[中报]星湖科技:2018年半年度报告
公司代码：600866 公司简称：星湖科技 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人陈武、主管会计工作负责人朱华 及会计机构负责人（会计主管人员）倪达新声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配及公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、业务规划等前瞻性描述不能构成公司对投资者的实质承诺，敬 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中可能 面临的风险的相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 27 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 114 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、星湖科技 指 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 报告期 指 2018年1月1日-2018年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币 广新集团 指 广东省广新控股集团有限公司（原名系广东省广新外贸集团有限 公司），公司第一大股东 汇理资产 指 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙），公司第二大股东 汇理六号投资 指 深圳长城汇理六号专项投资企业（有限合伙），公司第三大股东 长城汇理 指 深圳长城汇理资产管理有限公司 肇东公司 指 肇东星湖生物科技有限公司，公司的全资子公司 星创投资 指 深圳市星创投资发展有限公司，公司的全资子公司 科汇贸易 指 肇庆市科汇贸易有限公司，公司的全资子公司 星科投资 指 广东星科投资管理有限公司，公司的全资子公司 新材料公司、星湖新材料 指 广东星湖新材料有限公司，公司的参股公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 公司的中文简称 星湖科技 公司的外文名称 STAR LAKE BIOSCIENCE CO., INC. ZHAOQING GUANGDONG 公司的外文名称缩写 STAR LAKE SCIENCE 公司的法定代表人 陈武 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 钟济祥 刘欣欣 联系地址 广东省肇庆市工农北路67号 广东省肇庆市工农北路67号 电话 0758-2291130 0758-2291130 传真 0758-2239449 0758-2239449 电子信箱 zhongjx@starlake.com.cn sl@starlake.com.cn 注：因工作调动原因，钟济祥先生请辞董事会秘书，2018年8月7日经公司董事会九届十三次会议 审议通过，聘任刘欣欣女士为公司董事会秘书，任期自董事会审议通过之日起至第九届董事会届 满为止。 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 广东省肇庆市工农北路67号 公司注册地址的邮政编码 526040 公司办公地址 广东省肇庆市工农北路67号 公司办公地址的邮政编码 526040 公司网址 www.starlake.com.cn 电子信箱 sl@starlake.com.cn 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变化 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时 报》和《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 董事会办公室、证券事务部、办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变化 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 星湖科技 600866 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 443,600,565.34 278,929,925.23 59.04 归属于上市公司股东的净利润 16,555,804.42 -41,023,666.71 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 13,354,055.90 -45,741,677.15 不适用 经营活动产生的现金流量净额 7,403,444.81 29,004,803.88 -74.48 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 930,692,373.77 914,136,569.35 1.81 总资产 1,396,113,817.08 1,448,709,073.40 -3.63 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同 期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0257 -0.0636 不适用 稀释每股收益（元／股） 0.0257 -0.0636 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.0207 -0.0709 不适用 加权平均净资产收益率（%） 1.79 -3.90 增加5.69个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.45 -4.35 增加5.80个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适 用） 非流动资产处置损益 -1,047,941.92 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府 补助除外 3,496,528.28 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动 产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调 整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,194.