[中报]高科石化:2018年半年度报告
江苏高科石化股份有限公司 2018年半年度报告 2018-46 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人许汉祥、主管会计工作负责人周红云及会计机构负责人(会计主 管人员)周红云声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 一、主要原材料价格波动风险 公司产品润滑油的主要原材料为基础油，由于基础油在公司生产成本中的 占比达90%以上。基础油主要由原油提炼而成，其价格由各石油炼化企业根据 原油价格波动及市场供求情况自主定价，其价格走势与原油的价格走势呈正相 关关系。如果公司原材料价格快速下跌将存在计提存货跌价准备的可能性，如 果原材料价格快速上涨将存在不能及时向下游客户转嫁价格的风险。 虽然公司根据风险应对措施和内部控制制度将基础油的价格波动在一定程 度上转嫁给了下游客户，但依然存在其价格波动给公司业绩造成的不确定影响。 如果出现基础油市场价格大幅度变动或者润滑油产品市场需求持续萎缩的情 况，公司可能面临无法有效转嫁原材料价格波动的风险。 二、市场风险 本公司所处润滑油行业企业众多。随着我国国民经济持续增长，世界各大 润滑油企业都将我国润滑油市场作为其重点发展的区域，目前国内已形成跨国 润滑油公司、中国石化、中国石油两大国有公司和地方民营润滑油企业相互竞 争的格局，行业竞争日益激烈。 随着全球范围内润滑油产业结构升级以及对高品质润滑油的需求持续提 高，行业内领先企业将通过资源整合进一步提高行业集中度。若公司不能抓住 机遇及时提升竞争力，应对更为激烈和复杂的市场竞争，则公司产品市场占有 率和盈利水平将面临下降的风险。 三、管理风险 公司目前已建立了一套较为完整、合理和有效的内部控制制度，特别是随 着募投项目的建设，如果内控体系不能随着公司的发展而不断完善，可能导致 公司内部控制有效性不足的风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2018年半年度报告............................................................................................................................. 2 第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ....................................................................................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 23 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 23 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 36 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 40 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 41 第九节 公司债相关情况 ................................................................................................................. 42 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 43 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 137 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、高科石化、高科石化公司 指 江苏高科石化股份有限公司 子公司 指 无锡市天硕石化有限公司 董事会 指 江苏高科石化股份有限公司董事会 基础油 指 组成润滑油、润滑脂成品的液态成份 徐工集团 指 徐州工程机械集团有限公司 瓦克化学 指 德国瓦克集团（Wacker Chemie AG）的子公司瓦克化学（张家港） 有限公司 道康宁 指 美国道康宁公司（Dow Corning）的子公司道康宁（张家港）有机 硅有限公司 钱江电气 指 杭州钱江电气集团股份有限公司 徐工物资 指 徐工机械全资子公司徐州徐工物资供应有限公司 攀钢集团 指 攀钢集团攀枝花钢钒有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2018年1月1日-2018年6月30日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 高科石化 股票代码 002778 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏高科石化股份有限公司 公司的中文简称（如有） 高科石化 公司的外文名称（如有） Jiangsu Gaoke Petrochemical Co., Ltd 公司的法定代表人 许汉祥 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘君南 马文蕾 联系地址 江苏省宜兴市徐舍镇鲸塘工业集中区 江苏省宜兴市徐舍镇鲸塘工业集中区 电话 0510-87688832 0510-87688832 传真 0510-87681155 0510-87681155 电子信箱 liujn@gaokesh.com mawl@gaokesh.