[中报]*ST柳化:2018年半年度报告
公司代码：600423 公司简称：*ST柳化 柳州化工股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人陆胜云、主管会计工作负责人黄吉忠及会计机构负责人（会计主管人员）黄东健 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 □适用 √不适用 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中进行了详细描述，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中其他披露事项 中可能面对的风险。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 13 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 26 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 31 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 104 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 自治区、区 指 广西壮族自治区 公司、本公司 指 柳州化工股份有限公司 柳化集团 指 公司直接控股股东柳州化学工业集团有限公司 柳化控股 指 公司间接控股股东广西柳州化工控股有限公司 广东中成 指 柳化集团控股子公司广东中成化工股份有限公司 湖南中成 指 公司控股子公司湖南中成化工有限公司 振华实业、东莞振华 指 公司控股子公司东莞振华泰丰实业发展有限公司 湖南桂成 指 广东中成控股子公司湖南柳化桂成化工有限公司 湖南智成 指 柳化控股控股子公司湖南智成化工有限公司 柳州中成 指 公司控股子公司广西柳州中成化工有限公司 鹏元评级 指 鹏元资信评估有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 柳州化工股份有限公司 公司的中文简称 *ST柳化 公司的外文名称 Liuzhou Chemical Industry Co.,LTD 公司的外文名称缩写 LZCIC 公司的法定代表人 陆胜云 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龙立萍 联系地址 广西柳州市北雀路67号 电话 0772-2519434 传真 0772-2510401 电子信箱 lliping0772@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 广西柳州市北雀路67号 公司注册地址的邮政编码 545002 公司办公地址 广西柳州市北雀路67号 公司办公地址的邮政编码 545002 公司网址 www.lzhg.cn 电子信箱 lhgf@vip.163.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 *ST柳化 600423 柳化股份 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 1,106,603,261.86 884,215,569.18 25.15 归属于上市公司股东的净利润 -25,326,799.70 -87,916,820.03 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 -27,471,521.03 -248,178,382.61 不适用 经营活动产生的现金流量净额 78,662,051.69 167,282,844.16 -52.98 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 16,845,443.02 38,634,067.36 -56.40 总资产 3,172,261,803.51 3,203,681,622.05 -0.98 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.06 -0.22 不适用 稀释每股收益（元／股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.07 -0.62 不适用 加权平均净资产收益率（%） -97.52 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） -105.78 不适用 不适用 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 上年同期公司加权平均净资产和净利润均为负值，未计算加权平均净资产收益率指标，故上 年同期相关指标填列为不适用。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -186,494.00 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 2,006,553.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 324,661.73 所得税影响额 合计 2,144,721.33 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）公司主要业务 公司主营业务包括化工及化肥产品的生产与销售，化肥和化工产品生产都是以煤为主要原料， 形成“一头多线”的联产产品结构，即首先以煤为原料生产合成氨，再以合成氨为原料生产硝酸 铵、尿素、硝酸等产品，硝酸铵、尿素、双氧水、液氨等是公司主要产品。 （二）经营模式 1、采购模式：公司物资采购采用集团化模式，通过严格比质比价，采购性价比高的物资，满 足生产需要。按物资属性划分，主要分为三个模块：一是大宗原材料，如煤炭等；二是能源（电） 的采购；三是机器设备及备品备件等物资采购。 大宗原材料的采购根据生产装置及工艺的特性，确定适用的原料范围，每月底进行网上招标 采购，由生产管理部门和煤炭使用单位共同确定煤炭种类及采购数量，以国有大煤矿作为主要采 购对象，其他适用煤种以地方矿为补充，价格随行就市。 