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目 747,968.00 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 3,201,748.52 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务情况 公司是以生物发酵和生物化工为核心技术的制造型企业，主要从事食品添加剂、饲料添加剂、 化学原料药、医药中间体的研发、生产和销售，产品应用范围涵盖食品加工、饲料加工、医药制 造等多个领域。公司自设立以来，坚持从事和发展生物发酵和生物化工行业，主营业务未发生过 重大变化，公司主要产品的特征及应用领域可详见公司往期报告。 （二）经营模式 公司采用规模化生产模式，产品合理库存，以销定产，产销平衡。公司根据销售需求计划制 订年度、月度生产计划，采取自主生产策略，各生产厂按照以销定产、以产促销的生产经营进行 生产。 公司生产过程中所使用的主要原燃材料为玉米淀粉和煤炭等，采购主要采用招标采购模式， 生产上使用的主要或关键性原材料直接向生产厂家采购，所需要燃料主要从贸易公司处采购。 公司客户主要为食品、饲料和医药工业品市场的客户，销售模式为自主直销和经销商分销，主导 的销售模式是直接面对最终用户的方式。国内销售主要采用直销模式，对规模较小的少量客户采 用中间商经分销模式；出口销售采用直销与经销相结合的方式，根据各个国家和地区的实际情况 制定相应的销售方式。 （三）行业情况 公司属于食品制造业中的生物发酵制造业，产品主要是以玉米淀粉为原料，采用生物发酵方 式生产，产品应用范围涵盖食品加工、饲料加工、医药制造等多个领域。 现代食品工业的快速发展使食品添加剂需求旺盛，食品添加剂已经成为食品加工过程中的重 要原材料。食品加工企业对食品添加剂的健康绿色发展加以重视，消费者对于食品的判别也聚集 于食品添加剂上，随着科技的进步，我国食品添加剂也不断发展。 饲料添加剂作为饲料产业不可或缺的一部分，其需求主要受饲料加工行业及其上游养殖业的 影响，未来几年，家禽、牛、羊等家畜等作为人类摄入的动物蛋白源消费的上升，将带动动物饲 料添加剂的需求增长。 化学原料药行业在近几年来受到环保监管以及相关政策趋严影响，生产端去落后产能明显， 部分原料药价格大幅上涨。随着国家环保督察制度的常态化，环保政策的持续收紧，化学原料药 产业的周期性弱化，行业价格整体上涨。同时，长期来看，受供给侧改革的影响，行业集中度将 进一步提升，龙头企业受益明显。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 公司的主要产品质量均达到国际先进水平，原料药系列产品先后通过中国CFDA、美国FDA、 欧盟GMP、澳大利亚TGA、欧盟EDQM COS等多个国家的官方药政检查，公司也是国内最早研发、 生产、销售核苷酸添加剂产品的企业。公司凭借着良好的产品质量，确立了在行业内的声誉、品 质、技术等竞争优势。公司核心竞争力无明显变化，具体内容详见公司往期报告。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年上半年，公司董事会围绕公司全年经营目标和新时代发展任务，突出提高生产经营质 量和效益为主线，以钉钉子精神抓好各项工作落实，落实强党建、促创新、抓市场、严管理的措 施，抓住市场回暖的契机，积极开拓市场求效益，做好生产安排和销售拓展，力促产销平衡，提 质降本增效，报告期内，实现营业收入4.44亿元，同比增长59%，归属于上市公司股东的净利润 1,655.58万元，同比实现扭亏为盈。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 443,600,565.34 278,929,925.23 59.04 营业成本 342,668,316.20 236,684,665.68 44.78 销售费用 16,685,404.45 8,674,621.78 92.35 管理费用 50,965,457.41 63,656,126.48 -19.94 财务费用 7,833,890.19 16,203,798.99 -51.65 经营活动产生的现金流量净额 7,403,444.81 29,004,803.88 -74.48 投资活动产生的现金流量净额 -18,872,787.56 137,424,163.35 -113.73 筹资活动产生的现金流量净额 -77,160,894.42 91,374,489.70 -184.44 研发支出 19,867,715.13 12,459,009.98 59.46 营业收入变动原因说明:主要是本报告期公司核苷类主导产品抓住市场需求回暖契机，产品销售价 格上升，以及果糖产品和核苷类产品销量同比大幅增加所致。 营业成本变动原因说明:主要是随本报告期营业收入的增长而增加，同时由于生产稳定和技术水平 上升，部分产品的生产成本下降，因此营业成本的增幅少于收入的增幅。 销售费用变动原因说明:主要是本报告期随产品销量的增加运输费相应增加所致。 管理费用变动原因说明:上年同期管理费用较高主要是去年同期检修停产期间生产人员工资、折旧、 水电等费用计入管理费用所致。 财务费用变动原因说明:主要是去年7月公司债券已到期归还使本期带息负债减少，及本报告期偿 还到期银行借款使利息支出减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本报告期采购原材料支付的现金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:去年同期投资活动产生的净流量较大主要是去年同 期收回到期的理财产品本息所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本报告期偿还到期银行借款使筹资活动净流 出较大。 