.78% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 4,148.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 55,000.00 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,785.02 减：所得税影响额 9,587.27 少数股东权益影响额（税后） 12,538.69 合计 38,807.67 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 土木工程建筑业 （一）公司业务 公司为国家高新技术企业，多年来致力于为工程建设方提供工程勘察与岩土工程施工一体化、工程总 承包与工程项目咨询管理的综合性服务。拥有工程勘察、岩土工程设计、地基基础施工、地理信息与工程 测量、工程咨询与监理、地灾评估等业务的资质，主要服务对象为石油化工煤化工工程、油气储运工程、 市政、铁路、公路和其它行业的建设工程。提供的业务按国家相关分类标准划分，从属于专业技术服务业 和土木工程建筑业。具体业务形式主要包括： 1.工程勘察 任何工程建设，都要基于对建设场地地质情况的了解。工程勘察是通过测量、勘探、测试、试验和检 （监）测等手段来获取建设场地地面及地下岩土分布规律和特性，并提出相关的设计参数，为场地利用和 治理提供意见与建议，因此该业务的成果形式是技术报告。公司依托技术实力、按专业化需求，下设了勘 察工程、测绘工程、测试工程专业工程部和全资子公司保定实华工程测试有限公司，为工程建设方提供各 阶段、各领域的专项技术服务。 2.岩土工程施工 为满足工程建设中建（构）筑物对地基承载的安全需求，要对建设场地进行专项处理及建造建（构） 筑物的下部结构，以达到消除不良地质条件影响、确保上部建筑安全的需求，该项业务即岩土工程施工。 具体作业手段包括对场地实施预压、强夯、桩基、复合地基施工，以及进行建（构）筑物的基础施工。 该业务和工程勘察业务密切相关，工程勘察是岩土工程施工的先导和基础，而岩土工程施工则是岩土 工程方案的具体实施，二者紧密联系。因此也有建设方将场地勘察和处理作为一个专项总包项目进行发包。 3.工程评估咨询等 该类业务是根据建设工程需要，向工程业主提供建设工程前期、过程中所需的专项服务，并对建设工 程所需的技术、资源、环境等条件进行综合分析论证，或对建设过程中的质量、安全情况实施管理服务。 服务范围主要包括地灾评估、规划咨询、工程监理等。该类业务在公司总体业务中占比很小。 （二）经营模式 报告期内公司的经营模式未发生变化，即通过为建设方等客户提供建设项目所需的工程地质信息和建 设场地改善建议，以及实施地基基础施工、场地地质条件治理等，来获得收益。在进行上述工程勘察和岩 土工程的服务过程中，因技术专业细分的缘故，会涉及到勘察、测绘、设计、岩土施工、检（监）测等业 务的咨询和具体实施。 公司在全国范围内，针对大型石化企业、化工基地，以及工程建设投资较为集中的片区，设置驻外项 目经理部，进行市场开拓和维护，由专业工程部负责工程项目实施。驻外项目经理部和专业工程部在公司 业务实施的不同阶段，责任明确、相互配合，在公司总部协调下完成项目从前期跟踪、投标报价、现场实 施、结算收款、后期服务等各环节的工作。 （三）业绩趋势 公司在国内石油与化工、煤化工、油气储运等行业一直保持着稳定的专业市场。公司业务与国家基本 建设投资和石油石化行业的发展密切相关，近年来，公司相继完成了炼油、化工、原油与 LNG储备库、输 油（气）管道及国家石油储备基地等一批国家及中国石化、中国石油、神华集团、中化集团的重点工程， 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 但受国家经济下行及供给侧改革的影响，传统领域业务量大幅缩减。但公司利用多年技术积累，确保在优 势领域的优势地位，如承接了烟台万华地下水封洞库二期工程建设的选址、勘察等项目，承担了中科炼化 项目桩基工程；同时，报告期内公司为开拓新业务领域，新成立了子公司新疆新星、并购中德设计，并加 大市场开拓力度，向石化行业以外渗透，不断开拓轨道交通、公路、市政、钢铁产业等工程市场。随着我 国城镇化、工业化、产业升级的进程，雄安新区以及 “一带一路 ”战略的深入推进，国家在工程建设的投 资会逐步提升，公司主营业务发展仍有很大的扩展机遇。而且公司正通过兼并、重组等形式，以现有业务 板块为依托，以新业务扩展为方向，通过产业链整合、优势资源集中配置等方式，大力推动业务升级、扩 展和转型，公司业绩将逐步得到提升。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产未发生重大变化。 固定资产未发生重大变化。 无形资产购置和内部研发增加 在建工程未发生重大变化。 货币资金分红支出、支付股权转让款，内部经营投入增加导致货币资金减少。 应收票据背书转让导致应收票据减少。 预付账款经营投入增加，导致预付账款增加。 2、主要境外资产情况 √适用 □不适用 保障资产安境外资产占 资产的具体是否存在重 全性的控制公司净资产 内容 形成原因资产规模所在地运营模式收益状况 大减值风险 的比重措施 2018年 1-6LSL&BNEC 251.42万文文莱达鲁萨公司派出员月份净利润 设立 自营2.32%否 SDN BHD莱币兰国工负责运营 65.57万文 莱币 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 土木工程建筑业 1.技术创新优势 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司一贯重视技术创新，深知其是市场开拓、利润创造的有力支撑。公司在 2009年被认定为高新技术 企业，便逐步从体制、机制上建立和维护创新体系，公司成立有研发中心，主导公司每年的研发课题立项， 并对实施过程进行督导。公司对课题有专项的奖励和考核办法，可保障技术人员的积极性和成果转化。所 有科研活动均密切与各工程项目结合，有对工程勘察、岩土施工中遇到问题的解决，也有对新技术的试用 和应用拓展。在课题实施中，注重新老技术人员的搭配，有意建立人才梯队，使创新优势持续保持。 公司同时积极与科研院所、大专院校、设计单位等广泛合作，与中国地质大学（武汉）开展产、学、 研等方面的合作，充分发挥各自优势来解决工程项目中遇到的技术问题，同时也进行技术储备。报告期内 公司新立项六个研发课题，涉及微震监测、防渗注浆、航测应用、地理信息技术等专业领域，均立足于公 司技术创新发展的要求。 报告期期内，公司取得 1项实用新型专利和 3项计算机软件著作权，有 2两项发明专利在申报中。公司 现拥有9项发明专利、 22项实用新型专利、 19项计算机软件著作和省部级工法 5项。 2.长期的技术积累 公司作为中国石化直属勘察设计院改制企业，常年服务于石油石化行业，在石化工程勘察领域技术积 累深厚，而且也在行业获得广泛认可。公司已主持编写完成行业标准 6项，参编行业标准 1项，参编国家标 准4项。