[发行]宝盈消费主题灵活配置混合：更新招募说明书（2018年8月）
宝盈基金管理有限公司 宝盈消费主题灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 基金管理人：宝盈基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零一八年八月 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 重要提示 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）由鸿阳证 券投资基金转型而来。鸿阳证券投资基金转型获中国证监会证监许可【2016】2472 号文《关于准予鸿阳证券投资基金变更注册的批复》批复，并于 2016年 12月 5 日经鸿阳证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。自 2017年 1月 4日起， 由《鸿阳证券投资基金基金合同》修订而成的《宝盈消费主题灵活配置混合型证 券投资基金基金合同》生效，原《鸿阳证券投资基金基金合同》同日起失效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对鸿阳证券投资基金转型为本基金的变更注册，并 不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人集中 申购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件，全 面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资 人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险和本基 金特有的投资风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在投 资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行负责。在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于 1.0000元。 本基金是由鸿阳证券投资基金转型而来的开放式证券投资基金，并按照 1.00 元的价格开展集中申购。集中申购期结束后，将以验资结束日为基准日对本基金 进行基金份额折算，将折算后的基金份额净值调整为 1.0000元，基金份额折算 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 未改变本基金的风险收益特征，既不会降低基金投资风险，也不会提高基金投资 收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018年 7月 4日,有关财务数据和净 值表现截止日为 2018年 3月 31日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告 和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 3 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 目录 第一部分绪言 ............................................................................................................................1 第二部分释义 ............................................................................................................................2 第三部分基金管理人...................................................................................................................7 第四部分基金托管人.................................................................................................................20 第五部分相关服务机构.............................................................................................................23 第六部分基金的历史沿革 .........................................................................................................37 第七部分基金的存续.................................................................................................................38 第八部分基金的集中申购 .........................................................................................................39 第九部分基金份额的申购与赎回 .............................................................................................42 第十部分基金的投资.................................................................................................................54 第十一部分基金的业绩.............................................................................................................68 第十二部分基金的财产.............................................................................................................69 第十三部分基金资产估值 .........................................................................................................70 第十四部分基金费用与税收 .....................................................................................................75 第十五部分基金收益与分配 .....................................................................................................77 第十六部分基金的会计和审计 .................................................................................................79 第十七部分基金的信息披露 .....................................................................................................80 第十八部分风险揭示.................................................................................................................86 第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .........................................................90 第二十部分基金合同的内容摘要 .............................................................................................92 第二十一部分基金托管协议的内容摘要 ...............................................................................108 第二十二部分基金份额持有人服务 .......................................................................................127 第二十三部分其他应披露事项 ...............................................................................................130 第二十四部分招募说明书存放及查阅方式 ...........................................................................132 第二十五部分备查文件...........................................................................................................133 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第一部分绪言 《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书 ”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “《销售办法》 ”）、 《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “《信息披露办法》 ”）、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》 ”） 和其他有关法律法规的规定，以及《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称 “合同”或“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目 标、投资理念、投资策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是由鸿阳证券投资基 金转型而来。