[公告]金城医药:关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300233 证券简称：金城医药 公告编号：2018-069 山东金城医药集团股份有限公司 关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及信息披露业务备忘录的规 定，山东金城医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2018年上半年（以下简称“报告期”或“本报告期”）募集资金存放与使用情况专项报 告，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票并在创业板上市时募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东金城医药化工股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2011]857号）核准，山东金城医药化工股 份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式发行人民币普通股（A 股） 3,100.00万股，发行价格为每股18.60元，共募集资金总额576,600,000.00元。扣除 承销和保荐费用42,577,930.00元后的募集资金人民币534,022,070.00元，由主承销 商招商证券于2011年6月17日汇入本公司账户。另减除律师费、审计费、法定信息披 露等其他发行费用5,954,035.25元，公司本次实际募集资金净额为人民币 528,068,034.75元，经大信会计师事务有限公司验证，已由其出具大信验字[2011]第 3-0033号《验资报告》。 2018年1-6月，募集资金支出共计人民币8,215,726.87元，其中：1、募集资金项 目投入金额合计833,788.48元，为支付工程尾款及质保金；2、补充流动资金 7,381,753.39，账户管理手续费等支出185.00元。截至2018年6月30日，本公司募 集资金账户余额为52,228,649.55元，其中活期存款账户余额为4,188,649.55元，定 期存单为48,040,000.00元。 截至2018年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金存放情况如下： 单位：元 所属公司 所属项目 开户银行 账户 期末金额 账户性质 山东金城医药集团 股份有限公司 500 吨/年呋喃铵 盐产业化项目 中国银行股份有限 公司淄博淄川支行 222111553153 3,684.29 活期存款 239012078025 48,040,000.00 定期存单 山东金城医药集团 股份有限公司 其他与主营业务相 关的营运资金项目 （超募资金账户） 工商银行股份有限 公司淄博淄川支行 1603004129248193889 9,383.10 活期存款 山东金城生物药业 有限公司 200 吨/年谷胱甘 肽原料药项目 中国农业银行股份 有限公司淄博淄川 支行 15-225101040022951 4,175,562.98 活期存款 山东金城生物药业 有限公司 200 吨/年谷胱甘 肽原料药项目 中国工商银行股份 有限公司淄博淄川 支行 1603004129248221857 19.18 活期存款 合 计 52,228,649.55 （二）发行股份购买资产并募集配套资金的募集资金管理情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东金城医药股份有限公司向北京锦圣投资 中心（有限合伙）等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2016]3193 号)，山东金城医药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向淄博金城实业 投资股份有限公司非公开发行16,835,016股新股募集本次发行股份购买资产的配套资 金，发行价格为17.82元/股，募集资金总额为299,999,985.12元，扣除与发行股份直 接相关的费用10,698,068.16元（不含可抵扣进项税），本次募集资金净额为 289,301,916.96元。2018年3月1日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“大 信验字[2018]第3-00010号”《验资报告》，确认募集资金到账。 2018年1-6月，募集资金支出共计人民币6,848,548.25元，其中：1、募集资金项 目投入金额合计6,328,280.39元，均系直接投入承诺投资项目；2、补充流动资金 519,867.86元，账户管理手续费等支出400.00元。截至2018年6月30日，本公司募 集资金账户余额为141,916,277.14 元，其中活期存款账户余额为10,873,777.14元， 定期存单为131,042,500.00元。 截至2018年6月30日，公司发行股份购买资产相关募集配套资金存放情况如下： 单位：元 所属公司 所属项目 开户银行 账户 期末金额 账户性质 山东金城医药 集团股份有限 公司 北京朗依制药有限公司 沧州分公司原料药项目 二期、偿还银行贷款、补 充流动资金 恒丰银行股份 有限公司淄博 分行 853310010122602049 4875.48 活期存款 北京朗依制药 有限公司 北京朗依制药有限公司 沧州分公司原料药项目 二期 中国民生银行 股份有限公司 济南分行 699959406 824,534.83 活期存款 705152868 70,577,500.00 定期存单 699958237（利 息分账户） 667.18 活期存款 北京朗依制药 有限公司 北京朗依制药有限公司 沧州分公司原料药项目 二期 招商银行股份 有限公司淄博 淄川支行 110904745110603 10,043,699.65 活期存款 11090474518200020 60,465,000.00 定期存单 合计 141,916,277.14 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会《上市 公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定， 结合公司实际情况，制定了《山东金城医药化工股份有限公司募集资金专项存储及使用 管理制度》(以下简称“《管理制度》”)。