研发支出变动原因说明:主要是报告期公司加大对新产品的研发投入，研发支出相应增加。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：万元 项目名称 本期期末 数 本期期末 数占总资 产的比例 （%） 上期期末 数 上期期末数 占总资产的 比例（%） 本期期末金 额较上期期 末变动比例 （%） 情况说明 货币资金 7,565.28 5.42 16,428.30 11.34 -53.95 报告期投资活动和筹资活 动净流出增加所致，新产 品生产线建设投入增加导 致投资活动净流出增加， 偿还长短期银行借款导致 筹资活动净流出增加。 应收票据 2,552.74 1.83 1,471.59 1.02 73.47 报告期末使用银行票据结 算销售货款增加所致。 预付款项 715.54 0.51 573.54 0.40 24.76 报告期末预付原材料和燃 料货款增加所致。 在建工程 5,517.53 3.95 2,524.49 1.74 118.56 本报告期新产品生产线建 设的投入增加所致。 其他非流 动资产 1,112.86 0.80 1,760.60 1.22 -36.79 报告期末预付设备工程款 较去年末减少所致。 应付职工 薪酬 409.70 0.29 274.17 0.19 49.43 本报告期根据年度考核方 案计提应付奖励金增加所 致。 应交税费 700.73 0.50 547.46 0.38 28.00 报告期末应交增值税增加 所致。 一年内到 期的非流 动负债 720.00 0.52 4,220.00 2.91 -82.94 本报告期归还到期长期借 款所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 项目 余额 受限原因 固定资产 299,037,149.19 抵押借款，详见附注31/附注45所述。 无形资产 54,256,838.61 合计 353,293,987.80 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 单位：万元 被投资单位 投资成本 期末股 权比例% 期末账面 价值 本期账 面投资 收益 会计核算科目 肇庆市端州区润泽小额贷 款股份有限公司 1,982.90 12.90 1,982.90 28.63 可供出售金融资产 肇庆市端州区汇达企业管 理有限公司 1.29 12.90 1.29 6.45 可供出售金融资产 肇庆市端州区汇泽企业管 理有限公司 1.29 12.90 1.29 5.80 可供出售金融资产 广东珠江桥生物科技股份 有限公司 1,887.32 11.00 1,887.32 0 可供出售金融资产 肇庆市汇思达企业管理咨 询有限公司 26.67 12.90 26.67 33.92 可供出售金融资产 广东星湖新材料有限公司 15,601.41 46.433 0 0 长期股权投资 合计 19,500.88 3,899.47 74.80 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、星创投资：注册资本2,000万元，截止报告期末，总资产为1,382.26万元，本公司拥有 其100％的股权。该公司经营范围为：投资兴办实业（具体项目另行申报）；投资咨询；国内商 业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家 专营专控商品）。2018年上半年净利润0元。 2、科汇贸易：注册资本500万元，截止报告期末，总资产为218.29万元，本公司拥有其100％ 的股权。该公司经营范围为：销售建材、化工原料（不含化学危险品）、电子产品、纺织品、五 金交电、办公用品、汽车、摩托车，自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营 或禁止进出口的商品和技术除外）。2018年上半年净利润-6.31万元。 3、肇东公司：注册资本为6,000万元，截止报告期末,总资产22,611.82万元,本公司拥有其 100%的股权。该公司的经营范围为：生产饲料和饲料添加剂、生产食品及食品添加剂、化工产品、 复合肥料等。2018年上半年净利润-507.59万元。 4、星科投资：注册资本为1,000万元，截止报告期末，总资产99.94万元，本公司拥有其 100%的股权，经营范围为：投资管理、投资咨询、以自有资金对外投资。2018年上半年净利润0.06 万元。 5、新材料公司：注册资本为33,600万元，截止报告期末，总资产78,097.30万元，本公司 拥有其46.43%的股权，经营范围为：有色金属、生物、环保等新材料的研发、销售；技术进出口、 货物进出口。2018年上半年净利润-2,310.21万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、产业政策风险 生物发酵行业具有高污染、高能耗、规模效应突出、行业政策监管严格等特点，尽管目前公 司的主要技术及产品受到国家及地方产业政策的鼓励和保护，但是在国家深化供给侧改革的形势 下，如果国家或地方调整相关产业政策，公司如不能有效、快速适应产业政策的变化，将对生产 经营造成一定的影响。 应对措施：密切关注国内外经济形势，认真分析国家宏观经济政策和产业政策，创新发展模 式，提高自主创新能力，进一步加大对研发和市场的投入，调结构、补短板、降成本、增效益、 谋发展，不断提升生产效率和运营效率，持续提高公司综合盈利能力，以降低因宏观政策变化给 公司经营带来的风险。 2、原材料价格波动风险 生物发酵行业原材料与能源（主要为玉米淀粉、煤炭等）的成本占比较高。同时，公司远离 原材（燃）料生产区域，缺少原材（燃）料的成本地域优势，若公司主要的原材（燃）料产地发 生自然灾害，或受到其它不可控因素的重大影响，将导致原材料供应不足或价格不断上涨，直接 影响到公司的生产成本和盈利能力。公司产成品价格的上涨可能存在滞后效应,或公司不能完全通 过产品价格上涨来消化原材料价格的上涨，因此原材料价格上升可能对公司盈利能力产生不利影 响。 应对措施：一是构建采购战略优化组合，加强对原材料市场的跟踪分析，加强供应商管理， 开拓优质供应商，努力与供应商建立互利合作关系，提高原（辅）料来源的稳定性、可靠性和适 用性。