[中报]新集能源:2018年半年度报告
公司代码：601918 公司简称：新集能源 中文标识 中煤新集能源股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人陈培、主管会计工作负责人王雪萍及会计机构负责人（会计主管人员）黄杰声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请广大 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 无。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 21 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 20 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 20 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 23 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 108 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、新集公司 指 中煤新集能源股份有限公司 国资委、国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 安徽证监局 指 中国证监会安徽监管局 中煤集团 指 中国中煤能源集团有限公司 刘庄矿业 指 中煤新集刘庄矿业有限公司 楚源公司 指 安徽楚源工贸有限公司 阜阳矿业 指 中煤新集阜阳矿业有限公司 上海新外滩 指 上海新外滩企业发展有限公司 利辛电厂、板集电厂 指 中煤新集利辛发电有限公司 宣城电厂 指 国投宣城发电有限责任公司 皖天然气 指 安徽省天然气开发股份有限公司 刘庄置业 指 安徽刘庄置业有限责任公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中煤新集能源股份有限公司 公司的中文简称 新集能源 公司的外文名称 CHINA COAL XINJI ENERGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 XINJI ENERGY 公司的法定代表人 陈培 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 戴斐 廖前进 联系地址 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能 源办公园区1#楼2层 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能 源办公园区1#楼2层 电话 0554-8661912 0554-8661819 传真 0554-8661918 0554-8661918 电子信箱 Daifei800@sohu.com Liaoqj016@126.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 安徽省淮南市民惠街 公司注册地址的邮政编码 232001 公司办公地址 安徽省淮南市山南新区民惠街新集能源办公园区 公司办公地址的邮政编码 232001 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 新集能源 601918 国投新集、*ST新集 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 4,561,977,912.88 3,365,844,658.87 35.54 归属于上市公司股东的净利润 764,534,043.66 153,635,240.01 397.63 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 657,158,953.85 222,287,043.90 195.64 经营活动产生的现金流量净额 2,112,559,000.93 1,094,966,484.27 92.93 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 5,712,384,271.19 4,792,568,239.86 19.19 总资产 30,851,593,999.96 30,592,586,017.56 0.85 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.30 0.06 400.00 稀释每股收益（元／股） 0.30 0.06 400.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.25 0.09 177.78 加权平均净资产收益率（%） 14.48 3.31 增加11.17个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 12.45 4.78 增加7.67个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -34,490,777.91 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 续享受的政府补助除外 2,324,999.99 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持 有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变 动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 -2,375,459.90 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 162,279,399.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -460,570.