同时，公司、保荐人招商证券股份有限公司分 别与中国工商银行股份有限公司淄博淄川支行、中国农业银行股份有限公司淄博淄川支 行、中国银行股份有限公司淄博淄川支行、中国建设银行股份有限公司淄博淄川支行、 交通银行股份有限公司淄博淄川支行签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在上 述银行开设了5个专户存储募集资金。 根据公司《首次公开发行并在创业板上市招股说明书》和第二届董事会第五次会议 决议，公司募集资金投资项目“800吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目”，通过对 全资子公司山东金城柯瑞化学有限公司（简称“柯瑞化学”）进行增资的方式由柯瑞化 学实施。本公司与柯瑞化学、保荐人招商证券股份有限公司、交通银行股份有限公司淄 博淄川支行共同签署了《募集资金四方监管协议》，由柯瑞化学在该银行开设了1个专 户存储募集资金。 2012年7月27日召开2012年第二次临时股东大会审议通过了《变更50吨/年7-AVCA产 业化募投项目转投200吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案，决定将原先承诺投资于50吨 /年7-AVCA产业化项目的募集资金6,479.31万元转投200吨/年谷胱甘肽原料药项目，并 由全资子公司山东金城生物药业有限公司（简称“生物药业”）实施该项目。本公司、 生物药业、保荐人招商证券股份有限公司分别与中国农业银行股份有限公司淄博淄川支 行、中国工商银行股份有限公司淄博淄川支行于2012年8月31日共同签署了《募集资金 四方监管协议》，由生物药业在上述银行开设了2个专户存储募集资金。 2017年1月20日召开第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于设立募集资金 专用账户并授权签署三方监管协议》的议案。公司与招商银行股份有限公司淄博淄川支 行、中国民生银行股份有限公司济南分行、恒丰银行股份有限公司淄博分行及保荐机构 中信证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》,并在上述银行开立3个专 户存储募集资金。 本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 2015年4月1日，公司三届十次董事会审议通过了《关于使用部分募投项目节余资金 永久补充流动资金的议案》，将3,000 吨/年AE-活性酯新工艺产业化项目的节余资金及 利息全部用于永久补充流动资金。并于2015年度将此项目资金专户建设银行股份有限公 司淄博淄川支行37001636241050152984账户予以注销。 800吨/年头孢克肟侧链酸活性酯产业化项目已完成投产，2015年5月份公司将此项 目专户交通银行股份有限公司淄博淄川支行373030602018010069769账户剩余款项 21,772.72元，转入日常经营账户用于永久性补充流动资金，并将此专户予以注销；2015 年7月份子公司柯瑞化学将此项目专户交通银行淄博淄川支373030602018010070053账 户剩余款项67.48元，转入日常经营账户用于永久性补充流动资金，并将此专户予以注 销。 2017年10月25日，公司四届十次董事会审议通过《关于部分募集资金投资项目结 项并将结余资金永久补充流动资金的议案》。同意子公司山东金城生物药业有限公司将 将200 吨/年谷胱甘肽原料药项目结项并将结余募集资金3,272.77万元（具体金额以资 金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。原来设立的银行专户仍继续存在使 用，待支付完项目后续尾款及质保金等款项后销户。 2018年1月22日，公司四届十二次董事会审议通过了《关于使用结余募集资金永久 补充流动资金的议案》，同意公司使用多功能车间结项后剩余的超募资金及利息收入 508.44万元（实际补充流动资金的金额最终以注销超募账户结转金额为准）永久补充流 动资金。 三、2018年半年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况表 1、本期募集资金投资项目资金使用情况 募集资金使用情况表详见本报告附件1、募集资金使用情况表。 （1）2018年上半年公司共使用首次公开发行股票并在创业板上市时募集资金 821.55万元。 公司于2017年10月25日召开的四届十次董事会审议通过了《关于部分募集资金投资 项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将200吨/年谷胱甘肽原料 药项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。其中：83.38万元用于支付此项目后 续支付工程施工方的尾款及质保金等款项；230.17万元用于补充流动资金。谷胱甘肽原 料药项目情况详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况” 2018年1月22日公司四届十二次董事会审议通过了《关于使用结余募集资金永久补 充流动资金的议案》，同意公司使用剩余超募资金及利息收入508.44万元（实际补充流 动资金的金额最终以注销超募账户结转金额为准）永久补充流动资金。其中：508.00万 元已补充流动资金。 （2）2018年上半年公司共使用发行股份购买资产并募集配套资金时的募集资金 684.80万元。 2017年6月19日，公司召开四届五次董事会审议通过了《关于使用募集资金向全资 子公司进行增资实施募投项目的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金对全资 子公司朗依制药进行增资，其中公司增资完毕后已将募集资金专户招商银行淄川支行和 民生银行淄博分行账户注销，并将清户利息收入51.98万元补充流动资金；北京朗依制 药有限公司沧州分公司原料药项目二期本期投入632.82万元。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 本公司募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 50吨/年7-AVCA产业化项目原预计总投资6,479.31万元，该项目因行业政策、市场 等原因未实际投资建设。