[公告]洲明科技:关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳市洲明科技股份有限公司 关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息 披露公告格式第 21 号》的规定，深圳市洲明科技股份有限公司（以下简称“公司”）编制的 截至 2018 年 6 月 30 日的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 (一) 2015年度发行股份购买资产并配套募集资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市洲明科技股份有限公司向陆初东等发行股 份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2015〕2518号)核准，本公司由主承销商东 方花旗证券有限公司采用非公开发行的方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股 票12,676,886股，发行价为每股人民币16.96元，共计募集资金214,999,986.56元，坐扣承 销和保荐费用8,449,999.60元后的募集资金为 206,549,986.96元，已由主承销商东方花旗证 券有限公司于 2015 年 12 月 2 日汇入本公司在平安银行深圳坪山新区支行开立的账号为 11014727653007的人民币账户内。另减除与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,321,468.02元后，公司本次募集资金净额为 205,228,518.94元。上述交易对方以现金认购 股份到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(天健验 〔2015〕3-160号)。 2. 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金20,249.40万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为363.87万元,2018年1-6月实际使用募集资金624.10万元，2018年1-6 月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为6.09万元；累计已使用募集资金 20,873.50万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为369.96万元。 截至2018年6月30日，募集资金余额为人民币19.31万元（包括累计收到的银行存款 利息扣除银行手续费等的净额）。 (二) 2016年非公开发行股票募集资金 1. 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1398号文核准，并经贵所同意，本公司 由主承销商东方花旗证券有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股 （A股）股票31,185,606股，发行价为每股人民币10.56元，共计募集资金329,319,999.36 元，坐扣承销和保荐费用6,257,079.99（含税）元后的募集资金为323,062,919.37元（含进 项税354,174.34元），已由主承销商东方花旗证券有限公司于2016年9月22日汇入本公司 在上海浦东发展银行深圳宝安支行开立的账号为79060155200000711的人民币账户内。另减 除、审计费、法定信息披露等其他发行费用624,978.98元后，公司本次募集资金净额为 322,792,114.73元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并 由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕3-127号）。 2. 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金26,248.63万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为317.51万元；2018年1-6月实际使用募集资金782.37万元， 2018年 1-6月收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为45.39万元；累计已使用募集资金 27,031.00万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为362.90万元。 截至2018年6月30日，募集资金余额为人民币5,611.11万元（包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 2015年度发行股份购买资产并配套募集资金 1.募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市洲明科技股份 有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集 资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方花旗证券有限公司于 2015年12月31日与上海浦东发展银行股份有限公司深圳宝安支行、于2015年12月31日与平安 银行股份有限公司深圳坪山新区支行、于2015年12月31日与招商银行股份有限公司深圳皇岗 支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2. 募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日，本公司有3个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 招商银行股份有限公司深圳皇岗支行 755919730010811 834.42 上海浦东发展银行深圳宝安支行 79060154740025749 7,203.25 平安银行深圳坪山新区支行 11014917640005 185,072.02 合 计 193,109.69 (二) 2016年非公开发行股票募集资金 1.募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳市洲明科技股份 有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集 资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方花旗证券有限公司于 2016年11月2日，与公司与兴业银行股份有限公司深圳分行（以下简称“兴业银行”）、东方花 旗证券有限公司（以下简称“东方花旗”或“保荐机构”）签署了《募集资金专户存储三方监管 协议》； 公司全资子公司广东洲明节能科技有限公司（以下简称“广东洲明”）作为本次公司非公 开发行股票募集资金投资项目的实施主体，与公司、东方花旗、上海浦东发展银行股份有限 公司深圳宝安支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》,明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。 2. 募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 兴业银行深圳分行 337010100100882098 注1 上海浦东发展银行股份有限公司深圳宝安支行 79060155200001600 56,111,063.89 合 计 56,111,063.89 注1：兴业银行深圳分行已于2017年10月11日销户。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 2015年度发行股份购买资产并配套募集资金 1.募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 2.募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 3. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 研发中心项目无直接经济效益，本项目通过引进一批先进的包括积分球光色电测试系 统、色彩分析仪等在内的研发设备，进一步巩固雷迪奥公司在创意显示屏细分领域的技术领 先能力，更好的提升雷迪奥公司高端LED显示屏的质量，巩固在国际市场中的竞争力和领 先优势。补充雷迪奥公司流动资金项目无直接经济效益，主要补充雷迪奥公司流动资金，降 低企业财务成本，增强公司竞争力及盈利能力。 (二) 2016年非公开发行股票募集资金 1.募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。 2.募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件4。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：1. 2015年度配套募集资金使用情况对照表 2. 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 深圳市洲明科技股份有限公司 二〇一八年八月二十三日 附件1 2015年度配套募集资金使用情况对照表 2018年1-6月 编制单位：深圳市洲明科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 20,522.85 本年度投入募集资金总额 624.10 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 20,873.50 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 (含部分变更) 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是 否发生 重大变化 承诺投资项目 高端LED显示屏技 术升级项目 否 12,746.86 12,746.86 313.48 12,993.47 101.93 2017-12-24 1,107.11 否 否 研发中心建设项目 否 4,986.78 4,986.78 310.62 5,090.82 102.09 2017-12-24 — 不适用 否 补充雷迪奥流动资金 项目 否 2,789.21 2,789.21 2,789.21 100.00 — 不适用 否 承诺投资项目小计 20,522.85 20,522.85 624.10 20,873.50 101.71 1,107.11 超募资金投向 归还银行贷款 — — — — 补充流动资金 — — — — 超募资金投向小计 — 合 计 — 20,522.85 20,522.85 624.10 20,873.50 101.71 — 1,107.11 — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 1.高端LED显示屏技术升级项目建设周期共计24个月，投资总额为12,746.86万元，截至2018年6月30日， 该项目开始建设实施，发生设备购置费10,900.45万元，场地租赁费67.20万元，使用铺底流动资金2,025.82 万元。高端LED显示屏技术升级项目于2017年12月完工，于2018年春节后逐步达产，2018年1-6月实现效 益1,107.11万元，实现年均承诺效益35%。 2.研发中心项目无直接经济效益，本项目通过引进一批先进的包括积分球光色电测试系统、色彩分析仪等在内 的研发设备，进一步巩固雷迪奥公司在创意显示屏细分领域的技术领先能力，更好的提升雷迪奥公司高端LED 显示屏的质量，巩固在国际市场中的竞争力和领先优势。 3.补充雷迪奥公司流动资金项目无直接经济效益，主要补充雷迪奥公司流动资金，降低企业财务成本，增强公 司竞争力及盈利能力。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 2017年2月14日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于全资子公司深圳市雷迪奥视觉技术有 限公司变更募投项目实施地点的议案》，公司全资子公司深圳市雷迪奥视觉技术有限公司将发行股份购买资产 并募集配套资金投资项目中“高端LED显示技术升级项目”及“研发中心建设项目”的实施地点由“广东省深圳市 聚龙山片区”改为“广东省惠州市大亚湾片西区樟浦地段”。 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2016年5月13日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于全资子公司深圳市雷迪奥视觉技术有限公 司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意雷迪奥将总额不超过人民币5,000万元闲置募集资金暂 时补充流动资金。雷迪奥分别于5月19日、5月23从浦发银行、平安银行专户使用闲置募集资金暂时补充流 动资金共计5,000万元。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 附件2 2016年非公开发行股票募集资金使用情况对照表 2018年1-6月 编制单位：深圳市洲明科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 32,279.21 本年度投入募集资金总额 782.37 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 27,031.00 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 (含部分变更) 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性是 否发生 重大变化 承诺投资项目 大亚湾商用LED超 级电视自动化生产基 地项目 否 34,080.90 22,279.21 782.37 17,031.00 76.44% 2018-12-31 4,402.55 不适用 否 收购蓝普科技20%股 权项目 否 5,500 — 不适用 否 补充流动资金项目 否 10,311.10 10,000.00 10,000.00 100.00% — 不适用 否 承诺投资项目小计 49,892.00 32,279.21 782.37 27,031.00 83.74% 4,402.55 超募资金投向 归还银行贷款 — — — — 补充流动资金 — — — — 超募资金投向小计 — 合 计 — 49,892.00 32,279.21 782.37 27,031.00 83.74% — 4,402.55 — — 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 大亚湾商用LED超级电视自动化生产基地项目，投资总额为22,279.21万元，该项目开始建设实施，发生 建筑工程费9,995.26万元，设备购置费6,653.11万元，设备安装费201.33 万元，人工费用181.30 万元，该项 目建设完成期为2018年12月，目前正逐步投产，2018年1-6月实现效益4,402.55万元，承诺效益从2019年 开始。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2016年12月31日，大亚湾商用LED超级电视自动化生产基地项目由本公司全资子公司广东洲明节能科 技有限公司实施，其以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为5,400.25万元。2017年2月14 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于全资子公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹 资金的议案》，公司全资子公司广东洲明使用部分募集资金置换预先投入募投项目自筹资金5,400.25万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 中财网
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