报告期内，公司主编的《石油化工企业现状图图式》和《石油化工工厂数字总图技术规范》，已 通过工信部批准（工信部 2017年第14号公告）予以发布；新编的《地下水封石洞油库水文地质试验规程》 和修编的《石油化工钢制储罐地基充水预压监测规程》，已通过中国石化股份公司工程部标准管理部门组 织的专家审核，正处于工信部的审批阶段；对《石油化工岩土工程勘察规范》的升版修编正在实施中。公 司主编的标准内容涉及石化工程建设领域的主要细分专业，有力地推动了我国石化工程建设领域的标准化 建设。 同时，公司紧紧抓住国家对原油战略储备的实施需求，利用自身在石化行业技术积累的优势，开拓了 地下水封洞库勘测领域的市场，并确立了优势地位。在报告期内，公司完成了国家石油储备库在安庆、揭 阳、海南等地的选址和勘察项目，并承接了烟台万华丙烷库项目，这充分说明公司继续在地下洞库建设的 勘察领域处于领先地位。而参编国家标准《地下水封石洞油库施工及验收规范》、主编行业标准《地下水 封石洞库水文地质试验规程》，更反映出公司长期的技术积累，在新建设领域受到充分认可。 3、人力资源优势 作为央企直属勘察设计院改制企业，公司具有深厚的技术传承底蕴，不仅有先进的核心技术，还拥有 一支维系着企业核心竞争力、市场地位及盈利能力的高素质的专业技术人才队伍。作为高新技术企业，公 司建设有完整的科研开发和工程技术人才梯队，高中低层次人才递进，专业结构搭配合理，保持了旺盛的 技术创新和管理创新态势。 公司现有专业技术人员 364人（含控股子公司），约占员工总数的 70.27%，中高级技术人员 252人，占 技术人员总数的 69.23%，并有 100人拥有共计 134个国家各类注册工程师资格。公司初、中、高级职称人员 比例均衡，职称结构和专业结构分布合理。 公司各类注册工程师构成情况表 序号注册资格名称持证人数占技术人员比例备注 1注册结构工程师 3 0.82%截至2018年6月30日，公司 员工总数为518人（含控股 子公司），技术人员总数 2注册电气工程师 2 0.55% 3注册化工工程师 4 1.10% 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 3注册给排水工程师 1 0.27%为364人 4注册动力工程师 1 0.27% 5注册暖通工程师 1 0.27% 6注册咨询工程师 13 3.57% 7注册建造工程师 43 11.81% 8注册造价工程师 6 1.65% 9注册岩土工程师 19 5.22% 10注册测绘工程师 13 3.57% 11注册安全工程师 14 3.85% 12注册监理工程师 14 3.85% 4.管理优势 公司历经多年发展，建立了适应自身特点的组织架构，公司已通过 ISO9001:2015质量管理体系、 GB/T24001-2016环境管理体系及 GB/T28001-2011职业健康安全管理体系认证。公司已保障项目实施为立足 点，以财务管理为核心，建立了规范化、标准化的项目流程控制制度。在项目管理方面，减少层级，采用 以项目经理负责制为核心、专业工程部为基础的矩阵式管理模式，实行进度、质量、费用和安全的全方位 与全过程控制。在项目运营方面，公司采取以公司总部为经济核算中心、项目经理部为执行主体的综合管 理形式，可协调人、财、物等资源，以保障项目运行。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2018年上半年 GDP同比增长 6.8%，宏观经济平稳运行。石油和化工行业主营业务收入、利润总额持续 增长，行业投资积极性加大，正稳步迈向高质量的发展阶段。 2018年上半年公司紧紧把握石化行业投资回暖的趋势，密切跟踪重大项目信息，及时了解客户需求， 不断优化工程方案，通过招投标取得了湛江炼化一体化桩基工程、古雷炼化一体化工程岩土工程勘察等工 程项目，为完成上半年业绩打下了坚实基础。 2018年上半年实现营业收入为 22575.30万元，归属于上市公司股东的净利润为 762.77万元。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 225,753,003.48 154,254,657.46 46.35% 母公司中标大项目，新 建项目增多，业绩增长； 合并新增子公司增加。 营业收入 169,456,596.90 122,096,867.64 38.79% 主营业务项目的数量和 规模同比增长。 营业成本 销售费用 4,448,913.43 3,188,500.87 39.53%合并新增子公司增加。 管理费用 32,168,615.32 23,369,282.05 37.65%合并新增子公司增加。 财务费用 -878,522.71 -1,427,607.59 -38.46%母公司利息收入减少。 所得税费用 1,624,630.32 626,820.64 159.19%营业利润增加 8,405,934.69 12,674,505.55 -33.68% 上年新开工项目投入研 发支出较高，本年度新 开工项目较少，研发投 入相对较少。 研发投入 -38,520,958.32 -81,117,514.03 -52.51% 去年新开工项目，2018 年上半年进入收款结算 周期，收回工程款增加。 经营活动产生的现金流 量净额 投资活动产生的现金流 -8,572,385.85 -35,090,979.40 -75.57% 2017年收购天津中德股 权投资支出增加。量净额 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 -12,441,384.90 -1,219,728.24 920.01% 天津中德分配给少数股 东的股利增加；母公司 分配的股利增加。 筹资活动产生的现金流 量净额 -59,262,272.46 -117,428,122.25 -49.53% 经营活动、投资活动、 筹资活动现金流变动综 合影响的结果。 现金及现金等价物净增 加额 资产减值损失 7,546,783.02 3,267,599.58 130.96%应收账款增加所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期上年同期 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 225,753,003.48 100% 154,254,657.46 100% 46.35% 分行业 岩土工程 153,400,595.89 67.95% 110,919,472.12 71.91% -3.96% 勘察业务 40,874,165.36 18.11% 42,131,316.29 27.31% -9.20% 其他业务收入 2,166,462.94 0.96% 1,203,869.05 0.78% 0.18% 设计服务 29,115,262.10 12.89% 0.00 0.00% 12.89% 公路改建工程 196,517.19 0.09% 0.00 0.00% 0.09% 分产品 地基处理 153,400,595.89 67.95% 110,919,472.12 