[中报]先进数通:2018年半年度报告
北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告 2018-052 2018年 08月 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人林鸿、主管会计工作负责人吴文胜及会计机构负责人 (会计主管 人员 )刘芹芹声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司提请投资者认真阅读本报告全文，并特别关注“第四节经营情况讨 论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”中列示的公司未来发展面临 的风险因素。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ...............................................................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................................................................................................5 第三节公司业务概要 ...............................................................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析 .................................................................................................................................11 第五节重要事项 ..................................................................................................................................................... 22 第六节股份变动及股东情况 .................................................................................................................................35 第七节优先股相关情况 .........................................................................................................................................40 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ..............................................................................................................41 第九节公司债相关情况 .........................................................................................................................................42 第十节财务报告 ..................................................................................................................................................... 43 第十一节备查文件目录 ....................................................................................................................................... 115 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 证监会指中国证券监督管理委员会 证券交易所、交易所指深圳证券交易所 公司、本公司、先进数通指北京先进数通信息技术股份公司 广州先进数通指广州先进数通信息技术有限公司 西藏先进数通指西藏先进数通信息技术有限公司 江苏先进数通指江苏先进数通信息技术有限公司 报告期指 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 元、万元指人民币元、人民币万元 IT指 Information Technology，信息技术 IT基础设施指 构建信息系统应用的基础设施，包括机房环境、服务器、存储设备、 网络设备、安全设备和相关的基础软件 基础软件指操作系统、数据库、计算机语言处理系统和中间件的统称 应用软件指为针对用户的某种应用目的所编写的软件 平台软件指 IT应用系统的开发平台、运行平台、管理平台、监控平台，是介于 基础软件和应用软件之间的一类软件 解决方案指 为解决企业信息化建设中某一方面的具体问题而提供的一整套咨 询、开发和服务方案，包括整体路线、功能架构、技术架构、产品 组合、应用设计、定制开发、方案部署等 数据中心指 用来存放数据和运行中央计算机系统、网络、存储等相关设备的专 用场所，由机房环境、 IT基础设施和应用软件等部分组成 云计算指 分布式计算技术的一种，通过网络将庞大的计算任务分拆成无数个 较小的子程序，再交由多部服务器组成的庞大系统处理之后，将结 果回传给用户，通过计算力的虚拟整合实现强大效能的计算技术 大数据指 规模巨大、类型复杂的数据集，这些数据集的规模已超出普通数据 库管理工具在可容忍的运行时间内进行数据捕获、存储和处理的能 力 ITSS指 Information Technology Service Standards的英文缩写，是在工业和信 息化部、国家标准化委的领导和支持下，由 ITSS工作组研制的一 套 IT服务领域的标准库和一套提供 IT服务的方法论 CMMI指 Capability Maturity Model Integration，即能力成熟度模型集成，也称 为软件能力成熟度集成模型。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称先进数通股票代码 300541 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称北京先进数通信息技术股份公司 公司的中文简称（如有）先进数通 公司的外文名称（如有） BeijingAdvanced Digital Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） ADTec 公司的法定代表人林鸿 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名朱胡勇王朗 联系地址 北京市海淀区车道沟一号滨河大厦 D 座 6层 北京市海淀区车道沟一号滨河大厦 D 座 6层 电话 010-68700009 010-68700009 传真 010-68700510 010-68700510 电子信箱 adtec@adtec.com.cn adtec@adtec.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用 √不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2017年年报。