[中报]中科新材:2018年半年度报告
苏州中科创新型材料股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人艾萍、主管会计工作负责人周万民及会计机构负责人(会计主管 人员)周万民声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来发展规划和经营目标的相关陈述，属于公司计划性事 务，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述未来将面临的主要风险，详情请查阅本报告“第 四节经营情况讨论与分析”之“十、公司面临的风险和应对措施”部分。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2018年半年度报告............................................................................................................................. 2 第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 8 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 18 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 29 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 34 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 35 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 35 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 108 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中科新材 指 苏州中科创新型材料股份有限公司 合肥禾盛、合肥子公司 指 合肥禾盛新型材料有限公司 兴禾源、苏州兴禾源 指 苏州兴禾源复合材料有限公司 中科创资本投资 指 深圳市中科创资本投资有限公司 中科创商业保理 指 深圳市中科创商业保理有限公司 中科创国际 指 中科创国际有限公司 中科鼎泰 指 深圳市中科鼎泰创业投资合伙企业（有限合伙) 中科鼎泰二期 指 深圳市中科鼎泰二期贝叶斯创业投资合伙企业（有限合伙) PEAK CREATION 指 PEAK CREATION INVESTMENTS LIMITED WISDOM CREATION 指 WISDOM CREATION INVESTMENTS LIMITED 深圳中科创材料 指 深圳市中科创新型材料科技有限公司 中科创价值投资 指 深圳市中科创价值投资有限公司 Capital Steward 指 Capital Steward Global Limited 中科创基金 指 中科创全球机会基金管理有限公司 中美全球基金 指 中美全球机会基金有限合伙 中日全球基金 指 中日全球机会基金有限合伙 中欧全球基金 指 中欧全球机会基金有限合伙 新财富 指 新财富环球控股有限公司 新智慧 指 新智慧环球控股有限公司 新创造 指 新创造环球控股有限公司 新机遇 指 新机遇环球控股有限公司 新发展 指 新发展环球控股有限公司 新投资 指 新投资环球控股有限公司 智美场馆 指 智美体育场馆运营（深圳）有限公司 会计师、会计事务所 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中科创资产管理 指 深圳市中科创资产管理有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 苏州中科创新型材料股份有限公司章程 元 指 人民币元 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 中科新材 股票代码 002290 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏州中科创新型材料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 中科新材 公司的外文名称（如有） SUZHOU CHINA CREATE SPECIAL MATERIAL CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） CCSM 公司的法定代表人 艾萍 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王文其 陈洁 联系地址 苏州工业园区后戴街108号 苏州工业园区后戴街108号 电话 0512-65073528 0512-65073880 传真 0512-65073400 0512-65073400 电子信箱 wenqi.wang@szhssm.com.cn jie.chen@szhssm.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 3、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司法定代表人已由范鸣春变更为艾萍。