电力由广西电网有限责任公司柳州供电局供应，目录电价格由自治区物价局确定，直供电价 格由市场决定。2017年，公司所购电力当中，大部分属于直供电，通过广西电力交易系统采购。 机器设备及备品备件等物资根据需求单位报计划，制定公司采购计划，线上开展招投标或询 报价工作，通过比质比价确定供应商。 2、生产模式：公司是合成氨煤头生产企业，以煤为原料生产合成氨，再以合成氨为原料生产 尿素、硝酸、硝酸铵等产品；合成氨尾气经提纯作为双氧水生产的原料。生产系统的物料可以综 合利用，实现循环经济。各产品采取以销定产的模式，根据市场需求情况对产品生产负荷进行适 时调整。 3、销售模式：采用集团化销售模式，化工产品以直销为主，经销商经销为辅；化肥产品中尿 素、复合肥等以经销商经销为主，直销为辅，氯化铵、硫酸钾等以直销为主。销售定价以市场为 导向，结合产品成本、产品质量和市场竞争状况等因素确定产品销售价格。 （三）行业情况 报告期内，化工化肥行业产品市场回暖，价格保持在相对高位运行，但需求不足，竞争激烈、 销售困难，与此同时，由于煤炭等原材料价格也维持在相对较高的位置，且期间有所上涨，营业 成本上升，企业盈利水平仍受到制约。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、技术优势 公司合成氨和硝酸的生产技术在国内处于先进水平，其中成功消化吸收和自主创新优化的“壳 牌粉煤加压气化技术工业化应用”、“低水/汽耐硫变换新工艺”、“托普索湿法制酸治理含H2S 废气”等成为国内第一家成功实现在合成氨工业化应用的装置。“一种粉煤气化低水/汽耐硫变换 工艺”、“壳牌煤气化炉十字架反吹器及制作方法”、“粉煤气化耐高温吹灰喷头及制作方法”、 “一种配制硝酸水溶液的装置”、“一种配制硝酸水溶液脱色方法”等技术创新成果获得国家发 明专利授权，成为公司核心竞争优势。 2、区位优势 公司是华南片区的化工主要生产厂家，产品主要在广西、广东、海南、湖南等地销售，具有 一定的区位优势。 3、人才优势 公司经过长期的发展，造就了掌握先进管理科学、具有较高专业水平和丰富化工生产研发经 验的管理团队；经过多次的产业结构调整、重大技改技措项目的磨练，培养了一批掌握先进管理 科学、具有较高专业水平、丰富化工经验的管理人才和专业团队，以及具有高素质的员工队伍。 近年来，由于行业低迷，产能过剩，市场竞争激烈，公司拥有的核心竞争力正在逐渐被削弱。 同时，公司还存在以下一些弱势，制约公司发展： 1、产品副加值低导致劳动生产率低 公司产品品种虽多且部分产品也具有一定的设计规模，但整体仍属于基础类化工产品，仍处 于化工行业产业链的中低端，产品附加值低，导致公司劳动生产率低。 2、资产负债率居高不下，已进入司法重整 公司资产负债率长期居高不下，报告期内已被相关法院裁定司法重整，目前重整工作仍在进 行过程中。 3、公司面临去产能异地搬迁转型升级，淘汰落后产能，部分子公司长期停产，均可能导致公 司资产损失。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司所处的化工行业产品市场回暖，大部分产品价格维持在相对高位运行，但总 体需求数量不足，竞争仍较激烈，公司大部分产品销售数量同比呈下降趋势，公司出现亏损。 2018年1月31日，公司被法院裁定进入司法重整程序，目前重整工作仍在进行过程之中。 根据《企业破产法》的有关规定，公司2011年发行的“11柳化债”公司债券已于2018年1月31 日视为提前到期并停止计息，同时自2018年1月31日起，公司银行贷款等全部债权停止计息， 报告期减少支付利息约3,255万元。 报告期，公司实现营业收入110,660.33万元，同比上升25.15%，营业利润亏损1,720.91万 元，净利润亏损2,532.68万元，归属于母公司所有者的净利润亏损2,532.68万元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,106,603,261.86 884,215,569.18 25.15 营业成本 921,045,627.88 863,784,241.28 6.63 销售费用 62,789,047.65 71,159,240.60 -11.76 管理费用 64,613,452.81 112,883,856.78 -42.76 财务费用 21,469,472.27 69,472,147.55 -69.10 经营活动产生的现金流量净额 78,662,051.69 167,282,844.16 -52.98 投资活动产生的现金流量净额 7,768,483.96 -100.00 筹资活动产生的现金流量净额 -15,115,237.31 -232,205,496.37 不适用 研发支出 管理费用变动原因说明:管理费用变化幅度较大的原因主要是本报告期停工损失减少。 财务费用变动原因说明:财务费用下降幅度较大的主要原因是报告期公司进入司法重整程序，银行 借款停止计息所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是上年同期收到了政府财政补助1.6亿元。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系上年同期存在资产处置业务所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是报告期公司进入司法重整程序，银行借款停止 计息，且银行借款业务减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票据 36,024,524.43 1.14 24,629,879.18 0.77 46.26 系本期销售产品采用票 据结算方式增加 应收账款 95,090,432.90 3.00 67,185,609.36 2.10 41.53 主要是报告期产品销售 赊销比例增加所致 应交税费 8,709,342.13 0.27 15,413,013.70 0.48 -43.49 6月份收入减少，销项税 额减少导致本月增值税 减少 其他应付款 51,663,971.85 1.63 36,546,073.50 1.14 41.37 主要是本期企业间往来 增加所致 长期应付款 125,610,650.25 3.96 256,750,014.87 8.01 -51.08 系将部分长期应付款转 入一年内到期的非流动 负债列示所致 预计负债 23,940,000.00 0.75 -100.00 确认偿付合同违约金 专项储备 11,292,315.10 0.36 7,754,139.74 0.24 45.63 主要是报告期提取的安 全生产费用未完全使用， 结余增加 归属于母公司 所有者权益合 16,845,443.02 0.53 38,634,067.36 1.21 -56.40 系报告期经营亏损导致 计 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 1、质押贷款情况 2015年1月23日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于以控股子公司股权为公 司贷款提供质押担保的议案》。