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2017年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □适用 √不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 546,766,984.42 366,752,887.42 49.08% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,143,482.61 18,152,532.58 -0.05% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润（元） 17,606,131.24 17,375,905.24 1.32% 经营活动产生的现金流量净额（元） 5,958,790.10 -239,720,276.05 -102.49% 基本每股收益（元 /股） 0.10 0.15 -33.33% 稀释每股收益（元 /股） 0.10 0.15 -33.33% 加权平均净资产收益率 2.43% 2.53% -0.10% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,421,203,544.95 1,330,055,553.14 6.85% 归属于上市公司股东的净资产（元） 741,607,507.90 736,776,217.22 0.66% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 597,116.59 稳岗补贴 90,816.59元，电子基金递延收益 18 万元，中关村管委会上市支持资金 32.63万元。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,061.49 减：所得税影响额 94,826.71 合计 537,351.37 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 公司主要面向以商业银行为主的客户提供IT解决方案及服务，包括IT基础设施建设、软件解决方案及IT运维服务。报告 期内，公司的主营业务未发生重大变化。 银行业是国内信息化水平最高的行业之一，投资规模巨大，应用水平相对较高。经过多年的持续投入，国内银行业已建 立了完善的IT架构与应用体系，近期处于相对平稳的发展阶段，银行业IT投资整体保持温和增长态势。公司主要客户集中于 国内商业银行，国内银行业信息化建设的总体状况，构成公司业务发展的外部环境，对公司业务发展将产生直接影响。 不同类别的银行，其经营环境、业务发展战略、发展阶段等影响信息化建设的重要因素存在较大差异，信息化建设的侧 重点也各不相同。目前，公司客户涵盖政策性银行、大型国有商业银行、全国性股份制商业银行、区域性银行等主要银行类 金融机构，需要公司针对不同银行的业务特征，提供适应不同客户个性化需求的服务与产品。 从公司目前的业务现状看，IT基础设施业务及IT运维服务业务的重心在大中型银行，该类客户信息系统建设项目规模较 大，对技术能力及服务水平要求较高，较容易发挥公司在相关领域的优势。公司软件解决方案业务在中小型银行比重较高， 中小型银行更关注公司产品及解决方案能力，公司软件平台在该类客户的应用，有效提高了客户应用开发效率及技术水品。 相对而言，大中型银行自身IT能力较强，公司主要以定量软件开发服务形式，服务于该类客户。与大中型银行的长期合作， 对公司在行业内保持领先的技术、应用与服务水平，起到了积极的作用。 金融IT服务市场规模较大，其中包含多个细分领域，整体上呈现高度分散的格局。在市场平稳发展的态势下，细分领域 活跃度差异很大。近期，由于云计算技术的应用及关键设备的国产化，IT基础设施建设总体投入呈下降趋势，使得这一领域 竞争更加激烈，产业链各个环节毛利呈现下降趋势。同时，客户在软件及服务领域的投入增长明显，特别是新兴的业务与应 用领域，投资呈快速增长趋势。 针对金融IT服务市场呈现的新格局，公司一方面积极拓展非银行大型企业客户IT基础设施建设业务，以缓解银行IT基础 设施建设投入减少对公司的影响；另一方面加大新产品、新技术的研发投入力度，在金融交易云平台、大数据平台、自动化 运维平台等领域，取得了积极进展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产无重大变化 固定资产公司购置的办公场所在本期取得产权，增加固定资产 5332.31万元。 无形资产无重大变化 在建工程无 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 2、主要境外资产情况 □适用 √不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 软件与信息技术服务业 公司自成立以来，一直专注于银行业IT服务，在客户资源与品牌、产品、人才与团队、技术与经验、供应商合作、营销 服务网络分布方面形成了独特的竞争优势，使公司在高度分散的银行业IT服务市场中拥有良好的口碑。 1、客户资源与品牌优势 经过十余年的发展，公司积累了政策性银行、国有大型商业银行、全国性股份制商业银行、区域性银行等众多的高端客 户。信息技术是现代银行业稳定运行的关键，银行业客户倾向于与有良好合作历史的服务商合作。在公司的业务拓展过程中， 大部分客户与公司建立了持续多年的业务合作关系。依靠稳固的客户基础，公司在客户提出新需求时具备了先发优势，也得 以分享银行业持续建设需求带来的巨大市场空间。 银行业的特殊性对IT服务商的技术水平和服务能力提出了较高的要求。公司的平台软件产品均是承担银行IT系统关键交 易处理与数据管理的基础平台，产品可靠性要求苛刻，公司与大中型银行客户稳固的业务关系在业内形成了良好的示范效应。 在对国内银行业客户的长期服务过程中，公司的技术水平与服务能力不断增强，而公司高质量的服务水平、高可靠性的软件 产品及稳健的经营风格也获得了良好口碑，进一步提高了公司的品牌知名度。近年来，公司良好的品牌形象有力地促进了公 司拓展和维护银行业及其他行业的优质客户，特别是IT系统建设需求快速发展的中小银行客户，形成了全面的市场覆盖，使 公司的客户资源与品牌优势持续提升。 2、产品优势 （1）软件产品具有高粘性优势 公司绝大多数软件解决方案基于自主研发的开发运行管理平台，是封装于客户各IT系统之上的平台软件产品，客户粘性 极强。另一方面，由于应用型系统的成功实施需要与平台软件有效结合，公司在承接后续应用型系统开发项目方面具有明显 的优势。此外，公司在平台软件基础上构建的新应用软件由于已有大量用户基础，也会有较好的推广前景。 （2）公司细分业务之间形成了协同效应 公司的软件解决方案、IT基础设施建设、IT运维服务三类细分业务相辅相成，面向同类客户，每条业务线都能够在销售 和实施中为其他业务线创造机会，实现交叉销售，也积累了较多的成功经验。 公司业务范围全面涵盖了IT服务三大领域，这使得公司具备对客户全方位的综合服务能力，同时在三项业务开展过程中 也使得公司对银行类客户的需求具备更加全面、深入的理解，进而令公司在产品研发、市场开拓、后续服务方面拥有明显的 竞争优势。 3、人才与团队优势 公司在十多年的项目实施过程中，培养了一批银行业IT领域的专家级人才，形成了一支基于公司多年积累的、熟悉国内 银行管理模式和业务特点的技术队伍。截至报告期末，公司技术人员及研发人员总数达1,236人，占公司员工总数的比例达 88.29%。公司的服务团队成员均经过严格的培训，拥有符合银行业IT服务需求的专业技能储备。 公司管理层与核心团队长期专注于银行业IT服务行业，管理层与核心技术人员的平均从业年限超过20年，均是公司的创 业团队成员。公司建立了人性化的管理办法和具有市场竞争力的考核激励机制，形成了务实稳健的公司文化。公司的管理层 与核心团队深刻认同公司的经营理念，使公司核心团队保持长期稳定。 报告期内，公司面向中层管理人员和业务骨干，推出了限制性股票激励计划，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸 引优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，服务于公司的长远发展，强化了公司人才与团 队优势。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 4、技术创新与项目经验优势 公司拥有信息系统集成及服务一级资质，并通过了CMMI L3、ISO9001、ISO20000、ISO27001、ITSS等核心资质认证，具 备了行业领先的IT基础设施服务认证保障。 公司拥有雄厚的技术创新实力，在银行业务处理、数据管理与商业智能应用领域形成了一系列成熟的平台软件产品。公 司最具代表性的核心平台软件产品Starring、iMOIA、BDPAS已成为业内知名产品，被多家银行及企业客户采用，成为其基础 应用软件平台，有效提高了客户的应用开发及部署效率，同时满足客户对系统运行的可靠性、可管理性及可扩展能力要求。 公司核心技术团队在技术支持、客户化开发方面积累了丰富的经验，拥有众多大型IT项目的成功实施经验，熟悉主要客 户的IT环境及业务特征，能够对客户面临的系统及应用问题作出有效预判，提出有针对性的解决方案，高质量的完成技术服 务与应用开发工作。 5、供应商合作优势 公司与IT服务行业上下游厂商建立了良好的合作关系，能够获得较多的优惠支持，包括快速订货渠道、优先配送权、更 长账期等，可有效缩短项目工期，提高服务响应速度，减少资金占用，进而形成公司的市场竞争优势。