2018年7月3日公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披 露了《关于完成法定代表人工商变更的公告》（公告编号：2018-070） 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 829,054,257.43 640,876,708.65 29.36% 归属于上市公司股东的净利润（元） 50,883,047.65 30,334,515.33 67.74% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 44,447,296.40 24,439,201.24 81.87% 经营活动产生的现金流量净额（元） -402,164,956.87 -807,938,630.24 50.22% 基本每股收益（元/股） 0.21 0.13 61.54% 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.13 61.54% 加权平均净资产收益率 4.14% 2.49% 1.65% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 3,669,779,420.33 3,235,589,700.76 13.42% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,229,915,617.48 1,208,158,049.43 1.80% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -4,602.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,674,394.76 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 5,331,450.23 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -402,315.30 减：所得税影响额 1,163,176.44 合计 6,435,751.25 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司自成立以来一直专业从事家电用外观复合材料（PCM/VCM)的研发、生产和销售，业务内容涵盖基材性能和应用测试、 高性能表面材料的研发生产、各种规格性能复合材料的生产和销售以及材料应用的技术服务等，产品广泛应用于冰箱、空调、 洗衣机、电视机等各类家电外观部件，是国内知名的家电用复合材料主要生产厂商之一。公司已和国内外多家知名家电企业 集团建立长期稳定的合作关系，核心客户包括LG、三星、博西华、松下、海信、惠而浦、三洋等厂商。公司的主要经营模式 为“以销定产”，即以销售（客户订单）为中心，由公司计划部门组织生产。报告期内，公司的主营业务和主营经营模式未 发生重大变化。 2018年上半年, 家电市场面对原材料价格上涨、贸易战持续升级、终端需求的低迷,白色家电产品的产量、销量均有小 幅的影响。公司依旧坚持绿色生产理念，积极促进创新，开发新品优化结构，加速新工艺、新产品的研究开发，拓展新市场， 增强发展后劲，加快产业转型，持续增强公司竞争实力，努力提升公司效益。报告期内公司主营家电外观复合材料的整体销 售状况良好，较去年同期略有增长。 报告期内，公司商业保理业务开展稳健高效，商业保理经过近两年的行业积累在业务规模上取得了一定的成绩，但由于 行业整体还处于起步阶段，在市场认知、业务范围、风险管理、盈利空间等方面仍存在诸多限制，公司仍需要进一步加强行 业研究、培养保理人才、扩大对外交流，提高自身影响力，实现业务的健康持续发展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 公司于2018年6月4日召开第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于向全资子公司出售资产 的议案》，董事会同意公司向全资子公司苏州兴禾源复合材料有限公司出售家电用外观复合材料生产 线一条（PCM生产二线）和家电用外观复合材料剪切全套设备，交易价格以2017年12月31日经审 计的账面固定资产净值1,649.47万元人民币计算。 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本公司主要为国内外知名家电整机企业提供家电外观用复合材料，是国内主要的家电用复合材料生产厂商之一，在产能 规模、技术、管理、协作、人才、客户、金融资源等方面具备一定的竞争优势，产销量位居行业前列。 1、产能规模、技术、管理优势。 目前公司拥有四条三涂三烘PCM/VCM生产线，产品年生产能力理论值达到24万吨，在产能和规模方面均位于行业领先地 位。公司重视技术研发和产品创新，重视技术研发投入，坚持以市场为导向，积极推进技术创新工作，开发新产品，应用新 技术，不断提高公司的自主创新能力，为客户提供更优质的服务。 2、协作优势 公司拥有一流的研发中心，被江苏省科学技术厅和江苏省财政厅评为“江苏省（禾盛）家电用复合材料工程技术研究中 心”，其保证了公司新产品的开发能力，能够满足客户产品多样化的需求，提升公司与客户的协作能力。 3、人才优势 公司始终坚持不断引进和培养各方面人才，实行以人为本的管理理念。经过多年积累和沉淀，公司拥有一批积累了丰富 专业生产经验的员工队伍。 4、客户优势 公司近年来持续加强与大品牌客户的全面合作，客户网络已经覆盖国内外众多白色家电品牌制造商，核心客户如三星、 LG、惠而浦、海信、松下、夏普、美的、三洋等。同时，公司积极推进新产品的市场推广，大力开发新客户，目前已得到了 众多新客户的认可，并授予公司诸多荣誉。 5、金融资源优势 公司以布局产业和金融双轮驱动经营模式，针对金融业务，公司依托控股股东及实际控制人在金融领域的资源，借鉴经 验，大力发展金融投资及金融服务，增强公司的盈利能力和抗风险能力，为公司未来的持续稳定发展奠定基础，以实现产融 的紧密结合。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2018年上半年国家经济形势仍然严峻，家电市场消费升级带动产品结构升级，公司迎合时下主流消费观念，以产品为导 向，增加技术附加值、提升外观设计感，满足消费者的核心需求；家电市场消费升级同时也带动新品类的普及，近年来，各 类新型小家电层出不穷，保有量呈持续上升趋势，公司不断加大研发投入，开拓高附加值的小家电产品领域，围绕年初制定 的经营目标及发展战略，主动适应经济发展常态，坚持稳中求进的总基调。 1、家电外观复合材料 报告期内，公司主营家电外观复合材料的销售保持平稳。近年来，家电行业集中度已较高，白电行业逐渐进入发展后期， 市场格局已相对稳定，公司始终坚持绿色生产理念，积极促进创新，推进降本增效，狠抓产品质量提升，开发新品优化结构， 切实加强购销管理，生产经营保持平稳有序的发展态势。报告期内，公司加速新工艺、新产品的研究开发，不锈钢产品市场 推广顺利，除电视机背板外，微波炉外壳、采暖炉等产品的销售较去年增长较大。