[公告]日出东方:2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
股票代码：603366 股票简称：日出东方 公告编号：2018-048 日出东方太阳能股份有限公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]386号文《关于核准日出东方太 阳能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，日出东方采用网下向配售对 象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通 股（A 股）10,000 万股，每股面值1.00 元，发行价格每股21.50 元，本次发行 募集资金总额为人民币215,000.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币 122,422,351.95元，本次发行募集资金净额为人民币2,027,577,648.05元，以上 募集资金到位情况已经天健正信会计师事务所有限公司“天健正信验（2012）综 字第020057号”《验资报告》审验。 （二）截至2018年6月30日，募集资金余额为339,064,568.39元（含节余募 集资金投资理财产品的本金及已收回的利息），明细见下表： 金额单位：（人民币 ）元 序号 项 目 金 额 一 募集资金净额 2,027,577,648.05 二 报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 734,644,504.65 三 以募集资金购买股权 304,531,532.21 四 以超募资金购买股权 663,112,467.79 五 以超募资金缴纳注册资本 20,000,000.00 六 专户存储累计利息及理财户收益扣除手续费后余额 383,775,424.99 七 募集资金用于偿还贷款 350,000,000.00 八 募集资金余额 339,064,568.39 其中：募集资金购买账户外理财产品金额 334,000,000.00 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等 法律法规及公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司在中国银行股份有限公 司连云港分行、中国工商银行股份有限公司连云港分行、中国建设银行股份有限 公司连云港分行开设了募集资金专项账户。在募集资金到位后，按照上海证券交 易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》，公司会同保荐机构广发证券 股份有限公司及上述银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》和《募集资 金专户存储四方监管协议》。上述协议内容与《募集资金专户存储三方监管协议 （范本）》不存在重大差异。 公司严格执行本公司制订的《募集资金管理办法》及与保荐人、存放募集资 金的商业银行签订的三方、四方监管协议以及相关证券监管法规，未发生违反相 关规定及协议的情况。 三、募集资金专户存储情况 报告期内募集资金存放情况如下表： 金额单位：（人民币）元 序 号 开户行 账户类别 账号 2018年6月30日 期末余额 账户外理财 余额 1 中国银行股份有限公 司连云港分行 募集资金专户 481960311797 32,193.35 2 中国银行股份有限公 司连云港分行 理财专用结算账户 478067702815 19,111.02 3 中国银行股份有限公 司连云港分行 理财专用结算账户 （广东日出东方） 550864208272 1,019,687.39 4 中国建设银行股份有 限公司连云港分行 募集资金专户 32001658636052512929 216,800.06 5 中国建设银行股份有 限公司连云港分行 理财专用结算账户 (洛阳四季沐歌) 32001658636052517467 3,252,813.40 6 中国工商银行股份有 限公司连云港分行 募集资金专户 1107010029280072582 308,433.68 7 中国工商银行股份有 限公司连云港分行 理财专用结算账户 1107010029280081861 167,577.53 8 招商银行股份有限公 司连云港分行 理财专用结算账户 518900034510201 5,257.60 9 厦门国际银行股份有 限公司珠海分行 理财专用结算账户 8017100000003459 18,101.00 10 厦门国际银行股份有 限公司珠海分行 理财专用结算账户 （洛阳四季沐歌） 8017100000005486 120,006,465.57 120,000,000.00 11 厦门国际银行股份有 限公司珠海分行 理财专用结算账户 （广东日出东方） 8017100000007187 502.16 12 广发证券股份有限公 司 理财专用结算账户 150400022998 427.97 13 广发证券股份有限公 司 理财专用结算账户 150400032707 844.67 14 国泰君安证券股份有 限公司 理财专用结算账户 （广东日出东方） 43010060336600 0.17 15 国泰君安证券股份有 限公司 理财专用结算账户 430100603366 4,187.59 16 中国农业银行股份有 限公司连云港分行 理财专用结算账户 10431101040059318 1,693.69 17 江苏银行股份有限公 司 理财专用结算账户 