公司以所持湖南中成95.5%的股权作质押担保，向中国工商银行 股份有限公司柳州分行申请办理总额不超过人民币1.15亿元、期限不超过5年的长期贷款。 2、抵押贷款情况 2015年10月16日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过了《关于以部分机器设备为公 司贷款提供抵押担保的议案》。公司以部分机器设备作抵押担保，向中国民生银行股份有限公司 柳州分行申请1.85亿元、期限1年的短期贷款。2017年经双方友好协商，中国民生银行股份有 限公司柳州分行同意在抵押条件不变的前提下将借款期限展期1年；2018年经双方友好协商，中 国民生银行股份有限公司柳州分行同意在抵押条件不变的前提下将借款期限展期1年。 2016年4月1日，公司董事会审议通过了《柳化股份关于向桂林银行股份有限公司申请贷款 的公告》。公司以下属子公司广西柳州中成化工有限公司的国有土地使用权（鹿寨县经济开发区 北侧）、广西柳州中成化工有限公司的部分机器设备和广西柳州中成化工有限公司40%的股权及 派生权利向广西投资集团融资担保有限公司提供抵押反担保，并由广西投资集团融资担保有限公 司提供担保，向桂林银行股份有限公司南宁分行申请4500万元、期限为1年的短期借款。2017 年经双方友好协商，桂林银行股份有限公司南宁分行同意在担保条件不变的前提下将借款期限展 期1年。 2015年7月28日，公司下属子公司东莞振华泰丰实业发展有限公司以公司的房产及国有土 地使用权（东莞市麻涌镇麻一村）作为抵押，并由柳州化学工业集团有限公司提供担保，向上海 浦发银行深圳分行申请3000万元、期限为半年的短期借款。 3、融资租赁情况 2014年，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《柳州化工股份有限公司关于向华夏金融 租赁有限公司申请办理融资租赁的公告》。公司以拥有的部分生产设备作为融资标的物，通过售 后回租方式向华夏金融租赁有限公司融资人民币2亿元，租赁期限3.5年，2017年经双方友好协 商，租赁期限延长为5.3年。 2015年，公司第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于向建信金融租赁有限公司申请办 理融资租赁的议案》。公司以拥有的部分生产设备作为融资标的物，通过售后回租方式向建信金 融租赁有限公司融资人民币3亿元，租赁期限3年，2017年经双方友好协商，租赁期限延长为5 年。 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 序号 公司名称 业务性质 主要产品 或服务 注册资本 (万元) 公司持股 比例（%） 总资产 (万元) 净资产 (万元) 净利润 (万元) 1 湖南中成化工有限 公司 化工 保险粉、双氧 水 17,500 100 43,616.49 -16,109.51 -485.74 2 柳州柳益化工有限 公司 化工 多孔硝酸铵 1,150 100 14,727.35 -13,575.98 -796.82 3 柳州市柳化复混肥 料有限公司 生产、销 售复肥 复混肥料、复 合肥料 2,130 100 16,159.40 -5,763.83 -803.15 4 广西柳州中成化工 有限公司 化工化肥 产品的销 售、研发 保险粉 10,000 100 22,337.82 -94.92 -1,388.58 报告期，湖南中成仍在与相关政府就搬迁补偿、土地收储、员工安置等事项进行协商，处于 终止经营状态，实现净利润-485.74万元。 报告期末，湖南中成净资产为-16,109.51万元，资产负债率为136.93%，已严重资不抵债。 管理人决定根据公司重整案第一次债权人会议表决通过的《柳州化工股份有限公司重整案财产管 理方案》对公司所持有的湖南中成95.5%的股权进行了公开拍卖处置。（详见2018年7月28日 刊登于上海证券报及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司管理人关于处置子公司股 权的公告》） 2018年8月13日上午11时，广西万诚拍卖有限公司在柳州市城中区桂中大道7号东方百盛 5楼506室公开拍卖上述股权，起拍价人民币（下同）10万元，2018年8月14日，公司管理人 收到《拍卖成交确认书》，公司第一大股东柳化集团以10万元竞得该股权。本次处置公司所持湖 南中成的股权，旨在剥离低效资产，优化上市公司资产结构，减少亏损，一定程度上提高上市公 司盈利能力。交易完成后，公司合并范围将发生变更，湖南中成将成为柳化集团的控股子公司， 不再纳入公司合并范围。（详见2018年8月15日刊登于上海证券报及上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《公司管理人关于子公司股权处置结果的公告》 ） 报告期，多孔硝酸铵市场需求不足，销量同比大幅下降，柳益公司经营持续亏损，净利润亏 损796.82万元。同时，报告期，公司复合肥产品销路不畅，有价无量，故导致柳化复肥出现亏损。 报告期，柳州中成环保技术改造尚未通过环保监测验收，故还未能获得试生产的批准，仍处 于停车状态，净利润亏损1,388.58万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、暂停上市和终止上市的风险 因公司2015年度、2016年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，同时公司2016 年年末经审计的净资产为负值，根据《上交所股票上市规则》的规定，公司股票已于2017年5 月3日起被实施退市风险警示，股票简称由“柳化股份”变更为“ *ST柳化”。