[公告]台基股份:金元证券股份有限公司关于公司调整闲置募集资金现金管理投资产品发行主体范围和产品品种的核查意见
金元证券股份有限公司关于 湖北台基半导体股份有限公司调整闲置募集资金现金管理 投资产品发行主体范围和产品品种的核查意见 金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”）作为湖北台基半导体股份 有限公司（以下简称“台基股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披 露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》（2014年12月修订） 以及其他募集资金使用的有关规定，就台基股份在对闲置募集资金（含超募资金） 现金管理过程中，调整闲置募集资金投资产品品种和发行主体范围的情况进行了 审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2010年1月，台基股份发行人民币普通股（A股）1,500万股，发行价格每 股41.30元，募集资金总额为人民币61,950万元，扣除承销费以及中介机构费 以及其他发行费用后，募集资金净额为人民币58,296.69万元。根据财政部财会 【2010】25号《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市公司做好2010年年 报工作的通知》的规定，公司上市时用募集资金支付的路演费等费用508.61万 元需归还募集资金专户，此款已于2011年2月28日由公司流动资金账户归还募 集资金专户。根据福建华兴会计师事务所有限公司出具的《募集资金年度使用情 况专项鉴证报告》（闽华兴所(2011)专审字H-003号）及其附件，调整后公司实 际募集资金净额为人民币58,805.30万元。公司超募资金为人民币32,305.30 万元。 二、本次调整情况 公司2017年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置资金购买理财产品的 议案》，在确保不影响正常经营的情况下，同意公司使用不超过人民币18,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资安全性高、满足保本要求、流 动性好的保本型银行理财产品。 为扩大闲置资金购买期理财产品的可选范围，进一步保障闲置资金收益，公 司于2018年8月16日召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整闲 置资金购买理财产品的发行主体范围和产品品种的议案》，同意公司在不影响募 投项目及公司正常经营的前提下，将闲置募集资金现金管理投资产品品种由保本 型银行理财产品变更为保本型产品，发行主体从单一类型的商业银行调整为可提 供保本承诺的银行、证券公司或其他金融机构。上述事项经监事会和独立董事审 议通过。 三、调整后的募集资金现金管理计划 （一）投资概述 公司拟使用不超过18,000万元人民币的暂时闲置的募集资金（含超募资金） 进行现金管理投资保本型产品，上述额度可滚动使用，自年度股东大会审议通过 之日起一年内有效。 本次现金管理不构成关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 （二）投资产品基本情况 1、实施单位：湖北台基半导体股份有限公司。 2、投资额度：公司使用不超过18,000万元人民币的暂时闲置的募集资金（含 超募资金及衍生利息）进行现金管理投资保本型产品，上述额度可滚动使用。 3、现金管理投资的产品品种 为控制风险，现金管理投资产品的发行主体应当为商业银行、证券公司或其 他金融机构，投资产品的期限不超过12个月，投资的产品品种为低风险、短期 的保本型产品，并且投资的产品须符合以下条件： （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺； （2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行； （3）投资产品不得为以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的之 理财产品。 投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途, 开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。 4、资金来源：暂时闲置的募集资金（含超募资金）。 5、授权公司管理层具体实施及由公司董事长签署相关法律文件。 四、本次调整的目的、存在的风险分析和对公司日常经营的影响 （一）调整目的 在保证公司募投项目和使用超募资金的项目所需资金和保证募集资金安全 的前提下，提高暂时闲置的募集资金（含超募资金）的使用效率，合理利用暂时 闲置的募集资金（含超募资金），增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资 回报。 （二）存在的风险分析及拟采取的风险控制措施 1、投资风险 尽管现金管理投资的保本型产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经 济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不 排除该项投资受到市场波动的影响。 2、针对投资风险拟采取的措施 （1）公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。独立董事、 监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。 （2）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关 合同。投资活动由财务部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构， 对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司财务部要及时分 析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全 的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。 （3）资金使用情况由公司内部审计部进行日常监督。 （4）公司将根据监管部门的相关规定，在定期报告中详细披露现金管理的 进展和执行情况： ①投资产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范 围、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等； ②产品发行主体提供的保本承诺； ③董事会对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明。 3、对公司日常经营的影响 公司本次调整是在确保公司募投项目和使用超募资金的项目所需资金和保 证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响使 用募集资金的项目的正常运转，不会影响公司主营业务的正常发展。 通过适度的暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，合理利用闲置的募集资 金，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。 五、前十二个月内购买理财产品情况 签约银行名称 产品名称 金额 （万元） 产品类型 收益 起算日 收益 到期日 投资收益 （元） 兴业银行 襄阳分行 兴业银行 结构性存款 10,000 保本浮动 收益型 2017年 8月31日 2017年 9月29日 301,917.81 招商银行 襄阳分行 招商银行 结构性存款 7,700 保本浮动 收益型 2017年 8月31日 2017年 9月29日 232,476.71 中国民生银行 襄阳分行 中国民生银行 综合财富管理服务 15,000 保本浮动 收益型 2017年 10月10日 2017年 12月29日 1,500,000.00 兴业银行 襄阳分行 兴业银行“金雪球- 优悦”保本开放式人 民币理财产品 2,700 保本浮动 收益型 2017年 10月10日 2017年 12月30日 245,663.01 中国民生银行 襄阳分行 中国民生银行 综合财富管理服务 15,000 保本浮动 收益型 2018年 1月3日 2018年 5月17日 2,959,166.67 兴业银行股份 有限公司襄阳 分行 兴业银行“金雪球— 优悦”保本开放式人 民币理财产品 2,316 保本浮动 收益型 2018年4月 16日 2018年7月 16日 271,384.45 中国民生银行 襄阳分行 中国民生银行人民 币结构性存款D-1 7,300 保本浮动 收益型 2018年5月 18日 2018年6月 27日 344,000.00 兴业银行襄阳 分行 兴业银行人民币结 构性存款产品 4,000 保本浮动 收益型 2018年5月 18日 2018年6月 28日 188,263.01 广发银行襄阳 分行 广发银行“薪加薪16 号”人民币结构性 存款 4,000 保本浮动 收益型 2018年5月 18日 2018年8月 16日 468,493.15 兴业银行襄阳 分行 兴业银行企业金融 结构性存款 2,000 保本浮动收 益型 2018年6月 29日 2018年12 月27日 尚未到期 中国民生银行 襄阳分行 综合财富管理服务 2018年第600期 9,300 保本浮动收 益型 2018年7月 2日 2018年9月 25日 尚未到期 六、保荐机构核查意见 1、台基股份《关于调整闲置资金购买理财产品的发行主体范围和产品品种 的议案》已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，监事会、独立董事发表了 明确同意意见，该事项符合《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和《公司 章程》的规定。 2、台基股份本次调整闲置募集资金（含超募资金）现金管理投资产品发行 主体范围和产品品种不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利 益的情况，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板 信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用》（2014年12月修 订）等规定。 3、台基股份在保证正常经营资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制 的前提下，调整闲置募集资金（含超募资金）现金管理投资产品发行主体和产品 品种，有利于提高公司闲置募集资金的使用效率，不会对公司经营活动造成不利 影响，符合公司和全体股东的利益。 基于以上意见，保荐机构对台基股份本次调整闲置募集资金（含超募资金） 现金管理投资产品发行主体范围和产品品种的事项无异议。 （此页无正文，为《金元证券股份有限公司关于湖北台基半导体股份有限公司调 整闲置募集资金现金管理投资产品发行主体范围和产品品种的核查意见》之签字 盖章页） 保荐代表人： __________ 陈绵飞 王 健 保荐机构：金元证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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