[中报]华胜天成:2018年半年度报告
公司代码：600410 公司简称：华胜天成 北京华胜天成科技股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法 律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王维航、主管会计工作负责人张秉霞 及会计机构负责人（会计主管 人员）朱凡声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本公司2018年半年度报告涉及的未来计划等陈述，该计划不构成公司对投资者的 实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中的“可能面对的风险”部分， 详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义....................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标 ...............................................................................6 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................9 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................. 11 第五节 重要事项 .........................................................................................................19 第六节 普通股股份变动及股东情况 .........................................................................32 第七节 优先股相关情况 .............................................................................................39 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................40 第九节 公司债券相关情况 .........................................................................................42 第十节 财务报告 .........................................................................................................46 第十一节 备查文件目录 ...............................................................................................193 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、 本集团、华胜天 成 指 北京华胜天成科技股份有限公司 会计师 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 华胜软件 指 北京华胜天成软件技术有限公司，公司控股子公司 香港公司 指 华胜天成科技（香港）有限公司，公司控股子公司 ASL 指 Automated System Holdings Limited，公司间接控股子公 司 GD公司 指 Grid Dynamics International,Inc.公司间接控股子公司 新云东方 指 北京新云东方系统科技有限责任公司，公司控股子公司 信泰科技 指 华胜信泰科技有限公司，公司控股子公司 信息产业 指 北京华胜天成信息产业发展有限公司，公司控股子公司 深圳公司 指 深圳华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司 南京公司 指 南京华胜天成信息技术有限公司，公司控股子公司 广州石竹 指 广州石竹计算机软件有限公司，公司控股子公司 长天科技 指 长天科技有限公司，公司间接控股子公司 正明科技 指 石家庄华胜正明科技有限公司，公司间接控股子公司 沃趣科技 指 杭州沃趣科技股份有限公司，公司参股公司 摩卡软件 指 摩卡软件（天津）有限公司，公司参股公司 兰德网络 指 浙江兰德纵横网络技术股份有限公司，公司参股公司 和润恺安 指 北京和润恺安科技发展股份有限公司，公司参股公司 华胜锐盈 指 北京华胜锐盈科技有限公司，公司参股公司 悦享互联 指 北京悦享互联技术有限公司，公司参股公司 华胜信息 指 北京华胜天成信息技术发展有限公司，公司参股公司 天津软件 指 天津华胜天成软件技术有限公司，公司参股公司 国研天成 指 北京国研天成投资管理有限公司，公司参股公司 现代前锋 指 现代前锋软件有限公司，公司参股公司 低碳创投 指 北京华胜天成低碳产业创业投资中心（有限合伙），公司参 股合伙企业 泰凌微电子 指 泰凌微电子（上海）有限公司，物联网并购基金收购公司 物联网并购基 金 指 新余中域高鹏祥云投资合伙企业（有限合伙），公司为其有 限合伙人 大数据产业基 金 指 深圳南山阿斯特创新股权投资基金合伙企业（有限合伙）， 公司为其有限合伙人 并购母基金 指 北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙），公司为其有 限合伙人 嘉兴珐码基金 指 嘉兴珐码创业投资合伙企业（有限合伙），公司为其有限合 伙人 中域昭拓 指 北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙），公司参股合伙企 业 阿米巴模式 指 经营模式的一种，该模式以各个“阿米巴”为核心，自行制 订计划，独立核算，持续自主成长，“人人成为经营者” 云计算 指 狭义的云计算是指以计算、存储为核心的IT硬件、软件乃 至IT基础设施资源以“服务”形式进行交付和使用的模式， 指用户可以通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的IT 资源；广义的云计算泛指“服务”的交付和使用模式，指用 户通过网络以按需、易扩展的方式获得所需的“服务”，这 种服务既可以是IT硬件、软件、互联网技术相关的，也可 以是任意其他的服务。