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 310,852,166.67 286,285,416.89 8.58% 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,427,487.95 15,644,841.89 -7.78% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 14,082,556.50 15,093,742.08 -6.70% 经营活动产生的现金流量净额（元） -29,798,301.36 -32,766,073.96 9.06% 基本每股收益（元/股） 0.162 0.176 -7.95% 稀释每股收益（元/股） 0.162 0.176 -7.95% 加权平均净资产收益率 2.30% 2.59% -0.29% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 762,721,019.94 734,178,849.43 3.89% 归属于上市公司股东的净资产（元） 626,912,307.29 618,722,484.34 1.32% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部 分） -81,071.40 运输工具处置损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 545,980.00 政府补助及奖励 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,000.00 对外捐赠 减：所得税影响额 114,977.15 25%所得税税率 合计 344,931.45 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要业务情况 公司主要从事各类润滑油产品的研发、生产和销售，是国内领先的工业润滑油产品生产商之一，产品 包括变压器油、液压油、内燃机油、齿轮油、金属加工油、特种溶剂等13个类别、200余种规格型号，广 泛应用于电力电器设备、工程机械、工业机械设备、冶金和交通运输等领域。公司通过向石油炼化企业或 其他经销商采购基础油，并通过精馏切割、补充精制、调合等工序对基础油进行加工，生产符合客户要求 的润滑油产品并向终端用户销售，部分产品亦通过经销商实现销售。 无锡市天硕石化有限公司为公司的全资子公司，于2018年1月15日成立，注册资本500万元，主要从事 润滑油、柴油（除危险化学品）的批发、零售，不涉及生产。 （二）主要产品及其用途 公司主要产品包括变压器油、液压油、内燃机油、齿轮油、金属加工油、特种溶剂等13个类别、200 余种规格型号，变压器油、液压油、内燃机油是公司的主要产品，同时，公司针对特定用户的需求开发并 生产齿轮油、金属加工油、轴承油、汽轮机油、导轨油、真空泵油、冷冻机油等高品质润滑油等产品，广 泛应用于电力电器设备、工程机械、工业机械设备、冶金和交通运输等领域。 （三）经营模式 公司采用“以销定产”的生产方式和“以产定购”的经营模式，对于常规品种润滑油根据市场销售经 验，保持适量备货。销售是公司生产经营的中心环节，采购和生产都围绕销售展开。 1、采购模式 公司主要采取“以产定购”的采购模式，参考历史数据设定各类基础油和添加剂的最低库存量，以保 证及时完成订单需求；在日常生产中根据生产计划拟定采购计划，同时参考市场的供需情况、价格趋势、 运输周期等因素决定最终采购量。 2、生产模式 公司采用以销定产的生产模式，公司的销售部接收经客户确认的订单或与客户签订供货协议后，将订 单送达生产部；生产部将销售订单汇总后分类编制各个品种生产计划下达单，组织实施生产。公司同时对 常规品种润滑油保持适量备货以保证及时供货。该种生产模式可根据市场需求及时调整各产品生产计划， 有效利用产能，并对客户需求做出快速反应，具体流程如下所示： 3、销售模式 公司采取向终端客户进行直销和通过经销商销售相结合的销售模式。公司的直销客户指从公司采购产 品直接使用的终端用户；经销商客户主要指中国石化、中国石油旗下销售分公司以及其他经营润滑油产品 的商贸公司，该等经销商通过向公司采购产品后自主定价并对外销售。 （1）直销 目前公司直销客户包括跨国公司和国内大中型企业，如道康宁、瓦克化学、徐工集团、中联重科、宝 钢集团、钱江电气、迪爱生、宁波奥克斯、攀钢集团等。公司销售部门利用多种方式接触终端客户，从提 供试用开始逐步与客户建立联系，同时通过向客户了解其所需要的产品及目前使用情况，与其充分沟通， 向其提供初步的产品方案及建议；成为终端客户的合格供应商后，公司会为客户建立设备运行的“润滑档 案”，定期检测分析设备运行中油品质量情况，根据设备的使用情况提出合理的技术方案，以使得客户的 设备能更长久地正常运行。 （2）经销商 在大力拓展直销渠道的同时，公司也在加强经销商渠道建设。公司经销商可分为普通经销商和中国石 化、中国石油体系内的经销商。普通经销商主要是遍布于全国各地的石化产品商贸公司，中国石化、中国 石油体系内的经销商主要为其各销售公司。 （四）主要的业绩驱动因素 公司的主要业绩驱动因素主要受宏观因素及原材料价格波动因素的制约。 1、宏观因素 公司的主要产品是润滑油，与制造业的发展呈正相关关系。虽然，由于目前制造业仍趋于结构调整、 转型升级和去剩余产能阶段，整体制造业仍趋于低迷阶段，但公司将继续采取优化产品结构，努力提高产 品质量和提升服务质量，充分利用公司的技术优势，同时完善销售体系，加大大终端用户的开发力度及经 销商开发的进度，确保公司产品的产、供、销平衡，最大限度获得经营效益。 2、主要原材料价格波动因素 公司产品润滑油的主要原材料为基础油，由于基础油在公司生产成本中的占比达90%以上。基础油主 要由原油提炼而成，其价格由各石油炼化企业根据原油价格波动及市场供求情况自主定价，其价格走势与 原油的价格走势呈正相关关系。如果公司原材料价格快速下跌将存在计提存货跌价准备的可能性，如果原 材料价格快速上涨将存在不能及时向下游客户转嫁价格的风险。 虽然公司根据风险应对措施和内部控制制度将基础油的价格波动在一定程度上转嫁给了下游客户，但 依然存在其价格波动给公司业绩造成的不确定影响。如果出现基础油市场价格大幅度变动或者润滑油产品 市场需求持续萎缩的情况，公司可能面临无法有效转嫁原材料价格波动的风险。 报告期内企业的主要业务情况与所属行业公司所处的行业地位无发生重大变化。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 经过在润滑油行业内的多年积累，公司在生产模式、基础油深加工、技术研发、生产自动化、产品结 构等方面形成了自身的竞争优势，具体如下： 1、生产模式及工艺优势 （1）柔性生产 所谓“柔性生产”即通过生产自动化和管理信息化相融合的生产方式，把市场需求的信息流和生产过 程中的各种信息流相融合，实现产品结构的快速切换，及时满足用户品种、质量、数量的要求，最终实现 产能和生产效益的最大化。公司通过员工培训、设备购置及科研投入等措施，建立柔性生产的硬件和软件 基础，以适应电力电器设备、工程机械、工业机械设备、冶金加工等领域对润滑油产品的多样化需求。 计算机信息系统及自动化技术是柔性生产的技术基础。