[上市]顺丰控股:关于重大资产重组之发行股份募集配套资金限售股份上市流通提示性公告
证券代码：002352 证券简称：顺丰控股 公告编号：2018-071 顺丰控股股份有限公司 关于重大资产重组之发行股份募集配套资金 限售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售股份的数量为227,337,311股，占公司股份总数的5.1448%。 2、本次解除限售股份可上市流通日为2018年8月23日。 一、重大资产重组之配套募集资金发行股份情况 顺丰控股股份有限公司（以下简称“公司”或“顺丰控股”，前身为马鞍山 鼎泰稀土新材料股份有限公司，简称“鼎泰新材”）经中国证券监督管理委员会 《关于核准马鞍山鼎泰稀土新材料股份有限公司重大资产重组及向深圳明德控 股发展有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可 [2016]3016号）核准，于2017年8月向中原资产管理有限公司、泰达宏利基金 管理有限公司、鹏华基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、大成基金管理 有限公司、上海国泰君安证券资产管理有限公司、新余国寿尚信益元投资中心（有 限合伙）、霍尔果斯航信股权投资有限公司合计八家投资者非公开发行新股 227,337,311股募集本次发行股份购买资产的配套资金。 本次发行前，公司总股本为4,183,678,213股。2017年8月23日，公司完 成重大资产重组配套募集资金的发行，发行股份227,337,311股，公司总股本变 为4,411,015,524股。 2018年1月11日，公司完成2017年度限制性股票授予登记，向777名激 励对象发行限制性股票2,556,661股，公司总股本由4,411,015,524股变为 4,413,572,185股。 2018年7月9日，公司完成2018年限制性股票首次授予登记，向1139名 激励对象发行限制性股票5,231,982股，公司总股本由4,413,572,185股变为 4,418,804,167股。 2018年8月14日，公司完成离职激励对象的限制性股票的回购注销，公司 总股本由4,418,804,167股变为4,418,767,258股。 截至本公告披露日，公司总股本为4,418,767,258股，其中尚未解除限售的 首发后限售股及股权激励限售股股份数量为3,448,009,803股，占公司总股本 78.0310%。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的特定投资者承诺，其通过非公开发行认购的顺 丰控股股份的锁定期如下： 认购本次发行的股份自发行结束并上市之日起12个月内不得转让。 2、上述承诺履行情况 上述股东均严格履行做出的上述各项承诺。 3、非经营性占用上市公司资金和违规担保情况 本次申请解除股份限售的股东均未发生非经营性占用上市资金的情形，公司 也未发生对其违规担保的情况。 三、本次限售股份可上市流通安排 1、本次限售股份可上市流通日为2018年8月23日。 2、 本次解除限售股份的数量为227,337,311股，占公司股份总数的5.1448%。 3、本次申请解除股份限售的股东为66名。 4、各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下： 序 号 投资者名称 限售股份持有人名称 所持有限售股 份数量（股） 本次解除限售 股份数量（股） 备注 1 中原资产管理 有限公司 中原资产管理有限公司 68,201,193 68,201,193 股份处于质 押冻结状态 2 泰达宏利基金 管理有限公司 泰达宏利基金－平安银行－中 兵投资管理有限责任公司 8,525,149 8,525,149 泰达宏利基金－浦发银行－北 京大白汇财投资管理有限公司 －顺丰定增专项基金 5,683,432 5,683,432 泰达宏利基金－招商银行－中 银国际证券有限责任公司 710,429 710,429 泰达宏利基金－浦发银行－中 国光大投资管理有限责任公司 2,841,716 2,841,716 泰达宏利基金－浦发银行－浙 江天堂硅谷资产管理集团有限 公司－天堂硅谷久盈7号私募 投资基金 1,420,860 1,420,860 泰达宏利基金－浦发银行－厦 门国际信托－厦门信托－财富 共赢17号单一资金信托 12,787,723 12,787,723 3 鹏华基金管理 有限公司 鹏华基金－建设银行－中国人 寿－中国人寿保险（集团）公司 委托鹏华基金管理有限公司定 增组合 2,046,036 2,046,036 鹏华基金－邮储银行－建信资 本管理有限公司 483,092 483,092 鹏华基金－农业银行－鹏华基 金大钧1号资产管理计划 79,568 79,568 全国社保基金五零三组合 24,757,032 24,757,032 鹏华基金－平安银行－华润深 国投信托－华润信托·增盈单一 资金信托 1,335,607 1,335,607 中国工商银行股份有限公司－ 鹏华增瑞灵活配置混合型证券 投资基金 1,619,778 1,619,778 4 财通基金管理 有限公司 财通基金－招商银行－财通基 金－祥和1号资产管理计划 426,257 426,257 财通基金－工商银行－富春定 增承烁1号资产管理计划 937,766 937,766 财通基金－工商银行－胡晓明 170,503 170,503 财通基金－工商银行－深圳市 朗润通资本管理有限公司－朗 润通聚宝盆8号定增私募基金 170,503 170,503 财通基金－招商银行－宁波乔 格理投资管理有限公司 1,420,858 1,420,858 财通基金－民生银行－北方国 际信托－定增优选1号集合资 金信托计划 227,337 227,337 财通基金－工商银行－上海乾 堃资产管理有限公司－乾堃顺 丰控股定增私募证券投资基金 1,591,361 1,591,361 财通基金－招商银行－中国对 外经济贸易信托有限公司 852,515 852,515 财通基金－浦发银行－浦睿1 号资产管理计划 71,043 71,043 财通基金－工商银行－富春 258号资产管理计划 56,834 56,834 财通基金－兴业银行－海通证 券股份有限公司 284,172 284,172 