二是不断优化采购流程，充分利用公司电子采购平台，发挥自身优势，提升自身的专业判 断力和前瞻性，努力降低原材料采购成本。三是在黑龙江省建立肇东星湖研发、生产、销售基地， 有计划地在原辅材料产地布局产业和拓展业务。 3、生产质量风险 生产质量风险包括原料采购、贮存、销售等环节产生的实际和潜在的安全问题，任何一个环 节均有可能导致公司食品卫生安全事故的发生。公司有严格的质量控制体系，自成立以来未发生 过食品安全责任事故，但若发生行业系统性的食品安全质量事件等不可预计的问题，可能会对公 司的终端销售等造成一定的负面影响并产生赔偿风险。 应对措施：一是严格落实安全生产主体责任，加强生产经营全过程的安全管理，防范安全生 产风险；二是建立健全产品质量安全风险排查整治的长效机制，强化责任意识，严格贯彻执行《食 品安全法》、《产品质量法》等法律法规，全面落实产品质量安全主体责任，杜绝安全隐患。扎 实抓好质量认证工作，积极申请高端市场的质量认证，保持各项质量认证体系的良好运行，确保 产品质量。 4、环保管理的风险 近年来国家环保督查力度加大，从原材料、供热、用电、排污等诸多方面对生产制造型企业 也提出了更高的要求，因此存在由于国家环保政策的变化对公司生产经营带来合规风险以及公司 存在因需要大量增加环保投入而导致利润下降的风险。 应对措施：密切跟踪国家政策和法律法规的变化，细化落实环境保护管理主体责任，严格执 行环保法规和管理制度，积极推进环保治理技术优化升级，保障生产经营正常顺利进行。不断完 善以预防为主的环境保护管理制度，实行动态和全过程管理，确保能适应将来日益趋严的环保管 制，努力创建能源节约和环境友好型企业。 5、技术研发风险 生物发酵行业要求生产企业具有较高的产品技术储备、生产管理经验和技术创新能力，技术 研发能力和产品质量是企业的核心竞争力。如果公司在技术研发上投入不足，或者研发团队人才 流失，将导致产品技术研发不能持续满足客户的需求，公司的竞争力可能下降，公司未来持续发 展将受到不利影响。 应对措施：公司将进一步加大对研发和市场的投入，提升产品质量，丰富产品组合，开拓新 市场，改进工艺，提升生产效率，提高公司综合盈利能力；制定实施《新产品新工艺产业转化激 励试行办法》，激发各级技术管理人员技术创新的动能；加强人力资源管理和人才培养使用，打 造新时代发展需要的员工团队。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 决议刊登的披露日期 查询索引 2018年第一次临时股 东大会 2018年3月30日 上海证券交易所 http://www.sse.com.cn 2018年3月31日 2017年年度股东大会 2018年6月26日 上海证券交易所 http://www.sse.com.cn 2018年6月27日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承 诺 类 型 承 诺 方 承诺 内容 承诺 时间 及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 其 他 广 新 集 团 《广东肇庆星湖生物科技股份 有限公司详式权益变动报告 书》：广新集团承诺:1、保持星 湖科技现有主营业务稳定，通过 资源整合，提升星湖科技的综合 实力，推动星湖科技业务发展； 2、保持星湖科技的注册地和纳 税地不变；3、保持星湖科技员 工的基本稳定。 至广 新集 团不 为星 湖科 技控 股股 东 是 是 其 他 汇 理 六 号 投 资 《广东肇庆星湖生物科技股份 有限公司详式权益变动报告 书》：自本次增持股份之时起， 所增持的股份全部放弃表决权， 相关权利委托给广东省广新控 股集团有限公司持有；对上市公 司实际控制人是广东省广新控 股集团有限公司无异议；承诺人 及其一致行动人对上市公司的 表决权自始至终始终为14.72%； 承诺人遵守深圳长城汇理资产 服务企业（有限合伙）2014年 至本 次增 持的 股份 减持 完毕 是 是 所作出的承诺。 与再融资相关 的承诺 其 他 星 湖 科 技 公司与新材料公司资金往来的 承诺：1、星湖科技将不为星湖 新材料垫支工资、福利、保险、 广告等期间费用，不代其承担成 本和其他支出，也不代其偿还债 务；2、星湖科技与星湖新材料 之间未来的资金往来均比照相 关法律法规及星湖科技关于关 联交易的规定履行决策程序，星 湖科技就其与星湖新材料之间 未来的资金往来进行决策时，如 广东省广新控股集团有限公司 及其控股子公司同时为星湖新 材料和星湖科技的股东，则该等 公司在星湖科技股东大会表决 时将回避表决；该等公司提名的 董事在星湖科技董事会表决时 将回避表决；3、星湖科技与星 湖新材料之间未来的资金往来 将不损害星湖科技的利益，也不 会使得星湖科技资金变相被控 股股东及其关联方占用。 至广 新集 团及 其控 股子 公司 不同 时为 星湖 新材 料及 星湖 科技 的股 东。 是 是 其 他 广 新 集 团 同意星湖科技与星湖新材料之 间未来的资金往来均比照相关 法律法规和星湖科技关于关联 交易的规定履行决策程序，星湖 科技就其与星湖新材料之间未 来的资金往来进行决策时，如广 新集团及其控股子公司同时为 星湖新材料及星湖科技的股东， 则广新集团及其控股子公司将 在星湖科技股东大会表决时回 避表决；广新集团及其控股子公 司提名的董事需在星湖科技的 董事会表决时回避表决。 至广 新集 团及 其控 股子 公司 不同 时为 星湖 新材 料及 星湖 科技 的股 东。 是 是 其 他 汇 理 资 产 1．本合伙企业确认，本合伙企 业与广东省广新控股集团有限 公司（以下简称“广新集团”） 未签订一致行动人协议，亦未通 过口头或其它书面协议的方式 作出类似安排。2．除因本次发 行持有的星湖科技股票外，本合 伙企业未直接或间接持有星湖 科技股票，未通过口头或书面的 至该 部分 股份 减持 完毕 是 是 协议安排实际持有或控制星湖 科技股份。3．本合伙企业承诺， 在任何情况下本合伙企业不会 通过任何途径取得星湖科技的 控制权，亦不会直接或间接采取 其他任何方式（包括但不限于通 过增持、协议、合作、关联方关 系等途径）扩大本合伙企业对星 湖科技股份的控制比例，或者利 用持股地位干预星湖科技正常 经营活动。当发生本合伙企业直 接或间接取得星湖科技控制权 的情形时，本合伙企业将及时采 取主动措施，相应降低对星湖科 技的持股比例，直至恢复本合伙 企业作为星湖科技非控股股东 的地位。