[公告]宁德时代:关于2018年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2018-032 宁德时代新能源科技股份有限公司 关于2018年上半年度募集资金存放与使用情况 的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 《创业板信息披露业务备忘录第2号—上市公司信息披露公告格式之第21号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等监管要求及公司《募 集资金管理制度》的规定，宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、 “本公司”或“宁德时代”）编制了截至2018年6月30日募集资金半年度存放 与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]829号）核准，公司首次公开发行人民 币普通股217,243,733股，募集资金总额为人民币5,461,507,447.62元，扣除各项 发行费用人民币109,422,992.31元（不含税），实际募集资金净额为人民币 5,352,084,455.31元。上述资金于2018年6月5日到位，已由致同会计师事务所 （特殊普通合伙）审验并出具“致同验字（2018）第351ZA0007号”《验资报告》。 公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募 集资金进行专户管理。 （二）募集资金使用和余额情况 项目 金额（万元） 募集资金专户初始金额 537,246.97 减：已累计投入募集资金总额（注1） 70,816.94 减：已支付及已置换的发行费用 1,769.40 加：利息收入、手续费支出净额 307.62 加：截至2018年6月30日募集资金专户内尚未转 出的置换资金（注2） 46,054.69 减：现金管理转出金额 400,000.00 截至2018年6月30日募集资金专户余额 111,022.94 注：1、已累计投入募集资金总额包含公司2018年6月22日召开第一届董事会第二十 五次会议审议通过的置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额。 2、截至2018年6月30日，置换资金未全部从募集资金专户内转出，尚未转出的置换 资金金额为46,054.69万元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管 指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》《创业板信息披露业务备忘录第2号—上市公司信息 披露公告格式之第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格 式》等相关法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采 取了专户存储制度。经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会 同意开立募集资金专户并授权公司法定代表人签订募集资金三方监管协议。公司 与中国进出口银行福建省分行、招商银行股份有限公司东莞南城支行、中国工商 银行股份有限公司宁德分行、中国民生银行股份有限公司福州分行、兴业银行股 份有限公司宁德分行、中信银行股份有限公司宁德分行及保荐机构中信建投证券 股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。该等协议与深圳证券交易 所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，目前该协议的 履行状况良好。 截至2018年6月30日，募集资金具体存放情况如下： 序 号 开户银行 账号 募集资金用途 存放募集资金金 额（元） 序 号 开户银行 账号 募集资金用途 存放募集资金金 额（元） 1 中国进出口银行福 建省分行 2190000100000252297 宁德时代湖西锂 离子动力电池生 产基地 575,497,365.55 2 招商银行股份有限 公司东莞南城支行 999014836910888 宁德时代湖西锂 离子动力电池生 产基地 122,689,708.35 3 中国工商银行股份 有限公司宁德蕉城 支行 1407002629008238663 宁德时代湖西锂 离子动力电池生 产基地 63,539,583.84 4 中国民生银行股份 有限公司福州分行 697299886 宁德时代湖西锂 离子动力电池生 产基地 148,095,636.08 5 兴业银行股份有限 公司宁德分行 137010100100157000 宁德时代动力及 储能电池研发 100,312,174.40 6 中信银行股份有限 公司宁德分行 8111301013300414044 宁德时代动力及 储能电池研发 100,094,926.46 合计 1,110,229,394.68 三、本年度募集资金的使用情况 （一）募集资金投资项目资金使用情况 公司2018年半年度募集资金的使用情况请详见“2018年半年度募集资金使 用情况对照表”（附表）。 （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 2018年6月22日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使 用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用首次公开 发行股票募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付的发 行费用共计人民币69,199.31万元（其中含发行费用896.00万元）。致同会计师 事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进 行了审验，并出具了致同专字(2018)第351ZA0077号《关于宁德时代新能源科技 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。公 司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金事项均发表了同意意见。 截至2018年6月30日，公司已从募集资金专户划转的置换资金金额为 23,144.62万元，尚未转出的置换资金金额为46,054.69万元。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 （五）节余募集资金使用情况 公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。 （六）超募资金用于在建项目及新项目的情况 公司首次公开发行股票不存在超募资金。 （七）尚未使用的募集资金用途及去向 2018年6月22日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币400,000万 元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理 财产品、结构性存款或办理定期存款，使用期限自董事会审议通过之日起12个 月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事 会、保荐机构均发表了同意意见。 2018年6月29日，公司发布了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进 展公告》（公告编号：2018-010），对公司闲置募集资金进行现金管理具体的投资 情况进行了披露，具体内容详见公司于2018年6月29日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 截至2018年6月30日，公司使用募集资金购买银行结构性存款400,000万 元尚未到期，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内；未来将全部 用于主营业务，并根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划。 截至2018年6月30日募集资金专户余额为111,022.94万元。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资 金管理，并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况，不存在募 集资金管理违规情况。 特此公告。 宁德时代新能源科技股份有限公司 董事会 2018年8月23日 附表：2018年半年度募集资金使用情况对照表 编制单位：宁德时代新能源科技股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 535,208.45 本年度投入募集资金总额 48,031.64 报告期内变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 70,816.94 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 （1） 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否发生重 大变化 承诺投资项目 1. 宁德时代 湖西锂离子动 力电池生产基 地项目 否 335,208.45 335,208.45 35,951.95 58,737.25 17.52% 2020年8月31 日 不适用 不适用 否 2. 宁德时代 动力及储能电 池研发项目 否 200,000.00 200,000.00 12,079.69 12,079.69 6.04% 2021年3月31 日 不适用 不适用 否 承诺投资项目 小计 - 535,208.45 535,208.45 48,031.64 70,816.94 - - - - - 超募资金投向 无 合计 - 535,208.45 535,208.45 48,031.64 70,816.94 - - - - - 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项 目） 不适用 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 不适用 超募资金的金 额、用途及使 用进展情况 不适用 募集资金投资 项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资 项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资 项目先期投入 及置换情况 2018年6月22日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使 用首次公开发行股票募集资金置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金及已支付的发行费用共计人民币69,199.31万元（其中含发行费用 8,96.00万元）。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对宁德时代以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了审验，并出具了致同专字(2018) 第351ZA0077号《关于宁德时代新能源科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告鉴证报告》。公司保荐机构、监事会、 独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。 截至2018年6月30日，公司已从募集资金专户划转的置换资金金额为23,144.62万元，尚未转出的置换资金金额为46,054.69万元。 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募 集资金用途及 去向 2018年6月22日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币 400,000万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款，使用期限自 董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。 2018年6月29日，公司发布了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2018-010），对公司闲置募集资金进行现金管理 具体的投资情况进行了披露，具体内容详见公司于2018年6月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 截至2018年6月30日，公司使用募集资金购买银行结构性存款400,000万元尚未到期，其余尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户内； 未来将全部用于主营业务，并根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划。截至2018年6月30日募集资金专户余额为111,022.94 万元。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 公司严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等监管要求和公司《募集资金管理制度》的规定进行募集资金管理，并及时、真实、准确、完整披露募集资 金的存放与使用情况，不存在募集资金管理违规情况。 中财网
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