[中报]生物股份:2018年半年度报告
公司代码：600201 公司简称：生物股份 金宇生物技术股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 陈建勋 因公 宋建中 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人张翀宇、主管会计工作负责人张红梅及会计机构负责人（会计主管人员）袁宏声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本公司 2018年半年度报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司已在本报告中详细描述可能存在的风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中可 能面临的风险的相关内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 13 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 23 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 24 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 25 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 123 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、生物股份 指 金宇生物技术股份有限公司 生物控股 指 内蒙古金宇生物控股有限公司 金宇保灵、保灵公司 指 金宇保灵生物药品有限公司 扬州优邦、优邦公司 指 扬州优邦生物药品有限公司 天安伟业 指 黄山市黄山区天安伟业置业有限公司 金禹伟业大酒店 指 黄山市金禹伟业大酒店有限公司 北京动安 指 北京动安科技有限公司 益康生物、辽宁益康 指 辽宁益康生物股份有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 金宇生物技术股份有限公司 公司的中文简称 生物股份 公司的外文名称 JINYU BIO-TECHNOLOGY CO.，LTD. 公司的外文名称缩写 JINYU 公司的法定代表人 张翀宇 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 尹松涛 田野 联系地址 内蒙古呼和浩特市鄂尔多斯西 街58号金宇生物技术股份有限 公司董事会办公室 内蒙古呼和浩特市鄂尔多斯西 街58号金宇生物技术股份有限 公司董事会办公室 电话 0471-6539434 0471-6539434 传真 0471-6539430 0471-6539430 电子信箱 yinsongtao@jinyu.com.cn tiany@jinyu.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市经济技术开发区沙尔沁工业 园区金宇大街1号 公司注册地址的邮政编码 010111 公司办公地址 内蒙古呼和浩特市鄂尔多斯西街58号 公司办公地址的邮政编码 010030 公司网址 http://www.jinyu.com.cn 电子信箱 stock@jinyu.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 生物股份 600201 金宇集团 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上 年同期增减(%) 营业收入 761,350,111.50 753,709,049.58 1.01 归属于上市公司股东的净利润 359,165,522.98 387,278,933.51 -7.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 345,829,263.63 377,704,443.21 -8.44 经营活动产生的现金流量净额 34,834,397.42 278,019,890.39 -87.47 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 4,620,923,393.92 4,470,682,338.72 3.36 总资产 6,012,785,286.46 5,683,574,192.65 5.79 注：报告期内，公司2018年半年度限制性股权激励计划对应股份支付费用50,274,400.28 元，剔除该因素的影响，报告期，归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润为 396,103,663.91元，较上年同期增长4.31%。 