在此期间，超出本次非 公开发行股票完成后本合伙企 业对星湖科技的持股比例 （14.72%）的股份的表决权归广 新集团享有。4.本合伙企业承 诺，任何情况下不会直接或间接 地谋取对星湖科技董事会的控 制权。本合伙企业确认，将根据 星湖科技的章程及相关规定，仅 单独（或与他人共同）提名1名 星湖科技董事候选人。除该提名 事项外，本合伙企业将不会谋求 或采取任何措施主动变更星湖 科技董事会的组成，亦不会对违 背前述承诺事项的董事会改选 议案投赞成票。在任何情况下， 如果本合伙企业实施上述董事 提名权，将导致星湖科技的控股 股东广新集团丧失或可能丧失 对星湖科技董事会控制权的，本 合伙企业承诺将全力配合广新 集团采取任何旨在恢复或巩固 其对星湖科技董事会控制权的 行为（包括但不限于对广新集团 有关改组董事会的提案投赞成 票），并在该等行为取得成效前 不实施上述董事提名权。”。5. 本合伙企业如违反以上承诺，导 致本合伙企业对星湖科技股份 的控制比例超出本次非公开发 行股票完成后本合伙企业对星 湖科技股份的控制比例 （14.72%），则超出部分的表决 权归广新集团享有，同时本合伙 企业以现金赔偿广新集团，赔偿 金额相当于超出部分股权所对 应的市值（以发生时最近一个交 易日的收盘价计算）。 其 他 长 城 汇 理 和 实 际 控 制 人 宋 晓 明 1、本人（本公司）确认，本人 （本公司）及受本人（本公司） 控制的公司或其它组织与广东 省广新控股集团有限公司未签 订一致行动人协议，亦未通过口 头或其它书面协议的方式作出 类似安排。2、除因本次发行汇 理资产持有的星湖科技股票外， 本人（本公司）未直接或间接持 有星湖科技股票，未通过口头或 书面的协议安排实际持有或控 制星湖科技股票。3、本人（本 公司）承诺，在任何情况下本人 （本公司）及受本人（本公司） 控制的公司或其它组织不会通 过任何途径取得星湖科技的控 制权，亦不会直接或间接采取其 他任何方式（包括但不限于通过 增持、协议、合作、关联方关系 等途径）扩大对星湖科技股份的 控制比例，或者利用汇理资产的 持股地位干预星湖科技正常经 营活动。当发生本人（本公司） 直接或间接取得星湖科技控制 权的情形时，本人（本公司）将 及时采取主动措施，降低本人 （本公司）对星湖科技直接或间 接的持股比例，直至恢复对星湖 科技的非控股地位。在此期间， 超出本次非公开发行股票完成 后汇理资产对星湖科技的持股 比例（14.72%）的股份的表决权 归广新集团享有。4、本人（本 公司）承诺，任何情况下不会直 接或间接地谋取对星湖科技董 事会的控制权。本人（本公司） 确认，汇理资产将根据星湖科技 的章程及相关规定，仅单独（或 与他人共同）提名1名星湖科技 董事候选人。除该提名事项外， 本人（本公司）将不会谋求或采 取任何措施主动变更星湖科技 董事会的组成，亦不会对违背前 述承诺事项的董事会改选议案 投赞成票。在任何情况下，如果 汇理资产实施上述董事提名权， 至该 部分 股份 减持 完毕 是 是 将导致星湖科技的控股股东广 新集团丧失或可能丧失对星湖 科技董事会控制权的，本人（本 公司）承诺将全力配合广新集团 采取任何旨在恢复或巩固其对 星湖科技董事会控制权的行为 （包括但不限于促成汇理资产 对广新集团有关改组董事会的 提案投赞成票），并在该等行为 取得成效前不实施上述董事提 名权。5、本人（本公司）如违 反以上承诺，导致本人（本公司） 实际对星湖科技股份的控制比 例超出本次非公开发行股票完 成后汇理资产对星湖科技股份 的控制比例（14.72%），则超出 部分的表决权归广新集团享有， 同时本人（本公司）以现金赔偿 广新集团，赔偿金额相当于超出 部分股权所对应的市值（以发生 时最近一个交易日的收盘价计 算）。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用 √不适用 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 √适用 □不适用 经公司2017年第一次临时股东大会和第九届董事会第一次会议审议通过，同意公司以生物工 程基地的淀粉糖生产线设备与金沃国际融资租赁有限公司（以下简称“金沃国际”）开展融资租 赁业务，租赁方式为售后回租，融资金额为人民币1亿元，期限3年。该笔融资所得款项主要用 于公司补充流动资金和偿还到期公司债券本息。租赁期间，公司以回租方式继续占有并使用标的 设备，并按约定向金沃国际支付租金和费用，租赁期满，公司以人民币100元的价格留购租赁物。 2017年7月公司已经通过其他方式自筹资金全额偿还了到期的公司债券本息，公司流动资金 能满足日常生产经营的需求且公司至今未与金沃国际签署有关售后回租融资租赁业务的协议或合 同。 2018年3月经公司第九届董事会第五次会议和2018年第一次临时股东大会审议通过《关于 终止售后回租融资租赁业务的议案》，同意公司终止开展该项售后回租融资租赁业务。 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保方 与上市 公司的 关系 被担 保方 担保金额 担保发 生日期 (协议签 署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关 联 关 系 星湖 科技 公司本 部 新材 料公 司 9,681.28 2014-1-5 2022-5-30 连带 责任 担保 否 否 是 是 参股 股东 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） -2,135.92 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 9,681.28 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 9,681.28 担保总额占公司净资产的比例(%) 10.40 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金 额（D） 9,681.28 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 9,681.28 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 （1）指导思想 按照《中共肇庆市委、肇庆市人民政府关于印发新时期精准扶贫精准脱贫三年攻坚实施方案 的通知》（肇发〔2016〕7号）精神，全面贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享发展理念， 坚持精准扶贫、精准脱贫，统筹扶贫资源，扎实推进脱贫攻坚八项工程，以提高对口帮扶对象的 贫困人口收入为重点，结合各村实际情况，有侧重地帮助改善村容村貌，适当支持村民生公益事 业发展，推进基本公共服务均等化和社会保障城乡一体化，确保到2018年帮扶对象的贫困人口全 部脱贫，与全市人民同步迈入全面小康社会。 （2）总体目标 通过三年脱贫攻坚，实现“两不愁、三保障、一相当”：即稳定实现农村贫困人口不愁吃、 不愁穿，义务教育、基本医疗和住房安全有保障，基本公共服务主要指标相当于全省平均水平。 （3）主要任务 到2018年，培育或引进一家以上特色农业产业化组织，带动有劳动能力的相对贫困户参与产 业发展。贫困人口人均可支配收入占当年全省农村居民人均可支配收入的比重不低于45%，即不 低于7365元。 到2018年，贫困户家庭成员全部参加新型农村合作医疗和符合条件的成员参加新型农村社会 养老保险；符合最低生活保障条件的贫困家庭全部纳入最低生活保障范围；落实现有各教育阶段 贫困户学生资助政策，对贫困户在校生实行生活费资助；符合条件的贫困户劳动力按需求参加职 业技术培训；完成建档立卡相对贫困户农村危房改造建设。 （4）保障措施 ①通过筹集精准扶贫精准脱贫发展资金，培育或引进产业化组织、龙头企业或者专业合作社 组织，利用当地资源，发展特色农业或者光伏发电产业，带动或吸纳有意愿参与的、有劳动能力 的贫困户参与产业生产经营，提高贫困户经济收入。 ②采取“资金、技术进村进户”脱贫服务模式，发展小规模化分散式的牛、猪、禽等养殖， 组织相关专业人员对适宜发展种养业的贫困户实行分类指导，进行种养实用技术培训。 ③对从事农业生产的贫困户劳动力开展农业种养技能培训，确保种养项目与市场接轨，收入 稳定；开展贫困户非农技能培训，使有意愿的贫困户劳动力实现培训转移就业，同时，按照“培 训一人、就业一人、脱贫一户”的原则，对有意愿的贫困户家庭初、高中毕业的子女开展技（职） 校培训并帮助联系工作，对大中专毕业有专项技能的贫困户家庭子女帮助联系就业。 ④落实现有各教育阶段贫困户学生资助政策，对贫困户在校生实行生活费资助，对于有子女 就读初中以上学校的，根据贫困户家庭教育支出情况，给与适当补助，确保贫困户适龄子女普及 义务教育入学率达100％；对贫困户考上高中及以上学生给予奖励，确保考上高中、中专和高等 院校的贫困户家庭学生能够顺利完成学业。 ⑤落实新型农村合作医疗和“低保”等社会保障政策，确保贫困户家庭成员全部参加新型农 村合作医疗和符合条件的家庭成员参加新型农村社会养老保险；协助、配合地方民政部门，确保 符合最低生活保障条件的贫困家庭成员全部纳入最低生活保障范围。 ⑥在做好贫困户信息对接并协助落实有关保障政策的基础上，适当开展节日慰问送温暖活动， 给予一定的生活费和物质帮助。 ⑦按照筹集资金情况，有侧重帮助村改善村容村貌，适当支持村公益事业发展，包括村道建 设、桥梁修复、完善环境卫生设施、改善村办公场所等。 ⑧协助完成建档立卡相对贫困户农村危房改造建设，在贫困户自愿的基础上，以贫困户自筹 资金建设为主，政府补一点、帮扶单位助一点的办法，在上级危房改造补助专项扶持资金的同时， 帮扶单位计划对完成危房改造的贫困户按5000元/户的标准进行补助，支持贫困户完成住房改造 建设。 2. 报告期内精准扶贫概要 √适用 □不适用 （1）贫困户脱贫增收情况。至2018年上半年，实施产业扶贫投入资金30.5614万元，其中 4户种植水果，25户养殖（24户养猪，1户养羊），预计增加贫困户收入24.4003万元。 （2）财政专项扶贫资金使用情况。至2018年上半年，省财政资金（631资金）到位资金为 159万元。全部投入大玉口镇光伏发电项目，该项目已于2017年12月份并网发电，发电所得全 部用于贫困户分红。财政专项扶贫资金（631资金）使用率为100%。 （3）政策性保障兜底落实情况。至2018年上半年，低保贫困户44户 137人，五保贫困户 31 户31人，其中保人不保户（个人低保问题）的有0人；无劳动能力一般贫困户9 户15人，已获 得生活保障金 9户15人。3个村应落实政策性兜底人数183人，已落实政策性兜底人数183人， 落实率100%。 （4）教育补助落实情况。至2018年上半年，3个村应落实教育政策人数48人，已落实教育 政策人数48人，落实率100%。 （5）危房改造情况。至2018年上半年，纳入住建部门危房改造计划贫困户16户，其中已完 成一层封顶（实事竣工）改造的有 16户，已发放政府危房改造补贴的有16户，发放总金额 62.8 万元，危房改造竣工率100%。 （6）产业帮扶覆盖情况。至2018年上半年，在家有劳动能力贫困户39户，均参与产业项目 和资产收益项目的有39户，达到100%。 （7）金融扶贫。有劳动能力贫困户39户，获得小额信贷贫困户26户，覆盖率66.67%，高 于考核标准。 （8）就业帮扶覆盖情况。至2018年上半年，贫困户有劳动能力户数为39户，有务工收入 36户人，就业覆盖率92%。 3. 精准扶贫成效 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 241.6359 2.物资折款 0 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 240 二、分项投入 1.产业发展脱贫 其中：1.1产业扶贫项目类型 √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 √ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 1.2产业扶贫项目个数（个） 3 1.3产业扶贫项目投入金额 189.5614 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 240 2.转移就业脱贫 其中：2.1职业技能培训投入金额 0.16 2.2职业技能培训人数（人/次） 80 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 18 3.