[公告]欧普康视:2018年上半年募集资金存放与使用情况专项报告
股票简称：欧普康视证券代码：300595 编号：2018-074 欧普康视科技股份有限公司 2018年上半年募集资金存放与使用情况专项报告 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 （2015年修订）和相关格式指引的规定，将欧普康视科技股份有限公司（以下 简称“公司”）2018年上半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2016〕3109号）文核准，公司于 2017年1月向社会公开发行人民币普通股（A股）股票1,700万股，每股面值人 民币1元，每股发行价为人民币23.81元，募集资金总额为人民币40,477.00万 元，扣除发行费用人民币4,531.00万元（包含进项税额人民币256.47万元）后， 募集资金净额为人民币35,946.00万元。上述募集资金的到位情况已经过天健会 计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2017〕6-3号《验资报告》验证。 公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2017年2月28日止，上述募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集 资金项目累计已投入4,411.53万元；募集资金到位后，公司以募集资金置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金4,411.53万元。截至2018年06月30日止， 公司累计直接投入募集资金项目金额11,325.55万元，募集资金账户累计利息收 入142.64万元，累计支付银行手续费1.25万元，使用部分闲置募集资金购买理 财产品的累计投资收益1,163.12万元。 截至2018年6月30日止，公司尚未使用的募集资金金额25,924.96万元， 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 其中：募集资金专户存储余额7,324.96万元；期末募集资金购买理财产品余额 18,600.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、 透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使 用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。 2017年2月10日，公司与招行银行股份有限公司合肥高新区支行（以下简 称招行高新支行）、兴业银行股份有限公司合肥分行（以下简称兴业合肥分行） 和国元证券股份有限公司（以下简称国元证券）分别签订了《募集资金三方监管 协议》，欧普康视在招行高新支行、兴业合肥分行分别开设募集资金专项存款账 户。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监 管协议的履行不存在问题。 公司2017 年第二次临时股东大会、第二届董事会第七次会议审议通过了 《关于营销服务网络建设募集资金投资项目实施主体等相关事项变更的议案》， 同意公司拟对营销服务网络建设募集资金投资项目的实施主体予以变更：项目实 施主体由欧普康视变更为欧普康视、全资子公司、控股子公司。截止2018年06 月30日，张家港梦戴维科技有限公司、无锡欧普康视科技有限公司、南京江宁 欧普康视眼科诊所有限公司、海安欧普康视眼镜有限公司、镇江市梦戴维医疗器 械有限公司、武汉视佳医眼科门诊有限公司、蚌埠欧普康视光学设备科技有限公 司、山东梦诺医疗科技有限公司、灌南欧普康视医疗器械销售有限公司、南京欧 普康视医疗科技有限公司、常州梦戴维眼科诊所有限公司、南京河西欧普康视眼 科诊所有限公司、宜兴欧普康视科技有限公司、福州欧普康视医疗器械有限公司、 宣城市欧普康视百秀医疗器械有限公司、宣城康视五官科医院有限公司、安徽康 视眼健康管理有限公司与招行高新支行、欧普康视和国元证券签订了四方监管协 议；合肥湖滨梦戴维视光科技有限公司与中国银行股份有限公司合肥高新技术产 业开发区支行（以下简称中行高新支行）、欧普康视和国元证券签订了四方监管 协议。上述子公司分别在招行高新支行、中行高新支行开设募集资金专项存款账 户。 募集资金专用账户存储情况如下： 序号募集资金项目实施主体银行名称募集资金专用账户 账户余额 （万元） 1 营销服务网络 建设项目 安徽康视眼健康管理 有限公司 招行高新 支行 551905764710601 148.44 2 营销服务网络 建设项目 海安欧普康视眼镜有 限公司 招行高新 支行 513903737110621 28.73 3 营销服务网络 建设项目 南京江宁欧普康视眼 科诊所有限公司 中行高新 支行 125908612810603 44.73 4 营销服务网络 建设项目 镇江市梦戴维医疗器 械有限公司 招行高新 支行 612900510010402 95.97 5 营销服务网络 建设项目 无锡欧普康视科技有 限公司 招行高新 支行 510903890210621 26.27 6 营销服务网络 建设项目 张家港梦戴维科技有 限公司 招行高新 支行 512906761910803 0.97 7 营销服务网络 建设项目 武汉视佳医眼科门诊 有限公司 招行高新 支行 551905549010521 39.10 8 营销服务网络 建设项目 宜兴欧普康视科技有 限公司 招行高新 支行 610902357410421 15.47 9 营销服务网络 建设项目 宣城市欧普康视百秀 医疗器械有限公司 招行高新 支行 551905817210901 0.36 10 营销服务网络 建设项目 宣城康视五官科医院 有限公司 招行高新 支行 551905817110401 139.68 11 营销服务网络 建设项目 山东梦诺医疗科技有 限公司 招行高新 支行 551905850810101 244.73 12 营销服务网络 建设项目 福州欧普康视医疗器 械有限公司 招行高新 支行 551905851210801 104.65 13 营销服务网络 建设项目 南京欧普康视医疗科 技有限公司 招行高新 支行 125908793610401 98.81 14 营销服务网络 建设项目 常州梦戴维眼科诊所 有限公司 招行高新 支行 519903128610821 64.59 15 营销服务网络 建设项目 蚌埠欧普康视光学设 