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -20,047,377.16 少数股东权益影响额 29,338.88 所得税影响额 115,537.31 合计 107,375,089.81 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司是由国家开发投资公司、国华能源有限公司、安徽新集煤电（集团）有限公司于1997 年12月发起设立，并于2007年12月在上交所首发上市。2016年12月，经国务院国资委批复， 国家开发投资公司将持有的公司30.31%股份无偿划转至中煤集团，中煤集团成为公司控股股东。 公司主营业务是煤炭开采、洗选和火力发电。截至2018年6月末，公司共有4对生产矿井、 2对在建矿井，生产矿井生产能力分别为：新集一矿（180万吨/年），新集二矿（290万吨/年）， 刘庄煤矿（1140万吨/年），口孜东矿（500万吨/年），生产矿井合计产能2110万吨/年；在建 矿井核定生产能力分别为：板集煤矿（300万吨/年），杨村煤矿（500万吨/年）。公司控股板集 电厂（2*1000MW），参股宣城电厂（1*660MW,1*630MW），拥有新集一矿、二矿两个低热值煤电厂。 公司地处安徽省，目前安徽省内共有四大煤矿集团，公司生产规模中等，省内各家煤炭企业 均处于完全市场竞争环境。经过多年的生产实践，公司在煤矿生产、管理等方面积累了丰富经验 和技术。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司在保持资源优势、区位优势、煤种优势的基础上，不懈努力，不断创新管理优势，不断 拓宽煤电发展优势，形成准确的发展定位，积聚企业发展新动能，打造“华东地区煤电一体化示 范基地”。 （一）资源优势。根据《国家发展改革委关于淮南新集矿区总体规划的批复》（发改能源 [2005]2633 号），矿区总面积约 1,092 平方公里，含煤面积 684 平方公里，资源储量101.6 亿 吨。截止 2017 年末，公司矿权内资源储量64.42亿吨，现有矿权向深部延伸资源储量26.51亿 吨，共计90.93亿吨。为公司今后可持续发展奠定坚实的资源基础。 （二）区位优势。公司地处安徽省中部，紧邻经济发达但能源缺乏的长江三角洲地区，华东 地区经济总量规模及发展对电力能源供给保持长期需求，公司贴近主要客户所在地，运输距离较 西北及北方煤炭生产基地相比近 1,000 公里以上，具有供应灵活和运力成本低的优势。所属矿区 内铁路、公路、水路均十分便捷。 （三）煤种优势。公司所产煤种属于气煤和 1/3 焦煤，质量稳定，具有中低灰，特低硫、特 低磷和中高发热量的本质特征，是深受客户青睐的环保型煤炭商品。全硫含量低于 0.4%，这一特 征能够最大限度地减少大气污染，具有燃煤热效率较高且节省环保费用优势，特别是可以降低脱 硫装置巨额投资。 （四）管理优势。公司曾创造闻名全国煤炭行业的新集模式和新集经验。经过多年发展与探 索，公司已建立了一套比较完整的管理制度，打造了一支优秀的管理技术团队。公司持续强化预 算管理、成本管理、资金管理、资产管理、煤质管理、投资管理等，努力提升推进管理工作上水 平。今年，公司全面推行差异化弹性激励考核机制，对不同矿井的产量和利润、生产接续和安全 隐患治理、生产经营稳定作出考核区分，因地制宜强化激励作用。调整原煤计量与商品煤产量考 核方式，出台了单产单进、掘进进尺及煤质管理等一系列措施，进尺实施台阶奖励，奖罚直接到 区队，激发了基层单位的生产热情。 （五）煤电发展优势。公司发展定位是建设新型煤电一体化基地。公司 2018年计划原煤产 量1800万吨，利辛电厂计划发电量94亿度。随着后续电力项目的计划开展，煤电一体化协同优 势将进一步发挥，大大提高公司的市场竞争力和抗风险能力。 （六）规划定位优势。公司确定了“345”的战略发展规划，即“建设三大基地、四大产业、 五大园区”。力争到 “十三五”末，让清洁能源煤电一体化基地、智能化示范基地和轻资产管理 基地初步建成，煤电、煤气、煤智、煤链产业初见成效，智谷电商产业园区、煤电循环经济园区、 清洁能源经济园区、煤制气循环经济园区、新能源产业园区逐步建设。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年上半年，公司认真落实股东大会和董事会工作部署，采取了一系列降本增效措施，紧 紧围绕安全生产等核心工作，超前谋划，内抓管理，外迎市场，确保了公司安全、生产形势的稳 定。 2018年上半年，公司生产原煤912.25万吨，商品煤产量786.30万吨，商品煤销量774.60 万吨，完成营业收入45.62亿元，实现利润总额12.13亿元，净利润8.37亿元，其中归属于母公 司所有者的净利润7.65亿元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,561,977,912.88 3,365,844,658.87 35.54 营业成本 2,441,983,422.34 2,016,697,829.48 21.09 销售费用 19,305,284.57 17,403,450.46 10.93 管理费用 313,785,547.01 213,699,251.62 46.84 财务费用 518,254,210.15 478,297,165.80 8.35 经营活动产生的现金流量净额 2,112,559,000.93 1,094,966,484.27 92.93 投资活动产生的现金流量净额 -243,452,885.55 -376,505,307.40 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -1,302,643,155.32 -648,668,674.44 不适用 营业收入变动原因说明:报告期内营业收入同比上升 35.54%，主要原因：一是煤炭业务商品 煤综合售价及销量较上年同期增长；二是电力业务上网电价及上网电量较上年同期增长。 营业成本变动原因说明:报告期内营业成本同比上升21.09%，主要原因：一是煤炭业务营业 成本同比增加，主要是新集一矿投产运行后，公司产量、进尺较同期增加，影响材料费、安全费 用、人工成本、井巷工程基金、楚源公司劳务等同比增加影响；二是电力业务成本同比增加，主 要是公司板集电厂发电量同比增加5.28亿度，发电燃料成本同比增加。 