[公告]东吴鼎泰纯债：基金份额发售公告
东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 份额发售公告 基金管理人：东吴基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 二零一八年八月 目 录 重要提示 ................................ ................................ ................................ ................................ ............. 2 一、本基金募集基本情况 ................................ ................................ ................................ ................. 5 二、募集方式及相关规定 ................................ ................................ ................................ ............... 17 三、个人投资者的开户与认购程序 ................................ ................................ ............................... 19 四、机构投资者的开户与认购程序 ................................ ................................ ............................... 25 五、清算与交割 ................................ ................................ ................................ ............................... 30 六、退款 ................................ ................................ ................................ ................................ ........... 31 七、基金的验资与基金合同的生效 ................................ ................................ ............................... 32 八、本次募集有关当事人和中介机构 ................................ ................................ ........................... 33 重要提示 1、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证券 监督管理委员会证监许可 【 2018 】 396 号文 核准。 2 、 本基金是债券型证券投资基金。 3 、本基金的管理人和注册登 记机构 为东吴基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），基金托管人 为中国光大银行股份有限公司（以下简称“光大银行”） 。 4、本基金自 2018 年 8 月 22 日起至 2018 年 9 月 7 日止公开发售。在募集期 内， 本 基金通过基金管理人的直销机构（包括柜台和网上交易平台）、东吴证券等机构的销售网 点公开发售。 5、本基金募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者及中国证监会 批准的合格境外机构投资者 ( 法律、法规和有关规定禁止购买者除外 ) 。个人投资者指 符 合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 。机构投资者指 符合法律法规规 定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机 构 。合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可投 资于中国境内证券的中国境外的机构 投资者。 6 、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定，一个投资 者只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规 融资或帮助他人违规进行认购。 7 、本基金首次认购最低金额为 100 元（含认购费），追加认购的最低金额为人民币 100 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售 机构的业务规定为准。 8 、基金发售机构对申请的受理并不表示对该申请的成功确认，而仅代表基金发售机 构确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后，注册登记机 构或基金管 理公司的确认登记为准。投资者可以在基金合同生效后第二天起到原认购机构查询。 9 、本公告仅对“东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金”募集的有关事项和规定予以说 明。投资者欲了解“东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金”的详细情况，请详细阅读 2018 年 8 月 16 日的《上海证券报》上的《东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 招募说明书 》。 10 、本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站 www.scfund.com.cn 、东吴证券股 份有限 公司 网站 www.dwzq.com.cn 。投资者亦可通过本 公司网站下载基金申请表格，了解基金募集相关事宜。 11、在募集期间，各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认 购事项详见各代销机构有关公告，或拨打各代销机构的客户服务电话进行咨询，具体规 定以各代销机构的说明为准。本公司在募集期间内还可能增加新的代销机构，投资人可 留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行咨询。 12 、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打 本公司的客户服务电话 (400 - 821 - 0588) 咨询购买事宜。 13 、本公司可根据募集期间的具体情况对募集事宜做适当 调整。 14 、风险提示： 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益 预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益， 也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管 理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎 回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当 单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎 回持有的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资 不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的 收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人根 据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包 括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个 别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本 基金的特定风险等。 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金， 高于货币市场基金。 