备科技有限公司 招行高新 支行 551905978810401 1,457.16 16 营销服务网络 建设项目 南京河西欧普康视眼 科诊所有限公司 招行高新 支行 125908964510803 90.05 17 营销服务网络 建设项目 灌南欧普康视医疗器 械销售有限公司 招行高新 支行 551905982110301 110.01 18 营销服务网络 建设项目 合肥湖滨梦戴维视光 科技有限公司 中行高 新支行 181244341837 0.49 19 营销服务网络 建设项目 欧普康视 兴业合肥 分行 4990101001010051 04 1,627.66 20 年产 40万片 角膜塑形镜及 欧普康视 招行高新 支行 551904016710501 1,909.64 配套件系列产 品项品项目 21 工程技术及培 训中心建设项 目 欧普康视 兴业合肥 分行 4990101001010077 08 1,077.45 合计 7,324.96 募集资金投资理财产品余额情况如下： 序号银行/机构名称理财产品名称期末余额（万元） 1 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券君柜宝一号 2018年第 130 期收益凭证代码（ SAZ723) 3,000.00 2长江证券股份有限公司 长江证券收益凭证长江宝 559号代码 （SZ6559) 3,000.00 3长江证券股份有限公司 长江证券收益凭证长江宝 566号代码 （SZ6566) 2,000.00 4长江证券股份有限公司 长江证券收益凭证长江宝 567号代码 （SZ6567) 3,000.00 5 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券睿博系列尧睿 18135号收 益凭证代码（ SDC848) 2,500.00 6 国泰君安证券股份有限 公司 国泰君安证券睿博系列尧睿 18136号收 益凭证代码（ SDC849) 3,000.00 7 招行银行股份有限公司 合肥高新区支行 招商银行点金公司理财之步步生金 8688 号保本理财计划 2,100.00 合计 18,600.00 三、本报告期募集资金的实际使用情况 （一）募集资金使用情况对照表 参见附表 1：募集资金使用情况对照表。 （二）募投项目先期投入及置换情况 公司于 2017年 3月 8日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《以 募集资金置换预先投入募投项目资金议案》，使用募集资金 4,411.53万元置换预 先投入的自筹资金，以上方案已实施完毕。上述事项已经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）审核并出具了《关于欧普康视科技股份有限公司以自筹资金预先投 入募投项目》的鉴证报告（天健审〔2017〕6-15号），公司全体独立董事、公司 监事会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。（详见公 司于 2017年 3月 10日在指定信息披露媒体披露的《关于以募集资金置换预先投 入募投项目资金的公告》，公告编号：2017-023）。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）截至2018年06月30日止，公司募集资金投资项目未发生变更情况。 （二）公司募集资金投资项目实施主体、地点及实施方式等发生变更，具体 变更情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 附表1：募集资金使用情况对照表。 特此公告。 欧普康视科技股份有限公司董事会 二〇一八年八月二十三日 附表 1： 募集资金使用情况对照表 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 35,946.00 报告期投入募集资金总额 2,869.93 已累计投入募集资金总额 11,325.55 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（证监许可〔2016〕3109号）文核准，公司于 2017年 1月向社会公开发行人民币普通股（ A股）股票 1,700万股，每股面值人 民币 1元，每股发行价为人民币 23.81元，募集资金总额为人民币 40,477.00 万元，扣除发行费用人民币 4,531.00万元（包含进项税额人民币 256.47万元） 后，募集资金净额为人民币 35,946.00万元。上述募集资金的到位情况已经过天 健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔 2017〕6-3号《验资报告》验 证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 截至 2017年 2月 28日止，上述募集资金到位前，公司利用自筹资金对募集 资金项目累计已投入 4,411.53万元；募集资金到位后，公司以募集资金置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金 4,411.53万元。截至 2018年 06月 30 日止，公司累计直接投入募集资金项目金额 11,325.55万元，募集资金账户累 计利息收入 142.64万元，累计支付银行手续费 1.25万元，使用部分闲置募集资 金购买理财产品的累计投资收益 1,163.12万元。 截至 2018年 6月 30日止，公司尚未使用的募集资金金额 25,924.96万元，其 中：募集资金专户存储余额 7,324.96万元；期末募集资金购买理财产品余额 18,600.00万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项 目和超募资 金投向 是否 已变 更项 目 (含 部分 变 更) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额 (1) 本报 告期 投入 金额 截 至 期 末 累 计 投 入 金 额 (2) 截至 期末 投资 进度 (3) ＝ (2)/ (1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本报 告期 实现 的效 益 截止 报告 期末 累计 实现 的效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 年产 40万 片角膜塑形 镜及配套件 系列产品项 目 否 14,7 50 14,7 50 838. 