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.38 0.43 -11.63 稀释每股收益（元／股） 0.37 0.41 -9.76 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.38 0.42 -9.52 加权平均净资产收益率（%） 7.74 9.93 减少2.19个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 7.45 9.69 减少2.24个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 3,841,879.79 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 10,147,331.25 计入当期损益的对非金融企业收 取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合 营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资 产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾 害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支 出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的 超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公 司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有 事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有 效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生 的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负 债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减 值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量 的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 根据税收、会计等法律、法规的 要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 1,007,706.66 其他符合非经常性损益定义的损 益项目 少数股东权益影响额 -67,674.61 所得税影响额 -1,592,983.74 合计 13,336,259.35 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务 公司主要从事兽用生物制品的研发、生产与销售，产品种类涵盖猪用、禽用、反刍和宠物四 大类100余个动物疫苗及配套诊断试剂。公司是口蹄疫疫苗和高致病性禽流感两大强制免疫疫苗 的农业部定点生产企业，工艺技术和产品质量保持国内领先水平。同时，依托兽用疫苗国家工程 实验室、国家高级别生物安全实验室和农业部反刍动物生物制品重点实验室等三大国家级研发平 台，凭借完善的销售渠道和优质的技术服务，进而为养殖客户提供全方位的动物疫病防控整体解 决方案。 （二）经营模式 1、采购模式 为规范公司的采购活动，公司制定了《招标采购管理办法》，确定了以母公司统一招标采购 为主，子公司自主采购为辅的采购模式。公司设立招标委员会，全面领导公司及所属公司的招标 采购管理工作。 同时，公司设立采购部，根据兽药GMP制度和《招标采购管理办法》，采用分散采购结合招 标集中采购的方式，对生产原辅材料进行采购，通过收集市场信息、供应商评估等方式定期更新 维护供应商资源库，规范物资采购流程，保障所需物资正常持续供应，在降低采购成本的同时严 格把关采购质量。 2、生产模式 公司动物疫苗产品主要采用以销定产的原则进行生产，由于产品药效的时限要求以及产品中 标的不确定性，生产部门需要根据预计销售情况安排生产计划。 3、销售模式 公司按照销售对象及销售方式的不同，销售模式分为政府招标采购和客户直销两种。 （1）政府招标采购 按照农业部的防疫计划，报告期内，我国对口蹄疫和高致病性禽流感等疫病实施强制免疫， 相关疫苗由各省、自治区、直辖市兽医主管部门组织政府采购。强制免疫主要集中在疫病多发的 春秋两季，省级兽医主管部门根据本区域情况通常每年招标1-2次，公司按照有关规定参加政府 招标采购。 （2）大客户直销 公司根据规模化养殖场的特点，按照相关规定开展直销工作。直销客户规模较大，经营稳定， 防疫意识强，公司在进行疫苗直销的基础上，还针对大客户开展深度技术服务。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 报告期公司新增子公司辽宁益康生物股份有限公司，相关资产项目期末数均有所增加，因并 购确认商誉18696.83万元。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、工艺技术优势 本公司是国内首家采用悬浮培养和纯化浓缩技术生产口蹄疫疫苗的厂家，并牵头制定了口蹄 疫疫苗抗原含量、杂蛋白含量和抗原杂蛋白检测三项行业新标准，采用口蹄疫抗原含量 146S 检 测技术，使抗体检测更加准确可靠，配苗时间大幅缩短，有效的提升了疫苗的产品质量，推动了 国内兽用生物制药产业的技术升级。 