同时，公司与厂商共 享双方的销售渠道，将双方的销售优势形成合力，大大提高了获取订单的能力。 6、营销服务网络优势 银行普遍拥有大量的、地理分布广泛的分支机构和业务网点，IT服务商必须拥有相应规模的网点分布和技术资源，才能 满足银行跨区域的服务需求。公司经过多年积累，已经在全国主要的省会或中心城市建立了31个技术服务网点，同时依托北 京总部成立了服务支持中心和备件库，形成了行业领先的网络覆盖。广泛分布的营销服务网络使公司有能力向全国性的大中 型商业银行及各地区的本地金融机构提供及时的IT服务，同时也使公司具备了对大范围、多网点、多层次服务网络的管理经 验。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司实现营业收入54,676.70万元，较去年同期上升49.08%；归属上市公司股东的净利润1814.35万元，与去 年同期基本持平。非经常性损益对归属于上市公司股东净利润的影响金额为53.74万元，较去年同期下降23.93万元。 报告期内，公司营业收入增长主要来自IT基础设施业务收入增长，其中以来自非银行企业客户的IT基础设施业务收入增 长最为显著，来自国有大型商业银行的IT基础设施业务收入也有一定幅度增长。受制于强势客户主导下的激烈价格竞争，IT 基础设施业务毛利率依然呈现下降趋势，其中来自国有大型商业银行的该类业务收入毛利下降最为明显。毛利率较低的IT 基础设施业务增长迅速，在公司整体业务中的占比加大，也造成公司整体毛利率有所下降。 软件解决方案业务保持平稳态势，收入结构呈现积极变化。基于云架构的分布式业务处理应用及大数据相关应用，在区 域性银行及非银行金融机构市场得到了一定规模的推广，有望逐步成为公司软件解决方案业务新的增长点。 IT运维服务业务收入小幅下降，毛利率保持平稳态势，公司传统客户IT运维服务市场基本趋于稳定，公司该项业务未来 发展的主要目标为区域性银行客户及非银行金融机构。随着募投项目的顺利实施，公司正在推出网络自动化运维平台并建立 相关的服务体系，有望使公司IT运维服务业务重心从传统的产品维保，转向以系统运维服务为重点发展方向。 2018年上半年，银行IT投资呈现恢复性增长态势，传统业务领域保持稳定，新技术应用、新业务发展趋于活跃。面对互 联网冲击、利润增速放缓、金融领域强监管、防范金融风险、信息安全、普惠金融等一系列的变化和要求，金融业深感压力。 为应对快速变化的外部环境，在竞争中处于不败之地，金融与信息技术的深度结合，成为应对挑战的必要手段。 2018年金融IT系统建设呈现如下特征，首先，传统的IT系统建设趋于稳定，金融服务的互联网化成为竞争焦点，为应对 新的业务发展趋势，同时控制总体成本，各金融机构在云数据中心建设、基于分布式架构的业务系统建设、云安全、自动化 运维等领域投资日趋活跃；其次，金融机构高度重视风险防范，结合大数据、人工智能及分布式计算等技术，改造和升级传 统业务系统，实现业务全流程的风险管控；第三，普惠金融蓬勃发展，金融机构的获客方式正在发生变化，重视通过新的技 术手段，实现更为广泛的客户覆盖，并注重向其重要客户输出IT能力；第四，在IT架构上，更加开放、成本更低的分布式架 构逐步占据主导地位，降低系统建设的总体成本，并逐步对传统系统架构应用系统进行优化和改造。第五，应用软件层面， 追求快速，精准满足业务发展的需求，软件开发模式向数据驱动业务、敏捷开发、产品工厂等方向发展。 基于上述原因，公司认为国内金融信息化建设正面临着从基础架构、系统建设方式、运营方式等多个方面的深刻变化， 总体投资规模将呈现持续增长态势。面对金融科技发展及金融客户业务转型，公司近年来集中核心资源加大云数据中心基础 设施建设及智能化运维、大数据管理服务平台及大数据创新应用、金融业务处理系统向云架构迁移等领域的投入，为公司未 来发展奠定了良好的基础。 报告期内，公司实施了限制性股票激励计划，进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引优秀人才，有效地将股东利益、 公司利益和骨干员工个人利益结合在一起，服务于公司的长远发展。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 546,766,984.42 366,752,887.42 49.08% 主要系本期 IT基础设 施业务收入增加所致 营业成本 468,663,591.70 291,553,859.15 60.75% 主要系本期 IT基础设 施业务收入增加，相 应成本增加所致 销售费用 17,999,236.69 17,414,335.22 3.36% 管理费用 32,488,306.28 33,807,951.65 -3.90% 财务费用 7,190,382.00 2,730,387.62 163.35% 主要系本期支付的银 行贷款利息增加所致 所得税费用 3,570,019.26 3,439,512.48 3.79% 研发投入 14,189,317.10 14,436,332.77 -1.71% 经营活动产生的现金 流量净额 5,958,790.10 -239,720,276.05 -102.49% 主要系本期收回的合 同款增加所致 投资活动产生的现金 流量净额 -10,475,979.05 -181,097,710.42 -94.22% 主要系本期对外投资 减少所致 筹资活动产生的现金 流量净额 -17,976,735.82 184,914,216.85 -109.72% 主要系本期偿还银行 贷款增加所致 现金及现金等价物净 增加额 -22,465,072.67 -235,959,766.30 -90.48% 主要系本期经营活动 产生的现金流量净额 增加及投资活动产生 的现金流量净额减少 所致 资产减值损失 -1,463,144.99 -303,592.33 381.94% 主要系应收账款收 回，冲销计提的坏账 准备所致 税金及附加 776,144.21 206,235.05 276.34% 主要系本期因购买办 公场所缴纳的印花税 增加所致 其他收益 706,600.69 143,872.07 391.13% 主要系本期收到中关 村管委会上市支持资 金所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分产品或服务 IT基础设施建设 401,660,872.32 374,752,962.04 6.70% 89.58% 94.38% -2.30% 软件解决方案及专业服务 89,164,850.63 53,942,761.08 39.50% -1.72% 3.16% -2.86% IT运行维护服务 55,941,261.47 39,967,868.58 28.55% -12.79% -13.99% 0.99% 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12号—上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求： 报告期内营业收入或营业利润占 10%以上的行业 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上 年同期增减 分行业 国有大型商业银行 176,069,585.62 145,821,789.89 17.18% 31.56% 40.77% -5.42% 区域性银行 68,697,265.87 42,797,327.10 37.70% -8.78% -4.72% -2.66% 其他 285,528,674.30 267,161,291.96 6.43% 128.79% 131.32% -1.03% 分产品 IT基础设施建设 401,660,872.32 374,752,962.04 6.70% 89.58% 94.38% -2.30% 软件解决方案及专业服务 89,164,850.63 53,942,761.08 39.50% -1.72% 3.16% -2.86% IT运行维护服务 55,941,261.47 39,967,868.58 28.55% -12.79% -13.99% 0.99% 分地区 华北 376,240,250.21 344,602,825.75 8.41% 135.46% 143.47% -3.01% 华东 54,440,229.67 37,656,471.69 30.83% -14.84% -19.49% 4.00% 华南 34,731,257.75 24,105,623.66 30.59% -27.66% -29.55% 1.86% 西南 47,125,282.78 37,207,673.83 21.05% 2.25% 13.69% -7.94% 