虽然2017年度 公司涉及上述退市风险警示的情形已消除，但公司目前已被法院裁定受理重整，公司2017年年度 报告披露后公司股票将继续实施退市风险警示，直至重整计划执行完毕后才可以向交易所申请撤 销退市风险警示。若届时撤销退市风险警示申请未得到上交所批准，则公司股票可能面临暂停上 市风险。另外，若公司因重整失败而被宣告破产，根据《上交所股票上市规则》第14.3.1条第（十 二）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险，同时根据《中华人民共和国证券法》、《上 海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券（债券简称:柳债暂停，债券代码：122133） 将可能被终止上市交易。 应对措施：公司将积极配合管理人开展有关公司重整的各项工作，做好生产经营和企业维稳 工作，促进重整顺利进行。 2、持续经营风险 2017年度公司虽然实现盈利，但利润来源主要是柳州市政府给予的政府补助，扣除政府补 助的影响后公司实际上经营亏损64,844.85万元，虽然本报告期产品市场价格较高，但需求不足， 销售数量下降，公司净利润亏损2,532.68万元，如果下半年市场销售情况下滑，公司经营将更加 困难，公司仍存在持续经营风险。 应对措施：公司将以稳定生产、降本增效为重点，提高抵御市场变化风险的能力，降低持续 经营风险。 3、安全环保责任风险 新的安全环保法规实施后，安全环保标准进一步提高，安全环保产业政策、监督控制标准越 来越严格。公司虽在安全环保节能方面做了大量投入和管理工作，但依然面临较大的责任风险。 应对措施：公司将继续牢固树立法治意识，将安全环保生产提升到事关公司生存发展的首要 位置，从严贯彻政策法规，从细抓好专业管理，狠抓主体责任落实，确保安全文明生产，守好企 业生命线。 4、面临异地搬迁、转型升级的经营风险 公司属于位于城市人口密集区的危化品生产企业，根据中共中央办公厅、国务院办公厅印发 的《关于推进城镇人口密集区危险化学品生产企业搬迁改造的指导意见》、《关于推进城市安全 发展的意见》文件要求，公司可能面临异地搬迁转型升级的经营发展压力。 应对措施：加强多方沟通，做好相关准备工作。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2018年第一次临时股 东大会 2018-01-09 http://www.sse.com.cn 2018-01-10 2017年年度股东大会 2018-06-28 http://www.sse.com.cn 2018-06-29 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期 限 是否有履行 期限 是否及时严 格履行 与首次公开发 行相关的承诺 解决 同业 竞争 柳化集团 柳化集团及其控制企业现 在与将来均不在中华人民 共和国境内外直接或间接 与股份公司进行同业竞 争。 2003年7月17 日 否 是 与再融资相关 的承诺 其他 公司 2012年公司发行公司债时 承诺：按照本期债券基本 条款约定的时间向债券持 有人支付债券利息及兑付 债券本金。 2012年3月27 日至2019年3 月27日 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司2017年年度股东大会审议通过了关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018年审计机构的议案，2018年度公司将续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司的审 计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 √适用 □不适用 大信会计师事务所（特殊普通合伙）是公司2017年度财务报告的审计机构，对公司2017年 度财务报告出具了带强调事项段、与持续经营相关的重大不确定性段的无保留意见审计报告，审 计报告强调事项提出所涉事项的理由和依据是：“我们提请财务报表使用者关注：1、贵公司2015 年、2016年两年连续亏损，导致截止2016年末公司净资产为-2,450.87万元，本年度贵公司虽然 实现盈利，但利润来源主要为柳州市政府对贵公司7.1亿政府补助，若扣除该项政府补助的影响 贵公司将亏损64,844.85万元。2、2017年9月18日，广西柳化氯碱有限公司（以下简称“氯碱 公司”）以贵公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由，向柳州中院提出对贵公司进行重 整的申请，柳州中院于2017年9月19日通知贵公司，贵公司在法定期限内未对氯碱公司的申请 提出异议。2017年9月21日，柳州中院组织氯碱公司、贵公司、债权人代表、出资人代表、职 工代表，对贵公司是否符合重整条件召开听证会，贵公司提交了重整方案，各方对贵公司进行重 整均无异议。贵公司于2018年2月1日收到柳州中院送达的（2017）桂02破申17号《民事裁定 书》及（2017）桂02破申17号《决定书》，《民事裁定书》中裁定受理申请人广西柳化氯碱有 限公司对贵公司的重整申请，《决定书》中指定贵公司清算组担任贵公司管理人。上述情况表明 存在可能导致对贵公司持续经营能力产生重大疑虑的重大不确定性。本段内容不影响已发表的审 计意见。” 本报告期，公司所处行业虽出现回暖，大部分产品销售价格较高，但市场需求不足，销售困 难，市场竞争仍较激烈，产品销售数量下降，经营出现亏损，同时截至报告期末，公司司法重整 工作仍在进行之中，如果重整失败公司存在被宣告破产的风险，因此公司仍存在持续经营的风险。 五、 破产重整相关事项 √适用 □不适用 2017年9月18日，广西柳化氯碱有限公司（以下简称“氯碱公司”）以公司不能清偿到期债 务并且明显缺乏清偿能力为由，向广西壮族自治区柳州市中级人民法院申请对公司进行重整。 2018年1月31日，法院裁定受理氯碱公司对公司的重整申请，目前重整工作仍在进行中。（详 见公司于2017年9月20日在上海证券报及上交所网站上披露的公司《关于债权人申请公司重整 的提示性公告》、2018年2月2日在上海证券报及上交所网站上披露的公司《关于法院裁定受理 公司重整的公告》及不同进展阶段披露的《关于公司重整进展的公告》等）。 