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人 并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人应按照《基金法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第二部分释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金，本基金 由鸿阳证券投资基金转型而来 2、基金鸿阳：指鸿阳证券投资基金，运作方式为契约型封闭式 3、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 4、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 5、基金合同：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈消费主题 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7、招募说明书或本招募说明书：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书》及其定期的更新 8、集中申购公告：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金集中申 购公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日 实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 2 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 14、《流动性规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 /或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 22、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额 的集中申购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 3 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有 限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 28、基金转型：指对包括基金鸿阳由封闭式基金转为开放式基金，调整存续 期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，调整收益分配原则等条款及相应 修订基金合同，并更名为 “宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金”等一系列 事项的统称。 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理基金份额的集中申购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务 而引起的基金份额变动及结余情况的账户 31、基金合同生效日：指《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金基金 合同》生效日即基金鸿阳终止上市之日，原《鸿阳证券投资基金基金合同》自同 一日起失效 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、集中申购期：指本基金合同生效后开放集中申购的一段时间，最长不得 超过 1个月 34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所等主要证券交易所及相关 金融期货交易所的正常交易日 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日），n为自然数 37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 4 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 和投资人共同遵守 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 5 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站 及其他媒介 54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件 6 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第三部分基金管理人 一、基金管理人概况 1、基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 成立时间：2001年 5月 18日 法定代表人：李文众 总经理：张啸川 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 注册资本：10000万元人民币 电话：0755 -83276688 传真：0755 -83515599 联系人：张志刚 2、基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字【 2001】9号文批准发起设立，现 有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁 信托有限责任公司持有基金管理人 75%的股权，中国对外经济贸易信托有限公司 持有 25%的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、 信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会，并设置权益投资部、 固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风 险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、 互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源 部和总经理办公室等 20个部室及北京办事处、上海办事处。 二、证券投资基金管理情况 截至 2018年 3月 31日，本基金管理人共管理二十二只开放式证券投资基金： 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型证券投 7 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基 金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100指数增强型证券投资基金、宝盈 新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技 30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券 投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投 资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型 证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪 港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝 盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金。 三、主要人员情况 1、董事会 李文众先生，董事长， 1959年生，中共党员，经济师。 1978年 12月至 1985 年 5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985年 6月至 1997年 12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管 理部经理；1997年 12月至 2002年 11月成都工商信托投资有限责任公司任职， 历任部门经理、总经理助理； 2002年 11月至今在中铁信托有限责任公司任副总 经理。 景开强先生，董事，1958年生，硕士研究生，高级会计师。1985年 7月至 1989年 10月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计 师、会计师、财务主管；1989年 11月至 2001年 4月在中铁二局机筑公司财务 科任职，历任副科长、科长、总会计师；2001年 5月至 2003年 10月在中铁二 局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长； 2003年 11月 至 2005年 10月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委 员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理。 陈赤先生，董事， 1966年生，中共党员，经济学博士。 1988年 7月至 1998 年 5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年 5月至 1999 年 3月在四川省信托投资公司人事部任职；1999年 3月至 2000年 10月在四川 8 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理，2000年 10月至 2003年 6月在和 兴证券有限责任公司工作；2003年 6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁 助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限责任公司副总经理兼董事会秘书。 张栋先生，董事， 1977年生，硕士研究生。 