报告期内单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000万元的正在履行的合同情况 □适用 √不适用 主营业务成本构成 单位：元 成本构成 本报告期上年同期 同比增减 金额占营业成本比重金额占营业成本比重 直接材料 370,923,483.30 79.14% 181,850,564.66 62.37% 103.97% 直接人工 56,543,335.00 12.06% 59,153,432.01 20.29% -4.41% 技术服务费 36,816,732.09 7.86% 44,770,681.56 15.36% -17.77% 制造费用 4,380,041.31 0.94% 5,779,180.92 1.98% -24.21% 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 三、非主营业务分析 √适用 □不适用 单位：元 金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性 投资收益 -138,915.15 -0.64%对联营企业投资亏损否 资产减值 -1,463,144.99 -6.74%应收账款收回，冲销计提的坏账准备否 营业外收入 42,732.69 0.20%否 营业外支出 9,384.89 0.04%否 其他收益 417,116.59 1.92% 稳岗补贴 90,816.59元，中关村管委会 上市支持资金 326,300元 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 322,052,444.08 22.66% 201,507,119.26 17.61% 5.05%本报告期收到的合同款增加所致 应收账款 585,023,919.30 41.16% 494,209,162.41 43.18% -2.02% 本报告期确认的收入增加，相应应收账 款增加所致 存货 255,012,115.99 17.94% 194,564,534.80 17.00% 0.94% 长期股权投资 100,661,784.86 7.08% 49,770,235.51 4.35% 2.73% 主要系 2017年下半年增加了对西藏银汐 的股权投资所致 固定资产 60,041,853.60 4.22% 6,332,703.41 0.55% 3.67%主要系本报告期新增购置办公场所所致 短期借款 339,458,114.80 23.89% 302,435,782.52 26.42% -2.53% 本报告期为补充日常流动资金需要，银 行短期借款增加 开发支出 14,791,068.97 1.04% 8,954,007.86 0.78% 0.26%主要系资本化项目的继续投入增加所致 其他应付款 16,183,625.56 1.14% 1,829,001.40 0.16% 0.98% 主要系本报告期末增加了因股权激励确 认的股票回购义务所致 股本 181,166,996.00 12.75% 120,000,000.00 10.48% 2.27% 本报告期内实施股权激励形成的股本及 资本公积转增股本所致 资本公积 308,000,847.83 21.67% 355,267,253.00 31.04% -9.37% 本报告期内资本公积转增股本导致减少 资本公积减少 库存股 13,597,396.78 0.96% 0.00 0.00% 0.96% 本报告期末增加了因股权激励形成回购 义务而确认的库存股 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 其他综合收益 -5,529,633.23 -0.39% 0.00 0.00% -0.39% 主要系本报告期末公司按照投资比例核 算联营企业的其他综合收益所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司除3,107,636.55元保函保证金受限外，不存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况。 五、投资状况分析 1、总体情况 □适用 √不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □适用 √不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 33,210 报告期投入募集资金总额 4,300.31 已累计投入募集资金总额 25,771.11 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 1,000 累计变更用途的募集资金总额比例 3.01% 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 募集资金总体使用情况说明 经证监会《关于核准北京先进数通信息技术股份公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 [2016]1885号）核准，本 公司采用公开发行股票的方式发行人民币普通股（ A股） 3000万股，发行价格为每股 11.07元。截止 2016年 9月 8日， 公司实际已向社会公开发行人民币普通股（ A股） 3000万股，募集资金总额 332,100,000.00元，扣除承销费、保荐费、审 计费、律师费、信息披露等发行费用 27,000,000.00元后，实际募集资金净额为人民币 305,100,000.00元。上述资金到位情 况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字 [2016]第 1-00194文号的验资报告。 为加快募集资金投资项目的实施，提高募集资金的使用效率，截至 2016年 9月 30日，公司以自有资金投入募投项目 总额为 3,941.79万元，公司使用募集资金对先期投入募投项目的自有资金进行了置换。大信会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司截至 2016年 9月 30日募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核并出具了 “大信专审字 [2016]第 1-01097号 ”《北京先进数通信息技术股份公司以募集资金置换已投入募集资金项目的自筹资金的审核报告》。 2016年度，募集资金项目投入金额合计 9,446.81万元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2016年 12月 31日，本公 司募集资金专户利息收入 50.65万元，募集资金专户手续费支出 0.09万元，募集资金专户余额为 18,384.51万元。 2017年度，募集资金项目投入金额合计 9,469.64万元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2017年 12月 31日，公司 使用闲置募集资金进行现金管理余额共计 8,800.00万元，募集资金专户利息收入 299.37万元，募集资金专户手续费支出 0.12万元，募集资金专户余额为 414.11万元。 本报告期，募集资金项目投入金额合计 4300.31万元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2018年 6月 30日，公司使 用闲置募集资金进行现金管理余额共计 3,000.00万元，募集资金专户利息收入 120.25万元，募集资金专户手续费支出 0.07 万元，募集资金专户余额为 2,033.99万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更 ) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本报 告期 实现 的效 益 截止 报告 期末 累计 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 基于 SOA架构的金 融渠道和业务平台 Starring6项目 否 4,500 4,500 881.3 3,258.14 72.40% 2018年 09 月 30日 244.02 381.13是否 企业数据管理及 应用软件包 iMOIA项目 否 4,000 4,000 1,022.35 3,022.23 75.56% 2018年 09 月 30日 -127.24 78.50是否 统一客户服务平 台 UCSP项目 否 2,500 2,500 741.52 2,044.68 81.79% 2018年 09 月 30日 -215.81 -501.63是否 统一通信平台及应 用软件包 AUC2项目 是 