公司先后投资购买了DCS（Distributed Control System）分散控制系统、气动脉冲调合系统等自动化控制系统，利用润滑油产品生产设备及生产 工艺工序的通用性，实现在不停机的情况下多品种、多型号润滑油产品加工调合，不同产品的产能可根据 市场需求灵活调整，极大的加强了公司市场适应能力。通过DCS系统，以事先设定的工艺配方程序，按配 方比例精确地自动进料及自动控制生产过程，并通过精确的温度控制、投料控制、阀门开启关闭控制，将 人为因素对产品质量的影响降到最低，确保了产品加工、调合精度。此外，DCS系统可按照公司生产计划， 自动计量和领取所需的各种原料并自动投料，产成后自动进入对应的成品库，实现了公司生产的自动化管 理。 公司是民营润滑油行业内为数不多的通过生产自动化和管理信息化实现柔性生产的企业。公司采用该 种生产模式保证了公司产品的多样性，不同产品品种产能配比的灵活性和对客户需求反应的及时性，同时 有效降低了生产成本并提高了生产效率；该模式的优势亦将在公司未来生产规模进一步扩大的基础上得到 更加充分的体现。 （2）智能化生产及其工艺优势 公司是民营润滑油企业中为数不多的能够实现生产过程全自动化的企业之一。公司经过多年发展，结 合公司的生产实际情况，建设一套具有国际水准，能适应企业特点的MES(生产执行系统)系统，向ERP系统 上传有关生产方面的信息，满足生产经营管理的要求。建立以生产物流管理为核心，以信息集成平台和工 厂模型数据库为支撑，集生产计划、生产调度、物料移动、物料平衡、生产操作和质量管理为一体的企业 MES(生产执行系统)系统，以满足个性需求的制造模式创新。 生产过程采用SMB、ABB、DDU、球扫系统，实现油品的自动输送、泵自动测控和油品的自动调和，同 时还采用国内较先进的脉冲搅拌技术，实现基础油的边输送边混合，大大提高基础油在生产过程中的稳定 性和能耗；先进的二维码技术、在线检重、在线捡漏技术在灌装技术中得到了充分的利用，在灌装生产线 中，采用二维码分拣技术，分拣正确率达到了100％。在包装灌装上，采用ABB机器人进行码垛，保证中小 包装生产线的高效节能运行。从而在整个生产过程中构建全过程自动批量生产集成控制。有效满足了市场 对个性化润滑油产品的需求，提升了公司产品的竞争实力。 2、客户优势 大型终端客户选择润滑油供应商需经过一个长期严格的评审过程，以保证供应持续性和品质稳定性， 一旦认证则不会随意更换供应商。随着公司生产规模不断扩大，产品品种不断增加，公司客户已涵盖电力 电器设备、工程机械、工业机械设备、化工等众多行业，同时服务的客户层次也在不断提升，目前已成为 国内外许多行业领先企业的润滑油产品供应商。 公司变压器油的主要客户有钱江电气、卧龙东源、申达电气等国内著名变压器生产企业；内燃机油、 液压油、齿轮油等产品的客户有徐工集团、中联重科、华菱钢管、宝钢集团、沙钢集团、攀钢集团等国内 著名的工业制造企业；特种溶剂的客户有瓦克化学、道康宁、南通迪爱生色料有限公司、上海DIC油墨有 限公司等著名跨国企业。 3、技术研发优势 公司设有宜兴市特种油剂工程技术研发中心、无锡市生物质材料工程技术研究中心、江苏省废弃油脂 快速酯化与综合利用工程技术研究中心、千人计划工作站及江苏省级博士后创新实验基地等研发机构，并 拥有国内较为先进齐全的研发设备和检验检测设备。公司先后与中国科学院成都有机化学有限公司、华中 科技大学、天津大学北方化工新技术开发公司、常州大学、南京工业大学等科研机构、院所建立了合作关 系，为公司的产品开发提供了强有力的支撑，同时公司引进中组部国家青年千人计划专家一名，且聘请了 行业内的多位专家作为技术顾问为公司指导产品开发和技术服务。几年来，公司管理团队稳定。至目前， 公司有授权专利14项（其中授权发明专利12项，授权实用新型专利1项，授权外观设计专利1项），申请发 明专利6项，为企业的技术支持提供了有效的保障。 公司新产品开发能力突出，每年可推出多项新规格产品，满足客户个性化需求。终端客户因设备的专 用性，对细分品种润滑油具有较强需求，而跨国企业、国有润滑油生产企业基于投入成本、目标市场规模 效益等因素，较少关注此类研发及产品推广。公司利用自身灵活的研发机制，根据客户需求进行定制研发 或合作研发，迅速切入细分市场，取得了良好的效果，如H150有机硅溶剂是公司为瓦克化学等国际知名化 工企业研发的产品，目前已成为其在国内最重要的有机硅溶剂供应商之一；公司为徐工集团研发生产的 LNG/CNG液压压缩天然气发动机油等内燃机油等产品，更加有效地满足了其装车用油和服务用油的需求， 公司已经成为徐工集团主要的润滑油产品供应商；公司和上海宝钢工业技术服务有限公司就“推进润滑油 脂国产化替代及品种优化整合，拓展工业润滑油脂高端市场份额，为用户优化运营成本”进行技术等合作。 4、产品系列化优势 公司产品涵盖了工业润滑油大部分品种及车用润滑油部分品种，丰富的产品线为公司业绩持续增长奠 定了基础。终端用户机械设备种类繁多，需要润滑油企业提供完善的产品体系和全方位的润滑技术支持。 我国大多数民营润滑油企业生产能力小，品种单一，难以满足大型终端客户的润滑需求，而公司目前拥有 13个类别、200余种规格型号的润滑油生产能力，具备持续研发新产品以满足客户的差异化、个性化要求 的能力。 5、售后服务优势 润滑油广泛应用于国民经济各领域，下游客户个性化需求差异明显，需要润滑油供应商针对其机械设 备提供配套规格品种，对润滑油提供商的新产品快速开发能力、产能快速调配能力、品种快速转换能力、 物流快速配送能力、售后快速响应能力提出了更高的要求。 公司具有精简的组织机构，客户的需求信息能及时传递给决策层、技术层和生产层。公司销售部收到 客户对产品意见反馈时，对该信息进行记录分析，然后组织研发等相关部门讨论分析问题原因、提出临时 对策，并及时与客户进行沟通，以求尽快解决问题。公司各部门之间的无缝对接配合提供及时、优质的售 后服务使公司赢得了更多客户认可，为公司建立起了良好的品牌和市场声誉。 公司具备灵活的产品定制能力和快速交付能力，能够在产品研发、生产、物流、售后服务等方面对客 户做出快速反应，并为重要客户提供从产品开发到生产包装各环节的“量身定制服务”，公司售后服务优 势提升了公司在润滑油市场的竞争力。 本报告期内企业核心竞争力无发生重大变化。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司继续调整战略，加快募投项目的建设进度，注重盘活现有资产，保持资产的流动性和 现金流量的合理性，防止经济复苏缓慢给企业未来带来更多的风险集聚，继续采取了优化产品结构，销售 体系的完善、加强采购规划与库存管理等措施，尽可能的规避原材料价格大幅度波动带来的对经营业绩的 影响。