一般说来，云计算技术具有超大规模、 虚拟化、可靠安全等特征 大数据 指 无法在可承受的时间范围内用常规软件工具进行捕捉、管理 和处理的数据集合 服务器 指 网络环境中的处理能力强、可靠性高、服务响应能力好的一 类计算机，它接收网络上的其他计算机（客户机）提交的服 务请求，并提供相应的服务 互联网+ 指 “互联网+各个传统行业”，并不是简单的两者相加，而是 利用信息通信技术以及互联网平台，让互联网与传统行业进 行深度融合，创造新的发展生态 物联网 指 物联网是通信网和互联网的拓展应用和网络延伸，它利用感 知技术与智能装臵对物理世界进行感知识别，通过网络传输 互联，进行计算、处理和知识挖掘，实现人与物、物与物信 息交互和无缝链接，达到对物理世界实时控制、精确管理和 科学决策目的。它具有普通对象设备化、自治终端互联化和 普适服务智能化三个重要特征。 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京华胜天成科技股份有限公司 公司的中文简称 华胜天成 公司的外文名称 BEIJING TEAMSUN TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 TEAMSUN 公司的法定代表人 王维航 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张月英 汤文昊 联系地址 北京市海淀区西北旺东路10号 院东区23号楼北京华胜天成科 研大楼 北京市海淀区西北旺东路10号院东区 23号楼北京华胜天成科研大楼 电话 010-80986118 010-80986118 传真 010-80986020 010-80986020 电子信箱 securities@teamsun.com.cn securities@teamsun.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市海淀区学清路8号科技财富中心A座11层 公司注册地址的邮政编码 100193 公司办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院东区23号楼北京华胜 天成科研大楼 公司办公地址的邮政编码 100194 公司网址 http://www.teamsun.com.cn 电子信箱 securities@teamsun.com.cn 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》和《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定 网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京华胜天成科技股份有限公司证券部 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华胜天成 600410 - 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减 (%) 调整后 调整前 营业收入 2,233,110,247.24 2,546,777,961.81 2,546,777,961.81 -12.32 归属于上市公司股 东的净利润 11,530,967.95 152,708,191.32 152,708,191.32 -92.45 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润 2,118,219.69 44,021,991.67 44,021,991.67 -95.19 经营活动产生的现 金流量净额 17,702,338.66 -384,632,247.94 -384,632,247.94 104.60 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 调整后 调整前 归属于上市公司股 东的净资产 4,849,383,900.07 4,874,110,614.44 4,874,110,614.44 -0.51 总资产 11,445,156,886.11 12,046,439,633.52 12,046,439,633.52 -4.99 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.01 0.14 0.14 -92.86 稀释每股收益（元／股） 0.01 0.14 0.14 -92.86 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.002 0.04 0.04 -95.00 加权平均净资产收益率（%） 0.24 3.15 3.15 减少2.91个 百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.04 0.92 0.92 减少0.88个 百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,057,356.73 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策 规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 9,773,801.95 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 1,918,324.21 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 -1,620,349.20 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 222,586.19 少数股东权益影响额 -534,440.83 所得税影响额 -1,404,530.79 合计 9,412,748.26 十、 其他 □适用 √不适用 C:\Users\Administrator\Desktop\123.jpg 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 数字经济已成为经济发展的重要驱动力，传统企业借助新一代信息技术实现转型 升级的需求强劲，数字化为行业发展赋能已成为必然趋势。作为新一代信息技术重要 代表的云计算，是信息技术发展和服务模式创新的集中体现，为大数据、物联网、人 工智能等新兴领域的发展提供基础支撑，国际、国内市场规模仍处于高增长阶段。 Gartner报告显示，2017年全球云服务市场规模达2602亿美元，预计到2020年全球 云计算市场规模将达到4114亿美元。工信部《云计算发展三年行动计划（2017-2019）》 提出，“十二五”末期，我国云计算产业规模已达1500亿元，到2019年我国云计算 产业规模达到4300亿元。 