外销部分，东南亚市场出口较大，印度上 半年已经完成了BIS认证，若下半年顺利取得了认证证书，外销占整体比重亦会有小幅上升。 截至本报告期末，公司家电外观复合材料实现营业收入为75,939.93万元比上年同期同比增加23.97%。 2、商业保理业务 公司自开展的商业保理业务以来取得了较大的发展。鉴于公司金融业务仍处于起步阶段，对公司经营层的决策、销售渠 道、资金管理、内部控制等方面提出了更高要求，公司将建立科学有效的尽职调查体系、有效整合市场资源、充分发挥协同 效应规避各类金融风险。同时，公司将增强各子公司的自主经营管理能力，最终使公司管理水平适应公司发展的需要。 截至本报告期末，公司商业保理营业收入为6,268.28万元比上年同期同比增加208.62%。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 829,054,257.43 640,876,708.65 29.36% 营业成本 691,552,334.14 519,148,550.23 33.21% 主要系本期销售较上 期增加所致 销售费用 22,226,289.74 17,990,580.85 23.54% 管理费用 37,908,101.86 49,155,105.67 -22.88% 财务费用 9,840,983.70 6,958,443.29 41.43% 主要系本期利息支出 增加所致 所得税费用 9,695,527.46 4,457,629.59 117.50% 主要系利润总额增加 所致 研发投入 22,145,934.89 29,497,479.49 -24.92% 经营活动产生的现金 流量净额 -402,164,956.87 -807,938,630.24 50.22% 本期收回货款所致 投资活动产生的现金 流量净额 5,870,878.78 66,069,160.84 -91.11% 主要系本期购买理财 产品增加所致 筹资活动产生的现金 流量净额 384,347,695.91 958,357,950.47 -59.90% 主要系本期借款减少 及归还到期借款所致 现金及现金等价物净 增加额 -9,844,688.16 214,423,595.70 -104.59% 主要系本期借款减少 及购买理财产品增加 所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 829,054,257.43 100% 640,876,708.65 100% 29.36% 分行业 家电复合材料行业 759,399,328.49 91.60% 612,545,448.72 95.58% 23.97% 金融行业-商业保理 62,682,809.20 7.56% 20,310,544.36 3.17% 208.62% 其他 6,972,119.74 0.84% 8,020,715.57 1.25% -13.26% 分产品 家电复合材料 759,399,328.49 91.60% 612,545,448.72 95.58% 23.97% 商业保理收入 62,682,809.20 7.56% 20,310,544.36 3.17% 208.62% 其他 6,972,119.74 0.84% 8,020,715.57 1.25% -13.26% 分地区 国内销售 720,202,880.38 86.87% 568,155,209.95 88.65% 26.76% 出口销售 101,879,257.31 12.29% 64,700,783.13 10.10% 57.46% 其他 6,972,119.74 0.84% 8,020,715.57 1.25% -13.26% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 家电复合材料 行业 759,399,328.49 657,652,150.14 13.40% 23.97% 30.44% -4.29% 金融行业-商业 保理 62,682,809.20 27,702,538.19 55.81% 208.62% 406.71% -17.28% 分产品 家电复合材料 759,399,328.49 657,652,150.14 13.40% 23.97% 30.44% -4.29% 商业保理收入 62,682,809.20 27,702,538.19 55.81% 208.62% 406.71% -17.28% 分地区 国内销售 720,202,880.38 609,544,199.14 15.36% 26.67% 34.39% -4.81% 出口销售 101,879,257.31 75,810,489.19 25.59% 57.46% 35.16% 12.28% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 423,045,439.43 11.53% 607,015,071.64 20.66% -9.13% 应收账款 1,943,303,933.84 52.95% 1,233,715,548.95 41.99% 10.96% 主要系本期新增保理款项所致 存货 405,350,532.73 11.05% 348,345,780.85 11.86% -0.81% 固定资产 238,828,851.58 6.51% 240,347,872.37 8.18% -1.67% 在建工程 8,493,340.25 0.23% 33,243,081.54 1.13% -0.90% 短期借款 1,287,000,000.00 35.07% 311,000,000.00 10.59% 24.48% 主要系本期借款增加所致 长期借款 35,087,719.36 0.96% 855,263,158.00 29.11% -28.15% 一年内到期的 非流动负债 385,087,719.32 10.49% -- -- 10.49% 主要系一年内到期的长期借款 增加所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 55,285,696 票据保证金 合计 55,285,696 -- 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 36,138.57 报告期投入募集资金总额 135.79 已累计投入募集资金总额 3,936.09 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕895号文核准，本公司向特定对象非公开发行人民币普通股234,814,947股， 每股发行价格为人民币11.72元。