1,000 0否是 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 大数据平台及应 用项目 BDPAS 否 4,510 4,510 937.27 4,510 100.0% 2018年 09 月 30日 -169.49 -1,606.76是否 IT运维服务体系 建设项目 是 6,000 7,000 717.87 4,936.06 70.52% 2018年 09 月 30日 42.93 96.65是否 偿还银行贷款否 4,000 4,000 4,000 100.0% 2016年 09 月 02日 是否 补充营运资金否 4,000 4,000 4,000 100.0% 2016年 12 月 31日 是否 承诺投资项目小计 -30,510 30,510 4,300.31 25,771.11 -- - 225.59 -1,552.11 -- 超 募资金投向 无 合计 -30,510 30,510 4,300.31 25,771.11 -- - 225.59 -1,552.11 -- 未 达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 基于 SOA架构的金融渠道和业务平台 Starring6项目：截至 2018年 6月 30日，投资进度为 72.40%。 该项目预定的基础平台研发工作已全面完成并开始在公司多个重要客户推广应用，由于前期客户推 广过程较顺利，公司决定将核心技术资源用于客户推广，以抢占市场先机，导致部分外围功能开发 进度延迟。为全面实现该项目的预定目标，公司拟将该募投项目完成日期延后至 2019年 6月 30日。 企业数据管理及应用软件包 iMOIA项目：截至 2018年 6月 30日，投资进度为 75.56%。近期大 数据应用技术环境变化较大，导致公司技术团队在技术验证和客户化应用环节所需时间更长，使得 项目较原定计划略有延迟。目前， iMOIA大部分功能模块研发已经完成，并已实现客户销售，研发 团队计划对整个软件包进行进一步的产品化和集成工作，公司拟将该募投项目完成日期延后至 2019 年 6月 30日。 统一客户服务平台 UCSP项目：截至 2018年 6月 30日，投资进度为 81.79%。伴随着互联网技 术在金融行业的应用，银行在获客及客户管理模式上，发生了较大的变化，云计算、大数据等技术 的兴起，也使得客户管理、客户服务类应用的实施，具备了很多新的特征。为确保募投项目的投资 效益，公司对 UCSP项目的设计方案、实现方式进行了调整，另外，前期客户实际应用环境的验证 工作，比预计也有所延迟，导致项目进度延迟。为全面实现该项目的预定目标，公司拟将该募投项 目完成日期延后至 2019年 6月 30日。 IT运维服务体系建设项目：截至 2018年 6月 30日，投资进度为 70.52%。2016年以来，银行 IT 基础设施建设投入相对低迷，延缓了该募投项目的实施进度。长期看， IT基础设施建设及 IT运维服 务依然是公司重要收入来源，该募投项目的实施对强化公司在相关领域的竞争力，将起到至关重要 的作用，公司拟继续实施该募投项目，并将该募投项目的完成日期延后至 2019年 6月 30日。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 报告期内未发生项目可行性发生重大变化的情况。 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 适用 报告期内发生 公司董事会于 2018年 4月 11日召开了 2018年第一次定期会议，审议通过了《关于变更部分募 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 投项目实施地点的议案》，同意将公司募集资金投资项目中 IT运维服务体系建设项目涉及的数据中 心实验室实施地点由北京变更为成都，详细情况参见《北京先进数通信息技术股份公司关于变更部 分募投项目实施地点的公告》（公告编号： 2018-022）。 募集资金投资项 不适用 目实施方式调整 情况 募集资金投资项不适用 目先期投入及置 换情况 用闲置募集资金不适用 暂时补充流动资 金情况 项目实施出现募不适用 集资金结余的金 额及原因 尚未使用的募集 资金用途及去向 2017年 10月 26日公司董事会 2017年第九次临时会议、监事会 2017年第四次临时会议分别审 议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资 项目建设和正常生产经营的情况下，滚动使用不超过 9,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12个月，到期前公司应及时足额将上述资金归还至募集资金专用账户。截至 2018年 06月 30日，公 司使用闲置资金进行现金管理余额共计 3,000.00万元，其他尚未使用的募集资金均存放于公司的募 集资金专户中。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额 银行理财产品闲置募投资金 3,000 3,000 0 合计 3,000 3,000 0 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □适用 √不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □适用 √不适用 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 主要业务注册资本总资产净资产 营业收 入 营业利 润 净利润 西藏先进 数通信息 技术有限 公司 子公司 计算机信息技术开 发、转让、服务；基 础软件服务；应用软 件服务；计算机系统 服务；数据处理；计 算机维修；计算机、 软件及辅助设备、电 子产品、通讯设备的 销售；货物、技术、 代理进出口。 50,000,000 106,733,847.15 42,620,587.15 0.00 -144,054.18 -144,054.18 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 广州先进 数通信息 技术有限 公司 子公司 软件和信息技术服务 业。 10,000,000 9,755,665.68 9,755,665.68 0.00 -66,469.87 -66,469.87 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 公司主要控股参股公司未出现业绩大幅波动，未对公司合并经营业绩造成重大影响。 公司主要控股参股公司资产规模、构成及主要财务指标未出现显著变化。 八、公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 九、对 2018年 1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 十、公司面临的风险和应对措施 1、传统客户、传统业务需求下降带来的风险 公司主要客户是以商业银行为主的大型金融机构，经过多年的建设，公司主要客户已建成了较为完善的IT基础设施及应 用软件体系，如果未发生较大的行业性变革，公司传统客户对公司现有产品和服务的需求将趋于稳定，如果公司不能迅速获 取新的客户或不断开发现有客户新需求，公司营业收入、利润水平将面临停滞，甚至下降的风险。 2、市场竞争风险 虽然银行业IT服务行业市场容量较大，但由于服务商较多、竞争格局高度分散，且公司的主要竞争对手亦在不断进步， 公司在行业市场中尚未占据绝对优势，使公司面临如下市场压力： （1）公司目前主要客户为国有大型商业银行、股份制商业银行与省级农信社，对增长潜力较大的城市商业银行覆盖不 足。由于服务商纷纷看好中小银行市场，参与竞争的服务商快速增加，使公司在这一细分市场的拓展中面临较激烈的市场竞 争。 （2）由于银行业IT系统的复杂性，银行对服务商的选择与更换较为慎重，如果其他服务商已经在为公司的目标客户服 务，则将拥有较强的先发优势，使公司在争取业务机会时面临较激烈的市场竞争。 3、客户集中风险 公司面向以商业银行为主的客户，提供IT解决方案及服务，销售收入主要来源于银行业。2017年，公司来源于银行业客 户的收入占营业总收入的比例为61.82%，银行业客户集中度较高。银行业客户的发展战略、投资规模、经营决策将对公司的 业务发展速度和规模等经营状况产生较大的影响。 2017年，公司对前五大客户的收入占营业总收入的比重较高，为39.22%。若今后国内外经济形势出现较大变动，主要客 户放缓信息化建设的速度；或采购政策等发生变化，采购规模出现下降；则公司会由于客户较为集中、对单一客户销售收入 占比较高而面临经营波动的风险。 