2000年 8月至 2001年 5月，在 中国化工进出口总公司资产管理部投资一部任副总经理；2001年 6月至 2002年 3月，在中化进出口总公司投资部任项目经理；2002年 3月至 2003年 2月，在 飞秒光电科技（西安）有限公司光通信事业部任总经理助理； 2003年 2月至 2004 年 3月，在中化国际（控股）股份有限公司冶金能源事业总部任项目经理； 2004 年 3月至 2009年 5月，在山西中化寰达事业有限责任公司任总经理； 2009年 6 月至 2010年 7月，在中化石油有限公司炼化事业部任高级项目经理； 2010年 7 月至 2011年 2月，在中国中化股份有限公司工程管理部控制部任副经理； 2011 年 2月至 2013年 7月，在中化石油有限公司油品销售南方事业部任副总经理； 2013年 7月起任中国对外经济贸易信托有限公司基础产业部、投资发展部总经 理。 张苏彤先生，独立董事， 1957年生，中共党员，博士研究生。 1975年 12 月到 1978年 3月，在陕西重型机器厂任职； 1982年 7月到 1985年 9月，在陕 西省西安农业机械厂任助理工程师；1987年 7月到 1989年 5月，在陕西省西安 农业机械厂任工程师、车间副主任； 1989年 5月到 2000年 4月，在陕西财经学 院财会学院任教授、系主任； 2000年 4月到 2003年 3月，在西安交通大学会计 学院任教授、系主任； 2003年 3月到 2016年 12月在中国政法大学民商经济法 学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师， 2016年 12月至今在中国 政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。 廖振中先生，独立董事，1977年生，法学硕士研究生。2003年到 2014年， 在西南财经大学法学院任讲师；2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授。 兼任四川亚峰律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董 事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员，四川 省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。 王艳艳女士，独立董事，1980年生，中共党员，会计学博士。2007年 8月 到 2008年 8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作； 2008年 6月到 2010 9 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 年 12月，在厦门大学财务与会计研究院任助理教授；2011年 1月到 2014年 7 月，在厦门大学管理学院任副教授；2014年 8月至今，在厦门大学管理学院任 教授。 徐加根先生，独立董事， 1969年生，中共党员，西南财经大学教授。 1991 年至 1996年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至 1999年，在西南财经大学 学习；1999年至今，在西南财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品 设计研究所副所长。 张啸川先生，董事， 1978年生，中共党员，经济学博士。 2005年 3月-2005 年 5月任职于中国证监会市场监管部结算监管处。 2005年 5月至 2009年 11月 任职于中国证监会股权分置改革领导小组办公室。2009年 11月至 2011年 8月 担任中国证监会市场监管部市场监控处副处长。2011年 8月至 2012年 5月担任 中国证监会市场监管部综合处副处长。 2012年 5月至 2015年 7月担任中国证监 会市场监管部交易监管处处长。2015年 7月至 2017年 4月担任博时基金管理有 限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。 2017年 4 月 14日起任宝盈基金管理有限公司总经理。 2、监事会 张建华女士，监事， 1969年生，高级经济师。曾就职于四川新华印刷厂、 成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任 中铁信托有限责任公司金融同业部总经理。 刘郁飞先生，监事， 1973年生，中国注册会计师、 ACCA。曾就职于中国林 业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团 有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运 营稽核部（原内控稽核部、审计稽核部）总经理。 魏玲玲女士，监事， 1970年生，中级经济师。曾任职于深圳石化集团股份 有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部 总经理。 汪兀先生，监事， 1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、 融通基金管理有限公司监察稽核部，现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经 理。 10 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 3、高级管理人员 李文众先生，董事长，简历同上。 张啸川先生，总经理，简历同上。 张瑾女士，督察长， 1964年生，工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省 分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部。 2001年 加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监， 2013 年 12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。 丁宁先生，副总经理， 1976年生，硕士，高级经济师。 1998年 8月至 2001 年 7月任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年 6月至 2010年 9月担任 中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理。2010年 9月至 2016 年 11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。 2015年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党工委、纪工委书记，现任宝盈基金管理有限公 司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年 3月起兼任中铁 宝盈资产管理有限公司董事长。 葛俊杰先生，副总经理， 1973年生，硕士。曾任职于深圳市政府外事办公 室、深圳市政府金融发展服务办公室。 2007年加入宝盈基金管理有限公司，曾 任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理。 4、基金经理 段鹏程先生，厦门大学生物学硕士。曾任职于厦门国际信托投资公司，天同 证券深圳中心营业部总经理助理、副总经理，诺安基金管理有限公司基金经理， 特定客户资产管理部总监。2004年 5月加入宝盈基金管理有限公司，历任特定 客户资产管理部投资经理、副总监，研究部核心研究员、副总监、总监，权益投 资部总监。现任权益投资部执行总经理，宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基 金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型 证券投资基金和宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 张啸川先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈泛 11 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。 刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略 增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作），宝 盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。 段鹏程先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部执行总经理、宝盈 医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履 行以下职责： 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度、半年度和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 12 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 五、基金管理人承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《销 售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活 动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （8）除按本基金管理人制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票投 资； 13 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （11）贬损同行，以提高自己； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）以不正当手段谋求业务发展； （14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （15）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大 程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金 管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制 定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件， 是制定各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （1）保证公司经营管理的合法合规性； （2）保证基金份额持有人、资产委托人的合法权益不受侵犯； 14 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 （3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2、内部控制原则 （1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或 违反规章的权力； （5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行修改和完善。 