2012年7月27日召开2012 年第二次临时股东大会审议通过了 《变更50吨/年7-AVCA产业化募投项目转投200吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案，决 定将原先承诺投资于50吨/年7-AVCA产业化项目的募集资金6,479.31万元转投200吨/年 谷胱甘肽原料药项目，并由全资子公司山东金城生物药业有限公司（简称“生物药业”） 实施该项目。 2012年7月27日，公司2012年第二次临时股东大会审议通过了《使用部分超募资金 投资200吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：由全资子公司生物药业实施200吨/年谷胱 甘肽原料药项目，预计项目总投资为20,120万元，其中6,479.31万元由原先承诺投资于 50吨/年7-AVCA 产业化项目的募集资金转投，剩余资金13,640.69万元使用超募资金； 审议通过了关于《向全资子公司山东金城生物药业有限公司增资》的议案：公司通过向 全资子公司生物药业增资的方式由其实施200吨/年谷胱甘肽原料药项目，以20,120万元 （原先募投项目50吨/年7-AVCA产业化项目的募集资金6,479.31万元，超募资金 13,640.69万元）对生物药业增资，其中5,000万元增加注册资本，15,120万元计入资本 公积。本次增资后生物药业注册资本变更为10,000万元。该项目于2013年8月部分达到 预定可使用状态并投入使用。截止2017年9月30日，200吨/年谷胱甘肽原料药项目已经 全部建设完成，项目累计投资金额18,092.42万元，募集资金专项结余3,272.77万元， 其中项目结余金额2,027.58万元，累计收到利息收入扣减手续费净额1,245.19万元。 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。 (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况 本公司变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 (三) 无募集资金投资项目对外转让或置换情况。 五、使用闲置募集资金投资产品情况 无。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、 完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 附件：1、募集资金使用情况表 2、变更募集资金投资项目情况表 山东金城医药集团股份有限公司董事会 2018年8月14日 附表1： 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 81,736.99 本期投入募集资金总额 716.2 变更用途的募集资金总额 6,479.31 已累计投入募集资金总额 61,571.58 变更用途的募集资金总额比例 7.93% 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额(1) 本期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末累计投 入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 3,000 吨/年AE-活性酯新工艺 产业化项目 否 7,900.96 7,900.96 7,900.96 7,653.83 -247.13 96.87% 2011年12月 6,240.46 是 否 800 吨/年头孢克肟侧链酸活性 酯产业化项目 否 7,742.38 7,742.38 7,742.38 7,757.66 15.28 100.20% 2012年12月 6,440.73 是 否 500 吨/年呋喃铵盐产业化项目 否 4,159.42 4,159.42 不适用 否 50 吨/年7-AVCA产业化项目 是 6,479.31 不适用 是 200 吨/年谷胱甘肽原料药项目 （注） 否 6,479.31 6,479.31 83.38 4,036.95 -2,442.36 87.86% 从2013-8起陆 续部分转固使用 4,143.46 否 否 北京朗依制药有限公司沧州分 公司原料药项目二期 否 15,000 15,000 15,000 632.82 921.37 -14,078.63 6.14% 否 否 偿还银行贷款及补充流动资金 否 13,930.19 13,930.19 13,930.19 13,866 -64.19 99.54% 是 否 承诺投资项目小计 55,212.26 55,212.26 51052.84 716.2 34,235.81 -16,817.03 16,824.65 超募资金投向 1、偿还银行贷款 4,400.00 4,400.00 4,400.00 - 4,400.00 0.00 100.00% 不适用 不适用 否 2、永久性补充流动资金 5,976.04 5,976.04 5,976.04 7,265.20 1,289.16 不适用 不适用 否 3、建设多功能综合车间项目 否 2,508.00 2,508.00 2,508.00 2,029.88 -478.12 80.94% 2013年4月 不适用 否 4、200 吨/年谷胱甘肽原料药项 否 13,640.69 13,640.69 13,640.69 0.00 87.86% 从2013-8起陆 4,143.46 否 否 目（注） 续部分转固使用 超募资金投向小计 12,884.04 26,524.73 26,524.73 27,335.77 811.04 4,143.46 总计 68,096.3 81,736.99 77,577.57 716.2 61,571.58 -16,005.99 16,824.65 未达到计划进度原因（分具体项目） 1、2018年1月22日，公司第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用多功能车间结项后剩余的超募 资金及利息收入508.44万元（实际补充流动资金的金额最终以注销超募账户结转金额为准）永久补充流动资金。募集资金专项结余508.44万元，投资未达计划进度主 要原因是工程建设成本降低及部分利息收入。 