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 公司与西安陕鼓工程技术有限公司买卖合同纠纷产生诉讼的 事项，涉案债务本金为人民币1050.02万元。截至报告期末， 本案一审判决已生效。 详见2018年2月8日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于公司涉 及诉讼的进展公告》。 公司与广西柳州发电有限责任公司暖气供需合同纠纷产生诉 讼的事项，涉案债务本金为人民币6388.41万元。截至报告 期末，本案一审判决已生效。 详见2018年3月1日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于公司涉 及诉讼的进展公告》。 公司、柳化集团、湖南中成及柳化控股与厦门国际银行股份 有限公司珠海分行金融借款合同纠纷产生诉讼的事项，涉案 债务本金为人民币12400万元。截至报告期末，本案一审判 决已生效。 详见2018年3月10日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于公司涉 及诉讼的进展公告》。 公司及柳化控股与贵州鑫悦煤炭有限公司、贵州新益矿业有 限公司、广西金伍岳能源集团有限公司债务转移合同纠纷产 生诉讼的事项，涉案债务本金为人民币9649.07万元。截至 报告期末，本案二审判决已生效，公司已申请强制执行。 详见2018年3月27日、6月5日披露于上海证券 报和上交所网站www.sse.com.cn的公司管理人 《关于公司涉及诉讼的进展公告》。 公司、柳化集团及湖南智成与华融湘江银行股份有限公司株 洲石峰支行金融借款合同纠纷产生诉讼的事项，涉案债务本 金为人民币2000万元。截至报告期末，本案一审判决已生效， 已强制执行并解除了冻结账户。 详见2018年4月13日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于公司涉 及诉讼的进展公告》。 公司控股子公司湖南中成、公司与中国工商银行股份有限公 司株洲清水塘支行金融借款合同纠纷产生诉讼的事项，涉案 债务本金为人民币4980万元。截至报告期末，本案一审判决 详见2018年5月5日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于公司累 计涉及诉讼的公告日》、7月17日披露于上海证 已生效。 券报和上交所网站www.sse.com.cn的公司管理人 《关于公司涉及诉讼的进展公告》。 公司控股子公司湖南中成、柳化集团、公司与招商银行股份 有限公司长沙分行金融借款合同纠纷产生诉讼的事项，涉案 债务本金为人民币3338万元。截至报告期末，本案一审未开 庭。 详见2018年5月5日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于累计涉 及诉讼的公告》。 公司控股子公司东莞振华、柳化集团与上海浦东发展银行股 份有限公司深圳分行金融借款合同纠纷产生诉讼的事项，涉 案债务本金为人民币2917.65万元。截至报告期末，本案一 审判决已生效，已申请强制执行。 详见2018年5月12日、7月5日披露于上海证券 报和上交所网站www.sse.com.cn的公司管理人 《关于公司涉及诉讼的进展公告》。 公司控股子公司湖南中成、柳化集团、公司及湖南智成与华 融湘江银行股份有限公司株洲石峰支行金融借款合同纠纷产 生诉讼的事项，涉案债务本金为人民币9850万元。截至报告 期末，本案二审判决已生效。 详见2018年2月27日披露于上海证券报和上交所 网站www.sse.com.cn的公司管理人《关于累计涉 及诉讼的进展公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 √适用 □不适用 报告期，公司及控股子公司涉及诉讼较多，除去前述已经提及的重大诉讼、仲裁事项外，其 他诉讼情况分别详见2018年2月8日、27日，3月10日、27日，4月3日，5月12日、18日、 30日，6月5日、16日，7月5日、17日披露于上海证券报和上交所网站www.sse.com.cn的公 司管理人《关于公司累计涉及诉讼的进展公告》和5月5日披露于上海证券报和上交所网站 www.sse.com.cn的公司管理人《关于公司累计涉及诉讼的公告》。 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期末，公司控股股东柳化集团存在18个未履行的法院生效判决，具体情况如下： 序 号 债务人 债权人 涉诉事项 诉讼请求（万 元） （仅为 本金，不含诉 讼费、利息、 违约金等费 用） 冻结柳化集团 所持公司股票 情况（万股） 备注 1 柳化集 团 广西铁路发展投资基金 借款合同纠纷 19998.9876 轮候冻结2000 目前，柳化集团尚 欠铁投基金债务本 金11,684.11万 元。 2 广东中 成 江苏银行深圳分行 信用证纠纷，柳化 集团为其提供担保 6959.7044 已划转并变卖1200 万股股票，卖出价 格区间为 5.146—5.87元/ 股。 3 柳化集 团 上海齐耀柳化煤气化技 术工程有限公司 委托合同纠纷 4000 3482.6167（轮 候冻结） 4 广东中 成 浦发银行深 圳分行 借款纠纷，柳 化 集 团 为 其 提供 3000 冻结 2282.6167 担保 （1726 已质 押）且轮候冻结 10225.7276 5 广东中 成 中行东莞分行 借款合同纠纷，柳 化集团为其提供担 保 13000 1000.505 （轮 候冻结） 6 湖南桂 成 招商银行长沙分行 借款合同纠纷，柳 化集团为其提供担 保 1974.46 222.2222 （轮 候冻结） 7 广东中 成 中国建设银行股份有限 公司东莞分行（借款合同 纠纷） 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 4200 8 柳化集 团 中国证券监督管理委员 会 行政处罚案 520 9 东莞振 华 上海浦东发展银行股份 有限公司深圳分行（借款 合同纠纷） 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 2,917.65 10 湖南中 成 华融湘江银行股份有限 公司株洲石峰支行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 