3、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一 个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制 度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、 部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （2）符合公司业务发展的需要； （3）符合全面、审慎、适时性原则； （4）授权、监督、报告、反馈主线明确； （5）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控 15 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实 施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程 和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报 公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部 门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评 价，并负责落实有关事项。 4、内部控制基本要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、 对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （1）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保权责 分明； ②公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业 务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能； ③各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行； ④公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修 改。 （2）对人力资源管理的控制主要包括： ①实行全员劳动合同制； ②实行员工绩效管理； ③建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④建立系统的培训制度，不断提高员工的综合素质。 （3）对员工行为操守的控制必须包括： ①制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ②定期对公司员工进行职业道德培训； ③制定纪律程序，建立举报制度； ④员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放 16 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 式基金份额的期限不得少于 6个月（货币基金除外），并应按照法规或监管机关 有关要求进行申报。 （4）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ①研究工作应保持独立、客观； ②确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④投资禁止和投资限制制度； ⑤基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥明确的报告体系、监督和反馈体系； ⑦实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧实行集中交易制度； ⑨标准化、程序化的业务流程； ⑩严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （5）对新产品开发的控制主要包括： ①新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ②新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措 施，并按决策程序报批。 （6）对销售和客户服务的控制主要包括： ①建立销售规则和销售人员资格标准； ②加强对代销商的监督管理； ③建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④做好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （7）对注册登记的控制主要包括： ①做好账户管理工作； ②加强对交易与非交易过户的注册登记过户； ③加强对账户、注册登记资料的管理； ④加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （8）对资讯控制的内容包括： ①实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； 17 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 ②实行门禁制度； ③对公司办公电话进行录音； ④实行电脑系统权限管理。 （9）对财务控制的内容包括： ①公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制 度、财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点 建立严密的会计控制体系； ②建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律； ④强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤实行统一采购和招标制度； ⑥制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （10）对电子信息系统控制包括： ①根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ②电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施 明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ③强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员 与实际业务操作人员相互独立制； ④建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和 数据库管理系统口令； ⑤建立电子信息系统的安全和保密制度，保证电子信息数据的安全、真实和 完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑥严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制 度； ⑦指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （11）对监督系统的控制包括： 18 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 ①建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； ②强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、 检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤建立道路通畅的报告、反馈系统。 （12）对突发事件和灾难风险的控制包括： ①制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ②成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据 危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5、持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评 价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽 核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理 落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公 司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关 权限和程序责成相关部门落实。 在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况 下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查，并根 据需要进行制度调整。 坚持重点检验的原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的 销售、投资人服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重 点持续检验。 6、基金管理人关于内部控制制度声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金管理人承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 19 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第四部分基金托管人 一、基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期：2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：32,479,411.7万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 ,总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造 “伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的 电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大 客户共创价值、共同成长。 