71.91% -3.96% 地质服务 40,874,165.36 18.11% 42,131,316.29 27.31% -9.20% 其他服务 2,166,462.94 0.96% 1,203,869.05 0.78% 0.18% 设计服务 29,115,262.10 12.89% 0.00 0.00% 12.89% 公路改建工程 196,517.19 0.09% 0.00 0.00% 0.09% 分地区 广东项目部 115,789,565.33 51.29% 17,018,703.91 11.03% 40.26% 福建项目部 51,147,569.79 22.66% 0.00 0.00% 22.66% 上海项目部 5,245,691.03 2.32% 776,488.77 0.50% 1.82% 武汉项目部 10,597,856.91 4.69% 28,004,888.24 18.15% -13.46% 山东项目部 7,987,179.20 3.54% 2,339,208.57 1.52% 2.02% 天津项目部 31,069,982.10 13.76% 230,724.37 0.15% 13.61% 西北项目部 332,898.41 0.15% 91,285,896.19 59.18% -59.03% 其他地区 3,582,260.71 1.59% 14,598,747.41 9.47% -7.88% 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分行业 岩土工程 153,400,595.89 131,116,790.66 14.53% 38.29% 41.64% -2.01% 勘察业务 40,874,165.36 28,391,195.26 30.54% -2.98% -1.10% -1.32% 设计服务 29,115,262.10 8,170,915.60 71.94% 100.00% 100.00% 100.00% 分产品 地基处理 153,400,595.89 131,116,790.66 14.53% 38.29% 41.64% -2.01% 地质服务 40,874,165.36 28,391,195.26 30.54% -2.98% -1.10% -1.32% 设计服务 29,115,262.10 8,170,915.60 71.94% 100.00% 100.00% 100.00% 分地区 广东项目部 115,789,565.33 92,782,178.69 19.87% 580.37% 791.78% -48.88% 福建项目部 51,147,569.79 42,130,253.24 17.63% 492.03% 510.69% -25.98% 天津项目部 31,069,982.10 10,287,918.50 66.89% 13,366.28% 8,596.49% 18.16% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √适用 □不适用 工程行业属于野外作业，项目不具有延续性，不同项目之间所属地区会不同，而每一会计期间，实现收入的项目变动也很大， 造成同一地区之间的收入数据波动也很大，属于正常现象。 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增减重大变动说明占总资产比占总资产比 金额金额 例例 146,778,652.1 2 17.47% 153,352,796.11 20.83% -3.36% 支付货币资金并购中德设计股权，现 金流出增加。 货币资金 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 476,463,212.9 6 56.70% 390,334,115.94 53.01% 3.69% 项目从投入期转入结算期，确认收入 后应收账款相应增加。 应收账款 33,755,913.07 4.02% 55,416,258.12 7.53% -3.51% 项目从投入期转入结算期，确认收入 后存货结转成本。 存货 投资性房地产 28,028,226.34 3.34% 3.34%并购中德设计增加 0.00% 31,701,600.00 4.31% -4.31% 上年同期对中德设计投资，支付的第 一期预付款 长期股权投资 固定资产 37,466,908.95 4.46% 34,824,453.82 4.73% -0.27% 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □适用 √不适用 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 16,346.98 报告期投入募集资金总额 750.68 已累计投入募集资金总额 8,126.91 累计变更用途的募集资金总额 9,333 累计变更用途的募集资金总额比例 57.09% 募集资金总体使用情况说明 2018年 1-6月份公司使用募集资金总额人民币 7,507,598.67元。其中，募投项目使用募集资金总额人民币 7,506,811.51元， 银行手续费支出 787.16元，另收到利息总额人民币 436,401.75元, 收回暂时性补充流动资金的 20,000,000.00元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 是否已截至期末项目达到项目可行 募集资金调整后投截至期末本报告期 承诺投资项目和超募本报告期是否达到变更项投资进度 预定可使性是否发 承诺投资资总额 累计投入实现的效 资金投向目(含部投入金额(3)＝ 用状态日预计效益生重大变 总额(1)金额(2)益 分变更)(2)/(1)期化 承诺投资项目 1、工程能力提升及企 业信息化建设项目 是 13,214.98 3,881.98 8.71 577.57 14.88%否是 2、研发中心建设项目否 3,132 3,132 83.87 2.68%否是 3、收购天津中德工程 设计有限公司 51%的 股权 是 9,333 741.97 7,465.47 79.99% 2017年 07月 04 日 280.82是否 承诺投资项目小计 -16,346.98 16,346.98 750.68 8,126.91 -- 280.82 -- 超 募资金投向 无 补充流动资金（如有） -- 2,000 -- - - 超 募资金投向小计 -- 2,000 -- - - 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 合计 -16,346.98 16,346.98 -1,249.32 8,126.91 -- 280.82 -- 1 、工程能力提升及企业信息化建设项目：受国内经济增速放缓及局部产能过剩等不利因素影响，石 油化工行业整体投资规模下降，投资进度放缓，公司订单数目和规模均产生较大下滑，外部环境发 生一定程度变化，致使工程能力提升及企业信息化建设项目的投资进度较慢。 