根据公司2015年度权益分派除权除息情况、第四届董事会第二次会议决议、第四届董 事会第三次会议决议，本次非公开发行股票数量调整为不超过32,040,330股，每股发行价格为人民币11.72元。募集资 金总额为人民币375,512,700.00元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币361,385,660.00元，公司已将全部募集资金 存放于董事会指定的募集资金专户。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于2016年9月21日对公司募集资金到 位情况实施了验证，出具了快验字[2016]第4706号验资报告。 截至2018年6月30日止，公司募投项目已经终止，合计募投项目使用3,936.09万元，合计购买保本型银行理财产品的 余额为27,000万元，募集资金专用账户期末余额6,253.62万元。 （2）募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 公司于2018年4月24日召开的第四届董事会第二十 四次会议审议通过《关于终止募投项目的议案》，决 议终止募投项目“年产10万吨新型复合材料（数字 印刷PCM）生产线项目” 2018年04月26日 巨潮资讯网《关于募集资金年度存 放与使用情况的专项报告 》 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 交 易 对 方 被出 售资 产 出售 日 交易 价格 （万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售 对公 司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资 产 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 是否按计划如期实 施，如未按计划实施， 应当说明原因及公司 已采取的措施 披 露 日 期 披露索引 滕 站 厦门 金英 马影 视传 媒股 份有 限公 司 4,743.50 万股 股份 2015 年6 月4 日 21,862.5万 元加 上股 权转 让款 实际 占用 期间 的利 息 0 有利 于改 善公 司财 务状 况和 经营 成 果， 优化 公司 战略 布 局， 使资 本向 公司 优势 产业 集 中。 0.00% 协 商 定 价 否 不适用 否 否 2015年6月3日，公 司与滕站签署股权转 让协议，协议约定滕 站回购公司持有的厦 门金英马影视传媒股 份有限公司4,743.50 万股股份并于2017 年5月1日前支付首 期股权转让款。因滕 站到期未支付，公司 已将滕站起诉至法 院，江苏省高级人民 法院已于2017年7 月20日立案受理。江 苏省高级人民法院已 作出（2017）苏民初 37号《民事判决书》， 滕站因不服江苏省高 级人民法院作出的一 审判决，就其与公司 的股权转让纠纷向中 华人民共和国最高人 民法院提起上诉。 2015 年 06 月 04 日 2015年6月4日巨 潮资讯网上的《关于 出售资产暨股权转 让公告》（公告编号： 2015-055）及2017 年7月24日巨潮资 讯网上的《关于涉及 诉讼的公告》（公告 编号：2017-092） 2018年6月4日巨 潮资讯网上的《关于 重大诉讼判决的公 告》（公告编号： 2018-048）2018年6 月22日巨潮资讯网 上的《关于收到民事 上诉状的公告》（公 告编号：2018-068） 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 合肥禾盛新型材 料有限公司 子公司 家电用外观 复合材料 261.192,300.00 598,932,692.83 340,274,540.74 356,560,016.18 15,365,497.53 13,365,827.01 苏州兴禾源复合 材料有限公司 子公司 家电用外观 复合材料 400,000,000.00 1,174,292,835.04 129,363,361.56 406,848,850.32 25,472,110.61 22,369,973.64 深圳市中科创资 本投资有限公司 子公司 类金融业 1,000,000,000.00 1,654,878,691.30 191,913,797.86 62,682,809.20 24,704,936.46 18,821,502.71 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 深圳市禾盛融资租赁有限公司 注销 对整体生产经营和业务无影响 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 40.00% 至 70.00% 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 6,132.32 至 7,446.39 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 4,380.23 业绩变动的原因说明 本期子公司商业保理业务产生的净利润较上年同期增长较大 十、公司面临的风险和应对措施 1、家电外观材料面临的主要风险及应对措施 （1）销售不及预期的风险 公司主营业务家电外观材料因受国内产能过剩、产品同质化等因素影响，可能面临销量不及预期的风险。同时，因受国 外反倾销等贸易壁垒的影响，海外出口受限，公司产品外销量可能减少。公司长期以来密切关注市场最新动态，紧跟市场步 伐，积极寻求技术创新和产品创新，满足不同客户的需求，促进公司销售额的稳步增长。 （2）原材料价格波动风险 公司主要原材料为各种规格型号的钢铁薄板基材、有机涂料、化学处理剂和复合膜等，原材料占生产成本比重较大。由 于公司调价窗口相对滞后，原材料价格波动对公司盈利水平会有一定的影响。