一是强化高品质润滑油品的开发力度。公司依托省技术研究中心与宜兴市千人计划工作站这二个平 台，聘请了行业内多名资深专家、教授，进行产品、技术等方面的研发。上半年，公司在近二年产品结构 调整的基础上，继续加强高品质润滑油产品的市场开拓力度与研发力度，如冶金用油系列产品、新能源设 备用油系列产品等，为公司进一步拓宽市场打下良好的基础。二是进一步完善内部管理制度。报告期内， 公司持续2017年度的内部管理完善工作，着重提升产品品质与客户服务，完善了大终端客户部、区域市场 部、车用油市场部、售后服务部等职能部门的职责考核，通过半年来的运作，成效明显。三是顺利完成权 益分配工作，公司以2017年12月31日总股本89,109,500股为基数，向全体股东每10股派现金股利0.70元（含 税），共计6,237,665.00元，于2018年6月15日实施完成。同时，公司继续秉承“稳中求进、健康发展”的 基调，以市场为重心，以产品升级为主，积极主动，抢抓机遇，报告期内，公司实现营业收入310,852,166.67 元，较去年同期增长8.58%，实现净利润14,427,487.95元，较去年同期下降7.78%，主要原因由于高新技 术企业到期，今年需重新申报，出于谨慎性原则，今年所得税税率按25%计提。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 310,852,166.67 286,285,416.89 8.58% 营业成本 266,684,621.08 245,555,729.23 8.60% 销售费用 8,192,306.45 8,198,743.22 -0.08% 管理费用 14,015,638.04 12,408,045.55 12.96% 财务费用 2,207,320.91 1,494,992.16 47.65% 主要系流动资金贷款 增加，贷款利息增加 所致 所得税费用 3,148,479.93 2,027,565.14 55.28% 主要系高新技术企业 有效期止2017年12 月31日，上年同期享 受15%的所得税优 惠，本报告期按25% 计算企业所得税所致 研发投入 7,415,304.89 7,096,723.80 4.49% 经营活动产生的现金 流量净额 -29,798,301.36 -32,766,073.96 9.06% 投资活动产生的现金 流量净额 -31,031,030.71 36,132,359.32 -185.88% 主要系上年同期收回 暂时闲置募集资金用 于保本型理财产品到 期收回所致 筹资活动产生的现金 流量净额 21,426,115.93 1,270,817.85 1,586.01% 主要系本报告期银行 短期借款增加所致 现金及现金等价物净 增加额 -39,403,216.14 4,637,103.21 -949.74% 主要系上年同期收回 暂时闲置募集资金用 于保本型理财产品到 期收回，投资活动产 生的现金流量净额增 加所致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 310,852,166.67 100% 286,285,416.89 100% 8.58% 分行业 石化行业 282,765,795.21 90.96% 248,000,390.17 86.63% 14.02% 材料贸易及其他 28,086,371.46 9.04% 38,285,026.72 13.37% -26.64% 分产品 变压器油 120,349,182.49 38.72% 100,396,232.26 35.07% 19.87% 内燃机油 38,161,020.17 12.28% 42,245,179.86 14.76% -9.67% 液压油 50,784,066.14 16.34% 47,361,818.32 16.54% 7.23% 溶剂油 17,547,383.83 5.64% 19,618,858.83 6.85% -10.56% 其他润滑油 55,924,142.58 17.99% 38,378,300.90 13.41% 45.72% 材料贸易及其他 28,086,371.46 9.04% 38,285,026.72 13.37% -26.64% 分地区 华东 239,735,234.36 77.12% 196,620,119.93 68.68% 21.93% 西南 5,663,016.87 1.82% 6,957,378.62 2.43% -18.60% 华中 18,973,445.84 6.10% 16,820,037.18 5.88% 12.80% 华南 4,298,354.22 1.38% 3,864,348.28 1.35% 11.23% 华北 8,947,002.07 2.88% 17,853,154.75 6.24% -49.89% 西北 3,096,177.95 1.00% 5,185,640.34 1.81% -40.29% 东北 2,052,563.90 0.66% 699,711.07 0.24% 193.34% 材料贸易及其他 28,086,371.46 9.04% 38,285,026.72 13.37% -26.64% 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 石化行业 282,765,795.21 239,158,797.93 15.42% 14.02% 15.08% -0.78% 分产品 变压器油 120,349,182.49 112,999,158.76 6.11% 19.87% 18.54% 1.06% 内燃机油 38,161,020.17 27,204,209.55 28.71% -9.67% -16.00% 5.38% 液压油 50,784,066.14 38,236,034.27 24.71% 7.23% 6.47% 0.53% 其他润滑油 55,924,142.58 47,082,327.33 15.81% 45.72% 63.09% -8.97% 分地区 华东 239,735,234.36 203,214,516.40 15.23% 21.93% 20.91% 0.72% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期内由于加大了精馏装置的使用效率，使得工业白油的销量上升，但由于此产品为半成品且为散装，所以利润空间 小，使得本报告期内其他润滑油销售收入增长了45.72%，而主营业务成本增长了63.09%，毛利率下降明显。