2、研发优势 公司始终将自主创新和联合研发作为企业发展的源动力，拥有兽用疫苗国家工程实验室、农 业部反刍动物生物制品重点实验室和国家高级别生物安全实验室三个国家级创新平台，并设有院 士工作站和博士后科研工作站联合培养实验室，成为动物疫苗行业研发的制高点和技术创新平台， 加快了科研成果的转化进度，极大地提升了公司研发地位和技术优势，对增强公司核心竞争能力 发挥了十分重要的作用。 3、品牌优势 公司全面践行走市场化、国际化道路、做国际型企业的战略，口蹄疫、圆环疫苗等多个产品 的质量达到了国际质量标准，口蹄疫疫苗市场份额位居国内动物疫苗行业第一，产品质量在国内 规模化养殖企业中得到广泛认可，具有很高的品牌知名度和美誉度。同时，公司拥有专业的技术 服务团队，通过向客户提供定制化的技术服务和综合防疫解决方案，提升公司品的牌附加值，保 持公司市场竞争力。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年上半年，受国内生猪价格大幅下跌及核心产品文号换发等因素影响，公司生产经营遇 到较大压力。公司管理层紧紧围绕国际化战略，根据市场变化情况，统筹规划，强化管理，克服 经营困难，加快推进产品质量国际化、多元化进程，积极进行销售渠道建设和拓展，开展国际合 作，各项工作取得良好成效。 报告期内，公司主要完成以下工作： 1、加快产品多元化进程，保持行业领先地位 公司以养殖业发展为导向，跟踪动物疫病流行趋势，发挥三个国家级实验室在新产品研发中 的平台作用，开展新疫苗及诊断试剂的开发与技术革新。报告期内，公司塞内卡灭活疫苗，牛巴 氏杄菌、曼氏杆菌二联灭活疫苗，猫四联灭活疫苗等疫苗研发项目进展顺利。同时，公司积极开 展猪伪狂犬病耐热保护剂活疫苗（C株），鸡新城疫、禽流感(H9亚型)、传染性法氏囊病三联灭 活疫苗的市场推广销售工作，公司产品多元化进程加速。 2、产品质量持续提升，新园区建设进展顺利 报告期内，公司通过偏差管控、内控升级、工艺验证等举措，对禽流感（H5+H7）疫苗等多个 在产疫苗品种进行工艺改进，继续推进现有产品质量达到国际标准。新园区建设进展顺利，口蹄 疫疫苗车间、兽用疫苗国家工程实验室、高级别生物安全实验室开始设备安装；灭活疫苗、弱毒 活疫苗、布鲁氏杆菌疫苗车间进入设备调试阶段，预计年内完成GMP静态验收。 3、加强营销渠道建设和拓展 报告期内，公司完善销售体系，以客户为中心，发挥深度技术服务的支持作用，在加大集团 客户营销力度的同时，重点加快区县二级渠道建设，启动网络销售和移动支付平台搭建工作；与 中华联合保险、闪联科技合作，开辟保险销售新渠道，在加强保险进程中动物疫病风险防控同时， 对动物常见疫病开展日常监测，从而有针对性的进行疫苗销售。 4、继续收购益康生物股权，协同互补效应明显 2018年，公司继续收购益康生物部分股权1919万股，收购完成后，公司共计持有益康生物 7,319万股股份，占益康生物股本总数的63.6435%。上半年，公司通过对益康生物进行工艺技术 改进和营销整合，禽流感疫苗质量明显提升，高致病性禽流感疫苗（H5+H7）政府招采新增中标省 份5个，协同互补效应明显，为公司提升市场竞争力和可持续发展提供了新的驱动力。 5、践行国际化战略，加强国际合作 报告期内，公司根据不同市场特点、产品属性及合作诉求，积极寻求国际合作，与韩国、越 南、日本等国家开展的疫苗产品出口注册、合资建厂及产品引进等项目进展顺利，禽流感疫苗实 现对埃及的出口。同时，依托金宇美国生物技术公司，开展宠物疫苗、诊断试剂及新型佐剂等研 发工作，为公司未来进入全球动保行业前列进行产品储备。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 761,350,111.50 753,709,049.58 1.01 营业成本 198,432,562.73 168,322,426.39 17.89 销售费用 74,914,434.42 58,947,026.71 27.09 管理费用 115,547,326.91 68,245,580.04 69.31 财务费用 -21,539,969.68 -11,340,795.28 不适用 经营活动产生的现金流量净额 34,834,397.42 278,019,890.39 -87.47 投资活动产生的现金流量净额 -154,921,334.29 -690,919,677.73 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -447,909,062.82 -227,707,586.15 不适用 研发支出 36,210,681.05 74,584,874.47 -51.45 营业收入变动原因说明:受生猪价格及文号换发因素的影响，上半年营业收入与上年同期基本持平。 营业成本变动原因说明:本期新增子公司辽宁益康禽苗产品导致成本变动。 销售费用变动原因说明:本期生物制药产业支付的技术服务费增加所致。 管理费用变动原因说明:公司于2017年7月实施第二次股权激励，本次摊销的股权激励成本较上 年同期增加。 