公司认真研判产业发展趋势和市场需求，积极谋求战略转型，在2017年度已完 成经营战略和业务模块的梳理和聚焦，形成了两大主营业务板块，即以云计算相关产 品和解决方案为主的“云计算产品及服务”板块，和以信息系统和解决方案服务为主 的“企业IT系统解决方案”板块，致力于打造“一站式”行业云龙头，成为实体 经济数字化转型的赋能者。 云计算产品及服务板块是公司重点发展的战略新兴产业板块，主要可提供云计算 相关的全线云产品、云方案和云服务。公司提出“一个核心+四朵云”的业务发展战 略，围绕“连接+平台+智能”大力布局全链核心技术和产品，继续推动智慧安监、智 慧物流、智慧旅游、智慧零售四朵行业云应用落地，为传统行业实现数字化转型提供 “一站式”行业云解决方案。2018上半年，公司认真践行“天成云，只有用心不同” 的发展理念，云计算业务规模增长迅速。 “一个核心+四朵云”的业务发展战略图示： 企业IT系统解决方案板块为公司主导产业板块，主要可提供信息系统和解决方 案服务，涵盖系统规划、系统设计、软硬件集成、IT运维服务、增值分销等，是公司 目前的主要收入来源，报告期内公司进一步进行业务结构调整，业务毛利水平得到提 升。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、品牌优势 二十年深耕细作，公司建立了成熟的市场营销体系，打造了坚实的客户基础和良 好的客户口碑，是运营商、政府、金融、能源、消费、工业物流、安监、旅游、互联 网等多个行业客户信任的合作伙伴，拥有较高市场地位。公司是国家高新技术企业， 拥有 ISO系列认证、涉密信息系统集成资质（甲级）等多项资质证书。 公司注重品牌建设，积极参加多项行业博览会及高峰论坛，分享公司的发展理念 和技术产品，不断增强业界对公司的了解度和认可度，持续提升公司品牌影响力。 2、国际化优势 公司旗下拥有数十家成员企业，已经形成以中国北京为总部，覆盖中国主要城市 和港澳台、东南亚、北美、欧洲的业务版图。公司积极拓展海外市场，践行“一带一 路”倡议，进行区域间的品牌、产品、技术、人员和客户等要素的共享和整合，国际 化优势突显。 3、领先的技术研发优势 随着公司业务版图的拓展，形成了中国、美国硅谷、欧洲三地联合研发布局，在 掌握全球云计算、物联网、大数据、人工智能等技术方面拥有领先的优势。报告期内 公司获得CMMI-L5软件成熟度能力认证，CMMI-L5是软件能力成熟度难度最大、级别 最高的认证，通过该项认证标志着公司的产品研发和项目管理能力达到了国际先进水 平，也将促进公司不断改进内部效率、提升管理质量，增强公司的竞争优势。 4、全链自有产品优势 公司已正式推出满足用户多场景应用的云计算高端软硬件基础产品（服务器、存 储、数据库、中间件等）、云计算管理平台软件、大数据整体解决方案、物联网行业 解决方案等系列产品和方案,形成了“自主可控、安全可信、高效可用”的“一站式” 服务。 C:\Users\ADMINI~1\AppData\Local\Temp\1533891342(1).png 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 报告期内，公司归母净利润为1153万元，较去年同期降低92.45%，主要因为投 资收益与去年同期相比降低约1.78亿元所致。剔除投资收益影响后，本期归属于上 市公司股东的净利润由去年同期的-3062万元增长至约646万元，较去年同期增长约 3,708万元。增长原因如下： 1、公司业务结构逐步优化，毛利率获得增长 公司不断优化产业结构，同比收入结构明显改善，主营业务毛利率提升了3.20%。 随着集成业务行业竞争加剧，同时公司优先选择毛利相对较高，回款较好的项目 和客户，本期企业IT系统解决方案营业收入较去年同期有所下降，但板块毛利率提 升了0.56个百分点。 整体来看，2018年上半年，公司主营业务收入22.05亿元，主营业务毛利 41,481.48万元，主营业务毛利较上年同期增加2,000.72万元： 单位：亿元 币种：人民币 业务板块 本期发生额 上期发生额 对比 营业收 入 营业成 本 毛利 率% 营业收 入 营业成 本 毛利 率% 营业收 入增减 (%) 营业成 本增减 (%) 毛利率 增减 （%） 企业IT系统解决 方案 16.50 14.14 14.32 23.06 19.89 13.77 -28.43 -28.90 0.56 云计算产品及服 务 5.54 3.76 32.18 2.23 1.46 34.66 148.34 157.76 -2.48 合计 22.05 17.90 18.81 25.29 21.35 15.61 -12.83 -16.14 3.20 2.四朵行业云逐步落地 报告期内，公司认真落实“一个核心+四朵云”产业发展战略，推动四朵行业云 逐步落地。 （1）物流云方面：公司于2018年7月成立了控股子公司浙江风火轮数字科技有 限责任公司，风火轮公司定位于在跨境贸易领域打造数字物流综合服务云平台，综合 运用云计算、物联网、大数据等技术,构建物流智能信息系统、仓储网络系统和运营 服务系统等,通过信息化、标准化、智能化、可视化手段，为跨境进出口企业提供数 字化物流、贸易融资、结算、保险、智能清关、报关、海外仓等一体化服务，从而实 现物流运作各环节全程可验可测可控,解决跨境电商物流成本高、效率低等问题。 （2）旅游云方面：公司多年服务于政府行业旅游大数据监控，及旅游景区智慧 旅游信息化，积累了丰富的经验，形成了由国家旅游委到省级旅游监测平台和大 数据分析平台、到景区数字化建设和运营的智慧旅游相关产品和解决方案。报告 期内，公司将原有产品和服务进行云计算转型，陆续推出针对政府、景区的不同的旅 游云Saas产品和交付模式，并在全域旅游领域进行了深入推广。 （3）安监云方面：公司与参股公司和润恺安、中国安全生产科学研究院宁波分 院、宁波市安全生产协会签署了关于《战略合作框架协议书》，各方合力打造涵盖国 际、国内领先的安全生产智慧物联网集成、安全生产互联网+服务、智慧安监政务通、 企业安全生产应急救援科技等的专业模块，采用线上技术咨询+线下实施评估的服务 模式，共同建设安全生产“一站式”智能公共服务数字平台。公司连同和润恺安、参 股基金宁波梅山保税港区众兴卓悦股权投资合伙企业（有限合伙企业）成立了宁波易 安云网科技有限公司，作为具体运营管理单位，是公司智慧安监云落地的一个重要举 措。 （4）零售云：公司美国子公司GD公司是新一代的大型电子商务、数字化转型、 DevOps和大数据解决方案服务提供商，拥有领先的云、大数据、实时分析、机器学习 和人工智能等数字技术，该公司主攻零售业市场，长期服务于美国前10大零售商中 如梅西百货、科尔士百货连锁等国际零售巨头，以及谷歌、苹果等大型国际科技企业， 助力零售行业客户进行数字化升级和变革。GD公司已超额完成第一个承诺期业绩，收 入7230万美元，税前利润1535万美元（未经审计）。 