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 1,514,231.81 8.62% 应收款项计提坏账准备 否 营业外支出 5,000.00 0.03% 对外捐赠支出 否 其他收益 545,980.00 3.11% 政府补助及奖励 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 44,017,555.51 5.77% 101,764,923.48 14.33% -8.56% 主要系上年同期末募集 资金余额有5000多万元 所致 应收账款 155,776,518.14 20.42% 145,314,367.42 20.46% -0.04% 存货 156,273,990.16 20.49% 130,733,888.39 18.41% 2.08% 主要系本报告期新产品 增多，原材料增加所致 投资性房地产 1,160,920.07 0.15% 0.15% 主要系本期末有出租房 屋及相应配套设施所致 固定资产 74,459,472.99 9.76% 85,819,141.73 12.08% -2.32% 在建工程 111,056,929.54 14.56% 41,747,234.18 5.88% 8.68% 主要系2017年下半年及 本期募投项目投入增加 所致 短期借款 110,000,000.00 14.42% 80,000,000.00 11.26% 3.16% 主要系本报告期末补充 流动资金增加银行短期 贷款所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 16,604.81 报告期投入募集资金总额 12.08 已累计投入募集资金总额 16,757.11 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司首次公开发行股票计募集资金净额为16604.81万元，存放与使用情况如下： 1、截止2015年12月31日，公司以自筹资金对募投项目进行了先期投入6577.08万元，募集资金到位后，公司于 2016年2月4日、2月18日置换出了先期投入垫付的资金6577.08万元，本次置换已经公司2016年2月3日召开的第 六届董事会第十二次会议审议通过，经致同会计事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具了致同专字（2016）第110ZA0470 号《关于江苏高科石化股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》。 2、 截止报告期未，本期投入募集资金项目总额为12.08万元。累计投入募集资金总额为16,757.11万元。 3、截止报告期未，公司募集资金专户余额为64.14万元，存放于募集资金专户中，该余额主要为：包括累计收到的 银行存款利息、理财收益及扣除银行手续费等的净额。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产6万吨高品质 润滑油剂项目 否 13,105 13,105 12.08 13,232.66 100.97% 2018年 06月 30日 391 是 否 企业研发中心建设 项目 否 836.21 836.21 0 847.87 101.39% 2018年 03月 31日 0 是 否 营销及售后服务网 点建设项目 否 2,663.6 2,663.6 0 2,676.58 100.49% 2017年 06月 30日 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 16,604.81 16,604.81 12.08 16,757.11 -- -- 391 -- -- 超募资金投向 无 否 0 0 0 0 0.00% 0 不适用 否 归还银行贷款（如 有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 0 0 0 0 -- -- 0 -- -- 合计 -- 16,604.81 16,604.81 12.08 16,757.11 -- -- 391 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏高科石化股份有限公司以自筹资金 预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(致同专字(2016)第110ZA0470号)，截至 2015 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投入该募集资金投资项目的实际投资额为人民币6,577.08万元。 公司于 2016 年2月 3日召开第六届董事会第十二次会议， 审议通过了《关于公司以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意以募集资金6,577.08 万元置换预先已 投入该募集资金投资项目的自筹资金，截至 2016 年 2 月18日已完成置换。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金余额为64.14万元存放于募集资金专户，其中：年产6万吨高品质润滑油 剂项目45.67万元，后续支付该项目的工程及机器设备款；企业研发中心建设项目0.2万元；营销 及售后服务网点建设项目18.24万元，此项目已结束。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 公司募集资金的存放与使用不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管 理违规的情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 具体见公司募集资金2018半年度存放 与使用情况的专项报告 2018年08月24日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）《关于公 司募集资金2018半年度存放与使用 情况的专项报告》 8、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动幅度 -10.00% 至 20.00% 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动区间（万元） 1,957.6 至 2,610.13 2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润 （万元） 2,175.11 业绩变动的原因说明 由于工业特别是制造业的市场复苏缓慢，同时车用油市场竞争激励， 市场不确定性因素较高。