2、研发中心建设项目： 房价上涨过快，研发中心建设项目出现资金缺口， 2016年通过租赁办公场所，成立了公司科技开发 中心并开展了相关课题的研究开发工作。因部分课题与工程项目结合紧密，大型工程项目数量减少、 进度放缓，致使科研项目实施受到一定影响。 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、自 2015年以来，国内经济增速放缓，原油等资源性产品价格处于低位，石化产业结构性产能过 剩，我国石化、煤化工产业由快速扩张期步入转型发展新阶段，长期以来形成的成本、规模、市场 等传统竞争优势正逐步弱化，加之国内需求降低，石油石化行业投资在一段时期内难以出现大幅增 长，公司传统主营业务仍将承受较大压力，提升工程能力的外部环境，特别是市场环境发生了较大 变化。2、研发中心建设项目所在地房价成倍上涨，报告期研发中心采取租赁办公场所开展研发工作， 视公司发展需求，公司将对研发中心建设项目进行必要调整。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 超募资金的金额、用不适用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 面对经济新常态，我国围绕供给侧结构性改革的主线，转变经济发展方式，优化经济结构，积极推 进“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板，培育增长新动能，发展先进制造业 ”。2017年公司 根据外部环境的变化，审时度势，拟调整发展战略，控制传统主业产能，拓展产业链，加快实现产 业转型和升级，对募集资金投资项目进行了调整。调减工程能力提升及企业信息化建设项目投资金 额 9333万元，用于收购天津中德工程设计有限公司 51%股权。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先不适用 期投入及置换情况 适用 依据 2017年 5月 15日公司第三届董事会第二十次会议决议公告（详见公司 2017-028号公告）、关 于公司使用闲置资金暂时性补充流动资金的公告（ 2017-025号公告）；2017年 6月 1日公司 2017年 第一次临时股东大会审议通过的《关于公司使用闲置资金暂时性补充流动资金的议案》（详见公司 2017-034号公告），为支持公司主营业务的发展，提高募集资金使用效率，在不影响募集项目支付 的情况下，可以利用处于闲置状态的收购天津中德工程设计有限公司 51%股权对价支付款中不超过 3,000.00万元部分，暂时性补充流动资金，在到期日之前（自股东大会审议通过变更部分募集资金 用于收购股权的议案之日起 12个月内），及时将暂时性补充流动资金归还至现金收购中德设计 51% 股权募投项目专门开设的募集资金专户。2017年 6月份共使用闲置募投资金暂时性补充流动资金 2,000.00万元，2018年 5月份转回募集资金专户 2,000.00万元。截至 2018年 6月 30日，已全部归 还募集资金专户。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 项目实施出现募集资不适用 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 均在募集资金专户保管。 用途及去向 募集资金使用及披露 不适用中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 变更后项目变更后的项 截至期末实截至期末投项目达到预 变更后的项对应的原承拟投入募集本报告期实本报告期实是否达到预目可行性是 际累计投入资进度 定可使用状 目诺项目资金总额 际投入金额现的效益计效益否发生重大 金额(2)态日期 (1) (3)=(2)/(1) 变化 收购天津中 德工程设计 有限公司 51%的股权 工程能力提 升及企业信 息化建设项 目 9,333 741.97 7,465.47 79.99% 2017年 07 月 04日 280.82是否 工程能力提 升及企业信 息化建设项 目 工程能力提 升及企业信 息化建设项 目 3,881.98 8.71 577.57 14.88%否否 合计 -13,214.98 750.68 8,043.04 -- 280.82 -- 依 据 2017年 5月 15日公司第三届董事会第二十次会议决议公告（详见公司 2017-028 号公告）、公司关于变更部分募投资金用于收购股权的公告（详见公司 2017-024号公 告），2017年 6月 1日公司 2017年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分募 投资金用于收购股权的议案》（详见公司 2017-034号公告），为了进一步提高募投资金 使用效率，公司拟将尚未实施完毕的募集资金投资项目“工程能力提升及企业信息化 建设项目”的募集资金使用金额调减 93,330,000.00元，并用于收购刘春光、林维江等 19名自然人持有的天津中德工程设计有限公司 51%的股权。根据公司与交易对方签署 的《股权转让协议》，在交易对方将标的资产过户至公司名下并完成工商变更登记手 续之日起 5个工作日内，公司向交易对方累计现金支付比例为股权转让价款的 65%， 即 60,664,500.00元，剩余 35%的现金对价即 32,665,500.00元将在交易对方完成 2017 年、2018年、2019年业绩承诺且《专项审计报告》出具后的次月向交易对方分别支 付 10%（9,333,000.00元）、10%（9,333,000.00元）、15%（13,999,500.00元）的现金 对价。公司按照与交易对方签署的《股权转让协议》，于 2017年 6月份支付股权转让 预付款 31,701,600.00元；2017年 7月份支付股权转让款 35,496,000.00元（其中代扣 代缴个人所得税 16,830,000.00元）；2018年 4月份支付股权转让款 7,419,734.90元。 截至 2018年 6月 30日，该投资项目累计支付募集资金 74,617,334.90，募集资金余额 18,712,665.10元。 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 未达到计划进度或预计收益的情况 不适用 和原因(分具体项目) 变更后的项目可行性发生重大变化 不适用 的情况说明 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 详见本公司《公司关于 2018年半度募集 资金存放与使用情况的专项报告》 2018年 08月 15日 公司指定的信息披露平台巨潮资讯网、 《证券时报》和《证券日报》。