11200188000148608 2,055.77 18 新时代证券股份有限 公司 理财专用结算账户 711000999 1,792.89 19 安信证券股份有限公 司 理财专用结算账户 904500000851 500.40 20 安信证券股份有限公 司 理财专用结算账户 （洛阳四季沐歌） 904500001081 1,096.67 21 中投证券责任有限公 司 理财专用结算账户 79400277 2,058.37 22 中国银河证券股份有 限公司 理财专用结算账户 211900004592 1,686.90 23 中国银河证券股份有 限公司 理财专用结算账户 （广东日出东方） 211900004610 80,001,280.54 80,000,000.00 24 江苏苏宁银行股份有 限公司 理财专用结算账户 188010100100080526 74,000,000.00 74,000,000.00 25 江苏苏宁银行股份有 限公司 理财专用结算账户 （洛阳四季沐歌） 188010100100063959 60,000,000.00 60,000,000.00 合计 339,064,568.39 334,000,000.00 四、2018年半年度募集资金的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金使用情况对照表 （截至2018年6月30日） 募集资金总额 2,027,577,648.05 报告期投入募集资金总额 162,000,000.00 变更用途的募集资金总额 651,588,000.00 已累计投入募集资金总额 2,072,288,504.65 变更用途的募集资金总额比例 32.14% 承诺投资 项目 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承诺投资总 额 (1) 调整后投资 总额 截止期初已投 入金额 报告期 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投入进度 (%) (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度 实现的 效益（以 营业收 入列示） 是否达 到预计 效益 项目可行性是否 发生重 大变化 建筑一体化太 阳能热水器项 目 是 300,000,000.00 300,000,000 238,064,636.44 已结题 已结题 13795 万元 - 否 高效反渗透净 水机项目 是 200,000,000.00 200,000,000 71,404,786.15 已结题 已结题 4347 万元 - 否 洛阳生产基地 年产50 万台太 阳能热水器建 设项目 否 180,000,000.00 27,301,774.50 27,301,774.50 已终止 已终止 - - 已终止 南方基地热能 项目—空气能 子项目 是 151,588,000.00 151,588,000 135,364,882.99 已结题 已结题 8094 万元 - 否 营销网络建设 项目 否 300,000,000.00 157,468,467.79 157,468,467.80 已终止 已终止 - - 已终止 研发中心建设 项目 否 120,000,000.00 120,000,000. 99,780,144.55 已结题 2016- 12-31 不适用 不适用 否 收购深圳市鹏 桑普太阳能股 份有限公司的 14.82%股权 否 70,644,000.00 70,644,000.00 70,644,000.00 100% - - - - 超募资金缴纳 全资子公司注 册资本 否 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 100% - - - - 营销网络门店 装修项目 14,180,000.00 14,180,000.00 5,259,812.23 已结题 已结题 不适用 不适用 否 以节余募集资 金购买帅康股 权29.54%股权 304,531,532.21 304,531,532.21 162,000,000.00 304,531,532.21 以超募资金购 买帅康股权 60.46%股权 592,468,467.79 592,468,467.79 592,468,467.79 用部分节余募 集资金和超募 资金偿还银行 贷款 350,000,000.00 合计 － 162,000,000.00 2,072,288,504.65 - - - - - 未达到计划进度原因（分具体项目） “研发中心建设项目”原计划于2015年9月30日完工，在项目实施过程中，因公司战略调整，培育发 展新业务，对研发设计方案进行了重新修订，导致项目进度延迟。截止2017年6月30日，“研发中 心建设项目”已完成，报告期内已结题。 募集资金投资项目先期投入及置换情况 本公司于2012年8月10日召开的第一届董事会第十一次会议通过了《关于用募集资金置换预先已投 入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，自筹资金垫付募集项目30,288,874.96元，截止2012年12 月31日，本公司已完成募集资金置换。 募集资金投资项目实施地点变更情况 1、2013年3月17日董事会决议通过“沈阳生产基地年产50万台太阳能热水器建设项目”的实施主体 变更为四季沐歌（洛阳）太阳能有限公司，实施地点由辽宁省沈阳市沈北新区变更为河南省洛阳市洛 龙科技园区。 2、2014年1月7日董事会决议通过“阳台壁挂式太阳能热水器建设项目”的实施主体变更为广东日出 东方空气能有限公司，实施地点由连云港市瀛洲南路东侧变更为佛山市顺德区西部产业园。 