为争取市场，进一步拓展市场和开发新产品， 投入成本费用增多，存在盈利空间收窄的风险。为预估市场波动带来的 不确定性变化，因此作出此次预计。 十、公司面临的风险和应对措施 1、市场竞争风险 本公司所处润滑油行业企业众多。随着我国国民经济持续增长，世界各大润滑油企业都将我国润滑油 市场作为其重点发展的区域，目前国内已形成跨国润滑油公司、中国石化、中国石油两大国有公司和地方 民营润滑油企业相互竞争的格局，行业竞争日益激烈。 随着全球范围内润滑油产业结构升级以及对高品质润滑油的需求持续提高，行业内领先企业将通过 资源整合进一步提高行业集中度。若公司不能抓住机遇及时提升竞争力，应对更为激烈和复杂的市场竞争， 则公司产品市场占有率和盈利水平将面临下降的风险。 公司已加快完善区域经销商销售渠道，同时公司将充分利用宜兴市千人计划工作站、江苏省废弃油 脂快速脂化及综合利用工程技术研究中心、江苏省技术中心、省博士后实践创新基地等科研平台的优势， 结合公司二十多年润滑油的生产经验，不断开发高品质润滑油新产品及应用领域，形成电力电器设备、工 程机械、工业机械设备、冶金、交通运输和新能源等领域用油的系列产品开发，使公司的科研项目和产品 开发上新的台阶，为公司在激烈的市场竞争中取得良好的业绩打下坚实的基础。 2、建设项目不能如期达产的风险 利用募集资金建设的项目《年产6万吨高品质润滑油剂项目》，将对公司发展战略的实现、经营规模的 扩大和业绩水平的提高产生重大影响。虽然公司对该项目建设已基本完成，目前正在调试中，但项目实施 过程中，还可能存在设备磨合期长等因素发生迟后达产的风险。同时，原材料价格的变动、宏观经济政策 的调整以及销售策略、营销力量的配套等因素也会对公司的预期收益产生影响。 下阶段，公司将加快设备调试进度，尽可能早日投产。 3、应收帐款回收期延长的风险 受宏观经济放缓的影响，从2016年开始，公司的部分下游客户主要包括变压器生产厂商以及部分中大 型润滑油经销商、部分终端客户回款速度放缓，从原来的1－3个月的应收款账期延长至3个月左右，如果 公司的应收账款账期不能缩短，会对公司的预期收益产生影响。 今年，公司为应对该风险，采取了一是针对部分民营企业回款时间与产品价格挂起钩来，增加回款速 度；二是加紧国有大中型企业的应收款催收力度，努力降低应收帐款的回收周期。 4、存货跌价的风险 由于国际原油价格波动频繁，公司主要原材料基础油市场价格依据国际原油价格也进行波动，基础油 的价格虽没有原油价格波动那么频繁，公司也制订了相应的应对措施，但公司由于产品品种较多，须储备 一定比例的基础油料才能匹配公司的正常生产经营需要，当原材料市场价格大幅度下跌时，公司库存中的 原材料基础油及产成品润滑油都会存在相应的减值风险，存在对经营业绩产生下滑的风险。 应对措施是：当基础油价格上涨时，尽可能降低库存，当基础油价格有往下降的趋势时，增加原材料 的库存量。 5、并购重组存在不确定的因素 由于交易标的尽职调查、审计、评估等相关工作仍在进行中，公司及中介机构正按照《上市公司重大 资产重组管理办法》等法律、法规的相关要求对本次重组进行审慎的论证工作。本次交易的具体方案尚未 最终确定，本次交易尚存在较大不确定性。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年度股东大 会 年度股东大会 62.91% 2018年05月09 日 2018年05月09 日 公告编号 2018-023 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 江苏高科 石化股份 有限公司 分红承诺 公司每年以现金方式分配的利 润应不低于当年实现的可分配 利润的20%。公司在实施上述现 金分配股利的同时，可以同时派 发红股。 2015年12 月23日 2016年1月 6日-2019 年1月5日 正常履行 中 江苏高科 石化股份 有限公司 IPO稳定 股价承诺 1、控股股东及董事、高级管理 人员增持：（1）公司董事会应在 控股股东及董事、高级管理人员 增持启动条件触发之日起 2 个 2015年12 月23日 2016年1月 6日-2019 年1月5日 正常履行 中 交易日内作出增持公告。（2）控 股股东及董事、高级管理人员应 在增持公告作出之日起次日开 始启动增持，并应在履行相关法 定手续后的 30 日内实施完毕。 2、公司回购：（1）公司董事会 应在上述公司回购启动条件触 发之日起的 15 个交易日内作 出回购股份的决议。（2）公司董 事会应当在作出回购股份决议 后的 2 个工作日内公告董事会 决 议、回购股份预案，并发布 召开股东大会的通知。（3）公司 回购应在公司股东大会决议作 出之日起次日开始启动回购，并 应在履行相关法定手续后的 30 日内实施完毕；（4）公司回购方 案实施完毕后，应在 2 个工作 日内公告公司股份变动报告。 在股价稳定措施实施完毕后 120 个交易日内，控股股东、董 事和高级管理人员的增持义务 及公司回购义务自动解除。此 后，如果发行人再次出现触发启 动条 件的，则应按照本预案的 规定，依次开展控股股东增持、 董事和高级管理人员增持、公司 回购股份工作。本预案在公司完 成首次公开发行 A 股股票并上 市之日起生效，有效期三年。 公 司将要求在本预案有效期内新 任的董事、高级管理人员履行公 司发行上市时董事、高级管理人 员已作出的稳定股价预案的承 诺。 许汉祥 股份增持 承诺 应于触发启动条件之日起10个 交易日内，在符合《上市公司收 购管理办法》等法律法规的条件 和要求的前提下，通过本人增持 发行人股份的方式稳定发行人 股价，并向发行人送达增持公司 股票书面通知（以下简称“增持 通知书”）增持通知书应包括增 持股份数量、增持价格、增持期 2015年09 月22日 2016年1月 6日-2019 年1月5日 正常履行 中 限、增持目标及其他有关增持的 内容，并由发行人收到增持通知 书后三个交易日内，提前公告具 体实施方案。本人应于触发启动 条件之日起的3个月内，以合计 不少于人民币1000万元资金增 持发行人股份，但单次增持公司 股份数量不超过公司总股本的 2%。 