3.产业投资协同主业发展 （1）公司之全资子公司北京华胜信泰科技产业发展有限公司拟出资10亿元与相 关各方共同发起设立北京集成电路尖端芯片股权投资中心（有限合伙），聚焦集成电 路高端及专用芯片设计方向，主要投资于物联网、人工智能、汽车电子、云计算、移 动通信等关键领域的芯片设计企业。该集成电路投资中心为北京市集成电路产业发展 股权投资基金尖端芯片投资子基金，是公司继2017年通过物联网基金战略投资泰凌 微电子之后在集成电路方面的又一布局，投资方向与公司业务战略高度协同，参与集 成电路投资中心预计将进一步完善公司以芯片为核心、从“端”到“云”的战略布局。 （2）公司之参股公司华胜信息发布了具有自主可控、高性能计算能力的TOP Server服务器和国威天成服务器，采用国产高性能处理器与可信计算技术，对 抢占自主可信安全产品市场具有战略性意义，也与公司夯实云计算基础设施架构 产品层面“自主、安全、可控”的发展方向相匹配。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,233,110,247.24 2,546,777,961.81 -12.32 营业成本 1,795,513,573.87 2,143,389,417.59 -16.23 销售费用 120,179,926.33 147,855,039.93 -18.72 管理费用 210,200,251.42 197,126,764.92 6.63 财务费用 70,565,389.02 51,994,115.83 35.72 经营活动产生的现金流量净额 17,702,338.66 -384,632,247.94 104.60 投资活动产生的现金流量净额 496,430,553.52 -1,385,197,898.51 135.84 筹资活动产生的现金流量净额 -1,046,075,297.18 1,419,684,734.64 -173.68 研发支出 118,749,328.37 100,007,353.12 18.74 投资收益 5,067,258.96 183,334,080.03 -97.24 资产减值损失 9,099,054.11 15,093,977.09 -39.72 营业收入变动原因说明:公司“云计算产品和服务”业务增长迅速，板块收入较上年同 期增长148%；系统集成业务因公司内部结构优化，聚焦于毛利较高的订单，因此公司 虽整体收入规模略有下降，但综合毛利率水平大幅提升。 营业成本变动原因说明:营业成本的降低主要由于云计算合同额增加，带动成本结构趋 于优化。 销售费用变动原因说明:销售费用的降低主要系部分子公司内部组织、人员结构优化， 导致人工成本较上年同期有所下降。 管理费用变动原因说明:管理费用的上升主要是研发投入的增加所致。 财务费用变动原因说明:财务费用增加主要系市场利率提升，导致利息支出增加所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:系公司持续加大对应收账款的催收，同 时，前期投入较大的项目进入收款期，因此经营业务现金流有大幅度改善。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系理财产品到期收回所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动现金流净流出主要系本期偿还 公司债券所致。 研发支出变动原因说明:主要系研发投入增加所致。 投资收益变动原因说明:投资收益较上年同期大幅度减少，一是受股票市场波动影响， 公司通过联营企业持有的紫光股份定增的股票价格下跌，导致本期投资收益阶段性减 少；二是上年同期让渡兰德公司控制权获得一次性大额投资收益。 资产减值损失变动原因说明:资产减值损失的减少主要系公司大力加强应收账款催收 力度，本期长账龄的应收账款的回收情况优于上年同期，故整体资产减值损失计提大 幅降低。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票据 54,973,556.48 0.48 207,243,157.71 1.72 -73.47 主要系应收票据到期 结算所致 预付款项 1,350,551,311.17 11.80 419,737,013.79 3.48 221.76 主要系公司与参股公 司华胜信息合作项目 订单大幅增加从而产 生大额的预付供应商 货款所致 其他流动资 产 231,628,396.60 2.02 922,051,589.75 7.65 -74.88 主要系本期收回理财 产品投资款项所致 长期应收款 1,695,264.76 0.01 2,779,170.51 0.02 -39.00 主要系本期应收融资 租赁款的变动所致 长期待摊费 用 1,868,522.87 0.02 2,691,255.19 0.02 -30.57 主要系租入房屋装修 费摊销所致 其他非流动 资产 1,147,000.00 0.01 101,147,000.00 0.84 -98.87 主要系公司前期预付 的投资款退回所致 以公允价值 计量且其变 动计入当期 损益的金融 负债 185,745,616.31 1.62 98,087,997.20 0.81 89.37 主要系交易性金融负 债的增加所致 应付票据 960,064,190.28 8.39 482,483,691.44 4.01 98.98 主要系本期开出票据 结算增加所致 应交税费 41,940,876.97 0.37 31,013,806.98 0.26 35.23 主要系本期应交增值 税增加所致 应付利息 1,333,333.33 0.01 45,375,707.38 0.38 -97.06 主要系支付前期计提 的公司债券利息所致 应付股利 69,484,831.41 0.61 4,848.38 0.00 1,433,055.64 主要系公司宣告发放 现金股利所致 其他应付款 126,907,791.08 1.11 182,251,418.48 1.51 -30.37 主要系本期支付股权 收购款、押金及保证金 等事项所致 一年内到期 的非流动负 债 899,381,198.10 7.47 -100.00 系归还公司债券本金 所致 其他流动负 债 68,731,479.69 0.60 159,866,616.05 1.33 -57.01 系待转销项税减少所 致 应付债券 311,311,336.00 2.72 204,946,393.53 1.70 51.90 主要系本期发行债券 所致 其他非流动 负债 56,224,010.89 0.47 -100.00 系本期支付收购GD之 或有对价款项所致 其他说明：无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 242,545,530.28 