尚未使用的募集资金用途及去向 除以上披露的募集资金使用情况之外，剩余募集资金存放于募集资金专户。 募集 资金 其他 使用 情况 1、2013年10月29日董事会决议通过了使用超募资金和自有资金购买股权并增资收购深圳市鹏桑普太阳能股份有限公司的30%股权，已使用超募资金70,644,000.0元； 2、2014年7月28日董事会决议通过了《关于受让江苏水滤康净水有限公司股权及使用部分超募资金缴纳子公司注册资本的议案》，已使用超募资金20,000,000.00元完成对水滤 康出资义务。 3、2015年7月17日董事会决议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，本公司已使用超募资金52,505,907.55元向全资子公司广东日出东方空气能有限公司进行增资。 4、2016年5月23日，股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金实施营销网络门店装修项目的议案》 ，拟使用部分超募资金投资1,418万元，对部分门店进行装修。 5、公司分别于2017年2月17日召开了第三届董事会第四次会议、2017年3月7日召开了2017年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超募资金和节余募集资金收购浙 江帅康电气股份有限公司75％股权的议案》，同意使用超募资金592,468,467.79元，节余募集资金142,531,532.21元，合计73,500万元用于收购帅康股份75％股权。 6、公司分别于2017年10月26日召开第三届董事会第十次会议、2017年11月13召开的2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于募投项目结题后，使用部分节余募集资金 及超募资金归还银行贷款的归还银行贷款的议案》，同意使用超募资金 36,699,460.93元，节余募集资金313,300,539.07元，合计35,000万元归还银行借款。公司独立董事、监事 会、保荐机构已分别对此发表了同意的意见。 7. 公司分别于2018年1月8日召开了第三届董事会第十二次会议、2018年1月29日召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分节余募集资金收购浙江帅 康电气股份有限公司15％股权的议案》，同意使用节余募集资金162,000,000.00元，用于收购帅康电气15％股权。公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意的意 见。 （二）募集资金投资项目先期投资及置换的情况 报告期内无募投项目先期投入及置换情况。 （三）归还银行贷款的情况 报告期内无归还银行贷款情况。 （四）节余募集资金使用情况 公司分别于2018年1月8日召开了第三届董事会第十二次会议、2018年1 月29日召开了2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分节余募 集资金收购浙江帅康电气股份有限公司15％股权的议案》，同意使用节余募集 资金162,000,000.00元，用于收购帅康电气15％股权。 （五）募集资金其他使用情况 公司于2017年4月21日，召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关 于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》, 同意在股东大会审议通过后一年 以内，使用闲置募集资金的现金管理最高额度不超过人民币8亿元，投资的品种 为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产或国债等保本型产品。在公 司股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。具体内容详见公司《日出东 方太阳能股份有限公司关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的公告》（公告 2017—017号）。 公司于2018年4月26日，召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关 于公司对暂时闲置资金进行现金管理的议案》，同意在股东大会审议通过后一年 以内，使用节余募集资金的现金管理最高额度不超过人民币3.5亿元，投资的品 种为低风险、短期（不超过一年）的保本型银行理财产或国债等保本型产品。在 公司股东大会决议有效期内该项资金额度可滚动使用。具体内容详见公司《日出 东方太阳能股份有限公司关于公司对暂时闲置资金进行现金管理的公告》（公告 2018—023号）。 截止2018年6月30日，募集资金购买理财产品金额3.34亿元。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 报告期内，公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等 有关规定管理募集资金专项账户。本公司募集资金使用与管理合法、有效，且严 格履行了信息披露义务，不存在不及时、不真实、不正确、不完整披露募集资金 使用信息的情况，不存在募集资金管理违规的情况。 日出东方太阳能股份有限公司董事会 二〇一八年八月二十四日 中财网
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