9850 11 柳化股 份 华融湘江银行股份有限 公司株洲石峰支行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 2000 12 湖南桂 成 华融湘江银行股份有限 公司株洲石峰支行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 9299 13 广东中 成 华融湘江银行股份有限 公司株洲石峰支行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 9999 14 湖南桂 成 华融湘江银行股份有限 公司株洲石峰支行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 8000 15 湖南桂 成 华融湘江银行股份有限 公司株洲石峰支行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 7701 16 柳化集 团 广西铁路发展投资基金 （借款合同纠纷） 601 17 广东中 成 中信银行东莞分行 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 3,414.25 18 湖南桂 成 华融汇通资产管理有限 公司 金融借款合同纠 纷，柳化集团为其 提供担保 5745 截至2018年6月30日，公司第一大股东柳化集团由于资金困难，存在以下数额较大的债务 到期未偿还： 单 位：万元 债权方 借款金额 借款种类 借款日 到期日 柳州市财政局 3,900.00 长贷 2009.12.30 2012.12 上海齐耀柳化煤气化技术工程有限公司 4,000.00 短贷 2013.12.20 2014.11.30 中信银行柳州分行 7,,215.00 短贷 2015.3.13 2016.3.13 中信银行柳州分行 5,004.00 短贷 2015.6.13 2016.6.13 中信银行柳州分行 1,296.00 短贷 2015.6.19 2016.6.19 中信银行柳州分行 519.00 短贷 2015.12.20 2016.3.13 广西铁路发展投资基金（有限合伙人） 11,684.11 短贷 2015.3.4 2015.6.3 广西铁路投资(集团）有限公司 601.00 短贷 2015.3.20 2015.6.20 广西柳州市东城投资开发集团有限公司 5,500.00 短贷 2015.11.20 2016.11.20 广西柳州市东城投资开发集团有限公司 24,000.00 短贷 2016.4.25 2016.10.25 广西柳州市东城投资开发集团有限公司 5500 短贷 2016.4.20 2017.4.20 广西柳州市东城投资开发集团有限公司 5,500.00 短贷 2016.11.21 2017.11.20 广西柳州市东城投资开发集团有限公司 5,500.00 短贷 2017.4.21 2018.4.20 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 2018年2月8日，公司第五届董事会第四十次会议以五票赞成、零票反对、零票弃权，审议 通过了关于预计公司2018年日常性关联交易的议案，关联董事陆胜云、袁志刚、黄吉忠回避表决 （详见2018年2月10日刊登在上海证券报及上交所网站www.sse.com.cn的公司《关于预计公司 2018年日常关联交易的公告》）。该议案也已经公司2017年度股东大会审议通过。 截至报告期末，公司与关联人发生的重大关联交易预计和执行情况如下： 关联人 关联交易 类型 关联交易内容 2018年预计金 额（万元） 截止报告期末实际 发生金额（万元） 广西柳化氯碱有限公司 购销商品 煤炭、蒸汽、氢气等 8,000 1730.02 广西柳州化工控股有限公司 接受劳务 汽车运费、设备维修及工 程安装费 3,300 1328.15 柳州市大力气体有限公司 购销商品 氧气、二氧化碳等 800 319.94 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 21,168 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 21,168 担保总额占公司净资产的比例(%) 1,256.60 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 21,168 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 21,168 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 截止报告期末，公司逾期担保累计金额为人民币21,168万 元，均为对湖南中成的担保。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 1）柳化股份 公司主要污染物有废水、废气等，其中废水主要含氨氮、化学需氧量等；废气主要含二氧化 硫、氮氧化物、颗粒物和氨等。 （1）排放标准 根据目前国家的有关规定，公司生产的产品按不同类别，应分别取得氮肥行业、硝酸工业、 复合肥、有机化工等四类排污许可证，但目前国家仅出台了氮肥行业的排污标准，故公司仅申领 了氮肥行业的排污许可证，其它许可证将在相关核发技术规范出台后，依据相关规定再向有关部 门申请领证。2018年，公司氮肥行业核定的年污染物排放总量分别为：氨氮26吨，化学需氧量 208吨，二氧化硫663.11吨，氮氧化物376.32吨，颗粒物195.26吨，氨350吨。 （2）排放情况及其说明 报告期，公司氨氮、化学需氧量、二氧化硫、氮氧化物、颗粒物和氨的排放总量分别为31.49 吨、145.18吨、440.30吨、326.25吨、56.20吨和90.81吨。公司统计的报告期实际排放总量为包 含了尚未取证的硝酸工业、复合肥、有机化工等的排污量，故与上述核定的年污染物排放总量指 标不可比。 （3）超标排放情况 2018年4月3日，柳州市环境保护监测站对公司进行废气监测，锅炉废气污染物烟尘排放浓 度为58.8mg/m3，污染物氮氧化物排放浓度为270mg/m3，分别超过执行的《火电厂大气污染物排 放标准》（ＧＢ13223-2011）规定的企业污染物烟尘排放限值（30mg/m3）和氮氧化物的排放限值 （200mg/m3）。 