保证金 应收票据 25,000,000.00 质押 固定资产 66,343,660.24 抵押担保 投资性房地产 35,280,268.76 抵押担保 合计 369,169,459.28 / 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 报告期内投资额 164,052,437.67 投资额增减变动数 -1,299,316,276.21 上年同期投资额 1,463,368,713.88 投资额增减幅度(%) -88.79 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 单位:元币种:人民币 项目名称 项目金额 项 目 进 度 本年度投入金额 累计实际投入金 额 项目控股收益情 况 GD公司 844,302,497.09 已 出 资 70,790,807.67 758,487,571.58 18,345,202.34 大数据产业基金 150,000,000.00 已 出 资 21,210,000.00 99,480,000.00 成都清华永新网络 科技有限公司 15,000,000.00 已 出 资 15,000,000.00 15,000,000.00 北京中关村并购母 基金投资中心（有限 合伙） 150,000,000.00 已 出 资 18,000,000.00 45,000,000.00 宁波梅山保税港区 众兴卓悦股权投资 合伙企业(有限合 100,000,000.00 已 出 资 30,000,000.00 30,000,000.00 伙) 上海樱侬科技股份 有限公司 6,000,000.00 已 出 资 6,000,000.00 6,000,000.00 BGV III. L.P 19,849,800.00 已 出 资 3,051,630.00 8,932,410.00 合计 1,285,152,297.09 164,052,437.67 962,899,981.58 18,345,202.34 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位:万元币种:人民币 公司名称 经营范围 注册资本金 收入 净利润 净资产 华胜软件 许可经营项目：无。一般经营项目：技术 开发、技术咨询、技术服务；计算机技术 培训；计算机系统集成；销售计算机软、 硬件及外围设备、通讯设备；货物进出口、 技术进出口、代理进出口 10,000 10,081.40 -714.50 43,408.19 香港公司 计算机与通讯产品的销售和技术服务，计 算机与通讯系统集成服务 40,921.9448万港元 105,277.46 1,505.03 70,427.62 深圳公司 通讯软件、计算机软硬件及外围设备、通 迅设备的技术开发、技术咨询、技术服务、 销售；应用系统集成 5,000 18,587.88 -1,049.70 4,688.98 南京公司 许可经营项目：无。一般经营项目：计算 机技术开发、技术咨询、技术服务；承接 计算机信息系统集成；计算机软硬件及外 围设备；通信设备的销售；电子商务服务 5,000 2,793.46 407.55 20,665.71 兰德网络 许可经营项目：无，一般经营项目：计算 机软件、网络技术及其产品的开发、技术 服务，计算机系统集成，智能楼宇系统技 术服务，综合布线，安全监控及系统维护， 计算机软、硬件的销售。 6,390 7,742.30 -683.80 16,339.38 和润恺安 技术开发、技术咨询；销售机械设备、仪 器仪表、电子产品、通讯设备、化工产品 （不含危险化学品）、计算机、软件及辅 助设备；经济贸易咨询；企业管理咨询； 企业策划、会议服务；基础软件服务；应 用软件服务。（企业依法自主选择经营项 目，开展经营活动；依法须经批准的项目， 经相关部门批准后依批准的内容开展经 营活动；不得从事本市产业政策禁止和限 制类项目的经营活动。） 3,220 713.09 -665.67 9,708.53 沃趣科技 计算机软硬件、网络技术的技术开发、技 术咨询、技术服务及成果转让；批发、零 售：计算机软硬件。其他无需报经审批的 一切合法项目。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动。） 5,435 2,789.47 -399.63 5,860.95 国研天成 投资管理、资产管理 5,000 28.38 57,551.41 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、市场风险：受宏观环境及技术发展影响，目标行业客户的需求发生变化，造 成公司产品市场销售不及预期的风险； 2、技术风险：公司对信息技术发展方向没有把握准确，将资源投入到缺乏可持 续发展的技术和业务方向，造成资源浪费的风险； 3、投资风险：近年来，公司对外直接和间接的投资大幅增加，外来因素对公司 的影响加大。公司与附属企业在市场、技术、财务、人力等方面需要优化整合，存在 整合效果不达预期的风险； 4、海外业务经营风险：公司业务范围触及北美、欧洲，存在业务所在国发生贸 易保护、政治风险、经济风险影响公司海外业务经营的可能；同时随着公司海外业务 增加，汇兑风险加大。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018年第一次临时股东大会 2018-1-31 www.sse.com.cn 2018-2-1 2018年第二次临时股东大会 2018-3-30 www.sse.com.cn 2018-3-31 2017年度股东大会 2018-5-10 www.sse.com.cn 2018-5-11 2018年第三次临时股东大会 2018-6-29 www.sse.com.cn 2018-6-30 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司召开了1次年度股东大会和3次临时股东大会。公司股东大会的 召集、召开等相关程序符合《公司章程》及《股东大会议事规则》的相关规定。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 本报告期公司无利润分配和资本公积金转增股本预案。 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或 持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 其他承诺 其他 王维航 自2017年 5月25日 起的未来 12个月内 增持公司 股份,增 持金额不 自2017 年5月 25日起 的未来 12个月 内 是 是 无 无 低于3亿 元人民 币，不高 于6亿元 人民币。 