[公告]西部证券:关于2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
西部证券股份有限公司 关于2018年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告 西部证券股份有限公司（以下简称本公司或西部证券）及董事会全体成员保证信息披 露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位时间 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2017]316号文《关于核准西部证券股份有限公 司配股的批复》，本公司以现有总股本2,795,569,620股为基数，向全体股东每10股配售2.6 股，即向原股东配售726,848,101股。本公司已向原股东完成配售，原股东认购公司人民币 普通股706,270,150股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民币6.87元，实际募集资 金总额为人民币4,852,075,930.50元，扣除证券承销费、保荐费及证券登记费共计人民币 90,520,627.01元后，实际收到募集资金为人民币4,761,555,303.49元(以下简称“募集资金”)， 扣除公司自行支付的中介机构费和其他发行费用人民币580,000.00元，募集资金净额人民 币4,760,975,303.49元。募集资金存入银行情况如下： 开户银行 开户账号 存入资金金额 中国工商银行西安市东新街支行 3700012129200073179 711,555,303.49 中国建设银行西安市东新街支行 61050186500000000210 1,100,000,000.00 兴业银行西安分行营业部 456010100100663044 1,100,000,000.00 上海浦东发展银行西安分行营业部 72010153400000076 1,000,000,000.00 招商银行西安分行营业部 129902986610666 850,000,000.00 合 计 4,761,555,303.49 上述募集资金于 2017 年 4 月 11 日到位，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 验证并出具XYZH/2017XAA30210号验资报告。 （二） 2018年上半年使用金额及期末余额 序号 项 目 金 额 1 2017年4月11日募集资金余额 4,761,555,303.49 2 减：公司自行支付的中介机构费和其他发行费用 580,000.00 3 减：2018年6月30日前募集资金使用款 4,692,550,000.00 4 加：利息收入扣除手续费净额 16,125,122.92 5 2018年6月30日募集资金余额 84,550,426.41 二、调整募集资金投资项目投资金额的情况 依据《西部证券股份有限公司配股说明书》中关于募集资金运用条款，本次配股募集 资金总额不超过人民币50亿元，用于补充公司资本金，优化公司业务结构，提升公司的 持续盈利能力和风险抵御能力。本次募集资金主要用于以下方面： （1）信用交易的融资融券和质押式回购业务不超过30亿元； （2）创新型自营业务不超过15亿元； （3）资产管理业务不超过3亿元； （4）信息系统建设不超过1亿元。 （5）营业网点建设及国际业务发展不超过1亿元。 三、募集资金管理情况 为规范本公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募 集资金管理细则》等相关法律、法规、规范性文件的要求和《公司章程》的相关规定，并 结合公司实际，制定了《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司第二届董 事会第十九次会议审议通过。 2017年4月20日，本公司及本次发行保荐机构中泰证券股份有限公司、中国工商银行 股份有限公司西安北大街支行、中国建设银行股份有限公司西安南大街支行、兴业银行股 份有限公司西安分行、上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司 西安分行签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 四、 2018年上半年募集资金实际使用情况 西部证券2018年上半年实际使用募集资金49,900,000.00元，尚余84,550,426.41元未使 用（包含已收取的利息收入）。截至2018年6月30日，累计使用募集资金4,692,550,000.00 元，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 五、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 2018年上半年本公司募集资金投资项目未发生变更。 六、 募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》 的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况进 行 了披露，不存在违规情形。 西部证券股份有限公司董事会 二○一八年八月二十二日 附件： 募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 476,097.53 2018年上半年投入募集资金总额 4,990.00 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 469,255.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投资总 额（1） 本期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本期 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 补充资本金 476,097.53 476,097.53 4,990.00 469,255.00 98.56% 不适用 无 其中：1、信用交易的融资融 券和质押式回购业务 否 476,097.53 476,097.53 - 300,000.00 98.56% 2、创新型自营业务 否 150,000.00 3、资产管理业务 否 1,990.00 1,990.00 4、信息系统建设 否 8,100.00 5、营业网点建设及国 际业务发展 否 3,000.00 9,165.00 承诺投资项目小计 476,097.53 476,097.53 4,990.00 469,255.00 98.56% 超募资金投向小计 — 合计 476,097.53 476,097.53 4,990.00 469,255.00 98.56% - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至 2018年6月30日，公司募集资金已使用469,255万元，剩余资金8,455.04万元（含募集资金产生的 利息）报告期尚未投入，将根据承诺投资项目的进展投入使用。 尚未使用的募集资金用途及去向 专户活期存款，用于后续项目支出 募集资金使用及披露中存在的问题或其他 情况 无 注：募集资金承诺投资总额为扣减发行费用后金额 中财网
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