公司将加强与供应商的战略合作，共同分析原 材料价格走势，建立巩固长期合作关系；适度储备原材料，通过批量采购控制原材料成本；继续改进企业内部管理，提高生 产效率、管理水平、产品质量，努力优化资源配置，实现企业利润最大化。 （3）管理风险 规模化生产能力、创新能力和管理能力是公司实现可持续发展和保持盈利水平的核心因素。随着竞争的持续加剧，同质 企业的不断涌出，公司面临着技术和管理型人才的流失风险。公司将加大中坚力量的培养，提供更加多元、多维的业务培训， 优化企业人力资源配置管理，实行公司稳定持续发展提供人才保障和智力支持。 2、金融业务面临的主要风险及应对措施 （1）投资风险 公司自2016年涉足金融投资领域，金融市场受宏观经济影响较大，金融投资收益难以预期。公司将密切关注市场动向， 保持敏锐的观察力和反应力，根据市场环境变化及时调整战略，加强投资决策和投后管理，努力规避可能带来的投资风险。 （2）资金管理风险 公司投资及商业保理业务属于资金密集型业务，需要运用一定的财务杠杆。目前公司的资产负债率仍处于合理区间内， 但若发生外部形势不利影响，融资渠道受限，公司将面临较大的资金压力。公司将加强流动性管理，做好期限匹配，对融资、 资金管理进行标准化、流程化、精细化管理，努力降低流动性风险。 （3）风控环节风险 商业保理业务稳健、成功运营的关键在于风险控制。公司在商业保理业务运营过程中，将把规范运作、风险防控放在首 位，从管理决策、业务流程到合规性监督等方面采取各项内控措施，从风控环节的制度设计、风险控制技术及方法、风控预 警系统等多方面强化项目运营的风险控制，保障决策的严谨性与业务运营的稳健性。 （4）人力资源及管理风险 人力资源是商业保理项目成功的关键因素之一，行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才的竞争。同时，公司业务 领域的扩大也增加了公司管理及运作的难度，在跨行业管理、内部控制和资金管理等方面面临一定挑战。公司将加强人才引 进、培养，注重经验积累、运用，完善落实规章制度，加强外部协同合作，不断加强人才队伍建设和提升运营管理水平。 3、江苏省高级人民法院已作出（2017）苏民初37号《民事判决书》，滕站因不服江苏省高级人民法院作出的一审判决， 就其与公司的股权转让纠纷向中华人民共和国最高人民法院提起上诉。上诉诉求为：①请求撤销江苏省高级人民法院作出的 （2017）苏民初37号《民事判决书》；②裁定将本案发回江苏省高级人民法院重审。由于本案现处于上诉受理阶段，对公司 本期及期后利润的影响存在不确定性。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年年度股东大 会 年度股东大会 32.27% 2018年05月18日 2018年05月21日 《2017年年度股东大会决议公告》（公 告公告编号：2018-045） 2018年第一次临时 股东大会 临时股东大会 32.22% 2018年06月21日 2018年06月22日 《2018年第一次临时股东大会决议公 告》（公告编号：2018-065） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资 时所作承诺 张伟 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 为了减少和规范关联交易，维护上市公司及 中小股东的合法权益，中科创资产及张伟分 别出具了《关于规范和减少关联交易的承诺 函》，承诺：（1）承诺方及承诺方直接或间 接控制的企业将尽量避免与禾盛新材及其 控股、参股公司之间产生关联交易事项。在 进行确有必要且无法规避的交易时，保证按 市场化原则和公允价格进行公平操作，并按 相关法律、法规、规章等规范性文件的规定 2016年10 月17日 长期 正常履行 中 履行交易程序及信息披露义务。保证不通过 交易损害上市公司及其他股东的合法权益。 （2）承诺方承诺不利用上市公司股东地位， 损害上市公司及其他股东的合法利益。（3） 承诺方将杜绝一切非法占用上市公司的资 金、资产的行为，在任何情况下，不要求上 市公司为承诺方及承诺方投资或控制的其 它企业提供任何形式的担保。（4）承诺方保 证将赔偿上市公司因承诺方违反本承诺而 遭受或产生的任何损失或开支。 张伟 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 为充分保护上市公司的利益，避免或减少将 来与上市公司发生同业竞争，根据张伟先生 及中科创资产签署了《避免与上市公司同业 竞争的声明与承诺函》，张伟先生承诺对于 其拥有控制权的企业将按照如下方式退出 与上市公司的竞争：（1）停止与上市公司构 成竞争或可能构成竞争的业务；（2）将相竞 争的业务纳入到上市公司经营；（3）将相竞 争的业务转让给无关联的第三方；（4）其他 有利于维护上市公司权益的方式。（5）如有 任何商业机会可从事、参与任何可能与上市 公司经营构成竞争的活动，则立即将上述商 业机会通知上市公司。 2016年10 月17日 长期 正常履行 中 赵东明 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 赵东明出具了《关于避免同业竞争的承诺 函》，承诺自承诺函签署之日起，本人将不 生产、开发任何与股份公司及其下属子公司 生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产 品，不直接或间接经营任何与股份公司及其 下属子公司经营的业务构成竞争或可能构 成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公 司及其下属子公司生产的产品或经营的业 务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 2008年01 月07日 长期 正常履行 中 蒋元生;上海隆 华汇投资管理 有限公司；深圳 市中科创资产 管理有限公司； 袁永刚 股份限售承 诺 公司2015年度非公开发行股票，4名认购 对象承诺：在本次非公开发行过程中认购的 中科新材股份自上市之日（2016年10月17 日）起36个月内不予转让。 