（公告编 号：2018-060） 8、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 保定实华工 程测试有限 公司 子公司 地基基础工 程检测 10,000,000.0 0 36,452,263.9 8 26,054,484.0 7 4,973,347.01 -4,144,636.6 6 -3,126,804.3 1 新疆东方新 星建设工程 有限公司 子公司 主营市政工 程，公路工 程，轨道交 通工程、隧 道工程，房 30,000,000.0 0 32,415,525.3 6 13,791,611.0 4 196,517.19 77,592.67 54,402.58 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 屋建筑工 程，地基与 基础工程， 土石方工 程，测绘工 程、工程勘 察，钢结构 工程，水利 水电工程， 桥梁工程， 园林工程， 机械租赁、 建材销售 等。 LSL&BNEC SDN BHD 子公司 承包与其实 力、规模、 业绩相适应 的国外工程 项目，对外 48.1 12,165,200.8 1 7,401,783.07 5,658,748.59 3,673,335.07 3,149,265.23 天津中德工 程设计有限 公司 子公司 石油及化工 产品储运设 计、建筑设 计、市政公 用燃气设 计、工程总 承包（以上 凭资质证经 营）；晒图； 安全技术防 范系统工程 设计、施工。 自有房屋租 赁（限华苑 产业区华天 道 8号海泰 信息广场 C-601-615， C-701-715）。 油气储运技 术研发、工 程管理服 务。（依法须 经批准的项 目，经相关 18000000 130,887,870. 22 108,146,467. 36 30,210,296.4 8 6,595,210.85 5,506,269.71 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 部门批准后 方可开展经 营活动） 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2018年 1-9月经营业绩的预计 2018年 1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变 -14.34%28.49% 至 动幅度 2018年 1-9月归属于上市公司股东的净利润变 600900至 动区间（万元） 2017年 1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 700.44 元） 业绩变动的原因说明与 2017年相比，公司业绩保持平稳。 十、公司面临的风险和应对措施 1.宏观经济形势风险 国内经济的发展从追求数量变为追求质量，宏观政策的调整使固定资产的投资不可能持续维持在高 位，国民经济的增速在中低速运行已成为新常态，公司业务与国家宏观经济政策紧密相关，公司所处行业 主要客户固定资产投资大幅下降，如果公司不能及时开拓新市场，公司经营业绩可能出现下滑。 公司通过开拓轨道交通、公路、市政、钢铁产业等行业工程市场，不断增强公司抵御行业投资波动风 险的能力。公司一方面制定激励政策，加大市场开发力度，尤其是减少对石化、煤化工行业的依赖，报告 期已经取得一定成效；另一方面，通过并购行业上游优质设计院完善产业布局，增强盈利能力。 2.所属地政策风险 公司的主营业务之一的岩土工程施工，从属于土木工程建筑业，按《北京市新增产业的禁止和限制目 录（2015年版）》所示，属于禁止和限制的产业。公司近年在人才引进、工作居住证办理、业务分立等 方面，明显感到制约。公司如不调整相关主营业务的比重，则发展受限，同时对公司维护高新技术企业资 格有不利影响，进而将对公司未来经营业绩的增长带来较大压力。 3.管理风险 公司在报告期内，公司通过并购方式进行业务扩展和提升盈利能力，随着业务范围的扩大和涉及专业 的多元化，公司经营决策、组织管理、风险控制的难度相应增加。如果公司不能在经营规模扩大的同时， 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 引进相应专业管理人员、提高现有管理能力，可能会对公司的快速发展产生一定不利影响。 公司加强人才引进，重点引进管理型人才，同时强化薪酬激励机制，留住高端人才和业务骨干。通过 对不同层级干部员工开展针对性制度培训，每月定期召开管理例会；同时，公司新编写了《风险辨识、评 价和控制措施程序》，针对运营及管理中存在的风险进行了辨识，并有针对性的防控措施；在日常管理中， 借助先进办公管理系统来规范企业管理，防范和化解经营过程中可能出现的风险。 4.股权分散的风险 自 2007 年整体变更为股份公司至 2018年5月15日陈会利与曲维孟、胡德新等 23名自然人签署的《一 致行动协议》到期时，公司股权一直呈较为分散状态，陈会利先生一直系公司单一最大股东。 陈会利先生和 23位一致行动人的《一致行动协议》于 2018年 5 月 15日到期，此后未延期或签署 新的《一致行动协议》，一致行动人关系终止。 公司目前无控股股东和实际控制人，公司第一大股东陈会利先生单一持股比例较低。公司股权较为分 散，且 2018年5月16日公司首发限售股解禁，可能导致公司因控制权不稳定而出现治理结构失效、管理层 对公司无法实施有效管理等经营风险。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017年年度股东大 会 年度股东大会 28.69% 2018年 05月 22日 2018年 05月 23日 公司在指定信息披 露媒体《证券时报》、 《证券日报》和巨潮 资讯网 （http://www.cninfo .com.cn）上发布了 《北京东方新星石 化工程股份有限公 司 2017年年度股东 大会决议公告》（公 告编号：2018-029） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 刘春光、林维 江、鄢永兵、 石宝军、梁 雷、张付卿、 韩露萍、张广 宇、田大和、 业绩承诺 刘春光、林维 江等 19名 交易对方向 东方新星承 诺：中德设计 2017年度、 2017年 05月 12日 2017年 5月 12日至 2019 年 12月 31日 正常履行中 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 陈力、王建 东、马宝荣、 董玉青、郭 骏、程友林、 杨靖、任奕、 朱海云、靳连 弟 2018年度、 2019年度经 审计的扣除 非经常性损 益后归属于 母公司（中德 设计）所有者 的实际净利 润分别不低 于 1,870.00 万元、 2,057.00万 元、2,262.70 万元。 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司实际控 制人陈会利 股份限售承 诺 对于本次公 开发行前直 接、间接持有 的公司股份， 本人将严格 遵守已做出 的关于所持 发行人股份 流通限制及 自愿锁定的 承诺，在限售 期内，不出售 本次公开发 行前直接、间 接持有的公 司股份（本次 公开发行股 票中公开发 售的股份除 外）。