2）柳州中成 公司主要污染物有废水、废气等，其中废水主要含化学需氧量等；废气主要含二氧化硫、氮 氧化物、颗粒物等。 （1）排放标准 因目前国家基础化学原料制造行业的排污标准尚未出台，故柳州中成暂未取得排污许可证， 公司的排放标准也还没有有权部门的核定数据。 （2）排放情况及其说明 报告期，公司停车进行环保整改，故无污染物排放情况。 （3）超标排放情况 无 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 1）柳化股份 报告期内，公司没有新增防治污染设施的建设项目。 报告期内，公司环保设施与生产装置同步运转率达98%；在线监测系统运转正常， 保证环保 排放实时在线监测，严防排放超标。 2）柳州中成 报告期内，公司新增“上典光助氧化项目”和“RTO蓄热式焚烧炉”，对原达标排放的工艺 尾气进行优化处理，消除异味。 报告期内，公司生产装置处于停车状态，环保设施未启用，同时在线监测系统亦未开机运行。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 □适用 √不适用 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 1）柳化股份 公司针对公司的环境风险源（点）编制了《突发环境事件应急救援预案》。公司成立了应急指 挥机构和应急队伍，储备了应急救援所需物资，确保在事故发生后能迅速有效控制处理，减少事 故灾害损失。 2）柳州中成 报告期内，公司按国家相关法规要求对原《突发环境事件应急救援预案》重新进行编制和更 新，并正在备案。公司成立了应急指挥机构和应急队伍，储备了应急救援所需物资，确保在事故 发生后能迅速有效控制处理，减少事故灾害损失。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 1）柳化股份 公司按照《排污许可证申请与核发技术规范化肥工业——氮肥》的要求，按时按量完成自行 监测工作并在环保局网站公布。 2）柳州中成 公司按照排污许可证申请的排放要求，按时按量完成自行监测工作并实时在环保局网站公布。 6. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 29,565 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 柳州化学工业集 团有限公司 0 22,826,167 5.72 0 质押 17,260,000 国有法人 冻结 22,826,167 国有法人 柳州元通投资发 展有限公司 12,281,395 13,842,695 3.47 0 无 国有法人 陈庆桃 -9,297,501 10,000,000 2.50 0 未知 境内自然人 翟云龙 5,100 5,312,381 1.33 0 未知 境内自然人 许亚林 0 4,336,661 1.09 0 未知 境内自然人 广西铁路发展投 资基金（有限合 伙） 0 4,066,450 1.02 0 未知 国有法人 郑俊生 400,000 4,000,000 1.00 0 未知 境内自然人 张宇 80,418 3,900,000 0.98 0 未知 境内自然人 徐寿勇 229,600 3,868,519 0.97 0 未知 境内自然人 徐开东 0 3,843,313 0.96 0 未知 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 柳州化学工业集团有限公司 22,826,167 人民币普通股 22,826,167 柳州元通投资发展有限公司 13,842,695 人民币普通股 13,842,695 陈庆桃 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 翟云龙 5,312,381 人民币普通股 5,312,381 许亚林 4,336,661 人民币普通股 4,336,661 广西铁路发展投资基金（有限合伙） 4,066,450 人民币普通股 4,066,450 郑俊生 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 张宇 3,900,000 人民币普通股 3,900,000 徐寿勇 3,868,519 人民币普通股 3,868,519 徐开东 3,843,313 人民币普通股 3,843,313 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述股东中，国有法人股股东柳州元通投资发展有限公司为柳州市国资 委的全资子公司，与柳化集团为一致行动人。其它股东之间是否存在关 联关系或是否是一致行动人均未知。 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 张雄斌 独立董事 离任 陆胜云 董事长、董事 选举 覃立基 监事 选举 薛有冰 独立董事 选举 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 报告期内，张雄斌先生辞任公司独立董事及董事会相关专业委员会委员职务。 报告期内，经公司2018年第一次临时股东大会审议通过，选举陆胜云先生为公司第五届董事 会董事、覃立基先生为公司第五届监事会监事。经公司第五届董事会第三十九次会议审议通过， 陆胜云先生自2018年1月9日起任公司董事长。经公司第五届董事会第四十一次会议及2017年 年度股东大会审议通过，选举薛有冰先生为公司独立董事。前述选举的董事、监事任期均到本届 董事会、监事会完成换届为止。 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:万元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余 额 利率 （%） 还本付息方式 交易场 所 柳州化工 股份有限 公司2011 年公司债 券 11柳 化债 122133 2012年3 月27日 2019年3 月27日 555.4 7 在本期债券的计息期限内，每年 付息一次；若投资者放弃回售选 择权，则至2019 年3 月27 日 一次兑付本金。如遇法定及政府 指定节假日或休息日，则顺延至 其后的第1 个工作日。 