4、毛利率波动风险 公司主营业务分为IT基础设施建设业务、软件解决方案业务及IT运维服务业务。IT基础设施建设业务行业竞争激烈，行 业毛利率整体处于较低水平，上游设备生产厂商和下游客户的议价能力较强，毛利率受供应商和客户的影响较大。软件解决 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 方案业务和IT运维服务业务的毛利率受人力成本、服务价格等因素的影响较大。如果公司经营模式、服务价格、技术更新速 度、市场竞争环境、人力资源成本等因素发生变化，可能导致公司各项业务的毛利率水平出现一定幅度的波动，从而影响公 司的盈利水平。 5、人力资源与人力成本风险 银行业IT服务行业是智力密集型行业，行业企业对人才争夺较为激烈。公司经过多年发展，建立起了技术精湛、经验丰 富、团结合作的技术与管理团队，并成为公司市场竞争力的重要来源。若公司不能及时培养和引进所需的人才，则将对公司 业务规模的扩大造成较大限制；若公司的核心研发人员、技术服务人员与管理人员流失，也将对公司竞争力的保持造成不利 影响。 近年来，随着国内物价水平的持续上涨，公司员工工资及福利也呈现上涨趋势，从而面临营业成本及费用上升的局面。 随着公司规模的扩大，特别是上市后募投项目的逐步实施，若公司未能有效提高营业收入水平、控制人力成本，则将面临盈 利能力下降的风险。 6、技术风险 银行业IT技术发展迅速，技术和产品更新换代较快，对技术储备要求较高。公司的软件解决方案是基于自主平台软件、 针对银行业特定应用需求而开发的，能够有效提升客户应用软件的开发效率。若公司不能持续创新以适应银行业特定应用需 求的变化，或在技术开发方向上发生决策失误，则将对公司软件业务的市场前景造成较大的不利影响。 IT基础设施建设及IT运维服务涉及到众多厂商的设备及系统软件。如果公司的技术储备不够充分或不能快速更新，则不 能高效满足客户的需求，公司可能丧失现有技术和市场的优势地位。 信息技术发展变化较快，目前，云计算、大数据、移动互联网等技术的成熟为银行业IT系统开拓了新的发展方向，并在 基础架构、运行性能上对软硬件系统水平提出了更高的要求。若公司的产品与服务不能准确把握行业技术的发展趋势，或不 能将新技术应用于公司产品的开发和升级，将使公司面临一定的技术风险。 7、应收账款回收风险 截止报告期末，公司应收账款为58,502.39万元，占总资产比重为41.16%，是公司资产的重要组成部分，其中，账龄在1 年以内的应收账款账面余额占公司应收账款账面余额的比重为93.75%。公司主要应收账款客户是银行类金融机构等信誉较高 的客户。尽管如此，若主要客户经营状况发生重大不利变化，应收账款不能及时收回或产生坏账，将对公司资产质量以及财 务状况产生较大不利影响。 8、收入及净利润季节性波动风险 公司的主要客户为银行类金融机构，银行业用户的采购计划主要在上年年底到第二年的一季度制定，需经过方案审查、 立项批复、采购申请、招投标、合同签订等严格的程序，这导致产品采购主要集中在每年下半年完成。受此影响，服务商的 收入多数在每年下半年才能得以确认，经营业绩存在明显的季节性特征。从公司上、下半年营业收入、净利润占全年比重来 看，公司下半年营业收入及净利润占全年收入比重较高，呈现较强的季节性特征，投资者不宜以季度或半年度数据推测公司 全年业绩情况。 9、净资产收益率下降的风险 2015年至2017年，公司扣除非经常损益后加权平均净资产收益率分别为19.37%、13.19%和5.87%。公司首次公开发行并 在创业板上市后，公司净资产规模大幅提高。由于募集资金投资项目的实施需要一定时间，在项目建成投产后才能达到预计 的收益水平，因此，公司存在因净资产增长较大而引发的净资产收益率下降的风险。 10、募集资金投资项目未能实现预期效益的风险 公司首次公开发行并在创业板上市募集资金主要投资于平台软件开发和IT运维体系建设。公司已对各项目进行了充分的 市场调研和严格的可行性论证，但在项目开发建设过程中，受技术开发的不确定性、技术进步、宏观政策变化、市场变化等 诸多因素的影响，募集资金投资项目将可能存在市场发生变化、项目实施进度不能保证、市场营销不理想等方面的风险，可 能影响项目的投资效益。 11、股权分散风险 本公司现有总股本18,116.7万股，第一大股东范丽明女士持股比例为6.64%，前五大股东持股比例为27.83%，公司股权 相对分散，使得公司有可能成为被收购对象，如果公司被收购，会导致公司控制权发生变化，可能会给公司业务或经营管理 等带来一定影响。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2018年第一次 临时股东大会 临时股东大会 38.80% 2018年 03月 19日 2018年 03月 19日 巨潮资讯网 -2018年第一 次临时股东大会决议公告 （2018-010） 2017年度股东 大会决议公告 年度股东大会 34.78% 2018年 05月 04日 2018年 05月 04日 巨潮资讯网 -2017年度股 东大会决议公告 （2018-030） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 范丽明 ;李 铠;林鸿 ;朱 胡勇 ;罗云 波;庄云江 ; 杨格平 ;金 麟;吴文胜 ; 林波 ;凡心 伟 股份限售 承诺 1、自先进数通首次向社会公开发 行的股票上市之日起三十六个月 内，本人不转让或者委托他人管 理本人所持有的公司股份，也不 由公司回购本人所持有的股份。 2、前述锁定期满后，在本人仍担 任公司董事、监事、高级管理人 员期间，每年转让的股份不超过 本人按照有关法律法规可以转让 2016年 09 月 13日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 的所持公司股份总数的 25%；在 本人离职后半年内，不转让本人 所持有的公司股份；在申报离任 六个月后的十二个月内通过证券 交易所挂牌交易出售公司股票数 量占本人所持有公司股票总数的 比例不超过 50%。若本人在首次 公开发行股票上市之日起六个月 内申报离职，自申报离职之日起 十八个月内不转让其直接持有的 公司股份；在首次公开发行股票 上市之日起第七个月至第十二个 月之间申报离职，自申报离职之 日起十二个月内不转让其直接持 有的公司股份。 3、本人所持公司 股票在前述锁定期满后两年内减 持的，其减持价格不低于发行价 （自公司股票上市至本人减持期 间，公司如有派息、送股、资本 公积金转增股本、配股等除权除 息事项，发行价将相应进行调 整）；公司上市后 6个月内如公司 股票连续 20个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后 6个 月期末收盘价低于发行价，则本 人持有公司股票的锁定期限自动 延长 6个月；本人承诺不因职务 变更、离职等原因不担任相关职 务而放弃前述承诺。 4、如《公司 法》、《证券法》、中国证监会和证 券交易所对本人持有的公司股份 之锁定有更严格的要求的，本人 将按此等要求执行。 陈东辉 ;韩 燕婴 ;洪沈 平;王先进 ; 谢智勇 ;北 京银汉创业 投资有限公 司;北京致 远天成科技 中心（有限 合伙） 股份限售 承诺 1、自先进数通首次向社会公开发 行的股票上市之日起三十六个月 内，本公司 /本人不转让或者委托 他人管理本公司 /本人所持有的 公司股份，也不由公司回购本公 司/本人所持有的股份。 2、如《公 司法》、《证券法》、中国证监会和 证券交易所对本公司 /本人持有 的公司股份之锁定有更严格的要 求的，本公司 /本人将按此等要求 执行。 2016年 09 月 13日 36个月 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 范丽明 ;李 铠;林鸿 ;朱 胡勇 ;罗云 波;庄云江 ; 杨格平 ;金 麟;吴文胜 ; 林波 ;凡心 伟 股份减持 承诺 1、本人将严格根据相关监管部门 颁布的相关法律法规及规范性文 件的有关规定以及本人就持股锁 定事项出具的相关承诺执行有关 股份限售事项，在本人所持股份 的锁定期内，本人不会进行任何 违反相关规定及股份锁定承诺的 股份减持行为。 2、除承诺自公司 股票上市后三十六个月内不减持 公司股票外，本人在前述锁定期 满后两年内累计减持公司股票不 超过上市时持有公司股票数量的 25%，如本人确定依法减持公司 股份的，将在满足以下条件后减 持：（1）公司股价不低于最近一 期经审计的每股净资产；（2）公 司运营正常，减持公司股票对其 二级市场价格不构成重大干扰； （3）减持价格不低于发行价。自 公司股票上市至本人减持期间， 公司如有派息、送股、资本公积 金转增股本、配股等除权除息事 项，发行价和股份数量将相应进 行调整。 3、所持股票在锁定期满 后，如本人确定依法减持公司股 份的，将提前三个交易日公告减 持计划。