销售费用变动原因说明:报告期内销售费用同比上升10.93%，主要原因是工资及社保费用的 增加。 管理费用变动原因说明:报告期内管理费用同比上升46.84%，主要原因：一是工资及社保费 用较上年同期增加；二是三矿关闭后续费用列支管理费用。 财务费用变动原因说明:报告期内财务费用同比上升8.35%。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内经营活动产生的现金流量净额同比增 加，主要原因是报告期煤炭板块商品煤综合售价及销量、电力板块上网电价及上网电量均较上年 同期增长。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内投资活动产生的现金流量净额同比增 加，主要原因是公司部分基建项目缓建， 在建工程投入减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比减 少，主要原因是公司为优化资产负债结构，加强资金预算管理，偿还前期贷款。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数 占总资产的 比例（%） 上期期末数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 情况 说明 货币资金 1,287,150,554.44 4.17 676,862,624.16 2.21 90.16 预付账款 61,375,781.41 0.20 32,853,197.59 0.11 86.82 其他应收款 174,769,545.70 0.57 121,567,143.84 0.40 43.76 应付票据 439,250,000.00 1.42 178,350,000.00 0.58 146.29 其他应付款 376,975,158.43 1.22 1,263,353,036.37 4.13 -70.16 专项储备 513,494,025.74 1.66 389,126,738.07 1.27 31.96 其他说明 1.报告期末货币资金较期初上升 90.16%，主要是公司销售商品收到的现金较上年同期增加，公司 可支配货币资金余额增加，主要用于支付到期债务。 2.报告期末预付账款较期初上升86.82%，主要是报告期支付国土资源部门采矿权资金占用费等， 尚未取得冲账结算凭证。 3.报告期末其他应收款较期初上升43.76%，主要是报告期公司板集电厂应收当地政府退灰场征地 款挂账。 4.报告期末应付票据较期初上升146.29%，主要是报告期公司开具票据支付货款等增加。 5.报告期末其他应付款较期初下降70.16%，主要是报告期归还中煤集团10亿元集团内借款。 6.报告期末专项储备较期初上升31.96%，主要是公司安全生产费用及矿山维简费等专项储备期末 结余增加。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 131,775,000.00 承兑汇票保证金 61,484,291.16 矿山地质环境治理恢复保证金 6,000,000.00 安全风险抵押金 5,988,172.41 土地复垦保证金 固定资产 2,217,140,170.47 融资租赁 合计 2,422,387,634.04 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 序 号 被投资企业名称 投资成本 年末股权 比例 期末账面价格 本年账面 核算方法 % 投资收益 1 国投宣城发电有限公司 481,091,900.00 49.00 538,069,379.50 529,545.29 权益法 2 安徽省天然气开发股份 有限公司 89,320,000.00 4.20 155,937,600.00 以公允价值 计量 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 1．本公司交易性权益工具投资系2007年12月购入的交通银行股票，购入股数4,594,700.00 股，购入价11.42元，经2011年分红送股（10送1）后股数为5,054,170.00股，截止2018年6 月30日其最后一个交易日的收盘价格为5.74元，本期确认其公允价值损失2,375,459.90元。该 交易性金融资产变现不存在重大限制。 2. 本公司可供出售金融资产系2012年度以8,932.00万元现金认购皖天然气1,411.20万股 股权，认购完成后公司持有皖天然气5.60%股份。2017年1月10日皖天然气在上海证券交易所上 市，股票代码：603689，此次公开发行后的总股本为33,600.00万股，发行前总股本 25,200.00 万股，本次公开发行的新股数量为8,400.00万股（占发行后总股本的25.00%），发行后本公司 持有皖天然气1,411.20万股股数不变，持股比例由发行前的5.60%变为4.20%。由于期末存在可 获得的活跃市场报价，期末对可供出售金融资产按公允价值计量。截止2018年06月30日其最后 一个交易日的收盘价格为11.05元，公司按收盘价本期确认其公允价值为155,937,600.00元。该 可供出售金融资产变现不存在重大限制。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 公司（单位）名 称 上级母公司占该 公司股权（%） 公司类型 业务性质 资产总额 （万元） 所有者权益 （万元） 营业收入 （万元） 利润总额 （万元） 中煤新集刘庄矿 业有限公司 100 全资子公司 烟煤和无 烟煤开采 洗选 636,997.46 200,774.99 227,071.61 105,027.39 中煤新集阜阳矿 业有限公司 100 全资子公司 烟煤和无 烟煤开采 洗选 631,869.52 336,797.72 85,483.53 18,867.04 安徽文采大厦有 限公司 70 控股子公司 一般旅馆 5,591.09 2,099.20 276.74 0.61 上海新外滩企业 发展有限公司 100 全资子公司 物业管理 8,997.25 8,307.01 5,532.72 -332.78 中煤新集利辛发 电有限公司 55 控股子公司 