2016年10 月17日 2019年 10月17 日 正常履行 中 股权激励承诺 其他对公司中小股东所 作承诺 张伟 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 （1）本人及本人所控制的其他企业目前不 存在违规占用中科新材资金，或采用预收 款、应付款等形式变相占用中科新材资金的 情形；（2）本人及本人所控制的其他企业将 2018年05 月11日 长期 正常履行 中 诺 严格遵守国家有关法律、法规、规范性文件 以及中科新材相关规章制度的规定，坚决预 防和杜绝本人及本人所控制的其他企业对 占用中科新材资金的情况发生，不以任何方 式违规占用或使用中科新材的资金或其他 资产、资源，不以任何直接或间接的方式从 事损害或可能损害中科新材及其他股东利 益的行为；（3）本人将利用对所控制的其他 企业的控制权，促使上述企业按照同样的标 准遵守上述承诺。本人及本人控制的其他企 业若违反上述承诺，将承担因此给中科新材 造成的一切损失。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一 步的工作计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形 成预计 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲 裁)审理结 诉讼(仲 裁)判决执 披露日 期 披露索引 负债 果及影响 行情况 2015年6月3日，公司与厦门金英马影 视传媒股份有限公司（以下简称“金英 马”）滕站签署股权转让协议，协议约 定滕站同意回购公司持有的金英马 4,743.50万股股份并于2017年5月1日 前支付首期股权转让款。因滕站到期未 支付，已构成违约，公司将滕站起诉至 法院，请求法院判令滕站支付全部股权 转让款及股权转让款实际占用期间的 利息。 21,862.5 万元及资 金实际占 用期间的 利息 否 江苏省高级人民 法院已出具一审 民事判决，滕站已 就该判决上诉至 中华人民共和国 最高人民法院 不适用 不适用 2018年 06月22 日 巨潮资讯网上的《关于 收到民事上诉状的公 告》（公告编号： 2018-068） 滕站向江苏省苏州市中级人民法院起 诉公司。请求法院判决解除双方于2014 年4月14日签署的《厦门金英马影视 文化有限公司股权转让协议》及《厦门 金英马影视文化有限公司股权转让协 议之补充协议》。 -- 否 原告滕站已向江 苏省苏州市中级 人民法院提出撤 诉申请，苏州中级 人民法院已出具 民事裁定书 不适用 不适用 2018年 08月07 日 巨潮资讯网上的《关于 收到民事裁定书的公 告》（公告编号： 2018-087） 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联交易内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露索引 深圳市 中科创 城市更 新集团 有限公 司 同一 实际 控制 人 关联 租赁 中科创商业保理 作为承租人，为了 提高房屋的利用 率，将1,547平方 米转租与深圳市 中科创城市更新 集团有限公司 协商 375 元/㎡ 348.08 406.08 否 现金 不适 用 2018 年04 月26 日 巨潮资讯网上 《关于房屋转 租暨关联交易 的公告》（公告 编号：2018-036） 合计 -- -- 348.08 -- 406.08 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金 额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如 适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司全资子公司中科创商业保理向深圳卓越世纪城房地产开发有限公司（以下简称“卓越世纪城”）租赁位于深圳市福 田区皇岗商务中心4号楼39层房屋作为办公场地使用，并签订房屋使用合同。双方约定由卓越世纪城将1,947平米房屋租 赁给中科创商业保理使用，使用期限至2018年7月31日止。截至本报告日，合同已履行完毕，中科创商业保理共计支付房 租625.82万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 合肥禾盛新型材 料有限公司 2018年06 月05日 20,000 见注（1） 3,750 连带责任 保证 1年 否 是 苏州兴禾源复合 材料有限公司 2018年06 月05日 80,000 见注（2） 42,212.55 连带责任 保证 1年 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 100,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 45,962.55 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 100,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 45,962.55 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签署 日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 100,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 45,962.55 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 100,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 45,962.55 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 37.37% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的 债务担保余额（E） 42,212.55 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 38,504.22 上述三项担保金额合计（D+E+F） 80,716.77 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 不适用 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 注：（1）对合肥禾盛提供的担保： 1）交通银行股份有限公司安徽省分行授信期间：2017年10月19日—2018年10月19日，合同编号1801763-67，担保金额 为2,000万元人民币；合同编号1801962-67，担保金额为1,750万元人民币。