上述锁 定期届满后 两年内，在满 足以下条件 的前提下，可 进行减持： （1）上述锁 定期届满且 没有延长锁 定期的相关 2015年 05月 15日 2015年 5月 15日至 2020 年 5月 15日 正常履行中 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 情形，如有锁 定延长期，则 顺延；（2）如 发生本人需 向投资者进 行赔偿的情 形，本人已经 全额承担赔 偿责任。本人 在减持发行 人股份时，减 持价格将不 低于发行价， 每年转让的 股份不超过 本人直接或 间接持有的 发行人股份 总数的 25%。 本人保证减 持时将提前 三个交易日 公告。若未履 行上述承诺 出售股票，该 部分出售股 票所取得的 收益（如有） 上缴公司所 有。 公司实际控 制人陈会利 及其一致行 动人赵小奇、 曲维孟、胡德 新等共 24名 自然人股东 承诺 北京东方新 星石化工程 股份有限公 司 一致行动承 诺 2015年 05月 15日 2015年 05月 15日至 2018 年 05月 15日 履行完毕 北京东方新 星石化工程 股份有限公 司 IPO稳定股 价承诺 本公司上市 后三年内，如 公司股票连 续 5个交易日 的收盘价低 于每股净资 2015年 05月 15日 2015年 5月 15日至 2018 年 5月 15日 履行完毕 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 产的 120% 时，公司将在 10个工作日 内召开投资 者见面会，与 投资者就上 市公司经营 状况、财务指 标、发展战略 进行深入沟 通。如公司股 票连续 20个 交易日的收 盘价均低于 每股净资产， 公司将在 30 日内实施相 关稳定股价 方案，并提前 公告具体实 施方案。当上 述启动股价 稳定措施的 条件成就时， 公司将采取 以下措施中 的一项或多 项稳定公司 股价：1、由 公司回购股 票。公司为稳 定股价之目 的进行股份 回购的，除应 符合相关法 律法规之要 求之外，还应 符合下列各 项：（1）公司 用于回购股 份的资金总 额累计不超 过公司首次 公开发行新 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 股所募集资 金的总额； （2）公司以 上一年度归 属于上市公 司股东的净 利润的 20% 为限在深圳 证券交易所 以市场价格 实施连续回 购至本年度 回购资金全 部使用完毕。 2、控股股东、 实际控制人 增持。在不影 响公司持续 上市条件的 前提下，公司 控股股东、实 际控制人承 诺增持总金 额将以上一 年度从公司 取得分红金 额为限。3、 董事、高级管 理人员增持。 有义务增持 的公司董事、 高级管理人 员承诺，其用 于增持公司 股份的货币 资金不少于 该等董事、高 级管理人员 上年度薪酬 总和的 30%。 公司在未来 聘任新的董 事、高级管理 人员前，将要 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 求其签署承 诺书，保证其 履行公司首 次公开发行 上市时董事、 高级管理人 员已做出的 相应承诺。 三、发行人及 公司控股股 东、董事、监 事、高级管理 人员关于招 股说明书无 虚假记载、误 导性陈述或 重大遗漏的 承诺。本公司 承诺：如公司 招股说明书 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，对判断 本公司是否 符合法律规 定的发行条 件构成重大、 实质影响的， 本公司将在 中国证监会、 证券交易所 或司法机关 作出书面认 定后次一交 易日予以公 告，并及时提 出股份回购 预案，提交董 事会、股东大 会讨论，依法 回购首次发 行上市的全 部新股，回购 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 价格不低于 发行价格和 银行同期活 期存款利息 之和，如有派 发现金红利、 送股、转增股 本、配股等除 权除息事项， 则上述价格 需作相应调 整。本公司及 其控股股东、 全体董事、监 事、高级管理 人员承诺：如 公司招股说 明书存在虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏，并 因此给投资 者造成直接 损失的，本公 司/本人将依 法就上述事 项向投资者 承担连带赔 偿责任。 北京东方新 星石化工程 股份有限公 司、陈会利 股份回购承 诺 本公司承诺： 如公司招股 说明书存在 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 对判断本公 司是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，本公 司将在中国 证监会、证券 交易所或司 2015年 05月 15日 2015年 5月 15日至 2018 年 5月 15日 履行完毕 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 法机关作出 书面认定后 次一交易日 予以公告，并 及时提出股 份回购预案， 提交董事会、 股东大会讨 论，依法回购 首次发行上 市的全部新 股，回购价格 不低于发行 价格和银行 同期活期存 款利息之和， 如有派发现 金红利、送 股、转增股 本、配股等除 权除息事项， 则上述价格 需作相应调 整。本公司控 股股东陈会 利承诺：如公 司招股说明 书存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，对判 断发行人是 否符合法律 规定的发行 条件构成重 大、实质影响 的，本人将依 法购回本次 公开发行时 公开发售的 股份（不包括 本次公开发 行时其他股 东公开发售 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 部分及锁定 期结束后本 人在二级市 场减持的股 份），回购价 格不低于发 行价格和银 行同期活期 存款利息之 和，如有派发 现金红利、送 股、转增股 本、配股等除 权除息事项， 则上述价格 需作相应调 整。若本公司 未履行上述 承诺，本公司 将受如下约 束措施约束： 1、在股东大 会及中国证 监会指定的 披露媒体上 公开说明未 履行的具体 原因，并向股 东和社会公 众投资者道 歉；2、自愿 接受主管机 关对其上述 承诺的履行 情况等进行 监督，并依法 承担法律责 任。若陈会利 未履行上述 承诺，本公司 有权将应付 其的现金分 红予以扣留， 同时其所持 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 发行人股份 将不得转让， 直至其实际 履行上述承 诺义务为止。 180名自然人 股东 股份限售 承诺 公司控股股 东陈会利及 其一致行动 人赵小奇、曲 维孟、胡德新 等共 24名自 然人股东承 诺：自公司股 票上市之日 起 36个月内， 不转让或者 委托他人管 理其持有的 公司股份，也 不由公司回 购该部分股 份。