财务费用变动原因说明:公司本期利息收入增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期支付的原材料款及技术服务费较上年同期有所 增加；以及新增子公司辽宁益康支付的销售及管理费用所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期购买理财产品滚动转入与转出金额基本 一致，而上年同期滚动转出的投资款较多。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期新增子公司辽宁益康偿还银行贷款导致筹资活 动现金流出增加较多。 研发支出变动原因说明:本期外购技术支出较上年同期有所减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 总资产 的比例 （%） 上期期末数 上期期 末数占 总资产 的比例 （%） 本期期末 金额较上 期期末变 动比例 （%） 情况说明 应收票据 8,067,760.00 0.13 4,312,460.00 0.08 87.08 公司生物制药产业以 银行承兑汇票支付货 款增加。 应收账款 625,242,988.26 10.40 465,785,551.64 8.20 34.23 公司生物制药产业政 府招采苗集中年末回 款导致季末应收账款 增加以及本期新增子 公司辽宁益康增加的 应收账款。 预付款项 8,601,704.51 0.14 4,038,804.04 0.07 112.98 公司预付的材料及燃 动力款。 应收利息 23,164,369.20 0.39 39,455,192.54 0.69 -41.29 公司收到固定及保本 收益理财产品利息。 其他应收款 69,866,505.86 1.16 112,086,501.91 1.97 -37.67 公司收购辽宁益康支 付的投标保证金转入 长期股权投资，生物制 药产业支付的往来款 以及本期新增辽宁益 康增加的往来款及保 证金。 存货 318,502,495.15 5.30 230,590,700.90 4.06 38.12 本期生物制药产业增 加的原材料、库存商品 以及新增子公司辽宁 益康增加的存货。 固定资产 633,515,079.17 10.54 398,982,972.65 7.02 58.78 本期新增子公司辽宁 益康增加的固定资产。 商誉 186,968,254.47 3.11 公司收购辽宁益康确 认的商誉。 其他非流动资产 290,995,739.17 4.84 157,162,964.87 2.77 85.16 金宇产业园已付款尚 未到货的设备。 预收款项 48,116,283.74 0.80 79,475,925.11 1.40 -39.46 公司预收款确认收入。 应交税费 17,400,413.97 0.29 73,977,806.61 1.30 -76.48 本期支付企业所得税 及增值税。 应付股利 42,022,000.00 0.70 1,198,000.00 0.02 3,407.68 部分股东尚未领取的 现金股利。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 截止报告期末，公司长期股权投资账面价值20735.46万元，较期初增加309.72万元。具体 情况详见报告附注“七、合并财务报表项目注释”之“17、长期股权投资”。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 2018年4月26日，公司第九届董事会第十三次会议审议通过《关于公司继续收购辽宁益康 生物股份有限公司部分股权的议案》，公司拟继续收购其余部分股东合计持有益康生物的不超过 2,000万股股份。2018年6月，公司与李尚波等29位自然人签署《股权转让协议》，公司以2,349.45 万元收购上述自然人合计持有的益康生物345万股股份，占益康生物总股本3%。本次收购完成后， 公司持有益康生物5,745万股股份，占益康生物股本总数的49.9565%。2018年7月，公司分别与 北京必威安泰科技有限公司、河北臻世朋医药科技有限公司签署《股权转让协议》，公司以人民 币10,718.94万元收购上述两家公司合计持有的益康生物1,574万股股份，占益康生物总股本 13.6870%。本次收购完成后，公司持有益康生物7,319万股股份，占益康生物股本总数的63.6435%。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 （1）金宇保灵生物药品有限公司为公司全资子公司，主要从事口蹄疫灭活疫苗、细胞毒活疫 苗、组织毒活疫苗等的生产销售，注册资本为 50,000 万元。2018年6月末资产总计 265,691 万元，净资产223,869万元，营业收入 58,737万元，营业利润35,994万元，净利润30,756万 元。 （2）扬州优邦生物药品有限公司为公司全资子公司，主要从事细胞毒灭活疫苗的研制生产与 销售、兽药（不含生物制品）销售等，注册资本为 10,000 万元。2018年6月末资产总计36,908 万元，净资产16,405万元，营业收入7,768万元，净利润2,052万元。 （3）内蒙古金宇惠泽农牧业发展有限公司为公司全资子公司，主要从事种植业，花卉、苗木、 农副产品、农机产品、农资产品销售等，注册资本为 300 万元。