报告期内实际担保发生额为3,750元，期末担保 余额折合人民币为3,750万元。 （2）对兴禾源提供的担保： 1）交通银行苏州分行授信期间：2018年1月5日—2019年1月5日，担保金额为5,000万元人民币。报告期内实际担保发生 额为5,218.61万元，期末担保余额折合人民币为5,218.61万元。 2）中国工商银行股份有限公司园区支行授信期间：2018年01月11日—2019年01月10，合同编号0110200009-2018年园区 （保）字0001号，担保金额为11,500万元人民币。报告期内实际担保发生额为9,339.46万元，期末担保余额折合人民币为 9,339.46万元。 3）中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行授信期间：2018年6月14日—2019年6月13日，合同编号 XYQ-2017-9230-1492B，担保金额为6,000万元人民币。报告期内实际担保发生额为6,659.93万元，期末担保余额折合人民币 为6,659.93万元。 4）中信银行股份有限公司苏州分行授信期间：2017年09月05日—2018年09月05日，合同编号2017苏银最保字第 811208026735号,担保金额为2,000万元人民币。报告期内实际担保发生额为2,200.00万元，期末担保余额折合人民币为 2,200.00万元。 5）招商银行股份有限公司苏州分行授信期间：2017年4月12日—2018年4月12日，合同编号20101170404、20101170604, 担保金额为8,000万元人民币。报告期内实际担保发生额为7,788.41万元，期末担保余额折合人民币为7,788.41万元。 6）华夏银行股份有限公司苏州分行授信期间：2017年1月5日-2019年1月5日，合同编号NJ0223（高保）2017001，担保 金额为5,000万元人民币。报告期内实际担保发生额为5,450万元，期末担保余额折合人民币为5,450万元。 7）上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行授信期间：2017年10月13日—2018年4月13日，合同编号YB8905201788018801, 担保金额为5,000万元人民币。报告期内实际担保发生额为5,556.13万元，期末担保余额折合人民币为5,556.13万元。 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口 数量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排 放情况 苏州中科创 新型材料股 份有限公司 产线已搬迁 （无） 产线已搬 迁（无） 产线已 搬迁 （无） 产线已搬 迁（无） 产线已搬 迁（无） 产线已搬迁 （无） 产线已搬迁 （无） 产线已搬 迁（无） 产线已 搬迁 （无） 苏州兴禾源 复合材料有 限公司 COD、氨氮 间歇性 1 厂区北门 卫西侧总 排口 COD： 425mg/L氨 氮： 漕湖产业园 污水处理厂 接管标准 COD： 0.225t、氨 氮：0.104t COD： 1.0403t氨 氮：0.67t 无 2.47mg/L 合肥禾盛新 型材料有限 公司 COD、氨氮 通过污水 管网进入 合肥市污 水处理厂 1 厂区大门 口 COD： 330mg/L； 氨氮 20mg/L 合肥市经开 区污水处理 厂接管标准 COD：0.82 吨/年；氨氮 0.05吨/年 COD7.79 吨/年；氨 氮0.47吨/ 年 无 防治污染设施的建设和运行情况 兴禾源： 目前公司有一条生产线（PCM一线）正常生产，母公司搬迁至子公司的PCM二线正处于安装调试过程并未有污染物产生预计年 底正式上线。 1、废水：公司严格按照“雨污分流”原则建设厂区排水管网，雨水管网接入漕湖开发区雨水管网系统，污水经处理规模120 吨/天的废水处理系统通过改良型氧化沟工艺，最终通过总排口接入漕湖产业园污水处理厂，在本年的生产时间内设施运行 效果良好，所有监测结果显示所有外排废水能够稳定达标。 2、废气：公司目前有一条生产线并对应设有1套废气收集和处理系统，所有废气经过达标处理后通过排气筒排放，2017年公 司加强管理，严格按照操作规程运行，确保所有装置正常运行，结果达标，10月将继续进行全面监测。 3、固废：公司设有约300㎡的危险废弃物贮存库，采取防渗、防漏、防腐的措施，对产生的危废严格进行分类收集、分类存 放、及时处理的原则。2018年分别与江阴市江南金属桶厂有限公司、常州市锦云工业废弃物处理有限公司、常州市盛帆容器 再生利用有限公司签订处置协议、对危废物进行了处理。 合肥禾盛： 公司共建有废气处置设施2套，运行正常；废水治理设施一套，运行正常。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 苏州中科创新型材料股份有限公司：自建设运营至今，我司先后于2008年4月合格获得《建设项目环保审批意见》档案编号： 000893200，2009年5月通过《建设项目环境影响报告》的审批，2011年10月获得《环保工程验收合格通知书》档案编号：0004339。 苏州兴禾源复合材料有限公司：自建设运营至今，我司于2014年12月通过并获得了《苏州兴禾源复合材料有限公司生产用房 项目建设项目环境影响报告书》的审批意见，2015年10月通过年产外观复合材料（PCM/VCM）12万吨项目“三同时”竣工验 收正式投产，2016年10月获得苏州市相城区环保局发放的排污许可证，证书编号：320507-2016-000187-B。 合肥禾盛新型材料有限公司：公司有环境影响评价报告书，安徽省主要污染物排放许可证。 突发环境事件应急预案 苏州公司于2017年8月与苏州格平环保技术有限公司签订了应急预案制订协议，预计于年内完成专家评审和验收工作。 合肥禾盛有突发环境应急预案，并在环保局进行备案，公司每年组织突发性环境应急预案演练2次。 