20 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004年被英国《全球托管人》评为中国 “最佳托管银行 ”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典 ”中成绩 突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳 资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算 有限责任公司授予的“优秀托管机构奖 ”称号；2015年、2016年荣获中国银行业 协会授予的 “养老金业务最佳发展奖 ”称号； 2018年荣获中国基金报授予的公募 基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2018年 3月 31日，中国农业银行托管的公开募集证券投资基金共 414只。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察 ,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 21 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 确保有关信息的真实、准确、完整、及时 ,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 ,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作 ,独立行使监督稽核职 权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 ,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责 ,防止 泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 22 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第五部分相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 总经理：张啸川 成立日期：2001年 5月 18日 客户服务统一咨询电话：400-8888-300（全国统一，免长途话费） 传真：0755-83515880 联系人：李依、谢绮萍 网站：www.byfunds.com 2、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售 基金份额，并及时公告。 二、其他相关机构 1、登记机构 名称：宝盈基金管理有限公司 住所：深圳市深南大道 6008号深圳特区报业大厦 15层 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 10层 法定代表人：李文众 电话：0755-83276688 传真：0755-83515466 联系人：陈静瑜 2、代销机构 (1)中国农业银行 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 23 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：95599 公司网址：www.abchina.com (2)中国建设银行 联系地址：北京市西城区金融大街 25号 客户服务电话：95533 公司网址：www.ccb.com (3)交通银行 联系地址：上海市银城中路 188号 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (4)平安银行 联系地址：深圳市深南东路 5047号 客户服务电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com (5)东莞农村商业银行 联系地址：东莞市东城区鸿福东路 2号 客户服务电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (6)国泰君安证券 联系地址：上海市延平路 135号 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com (7)中信建投证券 联系地址：北京市东城区朝内大街 188号 客户服务电话：4008888108、95587 公司网址：www.csc108.com (8)国信证券 联系地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话：95536 24 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.guosen.com.cn (9)招商证券 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39－45层 客户服务电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (10)广发证券 联系地址：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 客户服务电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (11)中信证券 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6号京城大厦三层 客户服务电话：400-889-5548 公司网址：www.cs.ecitic.com (12)银河证券 联系地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 c座 客户服务电话：4008888888、95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (13)海通证券 联系地址：上海市淮海中路 98号金钟广场 19层 客户服务电话：4008888001、95553 公司网址：www.htsec.com (14)申万宏源证券 联系地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 客户服务电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (15)长江证券 联系地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 客户服务电话：4008888999、95579 公司网址：www.cjsc.com.cn 25 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 (16)安信证券 联系地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 客户服务电话：4008001001 公司网址：www.essence.com.cn (17)西南证券 联系地址：重庆市渝中区临江支路 2号合景国际大厦 22-25层 客户服务电话：4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (18)渤海证券 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 客户服务电话：4006515988 公司网址：www.bhzq.com (19)华泰证券 联系地址：江苏省南京市中山东路 90号 客户服务电话：4008895597、95597 公司网址：www.htsc.com.cn (20)中信证券（山东） 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 （266061） 客户服务电话：95548 公司网址：www.citicssd.com (21)东兴证券 联系地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 客户服务电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net (22)信达证券 联系地址：北京市西城区三里河东路 5号中商大厦 10层 客户服务电话：4008008899 公司网址：www.cindasc.com 26 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 (23)东方证券 联系地址：上海市中山南路 318号 2号楼 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (24)长城证券 联系地址：深圳市深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客户服务电话：4006666888 公司网址：www.cc168.com (25)光大证券 联系地址：上海市浦东南路 528号上海证券大厦南塔 16楼 客户服务电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (26)广州证券 联系地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 客户服务电话：961303 公司网址：www.gzs.com.cn (27)国联证券 联系地址：江苏省无锡市县前东街 168号国联大厦 6层 客户服务电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (28)平安证券 联系地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 客户服务电话：95511 公司网址：www.stock.pingan.com (29)国都证券 联系地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层（100007） 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (30)东海证券 27 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 联系地址：上海市浦东区东方路 