2018年6月末资产总计600.06 万 元，净资产-945.97万元，营业利润-58.46万元，净利润-58.96万元。 （4）内蒙古金堃物业服务有限公司为公司全资子公司，主要从事物业服务、机动车停车场管 理等服务，注册资本为300万元。 2018年6月末资产总计1,501.93万元，净资产372.08万元， 营业收入1,080.28万元，营业利润77.71万元，净利润51.29万元。 （5）黄山市黄山区天安伟业置业有限公司为公司控股子公司，主要从事房地产开发及销售， 自有物业管理等，注册资本为 2500 万元。2018 年6月末资产总计10,129.52万元，净资产 -809.17万元，营业利润-221.85万元，净利润-221.85万元。 （6）北京动安科技有限公司为公司控股子公司，主要从事互联网信息服务等，注册资本为 683.34万元。2018年6月末资产总计2,053.15万元，净资产1,943.23万元，营业利润-146.78 万元，净利润 -146.78万元。 （7）黄山市金禹伟业大酒店有限公司为公司控股子公司，主要从事酒店服务业，注册资本为 1,500 万元。 2018年6月末资产总计1,347.70万元，净资产1,218.58万元，净利润-15.56万 元。 （8）辽宁益康生物股份有限公司为公司控股子公司，主要从事细胞毒活疫苗、胚毒活疫苗、 胚毒灭活疫苗、禽流感灭活疫苗、卵黄抗体、细胞毒灭活疫苗、细菌灭活疫苗、细菌活疫苗的生 产与销售，注册资本为11,500万元。2018年6月末资产总计49,215.06万元，净资产 44,565.14 万元，营业收入7,496.92万元，净利润345.38万元。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、养殖业景气度风险 养殖业景气度受畜禽价格影响较大。市场的供求关系直接影响到畜禽的销售价格，如果畜禽 的市场价格出现持续大幅下滑，养殖企业盈利水平将持续下降，直接影响养殖业景气度。同时， 环保政策变化和动物疫病也会影响养殖成本和畜禽销售，造成养殖业景气度下滑。养殖业景气度 的低迷，将会对公司疫苗销售产生不利影响。 2、市场竞争加剧的风险 随着国际知名兽用疫苗生产企业不断进入中国市场，国内兽用生物制品行业竞争将更加激烈， 如果公司不能正确把握行业的市场动态和未来发展趋势，不能及时提高产品质量、技术水平以及 硬件设施等，则会面临行业竞争及市场风险。 3、政策风险 公司作为农业部指定的强制免疫用生物制品生产企业之一，招采苗的销售对象主要为全国各 地兽医防疫机构，销售情况稳定。若国家相关政策发生变化，将对公司招采苗的生产销售造成一 定的不利影响。 4、行业监管政策变动风险 公司生产兽用生物制品需满足行业监管要求并取得有关资质认定，兽用生物制品行业由于其 行业特点，目前已形成包括新兽药研发、兽药生产、兽药经营、兽药分类管理在内的严格的监管 体系，近年来兽药行业法律法规等监管要求不断出台或更新；中国兽用生物制品行业目前处于高 速发展期，监管标准正在与国际接轨并不断提高。如果公司不能适应行业标准和规范的变化，将 给公司生产、经营带来风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网 站的查询索引 决议刊登的披露日期 2018年第一次临时股东大会 2018年2月5日 www.sse.com.cn 2018年2月6日 2017年年度股东大会 2018年5月18日 www.sse.com.cn 2018年5月19日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及 期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 其他承诺 其他 内蒙古金宇生物控股有限 公司 不减持生物控股所持 有公司的所有股份， 包括承诺期间因公司 股份发生资本公积转 增股本、派送股票红 利、配股、增发等产 生的股份。 自2018年6 月20日起至 2019年6月 19日止12个 月内 是 是 其他承诺 其他 公司董事长张翀宇、副董 事长魏学峰、董事温利民、 不减持所持有公司的 所有股份，包括承诺 自2018年6 月20日起至 是 是 监事会主席刘国英、副总 裁王永胜、董事会秘书尹 松涛、财务总监张红梅 期间因公司股份发生 资本公积转增股本、 派送股票红利、配股、 增发等产生的股份。 2019年6月 19日止12个 月内 其他承诺 其他 公司董事长张翀宇、副董 事长魏学峰、董事温利民、 监事会主席刘国英、副总 裁王永胜、副总裁张竞、 董事会秘书尹松涛、财务 总监张红梅 6个月内通过上海证 券交易所交易系统以 自有资金增持公司股 份，合计增持金额不 低于人民币5,000万 元，不高于10,000 万元。 自2018年6 月21日起至 2018年12月 20日止的6 个月内 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2018年1月18日，公司召开第九届董事会第十二次会议和第九届监事会第十次会议，审议 通过了《关于公司变更会计师事务所的议案》。2018年2月5日，公司2018年第一次临时股东 大会审议通过上述议案。