在遵守股份转让相关法 律法规及证券交易所相关规定的 条件下，本人将在减持公告中明 确减持的具体数量或区间、减持 的执行期限等信息；本人将在公 告的减持期限内以相关监管部门 允许的方式进行减持，具体方式 包括但不限于交易所集中竞价交 易方式、大宗交易方式、协议转 让方式等。 4、如本人未来依法发 生任何增持或减持公司股份情形 的，本人将严格按照相关监管部 门颁布的相关法律法规及规范性 文件的规定进行相应增持或减持 操作，并及时履行有关信息披露 义务。 5、若本人未履行上述关于 股份减持的承诺减持意向，则减 持公司股份所得收益归先进数通 2016年 09 月 13日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 所有，本人将在股东大会及相关 监管部门指定的披露媒体上公开 说明未履行承诺的具体原因并向 公司股东和社会公众投资者道 歉，并自愿接受相关监管部门依 据相关规定给予的监管措施或处 罚。 6、若本人未履行上述减持意 向，本人持有的公司股份自本人 未履行上述减持意向之日起 6个 月内不得减持。 北京银汉创 业投资有限 公司 ;陈东 辉;韩燕婴 股份减持 承诺 1、本公司 /本人将严格根据相关 监管部门颁布的相关法律法规及 规范性文件的有关规定以及本公 司/本人就持股锁定事项出具的 相关承诺执行有关股份限售事 项，在本公司 /本人所持股份的锁 定期内，本公司 /本人不会进行任 何违反相关规定及股份锁定承诺 的股份减持行为。 2、除承诺自先 进数通股票上市后三十六个月内 不减持公司股票外，本公司 /本人 在前述锁定期满后两年内减持价 格不低于发行价的 80%，两年内 累计减持数量可能达到上市时持 有的先进数通股票数量的 100%。 自先进数通股票上市至本公司 / 本人减持期间，先进数通如有派 息、送股、资本公积金转增股本、 配股等除权除息事项，发行价和 股份数量将相应进行调整。 3、所 持股票在锁定期满后，如本公司 / 本人确定依法减持公司股份的， 将提前三个交易日公告减持计 划。在遵守股份转让相关法律法 规及证券交易所相关规定的条件 下，本公司 /本人将在减持公告中 明确减持的具体数量或区间、减 持的执行期限等信息；本公司 /本 人将在公告的减持期限内以相关 监管部门允许的方式进行减持， 具体方式包括但不限于交易所集 中竞价交易方式、大宗交易方式、 协议转让方式等。 4、如本公司 / 本人未来依法发生任何增持或减 2016年 09 月 13日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 持公司股份情形的，本公司 /本人 将严格按照相关监管部门颁布的 相关法律法规及规范性文件的规 定进行相应增持或减持操作，并 及时履行有关信息披露义务。 5、 若本公司 /本人未履行上述关于 股份减持的承诺减持意向，则减 持先进数通股份所得收益归先进 数通所有，本公司 /本人将在股东 大会及相关监管部门指定的披露 媒体上公开说明未履行承诺的具 体原因并向先进数通股东和社会 公众投资者道歉，并自愿接受相 关监管部门依据相关规定给予的 监管措施或处罚。 6、若本公司 / 本人未履行上述减持意向，本公 司/本人持有的先进数通股份自 未履行上述减持意向之日起 6个 月内不得减持。 1、公司关于稳定公司股价的承 诺。在本公司上市后三年内股价 达到《关于稳定北京先进数通信 息技术股份公司股价的预案》规 定的启动股价稳定措施的具体条 件后，将遵守本公司董事会作出 的稳定股价的具体实施方案，并 北京先进数根据该具体实施方案采取包括但 通信息技术不限于回购本公司股票或董事会 股份公司 ;作出的其他稳定股价的具体实施 范丽明 ;李措施。同时，对于本承诺出具之报告期 铠;林鸿 ;朱 胡勇 ;罗云 波;庄云江 ; IPO稳定 股价承诺 后新聘的董事、高级管理人员， 本公司将要求该等新聘的董事、 高级管理人员履行《关于稳定北 2016年 09 月 13日 长期 内，该承 诺事项正 常履行 杨格平 ;金京先进数通信息技术股份公司股中。 麟;吴文胜 ;价的预案》中应由“新聘的董事、 林波 ;凡心高管 ”作出的相应承诺要求。 2、 伟 发行前担任董事、监事和高级管 理人员的股东关于稳定公司股价 的承诺。在公司上市后三年内股 价达到《关于稳定北京先进数通 信息技术股份公司股价的预案》 规定的启动股价稳定措施的具体 条件后，本人将遵守公司董事会 作出的稳定股价的具体实施方 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 案，该具体实施方案涉及股东大 会表决的，在股东大会表决时投 赞成票，并采取包括但不限于增 持公司股票或董事会作出的其他 稳定股价的具体实施措施，每年 度用于增持公司股份的货币资金 累计不少于其上年度从公司直接 获取的税后薪酬及税后现金分红 总额的 30%，但以增持股票不导 致公司不满足法定上市条件为 限，增持计划完成的 6个月内将 不出售所增持的股份。 北京先进数 通信息技术 股份公司 ; 范丽明 ;李 铠;林鸿 ;朱 胡勇 ;罗云 波;庄云江 ; 杨格平 ;金 麟;吴文胜 ; 林波 ;凡心 伟 其他承诺 1、公司关于股份回购的承诺。如 果本公司招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏， 对判断本公司是否符合法律规定 的发行条件构成重大、实质影响 的，本公司董事会将在证券监管 部门依法对上述事实作出认定或 处罚决定后十个工作日内，制订 股份回购方案并提交股东大会审 议批准，本公司将依法回购首次 公开发行的全部新股，回购价格 为发行价加上同期银行存款利 息。自公司股票上市至回购期间， 公司如有派息、送股、资本公积 金转增股本、配股等除权除息事 项，发行价将相应进行调整，回 购的股份包括原限售股份及其派 生股份。对于首次公开发行股票 时公司股东发售的原限售股份 （如有），本公司将在证券监管部 门依法对上述事实作出认定或处 罚决定后五个工作日内，要求相 关股东制订股份回购方案并予以 公告。 2、发行前担任董事、监事、 高级管理人员的股东关于股份回 购的承诺。如果先进数通的招股 说明书存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，对判断先进数 通是否符合法律规定的发行条件 构成重大、实质影响的，本人作 为先进数通的股东，将督促先进 数通依法回购首次公开发行的全 2016年 09 月 13日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 部新股。 北京先进数 通信息技术 股份公司 ; 范丽明 ;李 铠;林鸿 ;朱 胡勇 ;罗云 波;庄云江 ; 单怀光 ;肖 淑芳 ;李纪 军;杨格平 ; 赵宏亮 ;李 宏亮 ;金麟 ; 吴文胜 ;国 泰君安证券 股份有限公 司;北京市 天元律师事 务所 ;大信 会计师事务 所（特殊普 通合伙） ; 中京民信 （北京）资 产评估有限 公司 ;北京 科勤会计师 事务所有限 责任公司 其他承诺 1、公司关于依法承担赔偿或者补 偿责任的承诺。如果本公司招股 说明书存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，致使投资者在 证券交易中遭受损失的，将依法 赔偿投资者损失，按照司法程序 履行相关义务。 2、公司董事、监 事、高级管理人员关于依法承担 赔偿或者补偿责任的承诺。如果 先进数通的招股说明书存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损 失的，本人将依法赔偿投资者损 失，按照司法程序履行相关义务。 3、保荐人及证券服务机构作出的 重要承诺。国泰君安证券股份有 限公司承诺：由于本公司为发行 人首次公开发行并在创业板上市 制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，给投 资者造成损失的，本公司将依法 赔偿投资者损失，但本公司没有 过错的除外。保荐人承诺因其为 发行人首次公开发行股票制作、 出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，给投资者造 成损失的，将先行赔偿投资者损 失。北京市天元律师事务所承诺： 如因本律师事务所为北京先进数 通信息技术股份公司首次公开发 行股票并在创业板上市而制作、 出具的文件有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，给投资者造 成损失的，将依法赔偿投资者损 失，按照司法程序履行相关义务。 大信会计师事务所（特殊普通合 伙）承诺：如因本会计师事务所 为北京先进数通信息技术股份公 司首次公开发行股票并在创业板 上市而制作、出具的文件有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏， 给投资者造成损失的，将依法赔 偿投资者损失，按照司法程序履 2016年 09 月 13日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 行相关义务。