989号中达广场 17楼 客户服务电话：95531、400-888-8588 公司网址：www.longone.com.cn (31)国盛证券 联系地址：江西省南昌市永叔路 15号 客户服务电话：400-822-2111 公司网址：www.gsstock.com (32)华西证券 联系地址：四川省成都市陕西街 239号 客户服务电话：4008888818 公司网址：www.hx168.com.cn (33)申万宏源西部证券有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号 客户服务电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com (34)中泰证券 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86号 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (35)第一创业证券 联系地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.firstcapital.com.cn (36)金元证券 联系地址：海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 客户服务电话：4008888228 公司网址：www.jyzq.com.cn (37)华福证券 联系地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 28 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话： 0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn (38)华宝证券 联系地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 57层 客户联系电话：400-820-9898、021-38929908 公司网址：www.cnhbstock.com (39)方正证券 注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (40)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 联系地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn/cn (41)和讯信息科技有限公司 联系地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 客户服务电话：400-920-0022 公司网址：www.hexun.com (42)上海长量基金销售投资顾问有限公司 联系地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 客户服务电话：400-089-1289 公司网址：www.erichfund.com.cn (43)深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦 25层 客户服务电话：4006788887 公司网址：www.jjmmw.com (44)上海天天基金 联系地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 客户服务电话：4001818188 29 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 公司网址：www.1234567.com.cn (45)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 12楼小邮局 客户服务电话：4000766123 公司网址：www.fund123.cn (46)上海好买基金 联系地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 客户服务电话：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com (47)唐鼎耀华 联系地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 客户服务电话：400-819-9868 公司网址：www.tdyhfund.com (48)上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 客户服务电话：021-65370077 公司网址：www.jiyu.com.cn (49)上海陆金所基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 客户服务电话：4008-219-031 公司网址：www.lufunds.com (50)浙江同花顺基金销售有限公司 联系地址：杭州市文二西路一号 903室 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (51)珠海盈米财富管理有限公司 联系地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn 30 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 (52)北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 客户服务电话： 4006-199-059 公司网站：www.fundzone.cn (53)大泰金石基金销售有限公司 联系地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 客户服务电话：400-928-2266 公司网站：www.dtfunds.com (54)上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (55)上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 客户服务电话：400-067-6266 公司网址：www.leadfund.com.cn (56)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 客户服务电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (57)北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 客户服务电话：400-066-8586 公司网址：www.igesafe.com (58)和耕传承基金销售有限公司 办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 客户服务电话：400-555-671 网址：www.hgccpb.com (59)北京新浪仓石基金销售有限公司 31 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 客户服务电话：010-62675369 网址：www.xincai.com (60)上海万得基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 客户服务电话：400-821-0203 (61)深圳富济财富管理有限公司 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 客户服务电话：0755-83999907 公司网址：www.jinqianwo.cn (62)上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 客户服务电话：021-52822063 网址：www.66zichan.com (63)天津国美基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层 客户服务电话：400-111-0889 网址：www.gomefund.com (64)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 客户服务电话：400-890-9998 网址：www.jnlc.com (65)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 客户服务电话：400-810-5919 网址：www.fengfd.com (66)北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 32 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com (67)杭州科地瑞富基金销售有限公司 办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼 客户服务电话：0571-86655920 网址：www.cd121.com (68)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn (69)深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 7层 客户服务电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com (70)奕丰金融服务（深圳）有限公司有限公司 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn (71)深圳新华信通基金销售有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 2003号华嵘大厦 1806单元 客户服务电话：400-0005-767 网址：www.xintongfund.com (72)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话：400-061-8518 公司网站：danjuanapp.com (73)上海挖财基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 5层 33 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 01、02、03室 客服电话：021-50810673 公司网站：www.wacaijijin.com (74)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客户服务电话：95177 公司网站：www.snjijin.com (75)国元证券 联系地址：安徽省合肥市寿春路 179号 