火力发电 571,982.83 153,595.25 159,911.85 21,841.99 中煤新集智能科 技有限公司 100 全资子公司 信息系统 集成服务 7,076.57 5,360.61 1,078.65 310.74 安徽智谷电子商 务产业园管理有 限公司 100 全资子公司 服务业 12.41 -15.15 11.19 -15.15 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 决议刊登的披露日期 查询索引 2018年第一次临时股 东大会 2018年1月18日 新集能源2018年第一次 临时股东大会决议公告 （公告编号：2018-002 号） 2018年1月19日 2017年年度股东大会 2018年5月24日 新集能源2017年年度股 东大会决议公告（公告 编号：2018-019号） 2018年5月25日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 其他 中煤集 团 见注1 2016-9-26 否 是 其他 中煤集 团 见注2 2016-10-21 是 是 注1：为避免与国投新集（公司前身，下同）之间可能的潜在同业竞争，中煤集团承诺如下： “(1)对于中煤集团及所控制的企业目前与国投新集存在重合的业务，中煤集团将结合企业实际以 及所处行业特点与发展状况等，积极运用资产重组、股权置换、业务调整等多种方式，尽可能减 少双方的业务重合问题。 (2)中煤集团将依法采取必要及可能的措施尽力避免发生与所控股的上市公司主营业务产生实质 性同业竞争及利益冲突的业务或活动，并按照有关法规，促使本公司控制的其他企业避免与上市 公司主营业务产生实质性同业竞争或利益冲突的业务或活动。 (3)在不违反法律法规规定及中煤集团过往已做出的公开承诺前提下，对于中煤集团受托管理的国 投公司无偿划入平台公司的煤炭资产，如该等煤炭资产经化解过剩产能、处置“僵尸企业”和特 困企业专项治理工作完成后，剩余部分具有经营能力的煤炭企业经国有资产管理部门批准无偿划 入中煤集团且该等煤炭企业届时与国投新集存在实质性同业竞争，则未经国投新集同意，中煤集 团控制的该等煤炭企业（简称“原国投所属企业”）不在安徽省和江西省内销售任何煤炭；如国 投新集同意其在该两个区域销售煤炭，则原国投所属企业生产的煤炭优先由国投新集买断后统一 对外销售；如国投新集放弃买断，则在经国投新集同意的情况下，原国投所属企业生产的煤炭将 销售给国投新集在该等区域内不重叠的客户。 (4)中煤集团保证遵守境内外证券监管规定及国投新集和中煤集团所控制的其他上市公司的章程， 与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，充分尊重上市公司的独立自主经营，不利 用控股股东地位谋取不当利益，不损害国投新集及中煤集团所控制的其他上市公司和其他股东的 合法利益。 (5)本承诺自本公司签章之日起生效，在本公司作为国投新集控股股东期间持续有效。 注2：为避免与国投新集之间可能的潜在同业竞争，中煤集团补充承诺： 对于中煤集团及其控制的其他企业目前与国投新集相重合的煤炭业务，中煤集团将于本次无偿划 转相关股权过户登记完成之日起5年内，结合企业实际情况以及所处行业特点与发展状况，运用 资产重组、股权置换、业务调整等监管部门认可的方式，履行相关决策程序，逐步减少双方的业 务重合并最终消除。” 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申 请)方 应诉（被 申请）方 承担连 带责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲 裁)基本 情况 诉讼(仲裁)涉及金 额 诉讼(仲 裁)是否 形成预 计负债 及金额 诉讼(仲 裁)进展 情况 诉讼(仲 裁)审理 结果及 影响 诉讼(仲 裁)判决 执行情 况 公司 刘庄置 金融借 394,104,579.52 一审已 业 款合同 纠纷 开庭， 尚未宣 判。 刘庄置 业、天津 韦臣投 资有限 公司 公司、上 海新外 滩 股权转 让纠纷 504,733,290.00 一审已 开庭， 尚未宣 判。 诉讼基本情况说明： 1、中煤新集能源股份有限公司诉安徽刘庄置业有限公司金融借款合同纠纷一案：2013 年 2 月 6 日，上海新外滩企业发展有限公司与意向受让方天津韦臣投资有限公司签订《产权交易合同》， 公司收到上海产权交易中心转让款 5542.31 万元，刘庄置业尚欠公司债权 5.2 亿元，双方签订 了还款协议。截止 2017 年 11 月 30 日，刘庄置业尚欠公司 394,104,579.52 元，其中借款本 金 237,404,010.29 元，借款利息 104,467,046.15 元，违约金 52,233,523.08 元。2017 年 12 月 8 日，公司向安徽省高级人民法院提起诉讼并立案，案号（2017）皖民初57号，2018年5月 16日本案开庭。截至本报告日，该诉讼案件判决书未下达。 2、安徽刘庄置业有限公司、天津韦臣投资有限公司诉中煤新集能源股份有限公司股权转让纠 纷一案：2018年2月12日天津韦臣公司、刘庄置业公司以股权转让过程中侵犯了其合法权益为 由，将上海新外滩、新集能源公司起诉至安徽省高级人民法院，要求新集能源公司、上海新外滩 赔偿涉及颍上县四季阳光城三期项目净土地交付、淮南半山家园二期房产销售等损失，共计约 504733290元。2018年2月22日安徽省高级人民法院立案，案号为（2017）皖民初57号，2018 年5月8日案件开庭审理。截止本报告日判决书未下达。 