环境自行监测方案 公司编制了自行检测方案，季度对外排废水部分指标进行监测，确保相应指标达标。2017年度检测废水、废气、噪声年托具 有合法资质的公司（江苏省优联检测技术服务有限公司）进行检测。 公司每月对水、气、检测一次，每季度对水、气、声、无组织大气进行检测。 其他应当公开的环境信息 均对外宣传栏2018年公司环境信息工作进行了公开。 其他环保相关信息 无 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 无 （2）半年度精准扶贫概要 2018年1月31日，公司向苏州市光彩事业促进会捐赠人民币800,000元（捌拾万元）用于扶贫、助学等公益慈善事业。 （3）精准扶贫成效 无 （4）后续精准扶贫计划 无 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2018年6月1日，公司收到董事长范鸣春先生、总经理许进先生及董事叶树生先生的书面辞呈。2018年6月4日公司召开的 第四届董事会第二十五次会议及2018年6月21日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了选举艾萍女士为公司董事长， 同时聘任艾萍女士为总经理的议案。根据《公司章程》的规定，艾萍女士成为公司法定代表人。公司已于2018年6月29日完 成了法定代表人的工商变更手续。 2、诉讼事项 （1）公司因滕站未履行其股权转让回购协议中的支付对等回购价款的合同义务，将滕站起诉至江苏省高级人民法院，要求 其支付股权转让款、股权转让款实际占用期间的利息及违约金。该诉讼于2018年3月7日审理结束，2018年5月25日，江苏省 高级人民法院已一审判决，具体内容详见2018年6月5日公告于巨潮资讯网上的《关于重大诉讼判决的公告》（公告编号： 2018-048）。滕站因不服上述判决，已向中华人民共和国最高人民法院提起上诉，截止报告日止，尚无其他进展。 （2）滕站因公司发起人股东含有外资成分，将公司起诉至江苏省苏州市中级人民法院，主张解除其与公司的股权转让协议 及补充协议。原告滕站已于2018 年7月27日向苏州市中级人民法院提出撤诉申请。苏州市中级人民法院裁定准许原告滕站撤 诉。具体内容详见2018年8月7日公告于巨潮资讯网上的《关于收到民事裁定书的公告》（公告编号：2018-087）。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司全资子公司中科创资本参与设立的深圳市中科鼎泰二期贝叶斯创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“产业 投资基金二期”）拟以20亿元现金收购北京天星资本有限公司（以下简称“天星资本”）40%股权。中科创资本作为劣后级有 限合伙人出资5亿元人民币，基金规模为不超过22亿元。2017年11月2日，中科创资本收到基金管理方的通知，作为天星资本 股权受让主体的产业投资基金二期未达成立条件，公司于第四届董事会第二十一次会议审议通过了终止收购天星资本40%股 权事项。2018年2月9日，深圳市中科鼎泰二期贝叶斯创业投资合伙企业（有限合伙）完成工商注销手续。 2、公司全资子公司中科创资本参与设立的深圳市中科鼎泰创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“产业投资基金一 期”）以1.16亿元收购深圳智美篮球产业有限公司（后更名为“寰球体育产业（深圳）有限公司”，以下简称“寰球体育”） 100%股权。中科创资本作为劣后级有限合伙人出资1亿元人民币，基金规模为4亿元。2017年5月4日，公司控股股东深圳市中 科创资产管理有限公司接受产业投资基金的委托代为支付上述股权收购款。2017年12月22日，产业投资基金一期以12,029.20 万元出售寰球体育100%的股权。根据基金与深圳市德勤嘉尚体育体育产业有限公司（以下简称“德勤嘉尚”）签署的《股权 转让协议》。2018年6月29日，德勤嘉尚支付完毕智美篮球100%股权转让款及延期支付违约金。 2018年7月27日公司召开的第四届董事会第二十七次会议及2018年8月20日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过 了《关于拟终止对深圳市中科鼎泰创业投资合伙企业（有限合伙）出资的议案》，综合考虑公司实际情况和资金情况，公司 将终止对深圳市中科鼎泰创业投资合伙企业（有限合伙）出资。中科创资本与聚海盛世达成一致意向，将聘请会计师事务所 对中科鼎泰进行清算。 3、公司全资子公司中科创国际于2018年7月30日以0美元的价格将子公司Capital Steward Global Limited（以下简称 “Capital Steward”）100%股权转让给Peak Creation Investments Limited（以下简称“Peak Creation”），Peak Creation 亦为中科创国际全资子公司。 4、为使主营业务更加清晰，经董事长批准，中科创国际分别以1.00美元的价格向实际控制人张伟先生出售Peak Creation Investments Limited和Wisdom Creation Ivestments Limited（以下简称“Wisdom Creation”）100%股权。Peak Creation 和Wisdom Creation均未出资，亦未开展业务。Peak Creation和Wisdom Creation于2018年7月30日完成注册变更。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 78,412,605 32.31% -46,019,400 -46,019,400 32,393,205 13.35% 3、其他内资持股 78,412,605 32.31% -46,019,400 -46,019,400 32,393,205 13.35% 其中：境内法人持股 26,920,877 11.09% 0 0 26,920,877 11.09% 境内自然人持股 51,491,728 21.22% -46,019,400 -46,019,400 5,472,328 2.54% 二、无限售条件股份 164,299,725 67.69% （未完）  |