中京民信（北京） 资产评估有限公司承诺：如因本 公司为北京先进数通信息技术股 份公司首次公开发行股票并在创 业板上市而制作、出具的文件有 虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，给投资者造成损失的，将 依法赔偿投资者损失，按照司法 程序履行相关义务。北京科勤会 计师事务所有限责任公司承诺： 如因本会计师事务所为北京先进 数通信息技术股份公司首次公开 发行股票并在创业板上市而制 作、出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，给投资 者造成损失的，将依法赔偿投资 者损失，按照司法程序履行相关 义务。 北京先进数 通信息技术 股份公司 ; 范丽明 ;李 铠;林鸿 ;朱 胡勇 ;罗云 波;庄云江 ; 单怀光 ;肖 淑芳 ;苏文 力;金麟 ;吴 文胜 其他承诺 本次发行完成后，本公司股本和 净资产都将大幅增加，但鉴于募 集资金投资项目有一定的实施周 期，净利润可能不会同步大幅增 长，可能导致本公司每股收益、 净资产收益率等指标下降，投资 者面临本公司首次公开发行并在 创业板上市后即期回报被摊薄的 风险。 1、公司拟采取的措施及承 诺。①加强现有业务的风险管控； ②提高日常运营效率，降低运营 成本；③加快募投项目实施进度， 加强募集资金管理； ④完善利润 分配政策，强化投资者回报。 2、 公司董事、高级管理人员的承诺。 ①承诺不无偿或以不公平条件向 其他单位或者个人输送利益，也 不采用其他方式损害公司利益； ②承诺对本人的职务消费行为进 行约束； ③承诺不动用公司资产 从事与本人履行职责无关的投 资、消费活动； ④承诺由董事会 或薪酬委员会制定的薪酬制度与 公司填补回报措施的执行情况相 挂钩； ⑤承诺拟公布的公司股权 激励的行权条件与公司填补回报 2016年 09 月 13日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 措施的执行情况相挂钩。 股权激励承诺 北京先进数 通信息技术 股份公司 股权激励 承诺 不为激励对象依《 2018年限制性 股票激励计划》获取有关限制性 股票提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供 担保。 2018年 05 月 21日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 2018年限 制性股票激 励对象 74 人 股权激励 承诺 若公司因信息披露文件中有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏， 导致不符合授予权益或行使权益 安排的，激励对象自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏后，将由 股权激励计划所获得的全部利益 返还公司。 2018年 05 月 21日 长期 报告期 内，该承 诺事项正 常履行 中。 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行是 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是√否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、破产重整相关事项 □适用 √不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 √适用 □不适用 诉讼 (仲裁 )基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼 (仲裁 )进展 诉讼 (仲裁 )审 理结果及影响 诉讼 (仲裁 )判 决执行情况 披露日期披露索引 公司与上海兴 容信息技术有 限公司的因产 品服务问题而 产生的合同纠 纷 523.38否 上海兴容信息技术 有限公司向上海仲 裁委员会提起仲裁 申请，公司向上海 仲裁委员会提起仲 裁反请求，目前尚 未开庭审理。 相关货款已做 账务处理，预计 不会对公司本 期利润或期后 利润产生重大 影响。 不适用 未达重大 事项披露 标准 九、媒体质疑情况 □适用 √不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用 √不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □不适用 公司于2018年3月1日召开第二届董事会2018年第一次临时会议，审议通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2018年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》 等议案。披露索引：巨潮资讯网-第二届董事会2018年第一次临时会议决议公告（2018-004）。 公司于2018年3月1日召开第二届监事会2018年第一次临时会议，会议审议通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公 司 2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2018年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<北京先进数通信息技术股份公司2018年限制性股票激励计划激励对象 名单>的议案》。披露索引：巨潮资讯网-第二届监事会 2018年第一次临时会议决议公告（2018-007）。 公司独立董事已就本次股权激励计划发表独立意见，认为公司不存在法律、法规禁止实施股权激励计划的情形，公司具 备实施股权激励计划的主体资格；公司本次股票激励计划所确定的激励对象均符合法律、法规和规范性文件规定的任职资格， 激励计划所确定的激励对象为公司中层管理人员及核心骨干，均为公司正式在职员工，不包括独立董事、监事，也不包括单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女，且不存在有关法律、法规规定不得担任激励对 象的情形：《激励计划（草案）》的内容符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规的规定，对各激励对象限制性 股票的授予安排、限售安排、解除限售安排等事项未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。 公司于2018年3月2日在公司内部公示了《公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单 及职位予以公示，公示期为2018年3月2日至2018年3月12日。截至公示期满，公司监事会未收到任何异议。披露索引：巨潮 北京先进数通信息技术股份公司 2018年半年度报告全文 资讯网-监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明（2018-009）。 公司于2018年3月19日召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<北京先进数通信息技术股份公司2018年限制 性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制订<北京先进数通信息技术股份公司2018年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。披露索引： 巨潮资讯网-2018年第一次临时股东大会决议公告（2018-010）。 公司于2018年5月21日召开第二届董事会2018年第三次临时会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划激 励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。披露索引：巨潮资讯网-第二届董事会 2018 年第三次临时会议决议公告（2018-033）。 公司于2018年5月21日召开第二届监事会2018年第三次临时会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划激 励对象名单及授予权益数量的议案》。披露索引：巨潮资讯网-第二届监事会2018年第三次临时会议决议公告（2018-034）。（未完）  |