客户服务电话：95578 公司网址：www.gyzq.com.cn (76)国海证券 联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 客户服务电话：4008888100、95563 公司网址：www.ghzq.com.cn (77)兴业证券 联系地址：福建省福州市湖东路 99号标力大厦 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (78)华林证券 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 客户服务电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com (79)国金证券 办公地址：成都青羊区东城根上街 95号 客服电话：95310 公司网址：www.gizq.com.cn (80)喜鹊财富基金销售有限公司 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 34 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 客户服务电话：400-699-7719 公司网站：http://www.xiquefund.com/ (81)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 客户服务电话：021-50206003 公司网站：http://www.msftec.com/ (82)北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 客户服务电话：4006-802-123 公司网站：www.zhixin-inv.com (83)成都华羿恒信基金销售有限公司 办公地址：四川省成都市高新区天府大道中段 199号棕榈国际中心 1幢 1单 元 19层 4号 客户服务电话：400-8010-009 公司网站：http://www.huayihengxin.com/ (84)济安财富（北京）基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 客户服务电话： 400-673-7010 公司网站：www.jianfortune.com (85)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 客服电话：400-0988-511（个人业务）、400-0888-816（企业业务） 公司网站：http://kenterui.jd.com/kenTeRui.html (86)天津万家财富资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 客服电话：010-59013895 公司网站：www.wanjiawealth.com 3、律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 35 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 注册地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：俞卫锋 联系人：陆奇 经办律师：黎明、陆奇 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 4、会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 法定代表人：李丹 联系电话：（021）23238888 经办注册会计师：薛竞罗佳 联系人：罗佳 36 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第六部分基金的历史沿革 本基金由鸿阳证券投资基金转型而成。 鸿阳证券投资基金经中国证监会证监基金字[2001]51号文批准，由中国对外 经济贸易信托投资公司（后更名为 “中国对外经济贸易信托有限公司 ”）、联合证 券有限责任公司（后更名为 “华泰联合证券有限责任公司 ”）、重庆国际信托投资 公司（后更名为“重庆国际信托股份有限公司 ”）、天津信托投资公司（后更名为 “天 津信托有限责任公司 ”）、山东省国际信托投资公司（后更名为 “山东省国际信托 股份有限公司”）和宝盈基金管理有限公司依照《证券投资基金管理暂行办法》 （该法规 1997年 11月 5日经国务院批准、1997年 11月 14日由国务院证券委 员会发布，2004年 8月 12日经国务院批准废止）及其他有关规定和《鸿阳证券 投资基金基金契约》（自 2004年 10月 15日起更名为 “《鸿阳证券投资基金基金 合同》”）发起设立。基金鸿阳成立于 2001年 12月 10日，基金总份额为 20亿 份，存续期 15年，至 2016年 12月 9日。基金鸿阳于 2001年 12月 18日在深圳 证券交易所上市交易。基金管理人为宝盈基金管理有限公司，基金托管人为中国 农业银行股份有限公司。 自 2016年 11月 3日至 2016年 12月 2日鸿阳证券投资基金以通讯方式召开 基金份额持有人大会，会议于 2016年 12月 5日表决通过了鸿阳证券投资基金转 型议案，内容包括鸿阳证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期 限、终止上市、调整投资目标、投资范围和投资策略、调整收益分配原则等条款 以及相应修订《鸿阳证券投资基金基金合同》等。持有人大会决议报中国证监会 备案，并自表决通过之日起生效。依据持有人大会决议，基金管理人向深圳证券 交易所申请基金于 2017年 1月 4日终止上市。自基金终止上市之日起，原《鸿 阳证券投资基金基金合同》终止，《宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》生效，基金鸿阳正式转型为开放式基金，存续期限调整为不定期，对 基金投资目标、投资范围和投资策略、收益分配原则等予以调整，同时基金更名 为“宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金”。 37 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第七部分基金的存续 一、基金份额的变更登记 鸿阳证券投资基金终止上市后，基金管理人将向中国证券登记结算有限责任 公司申请办理基金份额的变更登记。基金管理人向中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司取得终止上市权益登记日的基金份额持有人名册之后，将进行基金 份额更名以及必要的信息变更。本基金管理人将根据中国证券登记结算有限责任 公司提供的明细数据进行投资者持有份额的初始及变更登记。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金存续期内，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者 基金资产净值低于 5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方 案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持 有人大会进行表决。 法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 38 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 第八部分基金的集中申购 一、集中申购期 本基金自基金合同生效后 1个月内开始办理集中申购，期间不开放赎回，集 中申购期的具体时间见集中申购公告。基金管理人可根据基金销售情况适当延长 或缩短集中申购期，但最长不超过 1个月。 二、销售对象和销售渠道 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资人。 投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理本基金的集中申购。本基金各销售机构的具体名单见本基金集中申 购公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。 三、集中申购安排 1、集中申购的原则 （1）投资人在参加集中申购时，需按销售机构规定的方式全额缴款； （2）投资人在集中申购期内可以多次申购基金份额，但已受理的集中申购 申请不允许撤销，集中申购费率按每笔申购申请单独计算。 2、集中申购价格 本基金份额的集中申购价格为 1.00元。 3、集中申购期基金份额的申购限制 （1）投资人集中申购基金份额，需按销售机构规定的方式备足申购款项； （2）在直销和代销机构首次集中申购基金份额的最低金额为人民币 1,000 元（含集中申购费），追加集中申购的单笔最低金额为人民币 1,000元（含集中 申购费）。 （3）集中申购期内，对单个投资人的累计申购规模没有上限限制。 4、集中申购申请确认 当日（ T日）在规定时间内提交的集中申购申请，投资人通常应在 T+2日到 网点查询申请的受理结果。 39 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 基金销售机构对集中申购申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到集中申购申请。集中申购的确认以登记机构的确认结果为准。对 于集中申购申请及集中申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法 权利。 5、集中申购期利息的处理方式 基金集中申购款项在集中申购期间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。 6、集中申购资金的管理 集中申购期内，投资者的集中申购款项只能存入专用账户，不得动用。集中 申购期结束后，由登记机构计算投资者集中申购应获得的基金份额，基金管理人 应在 10日内聘请会计师事务所进行集中申购款项的验资。 四、集中申购费用 本基金的集中申购费率具体如下所示： 集中申购金额（M）集中申购费率 M<100万 1.20% 100万≤M<200万 0.80% 200万≤M<500万 0.60% M ≥500万固定费用 1000元/笔 本基金集中申购份额的计算公式如下： 集中申购费用为比例费率时，计算公式为： 净集中申购金额＝集中申购金额 /（1＋集中申购费率） 集中申购费用＝集中申购金额 . 净集中申购金额 集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购资金利息） /基金集中申购价格 集中申购费用为固定金额时，计算公式为： 集中申购费用＝固定费用 净集中申购金额＝集中申购金额－集中申购费用 集中申购份额＝（净集中申购金额＋集中申购资金利息） /基金集中申购价格（未完）  |