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 中煤集团向公司提供委托贷款 2018年3月30日公司披露《新集能源与中国中煤能源集团有限 公司及其控股企业关联交易的公告》（公告编号：2018-011号） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 关联交易方 关联关系 关联交易类别 2018上半年实 际完成 万元 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 资产租赁服务 101.89 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 后勤服务 14,741.68 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 班中餐服务 1,180.56 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 工矿产品 6,458.49 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 材料款(新集向楚 源） 3,964.54 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 运输服务 809.81 安徽楚源工贸有限公司 同一实际控制人 建安工程 283.02 北京中煤煤炭洗选技术有限公司 集团兄弟公司 接受劳务 1,643.60 北京中煤中装机械物资有限公司 集团兄弟公司 购买商品 3,440.51 国投晋城能源投资有限公司 集团兄弟公司 购买商品 3.39 上海大屯能源股份有限公司 集团兄弟公司 接受劳务 266.36 石家庄煤矿机械有限责任公司 集团兄弟公司 购买商品 101.20 中国煤炭开发有限责任公司 集团兄弟公司 购买商品 1,190.56 中煤第七十二工程有限公司 集团兄弟公司 接受劳务 291.00 中煤第五建设有限公司 集团兄弟公司 接受劳务 3,718.54 中煤第一建设有限公司 集团兄弟公司 接受劳务 60.51 中煤电气有限公司 集团兄弟公司 购买商品 192.91 中煤张家口煤矿机械有限责任公司 集团兄弟公司 购买商品 1,349.61 中煤北京煤矿机械有限责任公司 集团兄弟公司 购买商品 980.65 小计 40,778.83 国投宣城发电有限公司 联营企业 煤炭销售 59,380.96 合计 / / 100,159.79 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 根据淮南市市委、市政府部署，公司定点帮联淮南市潘集区芦集镇城北村。公司扶贫工作队 通过调查、走访，对该村32户贫困家庭致贫原因，家庭情况基本了解，根据该村贫困户大多数老 弱病残的实际情况，工作队与村支两委研究讨论，制定脱贫攻坚工作计划，通过健康扶贫、产业 扶贫、光伏扶贫、金融扶贫、教育扶贫、帮扶单位捐赠等一系列针对性措施，帮助贫困家庭提高 收入。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 城北村目前在册贫困户32户88人，2018年全年计划帮助在册贫困人口全部脱贫。 3. 精准扶贫成效 □适用 √不适用 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 □适用 √不适用 5. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用 建立工作月例会制度，听取汇报，交流经验，部署工作，公司党政负责人要经常听取驻村干 部的工作汇报，加强工作指导，帮助解决困难和问题； 驻村扶贫队常驻人员及帮扶人员要严格按照扶贫攻坚管理制度开展扶贫工作，驻村工作队队 长、队员每月驻村时间要不少于20天，帮扶人员每月上门联系4次以上。 按照省委省政府既定目标任务和要求，公司驻村扶贫工作队计划2018年实现贫困人口全部脱 贫，村集体收入超过村出列标准，顺利实现“户脱贫，村出列”，2019、2020年为两年巩固期， 实现持续增收，稳定脱贫。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 报告期内，公司未发生重大环境污染事故，未因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处 罚。 公司严格按照《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014）、《最新火电厂大气污染物排放标 准》（GB13223-2011）、《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)、《污水综合排放标准》 （GB8978-1996）和火电厂超低排放等标准以及国家相关规定，积极开展锅炉废气、工业废水达标 排放相关工作。2018年公司所属单位大气污染防治设施、废水污染物治理设施运行稳定，主要污 染物烟尘、二氧化硫、氮氧化物、氨氮等均实现达标排放。 一直以来，公司遵循“开采方式科学化，资源利用高效化，生产工艺低碳化，矿山环境生态 化”的基本要求，发扬“蓝天、绿地、净土”的企业建设发展理念，实现了矿山资源效益、环境 效益和社会效益的协调统一，矿山发展与生态环境繁荣双赢。其中新集一矿、新集二矿被原国土 资源部评为国家级绿色矿山试点单位。 公司下属新集一矿、新集二矿、刘庄煤矿、口孜东矿、利辛电厂等各单位均按规定设立专门 排放口，且均设有在线监测系统与环保系统联网。 公司列入环境保护部门公布的重点排污单位环境信息如下： （1）新集一矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位） 污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气 主要污染物：化学需氧量、氨氮；二氧化硫、氮氧化物。 排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫设施处理后达标排放。 排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《锅炉大气污染物排放标准》 （GB13271-2014）；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）。 污染物年许可排放量：化学需氧量45吨，氨氮3吨；环境影响报告书批复排放量：烟尘：948 吨，二氧化硫1224吨，氮氧化物1845.2吨。 年实际排放量：新集一矿2018年上半年排放化学需氧量2.2吨，氨氮0.6吨，二氧化硫70.39 吨，氮氧化物66吨。 （2）新集二矿（废水是淮南市市控重点排污单位，废气是国控重点排污单位） 污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气 主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫、氮氧化物 排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫设施达标排放。 排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《锅炉大气污染物排放标准》 （GB13271-2014）；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）。 污染物年许可排放量：COD:40.09吨，氨氮：2.95吨；二氧化硫130吨，氮氧化物131吨。 年实际排放量：新集二矿2018年上半年排放化学需氧量5.9吨；氨氮1.4吨，二氧化硫25 吨，氮氧化物37吨。 （3）刘庄煤矿（废水是国控重点排污单位） 污染物类别：生产废水；锅炉废气 主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫 排放方式：经污水处理站处理后达标排放； 排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）； 《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014） 污染物年许可排放量：化学需氧量47.08吨，氨氮4吨。环评报告总量核准：二氧化硫84吨、 烟尘12吨；（备注：刘庄煤矿燃煤锅炉于2018年4月20日停用，目前已拆除，正在改造为燃气 锅炉和乏风余热替代） 年实际排放量：刘庄煤矿2018年上半年化学需氧量排放量15.51吨，氨氮1.85吨；二氧化 硫39.6吨。 （4）口孜东矿（废水是国控重点排污单位） 污染物类别：生产废水； 主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫 排放方式：经污水处理站处理后达标排放； 排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《污水综合排放标准》（GB8978-1996）； 《锅炉大气污染物排放标准》（GB13271-2014） 污染物年许可排放量：COD：170吨，氨氮：5吨；烟尘：50吨；二氧化硫：170吨；（备注： 口孜东矿燃煤锅炉计划2018年年底停用，正在改造为乏风余热替代） 年实际排放量：口孜东矿2018年上半年排放化学需氧量13吨，氨氮0.7吨。二氧化硫63.4 吨 （5）利辛电厂（废气是国控重点排污单位） 污染物类别：生产废水、电厂锅炉废气。 主要污染物：化学需氧量、氨氮；烟尘、二氧化硫、氮氧化物。 排放方式：经污水处理站处理后达标排放；烟气经除尘、脱硫、脱硝设施达标排放。 排放标准：《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)；《锅炉大气污染物排放标准》 （GB13271-2014）。 污染物年许可排放量：烟尘颗粒物：1050吨/年，二氧化硫：3500吨/年，氮氧化物：3500 吨/年。 年实际排放量：利辛电厂2018年上半年排放烟尘27吨，二氧化硫102吨，氮氧化物470吨。 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 （1）新集一矿 按要求建立两套矿井水处理系统，一座生活污水处理站，布袋除尘系统一套，脱硫系统一套， 正常运行。 （2）新集二矿 按要求建立一套矿井水处理站，一座生活污水处理站，电袋除尘系统一套，脱硫系统一套， 脱硝系统一套，正常运行。 （3）刘庄煤矿 按要求建立一套矿井水处理站，三座生活污水处理站，正常运行。 （4）口孜东矿 按要求建立一套矿井水处理站，二座生活污水处理站，除尘系统一套，正常运行。 （5）利辛电厂 按要求建立了电除尘、脱硫、脱硝、湿式电除尘等废气处理设施；生活污水、工业废水、含 煤废水、脱硫废水、循环水经处理等专门废水处理系统，正常运行。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 （1）新集一矿 2011年7月15日，取得安徽省环保厅《关于国投能源股份有限公司新集矿区及选煤厂环境 影响后评价报告书审查意见的函》（环评函【2011】700号），并完成备案手续。废水《排污许 可证》2013年淮南市环保局核发的已到期，目前已停发，新废水《排污许可证》正等待淮南市环 保局通知办理。 （2）新集二矿 1996年10月23日取得国家环境保护局《关于安徽省淮南市新集矿区花家湖矿井环境影响补 充报告审批意见的复函》（环监【1996】833号），1997年7月14日取得《环保工程合格证书》 （淮建验字（97）02）。新集二矿低热值电厂2017年6月24日取得了淮南市环保局发的新排污 许可证，证书编号93140400664238644Y001P。2013年淮南市环保局核发的已到期，目前已停发， 新废水《排污许可证》正等待淮南市环保局通知办理。 （3）口孜东矿 2014年9月15日，通过环境保护部下发的《关于国投新集能源股份有限公司口孜东矿井及选 煤厂竣工环境保护验收合格的函》（环验【2014】200号）。 （4）刘庄煤矿 2007年3月21日，原国家环境保护总局以环验[2007]038号批准刘庄矿井及选煤厂竣工环境 保护验收。废水《排污许可证》2014年颍上县环保局核发的已到期，目前已停发，新废水《排污 许可证》正等待颍上县环保局通知办理。 （5）利辛电厂 2017年11月12日，完成了自主验收，并在国家竣工验收网站上备案。2017年6月15日， 取得亳州市发的新排污许可证，证书编号：91341623554578787C001P。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 《新集一矿、新集二矿突发环境事件应急预案》，于2013年7月在淮南市环境保护局备案， 备案号：3404212013C01012，目前正在修编完善新的突发环境事件应急预案，年底之前完成在淮 南市环保局备案工作。 