鉴于立信会计师事务所连续为公司提供审计服务已达15年，为确保审计 工作的独立性和客观性，并结合公司国际化战略业务发展需求，经公司董事会审计委员会提议和 董事会审议通过，公司拟改聘致同会计师事务所为公司2017年度审计机构，承办公司法定财务报 表审计、内部控制审计及其他相关咨询服务工作，并终止与立信会计师事务所的审计合作关系。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司《关于调整公司2017年度限制性股票股权激励计划预 留限制性股票授予数量的议案》、《关于向公司激励对象 授予2017年度限制性股票股权激励计划预留限制性股票 的议案》已经公司第九届董事会第十三次次会议审议通过。 该事项公告详见上海证券交易所网 站 www.sse.com.cn 2018年6月1日，公司2017年度限制性股票股权激励计 划预留限制性股票授予的126万股限制性股票完成登记， 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向公司出具了 《证券变更登记证明》。 该事项公告详见上海证券交易所网 站 www.sse.com.cn 公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于实施 2017年度限制性股票股权激励计划首次授予的限制性股票 第一期解锁的议案》。2018年7月11日，公司2017年度 限制性股票股权激励计划首次授予的限制性股票第一期解 锁的21,184,800股上市流通。 该事项公告详见上海证券交易所网 站 www.sse.com.cn (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 1. 排污信息 √适用 □不适用 2018年上半年，公司所属重点排污企业1家，为公司全资子公司金宇保灵生物药品有限公司。 主要排放污染物种类为废水、废气、固体（危险）废物。 （1）废水、废气 公司 名称 排放 污染 物种 类 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方 式 排放 口数 量 排放口 分布情 况 排放浓度 排放总量 超标 排放 情况 执行的污染 物排放标准 核定的 排放总 量 金宇 保灵 生物 药品 有限 公司 废水 化学需氧量 连续排 放，进 入城市 污水处 理厂 1 位于厂 区东南 部污水 处理厂 旁 24 mg/L 1.89t 无 《生物工程 类制药工业 水污染物排 放标准》 （GB21907- 2008） 无 氨氮 0.049mg/L 0.004t 无 无 废气 氮氧化物 经收集 后高空 集中排 放 4 位于厂 区南部 燃气锅 炉房 111.7mg/m3 3.88t 无 《锅炉大气 污染物排放 标准》 （GB13271- 2014） 无 二氧化硫 未检出 0 无 无 烟尘 12.3mg/m3 0.21t 无 无 （2）主要固体（危险）废物 公司名称 固体（危险） 废物名称 固废类别 产 生 量 转 移 量 贮 存 量 处 置 或 者 回 收 情 况 金宇保灵生物 药品有限公司 检验动物尸体 HW01医疗 废物 46.24T 46.241T 0吨/年 委托有资质的单 位进行处置 2. 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 金宇保灵生物药品有限公司污水处理厂始建于2005年，设计能力1000t/d，采用“CASS活性 污泥法”进行污水处理，并在2017年上半年更新了COD在线监测设备。报告期内，公司废水、废 气、厂界噪声环保设施设备运行正常、监督性监测及在线监测设备比对检测均达标。 3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 2017年，呼和浩特市环境保护局向公司子公司金宇保灵生物药品有限公司出具《关于金宇保 灵生物药品有限公司污水系统改造工程项目环境影响报告书的批复》（呼环政批字[2017]18号）。 截至报告期末，该工程项目处于等待验收阶段。 4. 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 金宇保灵生物药品有限公司2018年上半年对《金宇保灵生物药品有限公司环境风险应急预 案》，进行了重新编制并通过专家组评审，已经环保部门审批备案。 5. 环境自行监测方案 √适用 □不适用 2018年上半年，金宇保灵生物药品有限公司委托第三方检测机构对废水和废气、厂界噪声进 行了监测，监测结果显示各项污染物指标均达标排放。 6. 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司其他子公司排放的废水通过属地环保监察部门的检测，达标排放。公司子公 司扬州优邦生产过程中产生的固体废物经无害化处理转化为有机肥料，益康生物生产过程中产生 的固体废物经无害化处理后委托有资质的单位进行处理。产生和临时储存废水、固废现场，警示 标志齐全，运行记录和台帐完整，员工劳动防护用品和应急器材配备齐全。 