投资人在进行投资决策前，请认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能 力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理 的其他基金的业绩不构成对本基金业 绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投 资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 15 、基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本基金募集基本情况 （一） 基金名称 东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金 基金代码：006026 （二） 基金类型 债券型 （三） 基金存续期限 不定期。 （四） 基金运作方式 契约型开放式。 （五） 基金份额面值 本基金发售面值为人民币 1.00 元 。 （六） 募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境 外机构投资者。 （七） 销售机构与销售地点 1、直销机构： 1）东吴基金管理有限公司直销中心 地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路279号 邮政编码：200135 电话：021- 50509880 传真：021- 50509884 联系人：贾云鹏 公司网址：www.scfund.com.cn 2) 网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细 则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：www.scfund.com.cn 发售期间，客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放 式基金的投资咨询及投诉等。 2、 代销机构： （1）东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司在以下 21 个省市自治区的 152 个营业网点办理对所有投资者 的开户和认购等业务：苏州、南京、镇江、无锡、常州、泰州、扬州、盐城、淮安、徐 州、南通、北京、上海、重庆、天津、沈阳、营口、大连、哈尔滨、济南、淄博、长沙、 郑州、石家庄、合肥、杭州、绍兴、嘉兴、台州、宁波、义乌、福州、泉州、深圳、东 莞、中山、虎门、昆明、瑞丽、大理、海口、三亚、武汉、铜仁、成都。 在发行期间，投资者可以拨打东吴证券股份有限公司客服热线 95330 。或访问东吴证 券股份有限公司网站 www.dwzq.com.cn 进行查询。 （2）中国银河证券股份有限公司 本基金在中国银河证券以下 77 个城市的 224 家营业网点接受办理所有投资者开放式 证券投资基金的开户和认购业务：北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、 晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、 镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍 山、芜湖、黄山、福州、漳州、厦门、南昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、 郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆 门、长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、 惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、海口、重庆、成都、昆明、西安、兰州、 白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、白银、贵阳。 投资者可以拨打中国银河证券咨询电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 ，或拨打各城市营 业网点咨询电话。公司网站： www.chinastock.com.cn 。 （3）申万宏源证券有限公司 在本基金认购、申购期间，申万宏源证券将在以下下 20 个省、 4 个直辖市、 2 个自 治区的 49 个城市 143 家营业网点为投资者办理开户和认购业务： 上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、 南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、 重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青 岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。长春、郑州、石家庄、呼和浩特、贵 阳 在发售期间，投资者可以拨打申万宏源证券股份有限公司客户服务电话 95523 或 4008895523 ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或 访问申万宏源证券股份有限公司网站 www.swhysc.com ，进行相关查询。 （4）申万宏源（西部）证券有限公司 申万宏源（西部）证券有限公司在以下 28 个城市的 66 家营业网点接受办理投资者 的开户和认购业务： 北京、沈阳、大连、天津、盐城、南京、宜兴、上海、杭州、厦门、广州、深圳、 海口、武汉、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、 哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什 28 个城市的 66 多家营业网点。 在发行期间，投资者可以拨打申万宏源（西部）证券股份有限公司客户服务热线： 400 - 800 - 0562 ，或拨打各城市营业网点咨询电话。或访问申万宏源（西部）证券股份有 限公司网站 www.hysec.com ，进行相关查询。 （5）中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司在以下 20 个省、市， 67 个城市的 120 家营业网点办理 对所有投资者的开户和认购业务： 北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、佛山、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、 大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、 荆州、宜昌、襄樊、老 河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、合 川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、 厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西 安、兰州、金昌。万州、綦江、开县。 在发售期间，投资者可以拨打中信建投证券股份有限公司客户服务电话 400 - 8888 - 108 ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信建投证券股份有限公司网 站 www.csc108.com ，进行相关查询。 （6）兴业证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司在以下 30 个城市的 55 家营业网点接受办理对所有投资者的开 户和认购业务： 北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、 广州、长沙、合肥、南昌、南宁、石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安。 宁德、莆田、昆明、太原、郑州。 在发售期间，投资者可以拨打兴业证券股份有限公司客户服务电话 400 - 8888 - 123 ，或拨 打各城市营业网点咨询电话，或访问兴业证券股份有限公司网站 www.xyzq. com ，进行相关查 询。 （7）国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司在以下 52 个城市的 86 个营业网点接受办理对所有投资者的 开户和认购业务： 北京 , 天津，呼和浩特，石家庄，山西，长春，大连，哈尔滨，沈阳，杭州，宁波， 青岛，蓬莱，泉州，绍兴，无锡，温州，厦门，烟台，上海，义乌，福州，阜宁，合肥， 济南，南京，南昌，南通，郑州，武汉，长沙，佛山，广州，深圳，东莞，海口，惠阳， 揭阳，成都，重庆，德阳，贵阳，昆明，绵阳，南充，曲靖，宜宾，西安，兰州，乌鲁 木齐，延安，银川。 