《中煤新集刘庄矿业有限公司突发环境事件应急预案》（刘庄煤矿）于2018年2月2日在阜 阳市环境保护局备案，备案号：341226-2018-005-L 《中煤新集阜阳矿业有限公司突发环境事件应急预案》（口孜东矿）2018年7月23日，已 通过阜阳市环境保护局部门组织的评审，正在上报阜阳市环境保护局备案中； 利辛电厂于2016年9月编制《突发环境事件应急预案》并在利辛县环境保护局备案。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 公司各下属单位均编制环境自行监测方案，并在环保部门网上公布。因无自行监测能力均委 托第三方有资质单位定期对水、气、噪声、土壤等进行监测。 （1）新集一矿 大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度； 监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、 烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率： 每季度一次）；废水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、 TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测， 监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监 测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤检测每年一次；选煤 厂放射源辐射检测每年一次。 （2）新集二矿 大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度； 监测频率：每月一次。烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、 烟尘及流量，为实时连续监测）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率： 每季度一次）；废水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、 TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测， 监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监 测项目：S02、TSP；监测频率：每季度一次）；堆煤场地、矸石山堆场土壤检测每年一次；选煤 厂放射源辐射检测每年一次。 （3）刘庄煤矿 大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘；监测频率：每季度一次）；噪声（第 三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测： 监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每 月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流 量，为实时连续监测）。环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率：每季度 一次）；选煤厂放射源辐射检测每年一次。 （4）口孜东矿 大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘；监测频率：每季度一次）；噪声（第 三方监测：监测项目：厂界噪声和敏感点；监测频率：每季度一次）；废水污染源（第三方监测： 监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每 月一次。水在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：化学需氧量、PH、氨氮及流 量，为实时连续监测）。选煤厂放射源辐射检测每年一次。 （5）利辛电厂 大气污染源（第三方监测：监测项目：SO2、NOX、烟尘、汞及汞化物等排放量及林格曼黑度： 监测频率：每月一次；烟气在线监测系统采用自动监测的方式进行检测，监测项目：SO2、NOX、 烟尘及流量，为实时连续监测）；环境空气质量（第三方监测：监测项目：S02、TSP；监测频率： 每季度一次）；水污染源（第三方监测：监测项目：化学需氧量、PH、氨氮、石油类、挥发酚、 TP、TN、铁、锰BOD5、SS；监测频率：每月一次）；噪声（第三方监测：监测项目：厂界噪声和 敏感点；监测频率：每季度 1 次）；地下水（第三方监测：监测项目：潜水水质；监测频率：每 季度 1 次）。 6. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 √适用 □不适用 公司新集一矿、新集二矿电厂超低排放改造方案正在组织审批，计划进行超低排放改造；计 划对新集矿区小吨位燃煤锅炉进行改造，目前正在实施中，预计明年上半年淘汰完成；各矿煤场 封闭工程均已启动，预计2019年能完成煤场封闭改造，目前采取刚性防风抑尘网加喷雾炮及覆盖 防尘网等方式预防大气污染。 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第七节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 毕昌虎 副总经理 离任 卢浙安 副总经理 聘任 毛德兵 独立董事 离任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司副总经理毕昌虎先生由于工作调整原因，向公司申请辞去副总经理职务，辞 职后毕昌虎先生不再担任公司其他职务。 报告期内，公司独立董事毛德兵先生由于工作调整原因，向公司申请辞去公司第八届董事会 独立董事职务，并同时辞去公司董事会提名委员会主任委员和公司董事会战略发展委员会委员职 务。在公司改选独立董事就任前，毛德兵先生仍将按照相关法律、法规、公司章程的规定继续履 行职责。 