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 40,740,000 4.53 12,600,000 1,260,000 13,860,000 54,600,000 4.66 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 40,740,000 4.53 12,600,000 1,260,000 13,860,000 54,600,000 4.66 其中：境内 非国有法人 持股 境内自然人 持股 40,740,000 4.53 12,600,000 1,260,000 13,860,000 54,600,000 4.66 4、外资持股 其中：境外 法人持股 境外自然人 持股 二、无限售 条件流通股 份 858,413,416 95.47 257,524,024 257,524,024 1,115,937,440 95.34 1、人民币普 通股 858,413,416 95.47 257,524,024 257,524,024 1,115,937,440 95.34 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总 数 899,153,416 100 270,124,024 1,260,000 271,384,024 1,170,537,440 100 2、 股份变动情况说明 √适用 □不适用 （1）2018年4月26日，公司召开了第九届董事会第十三次会议和第九届监事会第十一次会 议，会议审议通过了《关于调整公司2017年度限制性股票股权激励计划预留限制性股票授予数量 的议案》和 《关于向公司激励对象授予2017年度限制性股票股权激励计划预留限制性股票的议 案》，同意公司预留限制性股票授予数量由90万股调整为126万股。本次授予的126万股预留限 制性股票已于2018年6月1日完成登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证 券变更登记证明》，公司总股本由899,153,416股变为900,413,416股。 （2）2018年5月18日，公司2017年年度股东大会审议通过《公司2017年度利润分配预案》。 本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本900,413,416股为基数，以资本公积金向全体 股东每股转增0.3股，共计转增270,124,024股，本次分配后公司总股本为1,170,537,440股。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日期 限制性股票激励对象 16,296,000 0 4,888,800 21,184,800 限制性股票 分年解锁 2018年7月11日 限制性股票激励对象 12,222,000 0 3,666,600 15,888,600 限制性股票 分年解锁 2019年7月11日 限制性股票激励对象 12,222,000 0 3,666,600 15,888,600 限制性股票 分年解锁 2020年7月13日 限制性股票激励对象 0 0 819,000 819,000 限制性股票 分年解锁 2019年6月3日 限制性股票激励对象 0 0 819,000 819,000 限制性股票 分年解锁 2020年6月1日 合计 40,740,000 0 13,860,000 54,600,000 / / 注：1、由于公司2017年年度向全体股东每10股转增3股，故而限制性股票激励对象持股数 量相应增加。 2、上述表中限制性股票激励对象所持限制性股票于2019年、2020年解除限售的日期为预计 日期。 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 27,738 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内增 期末持股数量 比例 持有 质押或冻结情况 股东性质 （全称） 减 (%) 有限 售条 件股 份数 量 股份 状态 数量 内蒙古金宇生物控股有限公司 28,224,000 122,304,000 10.45 质押 106,755,000 境内非国有 法人 中国证券金融股份有限公司 6,108,690 26,470,990 2.26 无 国有法人 香港中央结算有限公司 14,437,487 23,088,285 1.97 无 其他 中央汇金资产管理有限责任公 司 3,951,864 17,124,744 1.46 无 国有法人 华泰证券股份有限公司 2,459,682 16,254,493 1.39 无 未知 张翀宇 3,734,775 16,184,026 1.38 质押 15,340,000 境内自然人 挪威中央银行－自有资金 2,239,996 16,102,866 1.38 无 未知 华安基金－工商银行－渤海国 际信托－建行－渤海单一资金 信托计划 3,387,097 14,677,419 1.25 无 未知 中国对外经济贸易信托有限公 司－淡水泉精选1期 7,503,397 12,400,955 1.06 无 未知 平安信托有限责任公司－投资 精英之淡水泉 4,957,005 10,714,189 0.92 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 内蒙古金宇生物控股有限公司 122,304,000 