2、2017年10月25日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将200吨/年谷 胱甘肽原料药项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。2017年9月1日，谷胱甘肽项目全部建成投入使用，结项时投资未达进度，主要原因系原材料价格下降， 建设成本降低以及结项时尚有部分尾款及质保金未支付所致；未达预期收益主要因为产量、竞争及价格调整因素影响。 3、北京朗依制药有限公司沧州分公司原料药项目二期正处于基础设施建设阶段。 项目可行性发生重大变化的情况说明 2012 年7 月27 日召开2012 年第二次临时股东大会审议通过了《变更50 吨/年7-AVCA 产业化募投项目转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：50 吨/年7-AVCA 产业化项目是公司首次公开发行股票时募集资金承诺投资项目之一，预计总投资6,479.31 万元，其中项目建设投资5,922.34 万元，铺底流动资金556.97 万元。但 是该项目因行业政策、市场等原因未实际投资建设。公司经充分研究论证，结合实际情况以及今后发展需要，决定将原先承诺投资于50 吨/年7-AVCA 产业化项目的募 集资金6,479.31 万元转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，并由全资子公司山东金城生物药业有限公司实施该项目。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2011年7月5日公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于以募投资金置换公司预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换公司预 先已投入10,223.44万元，截止2011年12月31日已置换完毕。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 1、3,000 吨/年AE-活性酯新工艺产业化项目于2014年12月底予以工程决算及支付相关款项完毕，募集资金结余金额（不含利息）247.13万元，结余原因为主要是公 司在保证项目建设质量前提下，加强对项目的费用控制、监督和管理，严格控制募集资金的支出，在不影响项目整体功能前提下，充分考虑资源的综合利用，并对通过 优化项目设计，减少项目建设成本。 2、多功能综合车间项目已于2015年11月结项。2018年1月22日，公司第四届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》， 同意公司使用多功能车间结项后剩余的超募资金及利息收入508.44万元（实际补充流动资金的金额最终以注销超募账户结转金额为准）永久补充流动资金。募集资金 专项结余508.44万元，主要原因是工程建设成本降低及部分利息收入。 3、200 吨/年谷胱甘肽原料药项目于2017年9月全部建成使用，募集资金结余金额（不含利息）2027.58万元，主要系原材料价格下降，建设成本降低所致。 募集资金其他使用情况 不适用 附件2 变更募集资金投资项目情况表 单位：万元 变更后的项目 对应的原 项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额 截至期末计划 累计投入金额 （1） 本期实际投入 金额 实际累计投入 金额（2） 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本期实现的效 益 是否达到 预计效益 变更后的项目 可行性是否发 生重大变化 200 吨/年谷胱甘肽原料药 50吨/年 7-AVCA产 业化项目 20,120.00 20,120.00 83.38 17,677.64 87.86% 2013-8开始陆 续转固使用 4,143.46 否 否 合计 20,120.00 20,120.00 83.38 17,677.64 4,143.46 变更原因、决策程序及信息披 露情况说明（分具体项目） 2012 年7 月27 日召开2012 年第二次临时股东大会审议通过了《变更50 吨/年7-AVCA 产业化募投项目转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：50 吨/ 年7-AVCA 产业化项目是公司首次公开发行股票时募集资金承诺投资项目之一，预计总投资6,479.31 万元，其中项目建设投资5,922.34 万元，铺底流动资金556.97 万元。但是该项目因行业政策、市场等原因未实际投资建设。公司经充分研究论证，结合实际情况以及今后发展需要，决定将原先承诺投资于50 吨/年7-AVCA 产业 化项目的募集资金6,479.31 万元转投200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，并由全资子公司山东金城钟化生物药业有限公司实施该项目。 2012 年7 月27 日，公司2012 年第二次临时股东大会审议通过了《使用部分超募资金投资200 吨/年谷胱甘肽原料药项目》的议案：由全资子公司山东金城生 物药业有限公司实施200 吨/年谷胱甘肽原料药项目，预计项目总投资为20,120 万元，其中6,479.31万元由原先承诺投资于50 吨/年7-AVCA 产业化项目的募集资 金转投，剩余资金13,640.69 万元使用超募资金。 未达到计划进度的情况和原 因（分具体项目） 2017年10月25日召开的第四届董事会第十次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将结余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将200吨/年谷胱 甘肽原料药项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金。2017年9月1日，谷胱甘肽项目全部建成投入使用，结项时尚有部分尾款及质保金未支付；200 吨/年谷胱 甘肽原料药项目未达预期收益主要因为产量、竞争及价格调整因素影响。 变更后的项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 中财网
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