上海证 券交易 所 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 2018年3月27日，公司支付了“11柳化债”自2017年3月27日至2018年3月26日期间 的利息（详见2018年3月22日披露于上海证券报及上交所网站的公司《公司管理人关于2011 年公司债券2017年付息公告》）。 公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 报告期内，鉴于连续两年亏损导致公司债券（债券代码：122133，债券简称：柳债暂停）暂 停上市的情形已经消除，公司向上海证券交易所（以下简称“上交所”）申请恢复“柳债暂停” 上市交易。公司债券于2018年3月7日起恢复上市，公司债券简称由“柳债暂停”变更为“11 柳 化债”，债券代码“122133”不变。 因2018年1月31日，柳州中院已裁定公司重整，根据相关规定，公司股票自2018年3月9 日开始停牌，直至法院作出相关裁定后公司将根据具体情况按照相关规定向上海证券交易所申请 复牌。为了保障公司债权人的利益，根据《上海证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)》第 6.1条规定，公司向上海证券交易所申请公司债券（债券代码：122133，债券简称：11 柳化债） 同步停牌。 同时，根据《企业破产法》的有关规定，“11柳化债”已于2018年1月31日视为提前到期 并自2018年1月31日起停止计息。 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国信证券股份有限公司 办公地址 北京市西城区兴盛街6号国信证券大厦8楼 联系人 吴风来、范羽 联系电话 010-8800-5397 资信评级机构 名称 鹏元资信评估有限公司 办公地址 深圳市深南大道7008号阳光高尔夫大厦三楼 其他说明： □适用 √不适用 三、 公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 公司发行的本期公司债券扣除发行等相关费用后，实际募集资金净额为50,490万元。根据公 司《公开发行公司债券募集说明书》的有关约定，公司将所募集的46,000万元用于偿还银行贷款， 剩余4,490万元用于补充公司流动资金。截至报告期末，“11柳化债”所募资金已全部使用完毕。 四、 公司债券评级情况 √适用 □不适用 根据有关规定，公司聘请鹏元评级对本期公司债券进行评级。根据鹏元评级于2018年4月4 日出具的《柳州化工股份有限公司2011年公司债券2018年跟踪信用评级报告》，公司主体信用评 级结果为：B；“11柳化债”评级结果为：B；评级展望：负面。本期公司债券不可作为债券质押 式回购交易的质押券（详见2018年4月10日披露于上海证券报及上交所网站：www.sse.com.cn 的公司《管理人关于公司债券评级结果的公告》）。 2018年3月16日，公司收到鹏元评级发来的《鹏元关于关注柳州化工股份有限公司重整及涉及 诉讼进展的公告》和《列入关注通知书》（鹏元资信公告[2018]73号），因公司进行重整及累计涉 及诉讼金额大，鹏元资信评估有限公司证券评级评审委员会审定，决定将公司及公司发行的柳州 化工股份有限公司2011年公司债券列入关注。鹏元将密切关注该等事件的后续进展情况，并持续 跟踪以上事项对公司主体长期信用等级、评级展望以及“11柳化债”信用等级可能产生的影响。 2018年7月9日，公司收到鹏元评级发来的《鹏元关于关注柳州化工股份有限公司发生火灾事 故的公告》和《列入关注通知书》（鹏元资信公告[2018]236号），因公司发生火灾事故，鹏元资 信评估有限公司证券评级评审委员会审定，决定将公司及公司发行的柳州化工股份有限公司2011 年公司债券列入关注。鹏元将密切关注该等事件的后续进展情况，并持续跟踪以上事项对公司主 体长期信用等级、评级展望以及“11柳化债”信用等级可能产生的影响。 五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用 本期公司债券由控股股东柳化集团提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。报告期末， 柳化集团净资产为63,835.66万元，资产负债率73.12%，净资产收益率-1.47%，流动比率90.98%， 速动比率90.98%（数据未经审计）。 报告期末，柳化集团累计对外担保余额151,134万元，累计对外担保余额占其净资产的比例 为236.75%。柳化集团所拥有的资产除柳化股份股权外还有：广东中成99.06%的股权、六块土地 使用权（土地使用权面积355806.8平方米）。以上资产均已抵押给债权行，债务未偿还时，以上 资产均不能解押。 2018年1月31日，柳州中院已裁定公司重整，根据《企业破产法》的有关规定，公司发行 的“11柳化债”已于2018年1月31日视为提前到期并停止计息。目前，柳州中院对已向公司管理 人申报债权的债券持有人的债权进行了确认，债券持有人的债权将按照经柳州中院批准的重整计 划草案受偿。 六、 公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用 七、 公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用 公司聘请国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为公司债券受托管理人。 2018年3月8日，公司收到国信证券发来的《柳州化工股份有限公司2011年公司债券临时受托 管理事务报告》，具体内容详见上交所网站(www.sse.com.cn)。柳州市中级人民法院已于2018年1 月31日裁定受理广西柳化氯碱有限公司对公司的重整申请，并于同日指定柳州化工股份有限公司 清算组担任公司管理人，根据公司所披露的有关公告，“11 柳化债”视为提前到期，公司债券及 其利息存在不能全额清偿的风险，国信证券提请债券投资人关注相关事项进展，注意投资风险。 国信证券将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的 事项，按照相关规定履行受托管理职责。 2018年4月26日，公司收到国信证券发来的《柳州化工股份有限公司2011年公司债券受托 管理人报告》（2017年度），具体内容详见上交所网站(www.sse.com.cn)。（未完）  |