人民币普通股 122,304,000 中国证券金融股份有限公司 26,470,990 人民币普通股 26,470,990 香港中央结算有限公司 23,088,285 人民币普通股 23,088,285 中央汇金资产管理有限责任公司 17,124,744 人民币普通股 17,124,744 华泰证券股份有限公司 16,254,493 人民币普通股 16,254,493 张翀宇 16,184,026 人民币普通股 16,184,026 挪威中央银行－自有资金 16,102,866 人民币普通股 16,102,866 华安基金－工商银行－渤海国际信托－建行 －渤海单一资金信托计划 14,677,419 人民币普通股 14,677,419 中国对外经济贸易信托有限公司－淡水泉精 选1期 12,400,955 人民币普通股 12,400,955 平安信托有限责任公司－投资精英之淡水泉 10,714,189 人民币普通股 10,714,189 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，张翀宇为内蒙古金宇生物控股有限公司股东，存在关 联关系。其它股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数 量 1 魏学峰 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 2 尹松涛 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 3 王永胜 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 4 张红梅 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 5 李荣 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 6 高日明 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 7 李玉和 2,548,000 2018年7月11日 1,019,200 2019年7月11日 764,400 2020年7月13日 764,400 8 周宏 2,402,400 2018年7月11日 960,960 2019年7月11日 720,720 2020年7月13日 720,720 9 罗宏亮 2,366,000 2018年7月11日 946,400 2019年7月11日 709,800 2020年7月13日 709,800 10 徐雪梅 2,202,200 2018年7月11日 880,880 2019年7月11日 660,660 2020年7月13日 660,660 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名有限售条件股东均为限制性股票激励 对象，限售条件详细情况请参见《金宇生物技术股 份有限公司2017年度限制性股票股权激励计划 （草案）》。 注：上述表中有限售条件股东所持限制性股票于2019年、2020年解除限售的日期为预计日 期。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 张翀宇 董事 12,449,251 16,184,026 3,734,775 资本公积金转增股本 魏学峰 董事 2,427,320 3,155,516 728,196 资本公积金转增股本 张竞 董事 0 0 尹松涛 董事 1,960,000 2,548,000 588,000 资本公积金转增股本 温利民 董事 568,400 738,920 170,520 资本公积金转增股本 赵红霞 董事 0 0 陈永宏 独立董事 0 0 宋建中 独立董事 0 0 陈建勋 独立董事 0 0 刘国英 监事 4,200 5,460 1,260 资本公积金转增股本 张晓琳 监事 0 0 田禾 监事 0 0 王永胜 高管 3,049,819 3,964,765 914,946 资本公积金转增股本 张红梅 高管 2,268,000 2,948,400 680,400 资本公积金转增股本 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 第十节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2018年6月30日 编制单位: 金宇生物技术股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,883,870,711.83 2,451,759,642.99 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 8,067,760.00 4,312,460.00 应收账款 625,242,988.26 465,785,551.64 预付款项 8,601,704.51 4,038,804.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 23,164,369.20 39,455,192.54 （未完）  |