在发售期间，投资者可以拨打国信证券股份有限公 司客户服务电话 95536 ，或拨打各 城市营业网点咨询电话，或访问国信证券股份有限公司网站 www.guosen.com.cn ，进行相 关查询。 （8）安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司在以下 45 个城市 112 个营业网点为所有投资者办理开户和认 购业务： 哈尔滨、大连、沈阳、北京、天津、上海、重庆、青岛、苏州、南京、镇江、常熟、 成都、绵阳、内江、宜宾、杭州、嘉兴、宁波、武汉、娄底、南昌、厦门、昆明、海口、 广州、深圳、佛山、汕头、汕尾、潮州、梅州、韶关、茂名、河源、肇庆、东莞、揭阳、 清远、四会、阳江、中山、江门。长春、 合肥、 在发售期间，投资者可以拨打安信证券股份有限公司客户服务热线： 95517 ，或拨打 各城市营业网点咨询电话，或访问安信证券股份有限公司网站： www.essence.com.cn ， 进行相关查询。 （9）中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司在以下 20 个城市 47 家营业网点为投资者办理开放 式证券投资基金的开户和认购等业务：青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、 潍坊、东营、聊城、德州、威海、日照、菏泽、枣庄、莱 芜、泰安、郑州、南阳、洛 阳。 在发售期间，投资者可以拨打中信证券（山东）有限责任公司客户服务热线：（ 0532 ） 95548 ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问中信证券（山东）有限责任公司网站： www.zxzqsd.com.cn ，进行相关查询。 （10）光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司在以下 51 个城市 108 个营业网点为投资者办理开放式证券投 资基金的开户和认购等业务： 北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、 福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛 江、重庆、 成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、 西宁、江苏、宁波、杭州、金华、绍兴。余姚、郑州、苏州、南昌、海门、江门、泉州、 慈溪、珠海 发行期间，投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线： 95525 ，或拨打各城 市营业网点咨询电话。或访问光大证券股份有限公司网站： www.ebscn.com ，进行相关查询。 （11）渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司在以下 12 个城市的 45 家营业网点为投资者办理开户和认购业 务： 上海、北京、天津、苏州、广州、深圳、西安、重庆、福州、济 南、郑州、太原。 在发售期间，投资者可以拨打渤海证券股份有限公司客户服务热线： 400 - 651 - 5988 ， 或拨打各城市营业网点咨询电话。或访问渤海证券股份有限公司网站： www.ewww.com.cn ， 进行相关查询。 （12）中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司在以下 52 个城市的 145 家指定网点为投资者办理开户和认购 业务：上海、深圳、北京、天津、广州、福州、沈 阳、大连、武汉、杭州、厦门、温州、 慈溪、绍兴、吉林、青岛、济南、烟台、威海、淄博、东营、潍坊、临沂、日照、泰安、 济宁、枣庄、聊城、菏泽、德州、滨州、莱芜。 在发售期间，投资者可以拨打中泰证券股份有限公司客户服务热线： 95538 ，或拨打 各城市营业网点咨询电话，或访问齐鲁证券有限公司网站： www.zts.com.cn ，进行相关 查询。 （13）东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司在以下城市 70 家营业网点为所有投资者办理开户和申购业 务： 北京、上海、深圳、南京、常州、苏州、靖江、徐州、盐城、无锡、扬州、泰兴、 如皋、 郑州、洛阳、焦作、长沙、郴州、青岛、武汉、重庆、天津、长春、广州、杭州、 泉州、厦门、珠海、西安、大连、晋中、南宁、贵阳、沈阳、太原、福清、益阳、昆明。 在发行期间，投资者可以拨打东海证券股份有限公司客服热线： 95531 、 400 - 888 - 8588 ，或拨打各城市营业网点咨询电话，或访问东海证券股份有限公司网站 www.longone.com.cn 进行咨询。 （14）爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司在以下 7 个城市 15 家营业部办理对所有投资者的开户、认购、 申购、赎回等业务： 上海、北京、深圳、厦门、宁波、重庆、嘉兴。 在发行期间，投资者可以拨打爱建证券有限责任公司客服热线： 4001962502 ，或访 问爱建证券有限责任公司网站 www.ajzq.com 进行咨询。 （15）平安证券股份有限公司 平安证券在以下 33 个主要城市的 43 家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户 开户、认购、申购、赎回等业务： 海口、上海、杭州、金华、南京、南通、成都、重庆、武汉、乌鲁木齐、大连、沈 阳、青岛、天津、北京、合肥、太原、西安、石家庄、南宁、福州、泉州、郑州、长沙、 银川、贵阳、南昌、哈尔滨、广州、珠海、佛山、湛江、深圳。 在发行期间，投资者可以 拨打平安证券有限责任公司客户服务热线： 95511 - 8 ，也可 以拨打各城市营业网点咨询电话，或访问平安证券有限责任公司客户服务网站： www.pinan.com 。 （16）长江证券股份有限公司 长江证券在以下 77 个城市 109 个营业网点为投资者办理开户和认购业务： 北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、南京、 泰州、无锡、杭州、慈溪、台州、合肥、宿州、南昌、福州、厦门、泉州、济南、青岛、 胶州、郑州、新乡、南阳、武汉、襄阳、枣阳、谷城、鄂州、孝感、黄冈、黄石、咸宁、 赤壁、荆州、公安、松滋、宜昌、宜都 、恩施、十堰、丹江口、随州、荆门、钟祥、京 山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当阳、阳新、石首、沙洋、兰州、昆明、 长沙、广州、江门、佛山、惠州、东莞、深圳、南宁、重庆、成都、西安、银川、西宁、 乌鲁木齐、库尔勒。 投资者可以拨打长江证券客户服务热线： 95579 ，也可以拨打各城市营业网点咨询电 话，或访问长江证券客户服务网站： www.95579.com 。 （17）信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司在以下 34 个主要城市的 75 家营业网点接受办理投资者的开 放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务： 北京、上海、天津 、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、 蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁 岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄、镇江、长沙 在发行期间，投资者可以拨打信达证券股份有限公司客服电话： 95321 ，或访问公司 网站： www.cindasc.com 进行查询。 （18）华安证券股份有限公司 开放式基金代销网点 84 个：网点分布在合肥、北京、上海、深圳、广州、武汉、长 沙、兰州、厦门、石 家庄、南京、大连、南昌、杭州、郑州、重庆、太原、西安、济南、 蚌埠、芜湖、淮南、马鞍山、安庆、宿州、阜阳、亳州、黄山、滁州、淮北、铜陵、宣 城、六安、巢湖和池州等 35 个城市。 在发行期间，投资者可以拨打华安证券股份有限公司客户服务热线： 95318 ，或拨打 各城市营业网点咨询电话。或访问华安证券网站 www .hazq.com 进行查询。 （19）长城国瑞证券有限公司 长城国瑞证券有限公司在以下 8 个城市的 12 家营业网点接受办理投资者的开户和认 购业务：厦门、泉州、福州 、成都、上海、北京、杭州、广州。 在发行期间，投资者可以拨打长城国瑞证券有限公司客服热线： 400 - 0099 - 886 ，或 拨打各城市营业网点咨询电话。 （20）中信证券股份有限公司 中信证券在以下城市的 54 家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、长 沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、 苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、 镇江、番禺、芜湖。 在发行期间，投资者可以拨打中信证券股份有限公司客服热线： 95548 ，或拨打各 城市 营业网点咨询电话。 （21）万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司在以下18个城市的35个营业网点办理对所有投资者的开户 和认购等业务：广州、东莞、上海、北京、绍兴、内江、乐山、成都、衡阳、永州、黄 石、荆门、鄂州、郑州、西安、青岛、南京、厦门。 在发行期间，投资者可以拨打万联证券股份有限公司客服热线4008888133。或访问 东万联证券股份有限公司网站www.wlzq.com.cn进行查询。 （22）国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司在以下27个城市的38个营业网点办理对所有投资者的开户 和认购、申购、赎回等业务：成都、北京、上海、广州、深圳、都江堰、西安、邛崃、 德阳、内江、南充、大邑、蒲江、岳池、攀枝花、天津、杭州、长沙、衡阳、昆明、福 州、沈阳、郑州、绵阳、南京、重庆、武汉。 在发行期间，投资者可以拨打国金证券股份有限公司客服热线95310 ，或访问国金 证券股份有限公司网站www.gjzq.com.cn进行查询。 （23）深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司在深圳的一个网点、“众禄基金网”（www.zlfund.cn） 及“基金买卖网”（www.jjmmw.com）办理对所有投资者的开户和认购等业务。 在发行期间，投资者可以拨打深圳众禄基金销售股份有限公司客服热线 4006-788-887。或访问“众禄基金网”（www.zlfund.cn）及“基金买卖网”（www.jjmmw.com） 进行查询。 （24）浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司作为同花顺第三方理财产品的业务开展平台，从事基 金销售业务，为投资人开辟一条具有高附加值的购买基金产品的崭新渠道。在发行期 间，投资者可以拨打浙江同花顺基金销售有限公司客服电话4008-773-772。或访问浙江 同花顺基金销售有限公司网站www. 5ifund.com进行查询。 （25）诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基于诺亚集团与基金的效率平台，目前已在全国 18 个主要城市开设了网点， 在全国范围形成了 18 城顾问、 60 城转介的服务网络，为您提供全方位与一站式的财富管 理服务。 （26）上海天天基金销售有限公司 在发行期间，投资者可以拨打上海天天基金销售有限公司客服热线： 95021/400 - 1818 - 188 。或登陆上海天天基金销售有限公司网站 http://fund.eastmoney.com 进行查询。 （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 投资者可通过以下途径咨询有关详情 1 、登录我司网站： market.fund123.cn ； 2 、致电我司客户服务热线： 4000 - 766 - 123 ； 3 、咨询我司销售网点：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼。 （28）上海长量基金销售投资顾问有限公司 在发行期间，投资者可以拨打上海长量基金销售投资顾问有限公司客服热线 400-820-2899，或访问www.erichfund.com 进行查询。 （29）上海好买基金销售有限公司 在发行期间，投资者可以拨打上海好买基金销售有限公司客服热线400-700-9665。 或访问好买基金网站www.ehowbuy.com进行查询。 （30）上海汇付基金销售有限公司 汇付天下是首家获得中国证监会批准一站式基金理财服务平台，“天天盈”用户数 已突破200万，满足个人投资者持任意银行卡购买任意基金公司产品的投资需求，创新 的“超级现金宝”产品帮助投资人实现便捷理财。2015年获得基金销售牌照后，天天盈 平台成为基金销售平台，将为业界带来更多创新。 在发行期间，投资者可以拨打上海汇付基金销售有限公司客服热线400-821-3999进 行查询。 （31）上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司目前的主营业地在上海，为所有投资者办理开户和认购 等业务。 在发行期间，投资者可以拨打上海联泰资产管理有限公司客服热线400-166-6788。 或访问上海联泰资产管理有限公司网站www.66zichan.com进行查询。 （32）大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司以互联网纯线上的模式为投资者提供一个投资与资产管 理;基金销售;投资咨询等多品类的服务平台,业务信息主要通过以电脑端及手机端呈献 给投资者。 在正常交易期间，投资者可以拨打大泰金石基金销售有限公司服务热线 400-928-2266，或访问公司网站www.dtfunds.com进行查询。 （33）北京钱景基金销售有限公司 在发行期间，投资者可在北京钱景基金销售有限公司的销售网点或基金电子交易平 台办理本公司开放式基金的开户、认购、申购、赎回等业务。 在发行期间，投资者可以拨打北京钱景基金销售有限公司客服热线 400 - 678 - 5095 或 访问北京钱景基金销售有限公司网站 w ww.qianjing.com 进行查询。 （34）珠海盈米财富管理有限公司 在发行期间，投资者可以拨打珠海盈米财富管理有限公司客服热线 020 - 89629066 ， 或访问公司网站 www.yingmi.cn 进行查询。 （35）中信期货有限公司 中信期货有限公司在以下 40 个城市的 44 各营业网点办理对所有投资者的开户和认 购等业务：北京、上海、广州、深圳、大连等，布局东北、华北、华东、华南、西北、 西南地区，业务覆盖全国。 在发行期间，投资者可以拨打中信期货有限 公司客服热线： 400 - 990 - 8826 。或访问 中信期货有限公司网站 www.citicsf.com 进行查询。 （36）上海利得基金销售有限公司 在发行期间，投资者可以拨打上海利得基金销售有限公司客服热线 400 - 921 - 7755 ，或访问公司网站 www.leadfund.com.cn 进行查询。 （37）一路财富（北京）信息科技股份有限公司 在发行期间，投资者可以拨打一路财富（北京）信息科技股份有限公司客服热线 400 - 001 - 1566 。或访问一路财富（北京）信息科技股份有限公司网站 http://www.yilucaifu.com / 进行查询。 （38）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司在以下 2 个城市的 2 个营业网点办理对所有投资者 的开户和认购等业务：北京、湖州。 在发行期间，投资者可以拨打北京唐鼎耀华投资咨询有限公司客服热线 400 - 819 - 9868 。或访问东吴证券股份有限公司网站 www.tdyhfund.com 进行查询。 （39）杭州科地瑞富基金销售有限公司 投资者可以访问杭州科地瑞富基金销售有限公司网站 www.cd121.com 进行查询。可 以拨打杭州科地瑞富基金销售有限公司客服热线 0571 - 86915761 进行查询。 （40）恒天明泽基金销售有限公司 投资者可以访问恒天明泽基金销售有限公司网站 www.chtfund.com 进行查询。或拨 打恒天明泽基金销售有限公司客服热线 4008980618 进行查询。 （41）北京微动利基金销售有限公司 投资者可通过北京微动利基金销售有限公司办理上述基金的申购及开户等业务，在 发行期间，投资者可以拨打北京微动利基金销售有限公司基金业务电话 400 - 188 - 5687 ， 或访问北京微动利基金销售有限公司网站 www.buyforyou.com.cn 进行查询。 （42）奕丰金融服务（深圳）有限公司 投资者可通过奕丰金融服务（深圳）有限公司办理上述基金的申购及开户等业务， 在发行期间，投资者可以拨打奕丰金融服务（深圳）有限公司客服电话 400 - 684 - 0500 ， 或访问奕丰金融服务（深圳）有限公司网站 www.ifastps.com.cn 进行查询。 （43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 投资者可通过宜信普泽投资顾问（北京）有限公司办理上述基金的申购及开户等业 务，在发行期间，投资者可以拨打宜信普 泽投资顾问（北京）有限公司客服热线 400 - 6099 - 200 。或访问宜信普泽投资顾问（北京）有限公司网站 www.yixinfund.com 进 行查询。 （44）江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司在南京总部营业网点办理对所有投资者的开户和认 购等业务； 在发行期间，投资者可以拨打江苏汇林保大基金销售有限公司客服热线 025 - 56663409 ，或访问江苏汇林保大基金销售有限公司网站 www.huilinbd.com 进行查询。 （45）西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司在以下 68 个城市的 140 个营业网点办理 对所有投资者的开户 和认购等业务：淄博、重庆、中山、郑州、长沙、长春、运城、岳阳、银川、义乌、徐 州、信阳、萧山、湘潭、西宁、西安、武汉、吴忠、无锡、温州、天津、唐山、太原、 台州、苏州、沈阳、深圳、绍兴、上海、曲靖、攀枝、宁波、南宁、南京、南昌、绵阳、 马鞍、洛阳、龙岩、柳州、浏阳、乐山、兰州、昆山、昆明、荆州、金华、济南、淮南、 呼和、合肥、杭州、哈尔、贵阳、广州、富民、福州、德阳、大同、大连、大理、成都、 郴州、常熟、北京、保定、包头、安阳。 在发行期间，投资者可以拨打西南证券股份有限公司客服热线 95355 、 40 08096096 ，或访 问西南证券股份有限公司网站 http://www.swsc.com.cn 进行查询。 （46）南京苏宁基金销售有限公司 投资者可通过南京苏宁基金销售有限公司办理上述基金的申购及开户等业务，在发 行期间，投资者可以拨打 南京苏宁基金销售有限公司客服热线 95177 或访问南京苏宁基 金销售有限公司网站 www.snjijin.com 进行查询。 （47）金惠家保险代理有限公司 投资者可通过 金惠家保险代理有限公司办理本公司基金账户的开户和开放式基金 的申购、赎回、定投、转换等业务。具体办理分别以 金惠家保代的相关业务规定为准。 在发行期间，投资者可以拨打金惠家保险代理有限公司客服热线 400 - 8557333 。或 访问金惠家保险代理有限公司网站 wwww.jhjfund.com 进行查询。 （48）中民财富管理（上海）有限公司 中民财富管理（上海）有限公司在线上基金销售平台中民 i 基金网： www.cmiwm.com 办理对所有投资者的开户和认购等业务。 在发行期间，投资者可以拨打中民财富管理（上海）有限公司客服热线 400 - 876 - 5716 或访问中民财富管理（上海）有限公司网站 www.cmiwm.com 进行查询。 3、募集时间安排与基金合同生效 本基金的募集期自本基金发售之日起不超过 3 个月。 本基金的发售时间为2018年8月22日起至2018年9月7日。在上述期间，本基金面向个 人投资者和机构投资者及合格境外机构投资者 同时发售。基金管理人可以根据本基金发 售的情况提前终止或延迟 发售时间，但最长不得超过 3 个月的募集期。如遇突发事件，以 上募集期的安排可以适当调整。 本基金在募集期内，如基金募集金额超过 2 亿元人民币，总份额达到 2 亿份以上且 基金份额持有人的人数不低于 200 人，则基金管理人可依据《公开募集证券投资基金运 作管理办法》及本基金招募说明书停止发售，按照有关规定进行验资并办理向中国证监 会的备案手续。 自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，本基金合同生 效。 若三个月的募集期满，本基金仍未达到法定基金合同生效条件，则本基金合同不能 生效。 本基金管理人将承担全部募集费用，并将所募集的资金加计银行同期活期存款利 息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。 4、认购原则 1、基金认购采用金额认购的方式； 2、投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项； 3、募集期内，投资者可多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销； 4、认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制； 5、如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的 50% ，基 金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某 笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述 50% 比例要求的 ，基金管理人有权拒 绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的 确认为准。 6、销售网点受理申请并不构成对该申请是否成功的确认，而仅证明销售网点确实收 到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者可在基金合同 生效后到各销售网点或以其提供的其它合法有效的方式查询最终成交确认情况。 5、基金认购费率 a) 认购费用 认购金额（ M ） 认购费率 M ＜ 500 万元 0.50% M ≥ 500 万元 1000 元 / 笔 本基金认购费由认购人承担，基金认购费用不列入基金财产，可用于市场 推广、销售、 注册登记等募集期间发生的各项费用。 b) 基金认购份额的计算 1.本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。 2.认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 3.认购份数的计算方法如下： （1）认购费用适用比例费率的情形下： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值 （2）认购费用适用固定金额的情形下： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额-认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值 例一：某投资者投资10,000元认购本基金基金份额，对应的认购费率为0.50%，假 设这10,000元在募集期间产生的利息为10元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额 = 10,000/（1+0.50%）=9,950.25元 认购费用= 10,000–9,950.25 =49.75元 认购份额=（9,950.25＋10）/100=9,960.25份 即投资者投资10,000元认购本基金基金份额，假设这10,000元在募集期间产生的 利息为10元，则一共可以得到9,960.25份基金份额。 c) 首次募集期间认购资金利息的处理方式 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息以注册登记机构的记录为准。 二、募集方式及相关规定 1 、本次基金的募集，在募集期内面向个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投 资者同时发售。 2 、在本公司直销中心、各代销网点可接受投资者单笔认购金额在 100 元 ( 含 100 元 ) 人民币以上的认购申请。 3 、募集期投资者可以重复认购本基金，其中机构投资者需在其首次办理开户和认购 的销售网点办理重复认购。 4 、销售网点 ( 指代销网点或直销中心 ) 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认， 而仅代表销售网点确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后， 注册登记人 ( 本基金的注册登记机构由本公司担任 ) 的确认登记为准。投资者可以 在基金合同生效后第二天起到原认购网点查询。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购，代销网点每个基金账户 首次单笔最低认购金额为100元，追加认购最低金额为100元；个人投资者也可选择到本 公司的直销中心和东吴基金管理有限公司网站（www.scfund.com.cn）进行认购。 ( 一 ) 东吴基金直销中心开户及认购程序 1 、开户及认购的业务办理时间： 2018 年 8 月 22 日起至 2018 年 9 月 7 日 9 ： 00 ～ 17 ： 00( 周六、周日和法定节假日不 营业 ) 。 