三、其他说明 □适用 √不适用 第八节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 178,939 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 中国中煤能源集团有 限公司 0 785,292,157 30.31 0 无 国有 法人 国华能源有限公司 0 196,707,787 7.59 0 冻结 11,441,586 国有 法人 安徽新集煤电（集团） 有限公司 0 185,902,860 7.18 0 质押 50,250,000 国有 法人 中国海运集团有限公 司 0 126,936,548 4.90 0 无 国有 法人 南华期货股份有限公 司－南华期货银叶2 号资产管理计划 23,618,702 23,618,702 0.91 0 无 未知 南华期货股份有限公 司－南华期货银叶3 号资产管理计划 17,860,060 17,860,060 0.69 0 无 未知 中国银行股份有限公 司－招商中证煤炭等 权指数分级证券投资 基金 3,429,720 7,723,254 0.30 0 无 未知 国泰君安证券股份有 限公司－富国中证煤 炭指数分级证券投资 基金 6,707,700 6,707,700 0.26 0 无 未知 海通证券股份有限公 司－中融中证煤炭指 数分级证券投资基金 -2,514,822 5,107,550 0.20 0 无 未知 王涛 535,830 5,100,210 0.20 0 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国中煤能源集团有限公司 785,292,157 人民币普通股 785,292,157 国华能源有限公司 196,707,787 人民币普通股 196,707,787 安徽新集煤电（集团）有限公司 185,902,860 人民币普通股 185,902,860 中国海运集团有限公司 126,936,548 人民币普通股 126,936,548 南华期货股份有限公司－南华期货银叶2 号资产管理计划 23,618,702 人民币普通股 23,618,702 南华期货股份有限公司－南华期货银叶3 号资产管理计划 17,860,060 人民币普通股 17,860,060 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭 等权指数分级证券投资基金 7,723,254 人民币普通股 7,723,254 国泰君安证券股份有限公司－富国中证 煤炭指数分级证券投资基金 6,707,700 人民币普通股 6,707,700 海通证券股份有限公司－中融中证煤炭 指数分级证券投资基金 5,107,550 人民币普通股 5,107,550 王涛 5,100,210 人民币普通股 5,100,210 上述股东关联关系或一致行动的说明 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2018年6月30日 编制单位: 中煤新集能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,287,150,554.44 676,862,624.16 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 29,010,935.80 31,386,395.70 衍生金融资产 应收票据 400,111,355.04 324,312,426.45 应收账款 399,771,491.01 520,084,322.73 预付款项 61,375,781.41 32,853,197.59 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 122,281.30 2,614,462.21 应收股利 其他应收款 174,769,545.70 121,567,143.84 买入返售金融资产 存货 222,972,953.16 192,998,486.23 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 235,353,231.29 291,831,934.66 流动资产合计 2,810,638,129.15 2,194,510,993.57 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 155,937,600.00 224,380,800.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 538,069,379.50 537,539,834.21 投资性房地产 25,510,615.99 26,129,966.23 固定资产 14,663,623,926.67 14,946,323,327.61 在建工程 8,699,642,130.01 8,676,523,238.88 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,559,721,447.56 1,572,716,057.43 开发支出 商誉 3,268,200.00 3,268,200.00 长期待摊费用 1,372,152,827.39 1,357,555,016.47 递延所得税资产 339,654,626.17 378,560,956.53 其他非流动资产 683,375,117.52 675,077,626.63 非流动资产合计 28,040,955,870.81 28,398,075,023.99 资产总计 30,851,593,999.96 30,592,586,017.56 流动负债： 短期借款 4,310,000,000.00 4,245,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 439,250,000.00 178,350,000.00 应付账款 1,761,418,639.63 2,040,271,880.04 预收款项 129,756,891.08 109,837,153.99 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 534,035,323.53 434,560,915.44 应交税费 867,789,683.53 956,984,812.82 应付利息 （未完）  |