公司股东 杨斌、郭洪杰 及其余 154名 自然人股东 共 156名股东 承诺：自公司 股票上市之 日起 36个月 内，不转让或 者委托他人 管理其持有 的公司股份， 也不由公司 回购该部分 股份。陈会 利、曲维孟、 胡德新、郭洪 杰、侯光斓、 吴占峰、李玉 富、王宝成、 奚进泉作为 公司董事、监 事和高级管 2015年 05月 15日 2015年 5月 15日至 2018 年 5月 15日 履行完毕 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 理人员还承 诺：除前述锁 定期外，在其 任职期间每 年转让的股 份不超过所 持有公司股 份总数的 25%；离职后 半年内，不转 让所持有的 公司股份；离 任 6个月后的 12个月内通 过证券交易 所挂牌交易 出售公司股 票数量占其 所持有公司 股票总数的 比例不超过 50%。陈会利、 曲维孟、胡德 新、郭洪杰、 王宝成、奚进 泉作为持有 公司股份的 董事和高级 管理人员还 承诺：（1）公 司上市后 6个 月内如公司 股票连续 20 个交易日的 收盘价均低 于发行价，或 者上市后 6个 月期末（ 2015 年 11月 16 日）收盘价低 于发行价，持 有公司股票 的锁定期限 延长 6个月； 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 （2）所持公 司股份在锁 定期满后两 年内减持的， 减持价格不 低于本次发 行的发行价， 且不因其职 务变更、离职 而免除上述 承诺的履行 义务。 北京东方新 星石化工程 股份有限公 司 其他承诺 如公司招股 说明书存在 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 对判断本公 司是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，本公 司将在中国 证监会、证券 交易所或司 法机关作出 书面认定后 次一交易日 予以公告，并 及时提出股 份回购预案， 提交董事会、 股东大会讨 论，依法回购 首次发行上 市的全部新 股，回购价格 不低于发行 价格和银行 同期活期存 款利息之和， 如有派发现 金红利、送 2015年 05月 15日 长期有效正常履行中 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 股、转增股 本、配股等除 权除息事项， 则上述价格 需作相应调 整。 北京东方新 星石化工程 股份有限公 司 其他承诺 如公司招股 说明书存在 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 并因此给投 资者造成直 接损失的，公 司将依法就 上述事项向 投资者承担 连带赔偿责 任。 2015年 05月 15日 长期有效正常履行中 北京东方新 星石化工程 股份有限公 司 避免同业竞 争承诺 公司控股股 东、实际控制 人陈会利先 生为避免今 后可能发生 的同业竞争， 特做出以下 承诺：“一、除 东方新星外， 本人目前未 控制任何其 他企业，亦没 有直接或间 接从事任何 与东方新星 所经营的业 务构成同业 竞争的活动， 今后亦不会 直接或间接 以任何方式 从事与东方 新星所经营 的业务构成 竞争或可能 2015年 05月 15日 长期有效正常履行中 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 构成竞争的 业务。二、自 本承诺函签 署之日起，如 东方新星进 一步拓展业 务范围，本人 及此后控制 的其他企业 将不与东方 新星拓展后 的业务相竞 争；若与东方 新星拓展后 的业务产生 竞争，受本人 控制的其他 企业将以停 止经营相竞 争的业务，或 者将相竞争 的业务纳入 到东方新星 经营，或者将 相竞争的业 务转让给无 关联关系的 第三方的方 式避免同业 竞争。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 不适用细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □适用 √不适用 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 本公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司上半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 公司筹划重大资产，并于2018年7月10日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公告了《重大资产置换及发行股份购买 资产暨关联交易预案》。本次交易方案包括：（一）重大资产置换；（二）发行股份购买资产。上述重大资产置换和发行股 份购买资产同时生效、互为前提，任何一项因未获得所需的批准（包括但不限于相关交易方内部有权审批机构及相关监管机 构批准）而无法付诸实施，则另一项交易不予实施。 十七、公司子公司重大事项 □适用 √不适用 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 公积金转 数量比例发行新股送股其他小计数量比例 股 66,200,00 0 65.32% -66,200,00 0 -66,200,00 0 0 0.00% 一、有限售条件股份 66,200,00 0 65.32% -66,200,00 0 -66,200,00 0 0 0.00%3、其他内资持股 66,200,00 0 65.32% -66,200,00 0 -66,200,00 0 0 0.00%境内自然人持股 35,140,00 0 34.68% 70,938,00 0 66,200,00 0 137,138,0 00 172,278,0 00 100.00% 二、无限售条件股份 35,140,00 0 34.68% 70,938,00 0 66,200,00 0 137,138,0 00 172,278,0 00 100.00%1、人民币普通股 101,340,0 00 100.00% 70,938,00 0 0 70,938,00 0 172,278,0 00 100.00%三、股份总数 股份变动的原因 √适用 □不适用 公司于2018年5月22日召开2017年度股东大会，会议审议通过了关于《公司2017年度利润分配预案》的议案，同意向全体股 东以资本公积金每10股转增7股，转增股份总数 7,093.8万股，转增后公司股份总数由 10,134万股增加至17,227.8万股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 公司第四届董事会第六次会议于 2018年 4 月 24 日召开，本次会议审议通过了关于《公司 2017年度利润分配预案》的议 案。详见公司于2018年4月25日在巨潮资讯网发布的公告（公告编号 2018-011）。 