2 、开户及认购程序： (1) 个人投资者办理开户申请时，应亲赴直销中心，并提供下列资料： a 、填妥的《开放式基金账户申请表》； b 、中华人民共和国公民有效身份证件 ( 身份证、军人证、武警证、护照等，以下简 称“有 效身份证件” ) 原件及复印件； c 、指定银行账户的银行卡原件及复印件； d 、填妥的《风险评测问卷及风险评估表》； e 、填妥的《投资者知识问卷》 e 、如有授权经办人，则还须提供： ①授权经办人身份证原件及复印件； ②客户本人和授权经办人一起到直销中心，办理授权委托手续；或客户本人和授权经办 人到公证处办理公证书后，授权经办人持公证书原件及复印件到直销中心办理授权委托 手续。 注：指定银行账户是指：在本直销中心认购基金的个人投资者需指定一家商业银行开立 的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认 ( 申 ) 购的资金退款等资 金结算汇入账户。此 账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客户名称严格一致。 （ 2 ） 将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户，具体信息如下： 建行（上海）： 户名：东吴基金管理有限公司 账号： 31001652961050002619 开户行：交通银行上海市分行东方路支行 大额支付系统号： 105290061032 工行（上海）： 户名：东吴基金管理有限公司直销专户 账号： 1001202919025804337 开户行：工行上海市分行营业部 大额支付系统号： 102290024433 农行（上海）： 户名：东吴基金管理有限公司直销专户 账号： 03492300040005121 开户行：农行上海市分行卢湾支行 大额支付系统号： 103290028025 招行 ( 上海 ) ： 户名：东吴基金管理有限公司 账号： 216089296610003 开户行：招商银行上海分行营业部 大额支付系统号： 308290003020 在办理汇款时，投资者必须注意以下事项： a 、投资者的汇款银行帐户必须与基金交易帐户所绑定的银行帐户信息一致； b 、投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的姓 名； c 、已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“购买东吴鼎泰纯债债券型证 券投资基金”，并确保在 2018 年 9 月 7 日 17 ： 00 前到账； d 、投资者申请的认购金额不可超过汇款金额； e 、投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担 任何责任。 (3) 个人投资者办理认购手续须提供下列资料： a 、填妥并签章的《 开放式基金交易申请表 》； b 、 本人身份证件原件及复印件 ； c 、 加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电子汇款凭证原件及复印件； d 、加盖银 行受理章的银行付款凭证回单联的原件及复印件； e 、如有授权经办人，则还须提供： ① 基金业务授权委托书 ( 授权情况下 ) ； ② 授权经办人身份证原件及复印件 。 3 、注意事项 （ 1 ）投资者开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败，则认购 申请失败，认购资金退回投资者。 （ 2 ）投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的个人投资者必须指定一个银行账户 作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认 / 申购等的资金退款等资 金结算均只能通过此账户进行。 （ 3 ） 基金募集期结束，以下将被认定为无 效认购： a、 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； b、 投资者划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； c、 投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的； d 、在募集期截止日即 2018 年 9 月 7 日 17 ： 00 之前资金未到达本公司指定直销专 户的； e 、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （二）通过证券公司办理开户及认购的程序 以下个人投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。 此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。 1 、业务办理时间 201 8 年 8 月 22 日起至 2018 年 9 月 7 日 9 ： 30 － 15 ： 00 （周六、周日和法定节假日不营业）。 2 、办理开户及认购手续 （ 1 ）资金账户的开立 个人投资者申请在各代销证券公司开立资金账户应提供以下材料： ①填妥的资金账户开户申请表； ②本人有效身份证明原件及复印件。 （ 2 ）基金账户的开立 个人投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料： ①基金账户开户申请表； ②本人有效身份证件原件及复印件，其中，使用未成年人身份证件开户的， 必须同时提交符合规定的代理人身份证件资料； ③证券公司资金账户卡。 （ 3 ）已开 立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账 户和基金账户，可直接认购本基金（投资者须提供基金账号）。 （ 4 ）提出认购申请 个人投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料： ①填妥的认购申请表； ②本人有效身份证件原件； ③证券公司资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助 / 热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 （三） 东吴基金管理有限公司网上开户与认购程序 1、适用对象 交通银行龙卡储蓄卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、 光大银行借记卡、浦东发展银行借记卡、中信银行借记卡、中国银联CD卡以及多家城市 商业银行借记卡的持卡人。 2、开户及认购受理时间 2018年8月22日起至2018年9月7日（周六、周日及法定节假日照常受理，但该 等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请），24小时服务。 3、开户及认购程序 （ 1 ）请参照公布于东吴基金管理有限公司网站（ www.scfund.com .cn ）上的《网上交易 业务指南》和《网上交易业务规则》办理相关开户及认购等业务； （ 2 ）从未开通过东吴基金管理 有限公司网上交易的个人投资者，可持 交通银行龙卡储蓄 卡、中国农业银行金穗卡、兴业银行借记卡、招商银行一卡通、光大银行借记卡、浦东 发展银行借记卡、中信银行借记卡、中国银联 CD 卡以及多家城市商业银行借记卡 直接登 录东吴基金管理有限公司网站（ www.scfund.com .cn ），根据页面提示进行开户操作，在 开户申请提交成功后即可直接登录网上交易平台进行认购； （ 3 ）已经开通东吴基金管理有限公司网上交易的个人投资者，请直接登录东吴基金管理 有限公 司网上交易系统进行网上认购。 4、注意事项 （ 1 ）网上交易目前仅限个人投资者。 （ 2 ）个人投资者采用网上交易方式进行基金交易时所发生的银联和银行规定收取的转账 费用，除东吴基金管理有限公司另有规定外由投资者自行承担。 交通银行客服电话：95533 农业银行客服电话：95599 兴业银行客服电话：95561 招商银行客服电话：95555 光大银行客服电话：95595 浦发银行客服电话：95528 中信银行客服电话：95558 中国银联电子支付服务有限公司客服电话：（ 021 ） 52504520 （四）特别提示 1、请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金 账户开户及认购申请表。个人投资者也可从本公司的网站www.scfund.com.cn下载 有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格 式一致。 2、直销中心与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 3、个人投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的 资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。 