朱炳祥;陈 国荣;王招 明;许志 坚;陆风 雷;高琦; 周红云;刘 君南 股份增持 承诺 公司本次发行并上市后3年内， 如股票收盘价连续20个交易日 （如果因派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行 除权、除息的，须按照深圳证券 交易所的有关规定作相应调整， 下同）均低于最近一期经审计的 除权除息后每股净资产（以下简 称“启动条件”），已依次触发控 股股东履行稳定公司股价的义 务。则下列任一条件发生时，本 人应在符合《上市公司收购管理 办法》及《上市公司董事、监事 和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》等相关法 律法规的条件和要求的前提下， 对公司股票进行增持：①控股股 东增持股份方案实施期限届满 后，公司股票收盘价连续10个 交易日均低于公司上一会计年 度经审计的除权除息后每股净 资产值；②控股股东增持股份方 案实施完毕之日起的3个月内 启动条件再次被触发。于触发稳 定股价义务之日起10个交易日 内，本人应通过增持发行人股份 的方式以稳定公司股价，并向公 司送达增持公司股票书面通知 （以下简称“增持通知书”），增 持通知书应包括增持股份数量、 增持价格、增持期限、增持目标 及其他有关增持的内容，并由公 司在收到增持通知书后3个交 易日内，提前公告具体实施方 案。本人用于增持公司股份的货 2014年05 月14日 2016年1月 6日-2019 年1月5日 正常履行 中 币资金不少于本人上年度薪酬 总额总和的30%，但不超过本人 上年度的薪酬总和。但股票收盘 价连续10个交易日高于最近一 期经审计的每股净资产，则本人 可中止实施增持计划；连续20 个交易日高于最近一期经审计 的每股净资产或增持资金使用 完毕，则本人可终止实施该次增 持计划。在本人实施完毕上述增 持计划后120个交易日内，本人 的增持义务自动解除。此后，如 果公司再次出现规定的稳定股 价启动条件，则本人应按照规定 再次启动稳定股价程序。若本人 未履行或未完全履行上述稳定 股价义务，则公司有权将与本人 通知的拟增持股份的增持资金 总额减去本人当次增持计划已 投入的增持资金后的金额相等 金额的应付其的薪酬予以暂扣 （如未通知，则暂扣金额为上一 年度在公司领取的税后薪酬总 额30%减去本人当次增持计划 已投入的增持资金后的金额）， 直至本人履行上述增持义务及 其他义务。本人在上述增持计划 实施期间及法定期限内不减持 其持有的公司股份。本承诺函在 公司完成首次公开发行A股股 票并上市之日起生效，有效期三 年。本承诺函所述承诺事项已经 本人确认，为本人真实意思表 示，对本人具有法律约束力，不 因职务变更、离职等原因，而放 弃履行承诺。本人将积极采取合 法措施履行就本次发行并上市 所做的所有承诺，自愿接受监管 机关、社会公众及投资者的监 督，并依法承担相应责任。 许汉祥 股份减持 承诺 本人在本人的股份锁定期满后 二年内直接或间接减持高科石 化股票的，减持价格不低于本次 发行价格。若高科石化在本次发 2014年05 月14日 五年 正常履行 中 行并上市后有派息、送股、资本 公积转增股本等除权除息事项 的，减持底价下限和股份数量相 应进行调整。本人减持直接或间 接所持高科石化股份时，应提前 5个交易日将减持意向和拟减持 数量等信息以书面方式通知高 科石化，并由高科石化及时予以 公告，自高科石化公告之日起3 个公告日后，本人方可减持高科 石化股份。本人作为高科石化的 控股股东及实际控制人，通过高 科石化业绩的增长获得股权增 值和分红回报。本人看好高科石 化的长期发展，未来进行减持在 时点、方式和价格上会充分考虑 高科石化股价稳定和中小投资 者利益。如本人违反上述承诺或 法律强制性规定减持高科石化 股份的，本人承诺违规减持高科 石化股票所得（以下简称“违规 减持所得”）归高科石化所有。 如本人未将违规减持所得上缴 高科石化，则高科石化有权将应 付本人现金分红中与违规减持 所得相等金额收归高科石化所 有。本人不得因在发行人的职务 变更、离职等原因，而放弃履行 相关承诺。本承诺函所述事项已 经本人确认，为本人真实意思表 示，对本人具有法律约束力。本 人将积极采取合法措施履行就 本次发行并上市所做的所有承 诺，自愿接受监管机关、社会公 众及投资者的监督，并依法承担 相应责任。 陈国荣;王 招明;朱炳 祥;许志坚 股份减持 承诺 本人在本人的股份锁定期满后 二年内直接或间接减持高科石 化股票的，减持价格不低于本次 发行价格。若高科石化在本次发 行并上市后有派息、送股、资本 公积转增股本等除权除息事项 的，减持底价下限和股份数量相 应进行调整。本人减持直接或间 2014年05 月14日 2016年1月 6日-2019 年1月5日 正常履行 中 接所持高科石化股份时，应提前 5个交易日将减持意向和拟减持 数量等信息以书面方式通知高 科石化，并由高科石化及时予以 公告，自高科石化公告之日起3 个公告日后，本人方可减持高科 石化股份。本人作为高科石化的 股东，通过高科石化业绩的增长 获得股权增值和分红回报。本人 看好高科石化的长期发展，未来 进行减持在时点、方式和价格上 会充分考虑高科石化股价稳定 和中小投资者利益。如本人违反 上述承诺或法律强制性规定减 持高科石化股份的，本人承诺违 规减持高科石化股票所得（以下 简称“违规减持所得”）归高科 石化所有。如本人未将违规减持 所得上缴高科石化，则高科石化 有权将应付本人现金分红中与 违规减持所得相等金额收归高 科石化所有。 上海金融 发展投资 基金（有 限合伙） 股份减持 承诺 本企业在持有发行人的股份锁 定期届满的五年内，且符合相关 法律法规及规范性文件要求的 前提下，全部减持完毕发行人股 份，减持价格为届时市场价格， 减持方式为竞价交易、大宗交 易、协议转让等法律法规规定的 交易方式。减持发行人股份时， 本企业将提前三个交易日通过 发行人公告减持计划。如本企业 违反上述承诺或法律强制性规 定减持高科石化股份的，本企业 承诺违规减持高科石化股票所 得（以下简称“违规减持所得”） 归高科石化所有。如本企业未将 违规减持所得上缴高科石化，则 高科石化有权将应付本企业现 金分红中与违规减持所得相等 金额收归高科石化所有。本承诺 函所述事项已经本企业确认，为 本企业真实意思表示，对本企业 具有法律约束力。本企业将积极 2014年05 月14日 2016年1月 6日-2021 年1月5日 正常履行 中 采取合法措施履行就本次发行 并上市所做的所有承诺，自愿接 受监管机关、社会公众及投资者 的监督，并依法承担相应责任。 许汉祥 股份限售 承诺 高科石化控股股东、实际控制人 许汉祥承诺：1、自高科石化股 票上市之日起三十六个月内，不 转让或者委托他人管理本人持 有的高科石化公开发行股票前 已发行的股份，也不由高科石化 回购本人持有的上述股份。