2018年5月22日召开2017年度股东大会审议通过了关于《公司 2017年度利润分配预案》的议案，详见公司于 2018年5月23日在 巨潮资讯网发布的公告（公告编号2018-029）。 股份变动的过户情况 √适用 □不适用 公司2017年度资本公积金转增股本的相关手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 本期以资本公积金每10股转增7股，转增股份总数 7,093.8万股，转增后公司股份总数由 10,134万股增加至17,227.8万股，，按 新股172,278,000股摊薄计算，2017年基本每股收益为 0.014元，稀释每股收益为 0.014元，每股净资产为 3.01元；按转增 前10,134万股总股本计算，2017年基本每股收益为 0.023元，稀释每股收益为 0.023元，每股净资产为 5.12元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期 数数 持有首发前限售 股股东 66,200,000 66,200,000 0 0首发限售股 2018年 5月 16 日 合计 66,200,000 66,200,000 0 0 -- 3、证券发行与上市情况 报告期内公司不存在证券发行与上市情况。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 16,187 报告期末表决权恢复的优先股 0报告期末普通股股东总数 股东总数（如有）（参见注 8） 持股 5%以上的普通股股东或前 10名普通股股东持股情况 持有有限持有无限质押或冻结情况 报告期末报告期内 售条件的售条件的 股东名称股东性质持股比例持有的普增减变动 普通股数普通股数股份状态数量 通股数量情况 量量 陈会利境内自然人 8.04% 13,852,76 3 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 10,389,57 2 3,463,191 王开国境内自然人 4.87% 8,382,848 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 0 8,382,848 华润深国投信 托有限公司其 他 2.71% 4,662,200 以资本公 积金每 10 0 4,662,200 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 广博 2号单一 资金信托 股转增 7 股 新华联控股有 限公司 境内非国有法人 2.43% 4,180,669 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 0 4,180,669 赵小奇境内自然人 2.03% 3,498,641 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 0 3,498,641 曲维孟境内自然人 1.90% 3,272,500 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 2,454,375 818,125 胡德新境内自然人 1.76% 3,026,000 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 2,269,500 756,500质押 1,181,500 王宝成境内自然人 1.25% 2,148,800 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 1,611,600 537,200 奚进泉境内自然人 1.21% 2,086,240 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 1,564,680 521,560 李玉富境内自然人 1.08% 1,852,640 以资本公 积金每 10 股转增 7 股 0 1,852,640质押 1,303,999 战略投资者或一般法人因配售新 不适用股成为前 10名普通股股东的情况 （如有）（参见注 3） 截至 2018年 5月 16日前，陈会利为公司实际控制人，赵小奇、曲维孟、胡德新、王宝 成、奚进泉、李玉富同陈会利是一致行动关系。 2018年 5月 16日，陈会利先生与 23位 一致行动人签署的《一致行动协议》到期失效，各方未延长原《一致行动协议》的期限 或签署新的协议，各方已终止一致行动人关系，目前公司无实际控制人。 上述股东关联关系或一致行动的 说明 前 10名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类数量 北京东方新星石化工程股份有限公司 2018年半年度报告全文 王开国 8,382,848人民币普通股 8,382,848 华润深国投信托有限公司－广博 2 号单一资金信托 4,662,200人民币普通股 4,662,200 新华联控股有限公司 4,180,669人民币普通股 4,180,669 赵小奇 3,498,641人民币普通股 3,498,641 陈会利 3,463,191人民币普通股 3,463,191 李玉富 1,852,640人民币普通股 1,852,640 路忠 1,826,480人民币普通股 1,826,480 嘉兴君岳投资合伙企业（有限合 伙） 1,825,635人民币普通股 1,825,635 杨斌 1,700,000人民币普通股 1,700,000 刘云波 1,620,830人民币普通股 1,620,830 前 10名无限售条件普通股股东之截至 2018年 5月 16日前，陈会利为公司实际控制人，赵小奇、李玉富、路忠同陈会利 是一致行动关系。2018年 5月 16日，陈会利先生与 23位一致行动人签署的《一致行动 协议》到期失效，各方未延长原《一致行动协议》的期限或签署新的协议，各方已终止 一致行动人关系，目前公司无实际控制人。杨斌先生是陈会利先生的妻弟。 间，以及前 10名无限售条件普通 股股东和前 10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 前 10名普通股股东参与融资融券 不适用业务股东情况说明（如有）（参见 注 4） 注：公司于 2018年 8月 3日公告了《关于深圳证券交易所重组问询函的回复公告》（公告编号 2018-054），上市公司董事、 监事、高级管理人员出具承诺，自本次重组复牌之日起至本次重组实施完毕期间，不减持所持有的上市公司股票。 陈会利先生承诺，在本次交易完成后 36个月内不转让其在上市公司中拥有权益的股份。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √是 □否 胡德新先生持有公司股份 3,026,000股，持股比例为 1.76%，2018年 5月 24日在海通证券股份有限公司办理质押 1,181,500股，占其所持股比例为 39.04%，2018年 6月 11日将其在兴业证券股份有限公司质押的 （未完）  |