说明: 基于对公司长期投资价值的认可及对公司未来持续稳定发展的信心,公司第一大 股东王维航先生计划自2017年5月25日起的未来12个月内增持股份,增持金额不低 于3亿元人民币，不高于6亿元人民币(详见公司2017年5月25日于上海证券交易 所网站披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划的公告》)。该项承诺于报告 期内正常履行,并已于2018年1月9日履行完毕（详见公司2018年1月10日于上海 证券交易所披露的《关于公司第一大股东增持公司股份计划实施结果的公告》。） 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 公司于2016年12月30日收到中国国际 经济贸易仲裁委员会送达的 《DM20161552号购销合同争议案仲裁通 知》，于2017年1月18日收到中国国际 经济贸易仲裁委员会送达《变更请求受理 公司于上海证券交易所网站披露的临 2017-001号《关于收到仲裁通知的公告》、 临2017-007号《关于收到变更仲裁请求 通知的公告》、临2018-020号《仲裁进展 公告》、临2018-046号《关于仲裁案件进 通知》。神州数码（中国）有限公司与公 司因《购销合同》纠纷，提出仲裁申请， 要求公司支付货款、利息损失及其他费 用。根据贸仲委[2018]中国贸仲京裁字第 0335号《裁决书》，裁决公司向神州数码 支付货款39,116,128元，及相应利息损失、 律师费等，公司认为仲裁裁决的做出存在 违反相关法律法规的情形，故依法向人民 法院申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲 裁裁决。目前撤销仲裁裁决的申请已被法 院驳回，申请不予执行仲裁裁决的案件尚 在审理过程中。 展的公告》、临2018-066号《关于仲裁案 件进展的公告》 公司于2017年3月6日收到湖北省武汉 市中级人民法院送达的《民事应诉通知 书》。原告武汉智慧生态科技投资有限公 司向湖北省武汉市中级人民法院提交的 《民事起诉状》，要求微软（中国）有限 公司与公司退款、退货，并要求公司及第 三人神州数码、上海蓝云网络科技有限公 司、长天科技有限公司配合办理退款退货 手续。该案件仍在审理过程中。 公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-031号《关于收到民事诉讼通知的公 告》 因合同纠纷，公司作为原告向湖北省武汉 市中级人民法院提起诉讼，要求被告武汉 智慧生态科技投资有限公司向公司支付 对应合同款、利息损失合计86,515,475元， 及相关诉讼费用。该案件仍在审理过程 中。 公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-044号《关于民事诉讼的公告》 上述仲裁及诉讼案件均为基于“购买基于微软City Next技术建设智慧城的产品 和服务项目”所产生，涉及客户（武汉智慧生态科技投资有限公司）、原厂（微软（中 国）有限公司）、集成商（公司）、渠道供货商（神州数码）等多方主体间的多项纠 纷，各方纠纷尚未最终解决。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚 及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2018年4月27日公司召开2018年第四次临时董事 会，审议通过了《关于回购并注销部分第二期股权激 励股票（第五批）的议案》，因11名激励对象离职 已不符合激励条件，拟回购并注销其持有的492,800 股限制性股票，同时办理第四批激励股票回购中因故 尚未完成的1名离职对象持有的29,400股限制性股 票的回购注销事项。上述合计522,200股限制性股票 已过户至公司回购证券专户，并于2018年8月1日 完成注销。 公司于上海证券交易所网站披 露的临2018-040《关于回购注 销第二期股权激励部分限制性 股票的公告》、临2018-073《关 于注销已回购股权激励股份的 公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司第六届董事会第二次会议审议通过 了《关于公司日常关联交易的议案》，预 计2018年度与关联方和润恺安（含子公 司）、兰德网络（含子公司）、江苏华胜 天成教育科技有限公司、国能新能源汽车 有限责任公司、天津软件、I-Sprint 公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-026《关于日常关联交易的公告》 Innovations Pte Ltd（含子公司）的日 常关联交易金额合计不超过6540万人民 币、296万新加坡币。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司2018年4月18日召开第六次董事会 第二次会议，审议通过了《关于对外投资 暨关联交易的议案》，同意出资540万人 民币与关联方和润恺安及其他方共同成 立宁波易安云网科技有限公司。 公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-027《关于对外投资暨关联交易的公 告》 公司2018年6月13日召开2018年第五 次临时董事会，审议通过了《关于参与设 立集成电路尖端芯片股权投资中心暨关 联交易的议案》，同意公司之全资子公司 北京华胜信泰科技产业发展有限公司认 缴出资10亿元人民币与关联方北京中域 拓普投资管理有限公司及其他方共同成 立北京集成电路尖端芯片股权投资中心 （有限合伙），该合伙企业已取得《私募 投资基金备案证明》。 公司于上海证券交易所网站披露的临 2018-052《关于参与设立集成电路尖端芯 片股权投资中心暨关联交易的公告》、临 2018-071《关于参与设立集成电路尖端芯 片股权投资中心暨关联交易的进展公告》 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 （1）北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙） 2015年度，本公司之全资子公司华胜信泰科技有限公司为出资方，投资22,400 万元人民币与北京中域嘉盛投资管理有限公司以及其他出资方签署有限合伙协议，共 同设立北京中域昭拓股权投资中心（有限合伙）（即“TOP基金”）。TOP基金经营 范围：项目投资；投资咨询。 TOP基金规模63,032万元,目前已投资9个项目，报告期内尚未退出，投资项目 涉及自主可控信息系统领域及服务器等重点投向。 （2）新余中域高鹏祥云投资合伙企业（有限合伙） 2017年度，本公司出资4.4亿元人民币，与公司第一大股东王维航先生、新余中 域高鹏投资管理合伙企业（有限合伙）、北京中关村并购母基金投资中心（有限合伙）、 平安证券股份有限公司（代平安证券致信3号定向资产管理计划）以及其他出资方签 署有限合伙协议，共同设立了物联网并购基金——新余中域高鹏祥云投资合伙企业 （有限合伙）。