财通基金－工商银行－深圳市 利凯基金管理有限公司－利凯 －雪松定增1号私募基金 113,669 113,669 财通基金－招商银行－华创证 券有限责任公司 1,136,687 1,136,687 财通基金－南京银行－上海益 菁汇资产管理有限公司 142,086 142,086 财通基金－平安银行－华润深 国投信托－华润信托·增盈单一 资金信托 1,136,687 1,136,687 财通基金－兴业银行－财通基 金－富春定增1195号资产管理 计划 426,257 426,257 财通基金－广发证券－上海自 贸试验区一期股权投资基金合 伙企业（有限合伙） 4,261,154 4,261,154 财通基金－建设银行－中国人 寿－中国人寿保险（集团）公司 委托财通基金管理有限公司定 增组合 1,420,858 1,420,858 财通基金－工商银行－富春定 增1230号资产管理计划 113,669 113,669 财通基金－工商银行－富春定 增1289号资产管理计划 139,244 139,244 财通基金－中国银行－富春创 益定增1号资产管理计划 2,841,716 2,841,716 财通基金－工商银行－锦和定 增分级51号资产管理计划 150,611 150,611 财通基金－工商银行－平安财 富理财管理有限公司－平安财 142,086 142,086 富*财通定盈1号组合定增投资 私募基金 财通基金－宁波银行－石船山 （上海）资产管理有限公司 64,507 64,507 财通基金－工商银行－锦和定 增分级9号资产管理计划 106,564 106,564 财通基金－工商银行－添利趋 势1号资产管理计划 28,417 28,417 财通基金－工商银行－粤乐定 增2号资产管理计划 96,618 96,618 财通基金－招商银行－粤财信 托－财通1号单一资金信托 673,487 673,487 财通基金－工商银行－杭州锦 聚投资管理有限公司－财通锦 聚1号私募投资基金 233,021 233,021 财通基金－工商银行－华融晋 商资产管理股份有限公司 2,838,875 2,838,875 财通基金－光大银行－财通基 金－君合定增2号资产管理计 划 170,503 170,503 财通基金－光大银行－西南证 券股份有限公司 170,503 170,503 财通基金－工商银行－海银资 产管理有限公司－海银创世财 通定增3期私募投资基金 21,313 21,313 财通基金－工商银行－海银资 产管理有限公司－海银创世财 通定增5期私募投资基金 198,920 198,920 财通基金－工商银行－嘉实定 增驱动12号资产管理计划 85,252 85,252 财通基金－工商银行－杭州毅 美投资管理有限公司－杭州瀚 臻毅美顺丰私募基金 863,313 863,313 财通基金－宁波银行－和瑾（上 海）资产管理有限公司 568,343 568,343 5 大成基金管理 有限公司 大成价值增长证券投资基金 1,705,030 1,705,030 大成基金－民生银行－中信证 券股份有限公司 2,841,716 2,841,716 全国社保基金一一三组合 6,251,776 6,251,776 中国银行股份有限公司－大成 定增灵活配置混合型证券投资 基金 2,273,373 2,273,373 中国农业银行股份有限公司－ 大成景阳领先混合型证券投资 基金 852,515 852,515 中国农业银行－大成创新成长 混合型证券投资基金(LOF) 1,136,687 1,136,687 中国农业银行－大成精选增值 混合型证券投资基金 852,515 852,515 大成基金－邮储银行－建信资 本管理有限责任公司 2,273,373 2,273,373 大成基金－招商银行－新时代 信托－新信·新风8号债券投资 信托计划 1,420,858 1,420,858 中国光大银行股份有限公司－ 大成策略回报混合型证券投资 基金 852,515 852,515 中国工商银行股份有限公司－ 大成竞争优势混合型证券投资 基金 568,343 568,343 中国银行－大成蓝筹稳健证券 投资基金 1,989,201 1,989,201 中国银行股份有限公司－大成 互联网思维混合型证券投资基 金 284,172 284,172 6 上海国泰君安 证券资产管理 有限公司 长安国际信托股份有限公司－ 长安信托－民生定增1号单一 资金信托 22,790,565 22,790,565 7 新余国寿尚信 益元投资中心 （有限合伙） 新余国寿尚信益元投资中心（有 限合伙） 22,733,731 22,733,731 8 霍尔果斯航信 股权投资有限 公司 霍尔果斯航信股权投资有限公 司 3,665,817 3,665,817 合计 227,337,311 227,337,311 四、独立财务顾问核查意见 经核查，独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司认为：本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券 交易股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限 售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承 诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、 完整。独立财务顾问对顺丰控股此次限售股份上市流通无异议。 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书； 2、限售股份上市流通申请表； 3、股本结构表和限售股份明细表； 4、股份冻结数据表； 5、华泰联合证券有限责任公司关于顺丰控股股份有限公司重大资产重组之 发行股份募集配套资金限售股份上市流通的核查意见； 6、招商证券股份有限公司关于顺丰控股股份有限公司重大资产重组之发行 股份募集配套资金限售股份上市流通的核查意见； 7、中信证券股份有限公司关于顺丰控股股份有限公司重大资产重组之发行 股份募集配套资金限售股份上市流通的核查意见。 顺丰控股股份有限公司 董 事 会 二〇一八年八月二十二日 中财网
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