4、若个人投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提 交的认购申请将顺延受理。 5、认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结 算账户： （1）投资者划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的； （2）投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； （3）投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补 足； （ 4 ）其他导致认购无效的情况。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到当地基金代销网点办理基金的开户与认购，代销机构网点首次单笔 最低认购金额为100元，追加认购最低金额为100元；机构投资者也可选择到本公司的直 销中心认购。 ( 一 ) 东吴基金管理有限公司直销中心开户与认购程序 1 、业务办理时间 2018 年 8 月 22 日起至 2018 年 9 月 7 日 9 ： 00 ～ 17 ： 00( 周六、周日 和法定节假日不 营业 ) 。 2 、开户及认购程序 (1) 机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料： 1. 《开放式基金账户申请表（机构）》 ( 一份，加盖公章，法人章，经办人印鉴） 2. 《传真交易协议书》（一式两份 , 加盖公章。） 3. 《预留印鉴卡》 ( 一式三份，加盖公章，私章各一枚，如私章非法人代表，需提供 法人授权委托书 ) 4. 《授权委托书》（加盖公章，法人章 ) 5. 企业营业执照正本或副本的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部 门或主管部门颁发的注册登记证书的复印件；（一份，加盖公章）② 6. 组织机构代码证复印件（一份，加盖公章）② 7. 税务登记证复印件（一份，加盖公章）② 8. 银行账户《结算申请表》或《开户许可证》或银行出具的其他开户证明的复印件， 此账户用于日后交易所用。（一份，加盖公章）① 9. 法人有效身份证件的正反面复印件（一份，加盖公章） 10. 经办人有效身份证件的正反面复印件（一份，加盖公章） 11. 《风险评测问卷及风险评估》机构版（一份 ，加盖公章） 12. 《投资者投资知识测试》（一份，加盖公章） 13. 金融许可证（一份，加盖公章，如没有可不提供） 14. 提供最近 1 年末净资产证明及最近 1 年末金融资产证明 ( 各一份，加盖公章，法 人章，经办人印鉴）此条针对于普通投资者③ 重要提示： 注①：《结算申请表》、《开户许可证》可询问公司财务部。 注②：营业执照、组织机构代码、税务登记证如已三证合一，只需提供营业执照正 本或副本的复印件即可。 注③：专业投资者判定标准：（一）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司 、商业银行、保险公司、信托公司、财 务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管 理人。（二）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、 基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信 托产品、经行业协会备案的私募基金。（三）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善 基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（ QFII ）、人民币合格境外机构投资者（ RQFII ）。 其他组织或机构视为普通投资者，请根据实际情况提交最近 1 年末净资产及最近 1 年 末金融资产证明；视风险测评结果可认 / 申购相应的基金产品；如此类投资者想申请成 为专业投资者，请提交《普通投资者转化专业投资者告知及确认书》、最近 1 年末净资产 不低于 2000 万元的证明、最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元的证明。 (2) 将足额认购资金汇入本公司指定下述任意一家直销资金专户，具体信息如下： 建行（上海）： 户名：东吴基金管理有限公司 账号： 31001652961050002619 开户行：交通银行上海市分行东方路支行 大额支付系统号： 105290061032 工行（上海）： 户名：东吴基金管 理有限公司直销专户 账号： 1001202919025804337 开户行：工行上海市分行营业部 大额支付系统号： 102290024433 农行（上海）： 户名：东吴基金管理有限公司直销专户 账号： 03492300040005121 开户行：农行上海市分行卢湾支行 大额支付系统号： 103290028025 招行 ( 上海 ) ： 户名：东吴基金管理有限公司 账号： 216089296610003 开户行：招商银行上海分行营业部 大额支付系统号： 308290003020 在办理汇款时，投资者必须注意以下事项： 1) 投资者应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销中心开立基金账户时登记的名称； 2) 投资者所填写的汇款用途须注明“东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金”，并确保在 2018 年 9 月 7 日 17 ： 00 点前到账； 3) 投资者申请的认购金额不能超过汇款金额； 4) 投资者若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不 承担任何责任； (3) 办理基金认购手续的投资者须提供下列资料： a 、填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易申请表》 b 、授权经办人的有效身份证件和复印件 c 、加盖银行业务受理章的汇款单据或网上银行电 子汇款凭证原件及复印件 3 、注意事项 (1) 投资者不能以现金方式认购。在直销中心开户的机构投资者必须指定一个银行账户作 为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认 / 申购等的资金退款等资金 结算均只能通过此账户进行。 (2) 基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a 、投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； b 、投资者划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的； c 、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d 、在募集期截止日即 2018 年 9 月 7 日 17 ： 00 之前资金未到指定直销专户的； e 、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （二）通过证券公司办理开户及认购的程序 以下机构投资者开户及认购程序原则上在本基金的各代销证券公司均适用。 此程序仅供投资者参考，具体程序以各代销证券公司的规定和说明为准。 1、业务办理时间 2018年8月22日起至2018年9月7日9：30－15：00（周六、周日和法定节假日 不营业）。 2、办理开户及认购手续 （1）资金账户的开立 机构投资者在各代销证券公司申请开立资金账户应提供以下材料： ①资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； ②工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本），或民政部门或其他主管部 门颁发的注册登记证书，上述文件应同时提供复印件（加盖机构公章）； ③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④经办人的身份证件原件及复印件。 （2）基金账户的开立 机构投资者在各代销证券公司开立基金账户须提供以下资料： ①开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； ②经办人的身份证件原件及复印件； ③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④证券公司资金账户卡。 （3）已开立资金账户和东吴基金管理有限公司基金账户的投资者无需再开立资金账 户和基金账户，可直接认购本基金（投资者须提供基金账号）。 （4）提出认购申请 机构投资者在各代销证券公司认购本基金须提交以下资料： ①认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； ②经办人身份证件原件及复印件； ③授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； ④证券公司资金账户卡。 投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 （三）特别提示 1 、请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销中心或代销网点索取开放式基金账户 开户及认购申请表。机构投资者也可从本公司的网站 www.scfund. com.cn 下载有关直销 业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中的要求的格式一致。 2 、机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金 结算账户，由代销机构扣划相应款项。 3 、若机构投资者在认购基金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提交 的认购申请将顺延受理。 4 、认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户： （ 1 ） 投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； （ 2 ）投资者划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； （ 3 ） 投资者划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补足的； （ 4 ） 其他导致认购无效的情况。 五、清算与交割 1 、基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动 用。认购资金冻结期间的资金利息转换成基金份额归投资人所有。 利息的具体金额以本 基金的注册登记机构的计算、确认为准。 2 、 本基金权益登记由基金注册登记机构（东吴基金管理有限公司）在募集结束后完成过 户登记。 六、退款 1 、投资者通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金的退款时间和方式详见各代销机 构业务规则。 2 、 基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件，或募集期内发生使基金合同无法生效 的不可抗力，则基金募集失败。如本基金募集失败，需在基金募集期限届满后 30 日内返 还基金投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 七、基金的验资与基金合同的生效 （一）验资 本基金在募集期内，如基金募集金额超过 2 亿元人民币，总份额达到 2 亿份以上且基 金份额持有人的人数不低于 200 人，则基金管理人可依据《公开募集证券投资基金运作管 理办法》及本基金招募说明书停止发售， 并于 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验 资报告之日起 10 日内，向中 国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。 （二）合同生效 基金管理人依法向中国证监会办理备案手续后，自中国证监会书面确认之日起，基 金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次 日予以公告。 八、本次募集有关当事人和中介机构 ( 一 ) 基金管理人 东吴基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 279 号 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 279 号 法定代表人：王炯 成立日期： 2004 年 9 月 2 日 客户服务电话： 021 - 50509666 传真： 021 - 50 509884 联系人：贾云鹏 ( 二 ) 基金托管人 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人：李晓鹏 客服电话： 95595 公司网址： http://www.cebbank.com/ ( 三 ) 销售机构 1 、 直销机构： 东吴基金管理有限公司直销中心 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 279 号（ 200135 ） 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 279 号（ 200135 ） 法 定代表人：王炯 联系人：贾云鹏 直销电话：（ 021 ） 50509880 传真：（ 021 ） 50509884 客户服务电话：400-821-0588 网站： www.scfund.com.cn 2 、代销机构： （1）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 客服电话： 95530 公司网址： www.dwzq.com.cn （2）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 或 95551 公司网址： www.chinastock.com.cn （3）申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 客服电话：95523或4008895523 公司网址: w ww.swhysc.com 联系人：黄莹 （4）申万宏源（西部）证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室（邮编 :830002 ） 法定代表人：韩志谦 客户服务电话： 400 - 800 - 0562 网址： www.hysec.com （5）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 法定代表人：张佑君 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网址： www.csc108.com （6）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 客服电话： 95562 公司网址： www.xyzq.com （7）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十 六层 法定代表人：何如 客服电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （8）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 法定代表人：王连志 客服电话： 95517 公司网址： www.essence.com.cn （9）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 客 服电话： 95548 公司网址： www.zxzqsd.com.cn （10）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 客服电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （11）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 客服电话： 400 - 6515 - 988 公司网址： www.ewww.com.cn （12）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 客服电话： 95538 公司网址： http://www.zts.com.cn/ （13）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 客服电话： 95531 ； 400 - 8888 - 588 网址：www.longone.com.cn （14）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人：祝健 客服电话： 4001962502 公司网址： www.ajzq.com （未完）  |