物联网并购基金实缴总规模21.96亿元人民币，于2017年度收购了 在物联网芯片方面拥有领先技术的泰凌微82.7471%的股权，本报告期内，因泰凌微电 子引入了新的投资者，物联网并购基金持股比例被动稀释到77.573%。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上 市公司提供 资金 期初余额 发生额 期末余额 期初 余额 发 生 额 期 末 余 额 摩卡软件 联营公司 36,415,536.35 -3,000,000 33,415,536.35 合计 关联债权债务形成原因 公司间业务往来 关联债权债务对公司经 营成果及财务状况的影 响 无 公司2017年7月4日召开的2017年第十次临时董事会审议通过《关于出售全资 子公司100%股权暨关联交易的议案》，将全资子公司现代前锋出售给兰德网络，因公 司监事程亚光女士同时担任兰德网络董事，兰德网络为公司关联方。摩卡软件为现代 前锋全资子公司，公司出售现代前锋股权时，摩卡软件尚未归还上述款项。本报告期 内摩卡软件归还了300万欠款。 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 公司 公司 本部 王维 航 138,600 2017- 7-17 2017-7-17 2022-7-16 连带 责任 担保 否 否 是 是 参 股 股 东 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 138,600.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 138,600.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 65,101.58 报告期末对子公司担保余额合计（B） 52,101.58 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 190,701.58 担保总额占公司净资产的比例(%) 39.33 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 138,600 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 35,101.58 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 173,701.58 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 1、根据本公司2007年第三次临时董事会决议，为本 公司之全资子公司华胜天成(香港)有限公司提供每年最 高额7,000万元人民币或等值外币的采购付款担保； 2、根据本公司2007年第八次临时董事会决议，为本 公司之全资子公司深圳华胜天成信息技术有限公司提供 每年最高额800万美元的采购额度的信用担保； 3、 本公司及本公司第一大股东王维航先生共同认购 了物联网并购基金有限合伙份额，根据本公司2017年第五 次临时董事会、2017年第三次临时股东大会决议，公司及 王维航先生均同意无条件远期受让物联网并购基金有限 合伙人平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”） 的合伙份额。该份额估值=平安证券作为有限合伙人的实 际出资13.86亿元+平安证券在投资期内应得但并购基金 尚未支付的固定收益(第1-4年为6.5%年化收益率，第5年 为7%年化收益率)。公司与王维航先生对此互相提供无条 件的连带责任保证担保，担保期限至公司或王维航履行对 平安证券所持有的企业份额的受让义务到期之日，且最长 不超过5年。 4、根据本公司2017年第六次临时董事会决议，为本 公司之子公司新云东方提供最高额500万美元的采购额 度，向国际商业机器(中国)有限公司或 IBMWorldTradeCorporation采购相关商品，期限自协议约 定的债务履行期届满之日起两年。 5、根据本公司2017年第六次临时董事会决议，为本 公司之子公司华胜天成科技（香港）有限公司在汇丰银行 北京分行申请综合授信额度不超过人民币10,000万元，期 限壹年。 6、根据本公司2017年第五届董事会第九次会议、2017 年第五次临时股东大会决议，为本公司之子公司长天科技 有限公司在北京银行展览路支行申请综合授信额度不超 过人民币2,000万元，期限两年。 7、根据本公司2017年第五届董事会第九次会议、2017 年第五次临时股东大会决议，为本公司之子公司深圳华胜 天成信息技术有限公司于中国建设银行股份有限公司深 圳市分行申请授信信用额度不超过12,500万元，期限壹 年。 8、根据本公司2017年第十六次临时董事会、2017年 第七次临时股东大会决议，为本公司之子公司南京华胜天 成信息技术有限公司于中国民生银行股份有限公司申请 授信信用额度不超过5,000万元，期限壹年。 9、根据本公司2018年第三次临时董事会、2018年第 二次临时股东大会决议，为本公司之子公司——南京华胜 天成信息技术有限公司向南京银行股份有限公司江北新 区分行申请综合授信额度不超过人民币7000万元，期限壹 年。由北京华胜天成科技股份有限公司提供连带责任担 保。 截至本报告期末，公司累计对外担保发生额为：人民 币195,100万元及部分固定收益，美元1,300万元。公司累 计对外担保净额为人民币182,100万元及部分固定收益， 美元1,300万元，共计190,701.58万元及部分固定收益。 （美元折算汇率为6.6166） 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 √适用 □不适用 (一) 转债发行情况 2017年2月18日公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过《关于间接控 股子公司Automated System Holdings Limited发行可转债的议案》。 公司间接控股子公司ASL于2017年3月21日完成配售可转换债券事宜。本次可 转债发行规模为3.5亿港元。配售生效日为2017年3月21日。债券期限：自债券发 行之日起3年。债券利率：0。转股价格：每股1.20港元。募集资金用途：全部募集 资金在扣除相关发行费用后，约90%将用来支付收购GD公司的对价，约10%的募集资 金将用于ASL公司运营资金。 3.5亿港元之可换股债券已成功配售予两位承配人即会福兴业有限公司（以下称 “会福兴业”）及中国禄丰私募资金有限公司（以下称“中国禄丰”）。 