易地搬迁脱贫 其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人） 0 4.教育脱贫 21.5040 其中：4.1资助贫困学生投入金额 21.5040 4.2资助贫困学生人数（人） 80 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 0 5.健康扶贫 1.80 其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 1.00 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 11.88 7.3帮助贫困残疾人投入金额 11.88 7.4帮助贫困残疾人数（人） 11 8.社会扶贫 11 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 0 8.2定点扶贫工作投入金额 11 8.3扶贫公益基金 0 9.其他项目 5.7305 9.2.投入金额 5.7305 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 240 9.4.其他项目说明 春节、中秋慰问 三、所获奖项（内容、级别） 4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况 √适用 □不适用 截止本报告期末，省市财政扶贫、社会筹集及公司对帮扶对象的投入共计241.6359万元，其 中公司投入61.1319万元，通过两年多对公司帮扶对象进行了产业项目帮扶、政策性保障兜底（无 劳动能力的）等，基本完成了公司制定的年度精准扶贫精准脱贫年度计划，2017年度考核中，考 核得分在肇庆市排名靠前，较好履行精准扶贫的社会责任。 5. 后续精准扶贫计划 √适用 □不适用 2018年下半年工作计划及措施 （一）在上半年的工作基础上继续加大投入力度做好产业扶贫工作，帮助贫困户脱贫增收。 （二）做好扶贫光伏发电项目日常维护管理工作，高效率运转，增加贫困户分红收入。 （三）密切联系大玉口镇扶贫办，按照上级要求配合当地政府做好贫困户的“三保障”、“八有” 工作，协助贫困家庭筹集建房资金完成危房改造工作。 （四）为贫困家庭成员提供职业技能培训、就业信息和就业岗位。 （五）做好扶贫云系统填报、贫困户档案填写及日常数据报表报送工作。 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 公司是广东省清洁生产企业，公司属下的生物工程基地和星湖生化制药厂属于国控污染源重 点单位。公司一向注重环境保护工作，确立“安全第一，预防为主，防治结合；科学管理，全员 参与，综合治理；改善环境，保护健康，持续发展”的环境方针。公司外排废气中主要污染物包 括烟尘、SO2和 NOx，废水中主要污染物为 CODcr和氨氮。公司2018年上半年外排污染物可稳 定达到行业及国家标准，其中，生物工程基地：烟尘浓度控制在 15mg/L左右，执行排放标准为 30mg/L；SO2排放浓度控制在96mg/L左右，执行排放标准为200mg/L；NOx排放浓度控制在 122mg/L左右，执行排放标准为200mg/L；COD 排放浓度控制在 28mg/L 左右，执行排放标准为 100mg/L，氨氮排放浓度控制在1mg/L 左右，执行排放标准为10mg/L；星湖生化制药厂：烟尘浓 度控制在26mg/L左右，执行排放标准为30mg/L；SO2排放浓度控制在27mg/L左右，执行排放标 准为50mg/L；NOx排放浓度控制在166mg/L左右，执行排放标准为200mg/L；COD 排放浓度控 制在32mg/L 左右，执行排放标准为120mg/L，氨氮排放浓度控制在5mg/L 左右，执行排放标准 为35mg/L。 报告期内，所有外排污染物达标排放，排放量满足排污许可核定的许可量和总量控制指标， 一般工业固体废物全部得到综合利用，危险废物已委托有资质的单位处理。 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 报告期内，公司积极响应国家环保方面的号召，以经济与环保同步发展、共同提升为宗旨， 着力于打造一个环境友好型、资源节约型企业。公司建有较为完善的环保治理设施，并保证环保 设施运行完好率100%； 在清洁生产方面，持续开展节水、节能、减排技改，清洁生产目标。 报告期内，公司环保设施稳定运行，基地和药厂均安装了废水、废气在线监测系统，并与环保部 门进行联网，可实时监控公司外排污染物情况。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 公司新、改、扩建工程均执行了“环境影响评价”和“三同时”制度，落实了环保政策文件 中的要求，公司属下单位均按照要求持有排污许可证。 公司按照国家环保政策要求制定了环境管理制度，配备有专门的管理人员，各排污口均进行 了规范化设置。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 根据《中华人民共和国环境保护法》、《危险化学品安全管理条例》、《突发事件应急预案 管理办法》等法律法规要求，公司建立突发环境事件应急机制，提高公司突发环境事件应急能力， 有效应对突发环境事件的发生，并确保突发性环境事件发生后，能及时、有序、高效的组织应急 救援工作，紧急疏散人员，采取措施防止污染扩展影响到周围环境，将事故损失和社会危害减少 到最低程度，维护社会稳定，保障公众生命健康和财产安全，公司属下生物工程基地和药厂均制 定了突发环境事件应急预案，且预案已在肇庆市环境保护局备案。 应急救援预案主要包括突发环境事件综合预案、环境风险评估报告、锅炉事故专项应急预案、 液氨事故专项应急预案、其他危化品泄漏事故专项应急预案、废水处理设施专项应急预案等。核 心是根据公司的生产情况、基础设施、地理位置、交通情况等基本情况，设立突发环境事件应急 组织，制定环境污染事故应急处理联络、应急人员和受灾群众的安全防护体系，应急预案中规定 了事故的报告方式和内容，对环境污染事故现场实施有效的应急处置，以降低环境事故损失和影 响。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 公司根据环境保护部《关于印发〈国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）〉和 〈国家重点监控企业污染源监督性监测及信息公开办法（试行）〉的通知》（环发〔2013〕81号） 等要求规定制定了自行监测方案，对厂区内的废水定时进行监测。