27 7,7 42. 75 52.4 9% 2018 年 12 月 31 日 1,72 8.82 1,72 8.82 不 适 用 否 工程技术及 培训中心建 设项目 否 5,58 0 5,58 0 352. 13 1,7 05. 64 30.5 7% 2018 年 12 月 31 日 / / 不 适 用 否 营销服务网 络建设项目 否 15,6 16 15,6 16 1,67 9.53 1,8 77. 16 12.0 2% 2019 年 12 月 31 日 -6.8 8 120. 91 不 适 用 否 承诺投资项 目小计 -35,9 46 35,9 46 2,86 9.93 11, 325 .55 -- 1,72 1.94 1,84 9.73 -- 超 募资金投向 无否 归还银行贷 -- - - - - 款 （如有） 补充流动资 -- - - - - 金 （如有） 超募资金投 -- - - - 向 小计 合计 -35,9 46 35,9 46 2,86 9.93 11, 325 .55 -- 1,72 1.94 1,849 .73 -- 未 达到计划 进度或预计 不适用 收益的情况 和原因（分 具体项目） 和原因（分 具体项目） 项目可行性 发生重大变 化的情况说 明 不适用 超募资金的 金额、用途 及使用进展 情况 不适用 募集资金投 资项目实施 地点变更情 况 公司于 2017年 6月 29日召开公司第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于 新增部分募集资金投资项目实施主体的议案》和《关于新增部分募集资金投资 项目实施地点的议案》，新增“陕西省”募集资金投资项目实施地点。公告编号： 2017-050。 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资 项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资 金投资项目的实施范围予以变更：项目的实施区域范围由安徽、山东、浙江、江 苏、福建五省份扩展至全国。公告编号： 2017-062。2017年 9月 7日召开 2017 年第二次临时股东大会 ,审议通过了该议案。公告编号： 2017-068。 募集资金投 资项目实施 方式调整情 况 公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于营销服务网络建设募集资金投资 项目实施主体等相关事项变更的议案》，同意公司拟对营销服务网络建设募集资 金投资项目的实施方式予以变更：项目实施方式由原来的全资新建方式变更为全 资新建、公司控股下的合资新建、并购。公告编号： 2017-062。 2017年 9月 7日召开 2017 年第二次临时股东大会 ,审议通过了该议案。公告编 号：2017-068。 募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况 公司于 2017年 3月 8日召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《以募集 资金置换预先投入募投项目资金议案》，使用募集资金 4,411.53万元置换预先投 入的自筹资金，以上方案已实施完毕。上述事项已经天健会计师事务所（特殊普 通合伙）审核并出具了《关于欧普康视科技股份有限公司以自筹资金预先投入募 投项目》的鉴证报告（天健审〔 2017〕6-15号），公司全体独立董事、公司监事 会发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确同意的核查意见。 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 不适用 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 截止 2018年 6月 30日，募投项目尚未完工形成结余。 尚未使用的 募集资金用 途及去向 2017年 3月 8日,公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金购买银行理财产品的议案》 ,并于 2017年 4月 6日召开 2016 年年度 股东大会，审议通过了该议案。同意公司在最高额度不超过 29,000 万元的范围 内使用闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，单笔理财产品期限最长不超 过 12个月，在上述额度范围内 ,资金可以滚动使用。使用期限自股东大会审议通 过之日起两年内有效。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意 见。 鉴于公司经营情况良好，财务状况稳健，资金充裕，为提高资金使用效率，合理 利用闲置资金，获取较好的投资回报，公司于 2017年 8月 21日召开了第二届董 事会第七次会议审议通过了《关于调整闲置募集资金进行现金管理的投资范围的 议案》，并于 2017年 9月 7日召开 2017 年第二次临时股东大会 ,审议通过了该 议案,同意公司在不影响正常经营及确保资金安全的情况下，将使用闲置募集资 金进行现金管理的范围，由“购买银行理财产品”调整为 “购买银行等金融机构 理财产品”。使用期限自公司股东大会审议通过之日起两年内有效，资金可以滚 动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了明确同意的意见。 截止 2018年 6月 30日，公司使用募集资金购买的理财产品 18,600.00万元尚未 收回。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后 的项目 对应 的原 承诺 项目 变更后 项目拟 投入募 集资金 总额(1) 本报告 期实际 投入金 额 截至期 末实际 累计投 入金额 (2) 截至期 末投资 进度 (3)=(2) /(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化 无 合计---------- 变更原因、决策程序及信 息披露情况说明(分具体 项目) 无 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因(分具体 项目) 无 变更后的项目可行性发生 重大变化的情况说明 无 中财网
 |