2017年8月25日，ASL收到中国禄丰的转换通知，中国禄丰行使本金为 100,000,000港元的可转换公司债券所附带的换股权，换股价每股1.09港元（因ASL 年度分红股，换股价格调整为1.09港元）。ASL于2017年8月25日向中国禄丰配发 91,743,119股换股股份，约占经配发及发行换股股份扩大后的已发行股份数目的 13.68%。该转换完成后，尚未行使换股股权的可转换公司债券本金总额降至 250,000,000港元。 2018年6月29日，ASL收到会福兴业的转让通知，会福兴业将转让其持有的 250,000,000元港币的可转换公司债券转让给Triple Wise Asset Holdings Ltd.(「Triple Wise」)，转让完成后，Triple Wise成为250,000,000元港币的可转 换公司债券的登记持有人。 报告期内，公司未发行可转债。 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 期末转债持有人数 1 本公司转债的担保人 无 前十名转债持有人情况如下： 可转换公司债券持有人名称 期末持债数量（港元） 持有比例(%) Triple Wise 250,000,000.00 100 (三) 报告期转债变动情况 单位:元币种:港元 可转换公司债券名称 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 转股 赎回 回售 ASL可转换公司债 250,000,000.00 250,000,000.00 (四) 报告期转债累计转股情况 报告期转股额（元） 0 报告期转股数（股） 0 累计转股数（股） 91,743,119 累计转股数占转股前公司已发行股份总 数（%） 15.85 尚未转股额（元） 250,000,000 未转股转债占转债发行总量比例（%） 71.43 (五) 转股价格历次调整情况 单位:元币种:港元 转股价格调整 日 调整后转股价格 披露时间 披露媒体 转股价格调整 说明 2017-5-30 1.09 2017-6-08 香港联交所网站 因ASL年度分红 股的事项，ASL 发行的可转债 的转股数量和 价格相应调整 为321,100,197 股和1.09港元 截止本报告期末最新转股价格 1.09 (六) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 无 (七) 转债其他情况说明 无 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 经公司核查，公司不属于北京市环保局公布的《2018年北京市重点排污单位名录》 中公示的重点排污单位。 公司主要从事企业IT系统解决方案、云计算产品及服务业务，倡导低碳环保的 绿色办公方式，在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华 人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和 国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法 规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。报告期内，公司获得了北京中联 天润认证中心授予公司的《环境管理体系认证证书》和《职业健康安全管理体系认证 证书》。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及 其影响 √适用 □不适用 单位：元币种：人民币 会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目 影响金额 《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处 置组和终止经营》对于2017年5月28日之后持有待售 的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止 经营的列报等进行了规定，并采用未来适用法进行处理； 修改了财务报表的列报，在合并利润表和利润表中分别 列示持续经营损益和终止经营损益等。对比较报表的列 报进行了相应调整：对于当期列报的终止经营，原来作 为持续经营损益列报的信息重新在比较报表中作为终止 经本公司第六届董事 会第二次会议于2018 年4月18日批准 ①续经营净利润 16,924,919.01 ②终止经营净利润 经营损益列报。 根据《企业会计准则第16号——政府补助》（2017）， 政府补助的会计处理方法从总额法改为允许采用净额 法，将与资产相关的政府补助相关递延收益的摊销方式 从在相关资产使用寿命内平均分配改为按照合理、系统 的方法分配，并修改了政府补助的列报项目。2017年1 月1日尚未摊销完毕的政府补助和2017年取得的政府补 助适用修订后的准则。对新的披露要求不需提供比较信 息，不对比较报表中其他收益的列报进行相应调整。 经本公司第六届董事 会第二次会议于2018 年4月18日批准 ①其他收益 12,517,477.83 ②营业外收入 -12,517,477.83 根据《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财 会[2017]30号），在利润表中新增“资产处置收益”行 项目，反映企业出售划分为持有待售的非流动资产（金 融工具、长期股权投资和投资性房地产除外）或处置组 时确认的处置利得或损失，处置未划分为持有待售的固 定资产、在建工程、生产性生物资产及无形资产而产生 的处置利得或损失，以及债务重组中因处置非流动资产 产生的利得或损失和非货币性资产交换产生的利得或损 失。相应的删除“营业外收入”和“营业外支出”项下 的“其中：非流动资产处置利得”和“其中：非流动资 产处置损失”项目，反映企业发生的营业利润以外的收 益，主要包括债务重组利得或损失、与企业日常活动无 关的政府补助、公益性捐赠支出、非常损失、盘盈利得 或损失、捐赠利得、非流动资产毁损报废损失等。对比 较报表的列报进行了相应调整。 经本公司第六届董事 会第二次会议于2018 年4月18日批准 ①资产处置收益 1,057,356.73 ②营业外收入 -1,374,663.61 ③营业外支出 -317,306.88 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 理财收益情况 单位：元币种：人民币 序号 公司名称 银行名称 理财期限 累计发生额 累计理财收益 1 华胜天成 北京银行 半年内 50,000,000.00 468,493.15 2 华胜天成 汇丰银行 半年内 22,000,000.00 704,395.12 3 华胜天成 中国银行 半年内 （未完）  |