监测数据采用在线分析仪进行 连续自动检测和手动监测相结合的方式，公司自行监测信息于每次监测完成后的次日在广东省环 境保护厅公众网上的“广东省重点污染源综合管理平台”中的“企业自行监测信息报送平台”上 公布。公布内容和频次：废水中的pH、CODcr和氨氮实时公布（每两小时一次），色度、悬浮物、 BOD5、总磷、总有机碳、总氮等指标每月一次。噪音每季一次。同时，针对突发环境事故制定了 应急环境监测方案。第一时间对环境污染事故进行应急监测，掌握第一手监测资料，并配合地方 环境监测机构进行应急监测工作，根据监测结果，综合分析环境污染事故污染变化趋势，并通过 咨询专家和讨论的方式，预测并报告环境污染事故的发展情况和污染物的变化情况，作为环境污 染事故应急决策的依据。 6. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 1、依照公司第七届董事会第六次会议审议通过了《关于转让上海博星基因芯片有限公司的议 案》，公司以人民币900万元现金转让公司持有的博星公司的全部股权，公司已收到该股权的全 部转让款。由于受让方上海百汇生物芯片有限公司（以下简称“百汇生物”）原因，虽经公司多 次催促，百汇生物仍未办理股权转让的相关工商登记变更手续。2017年10月26日公司向上海仲 裁委提交仲裁申请，2018年3月19日上海仲裁委作出终局裁决（（2017）沪仲案字第2216号）， 裁决百汇生物自该裁决作出之日起十个工作日内将星湖科技持有的上海博星基因芯片有限公司 50%股权变更登记到其名下。百汇生物拒不执行生效法律文书，公司于2018年7月3日向上海市 第二中级人民法院申请强制执行。截止本报告披露日，该事项已由上海市第二中级人民法院受理 立案执行。 2、2018年3月29日，公司第九届董事会第七次会议审议通过《关于公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金预案》及相关议案；2018年4月25日逐项回复了上海证券交易所上 市公司监管一部《关于广东肇庆星湖生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金预案信息披露的问询函》（上证公函【2018】0319号）；2018年5月25日，公司第九 届董事会第十一次会议审议通过了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金报告书（草案）》等与本次重组相关的议案。 因本次资产重组涉及的审计数据已超过有效期，公司正在组织有关中介机构更新相关报告， 待相关报告更新完成后公司将及时召开董事会会议和股东大会，审议通过后将及时向中国证监会 报送申请文件。本次资产重组尚需公司董事会和股东大会的批准、广东省国资委的批准、中国证 监会的核准。本次资产重组能否获得上述批准/核准及最终获得批准/核准的时间均存在不确定性。 有关本次资产重组的事项，请详见公司的相关公告。 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 43818 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性 质 股份 状态 数量 广东省广新控股 集团有限公司 14,611,677 111,029,113 17.20 0 未 知 国有法 人 深圳长城汇理资 产服务企业（有 限合伙） 0 95,000,000 14.72 0 质 押 92,300,000 境内非国 有法人 深圳长城汇理六 号专项投资企业 （有限合伙） 0 18,049,619 2.80 0 未知 境内非国 有法人 广东金叶投资控 股集团有限公司 0 15,000,000 2.32 0 未 知 国有法 人 北京紫光通信科 技集团有限公司 0 7,606,900 1.18 0 未 知 未知 湖南湘投金天科 技集团有限责任 公司 0 6,783,000 1.05 0 未 知 未知 罗瑞云 -31,674 6,700,000 1.04 0 未知 未知 吴其浩 0 3,556,275 0.55 0 未知 未知 上海星河数码投 资有限公司 0 3,004,911 0.47 0 未知 未知 卢敏 2,929,200 0.45 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 广东省广新控股集团有限公司 111,029,113 人民币普通股 111,029,113 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙） 95,000,000 人民币普通股 95,000,000 深圳长城汇理六号专项投资企业（有限合伙） 18,049,619 人民币普通股 18,049,619 广东金叶投资控股集团有限公司 15,000,000 人民币普通股 15,000,000 北京紫光通信科技集团有限公司 7,606,900 人民币普通股 7,606,900 湖南湘投金天科技集团有限责任公司 6,783,000 人民币普通股 6,783,000 罗瑞云 6,700,000 人民币普通股 6,700,000 吴其浩 3,556,275 人民币普通股 3,556,275 上海星河数码投资有限公司 3,004,911 人民币普通股 3,004,911 卢敏 2,929,200 人民币普通股 2,929,200 上述股东关联关系 或一致行动的说明 深圳长城汇理资产服务企业（有限合伙）和深圳长城汇理六号专项投资企 业（有限合伙）是一致行动人，除此之外，公司未知其他股东之间是否存 在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 梁烽 独立董事 离任 王艳 独立董事 选举 李建军 副总经理 聘任 张番平 副总经理 聘任 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2018年6月30日 编制单位: 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司 （未完）  |