2、 本人在任职期间每年转让的高 科石化股份不超过本人所持有 的高科石化股份总数的25%，并 且离职后六个月内，不转让所持 有的高科石化股份；在申报离任 六个月后的十二个月内通过证 券交易所挂牌交易出售高科石 化股票数量占本人所持有高科 石化股票总数的比例不超过 50%。 2012年08 月08日 2016年1月 6日-2019 年1月5日 正常履行 中 股权激励承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 许汉祥先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形之一；没有被中国证监会采取证券市场禁入 措施；没有被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内没有受 到中国证监会行政处罚；最近三年内没有受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；没有因涉嫌犯 罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查。截至披露日，许汉祥先生持有公司股份 33,572,000股，为公司实际控制人。 经公司在最高人民法院网查询，许汉祥先生不属于“失信被执行人”。 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 自愿披露 公司或子 公司名称 主要污染 物及特征 污染物的 名称 排放方式 排放口数 量 排放口分 布情况 排放浓度 执行的污 染物排放 标准 排放总量 核定的排 放总量 超标排放 情况 江苏高科 石化股份 有限公司 废水排放 量 经公司废 水处理站 处理后接 管排放 1 污水接管 口 500mg/l 污水排入 城镇下水 道水质标 准 (CJ343-2010) 20t 8200t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 化学需氧 量 经公司废 水处理站 处理后接 管排放 1 污水接管 口 500mg/l 污水排 入城镇下 水道水质 标准 (CJ343-2010) 0.0023t 0.41t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 氨氮 （NH3-N） 经公司废 水处理站 处理后接 管排放 1 污水接管 口 45mg/l 污水排入 城镇下水 道水质标 准 (CJ343-2010) 0.0001t 0.036t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 总磷（以 P计） 经公司废 水处理站 处理后接 1 污水接管 口 8mg/l 污水排 入城镇下 水道水质 0.00002t 0.0036t/a 无 管排放 标准 (CJ343-2010) 江苏高科 石化股份 有限公司 ss 经公司废 水处理站 处理后接 管排放 1 污水接管 口 20mg/l 污水排 入城镇下 水道水质 标准 (CJ343-2010) 0.002t 2.26t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 废气排放 量 连续排放 3 锅炉、导 热油炉、 精馏车间 20mg/m3 锅炉大气 污染物排 放标准 (GB13271-2014) 1103万立 方 11279.88 万立方 无 江苏高科 石化股份 有限公司 非甲烷碳 氢化合物 (非甲烷 总烃) 连续排放 1 精馏车间 120mg/m 3 大气污染 物综合排 放标准 (GB16297-1996) 0.1125t 1.17t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 烟尘 连续排放 2 锅炉、导 热油炉 20mg/m3 锅炉大气 污染物排 放标准 (GB13271-2014) 0 12.55t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 二氧化 硫(亚硫 酸酐) 连续排放 2 锅炉、导 热油炉 50mg/m3 锅炉大气 污染物排 放标准 (GB13271-2014) 6.48kg 25.28t/a 无 江苏高科 石化股份 有限公司 甲醇 间歇排放 1 车间 128mg/m 3 大气污 染物综合 排放标准 (GB16297-1996) 0 1.27t/a 无 防治污染设施的建设和运行情况 废水处理设施： 公司建有日处置40吨污水+生化处理废水治理设施一套，采用物化+生化处理方式， Fe-c微电解技术、PACT法（将粉未活性炭加入活性污泥）和MBR膜－生物反应器工艺。 废气处理设施：建有水膜除尘废气治理设施二套，锅炉及导热油炉烟气经水膜除尘、碱液喷淋处理后 通过35米高（FQ-54091）排放；活性炭吸附装置一套，生产过程中冷凝工序产生少量的有机废气，经收集 后经活性炭吸附装置处理后，通过15米高的排气筒排放。 止目前，废水、废气处理设施全部正常运行。公司从未超标排放，初期雨水、地面冲洗水收集后经公 司污水处理站处置后接管排放，公司无工艺废水产生；生产过程中产生的少量有机废气经收集后采用碱液 喷淋+活性炭吸附装置处理后达标排放；固废委托有资质的处置公司处置。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 本公司新建及扩建的项目符合国家和省、市产业政策，且均不属于高消耗、高污染、高危险、低产出、 低效益的项目，符合锡政办发[2009]139号文的相关要求。并根据《全省化工生产企业专项整治方案》（苏 政办发[2006]121号），本公司的项目不在该专项整治的范围之内。公司具体建设项目环境影响评价及其他 环境保护行政许可情况如下： 1、2006年4月21日《江苏高科石化股份有限公司年产12万吨生物柴油产业化项目》环境影响报告书的 批复（苏环管[2006]60号）；2010年4月27日《年产12万吨生物柴油产业化项目》第一阶段（5.1万吨/年） 通过建设项目阶段性竣工环保验收，准予正式生产。但由于该项目的主要原材料地沟油市场仍处于规范整 顿阶段，同时由于生产生物柴油目前还趋于成本到挂阶段，故目前公司生物柴油项目暂停生产。 2、2009年12月22日《关于江苏高科石化股份有限公司扩建变压器油3.5万吨/年、特种溶剂油0.5万吨 /年、特种润滑油2万吨/年及新建10万吨/年特种油剂项目环境影响报告书》的审批意见（锡环管[2009]118（未完）  |