[中报]华业资本:2018年半年度报告
公司代码：600240 公司简称：华业资本 2 北京华业资本控股股份有限公司 （股票代码：600240） 2018年半年度报告 ［二零一八年八月］ 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人徐红、主管会计工作负责人郭洋及会计机构负责人（会计主管人员）郭洋声明：保 证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中描述可能存在的重大风险，敬请查阅第四节经营情况的讨论与分析中关于公 司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分内容。 十、 其他 □适用 √不适用 目 录 第一节 释义 ................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ 5 第三节 公司业务概要 .................................................................................................................... 6 第四节 经营情况的讨论与分析 .................................................................................................... 9 第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 16 第六节 普通股股份变动及股东情况 .......................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 .............................................................................................................. 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .................................................................................. 22 第九节 公司债券相关情况 .......................................................................................................... 23 第十节 财务报告 .......................................................................................................................... 27 第十一节 备查文件目录 .................................................................................................................143 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所、交易所 指 上海证券交易所 本公司、公司、华业资本 指 北京华业资本控股股份有限公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 北京高盛华 指 北京高盛华房地产开发有限公司 深圳华富溢 指 深圳市华富溢投资有限公司 长春华业 指 长春华业房地产开发有限公司 深圳华盛业 指 深圳市华盛业投资有限公司 大连晟鼎 指 大连晟鼎房地产开发有限公司 君合百年 指 北京君合百年房地产开发有限公司 国锐民合 指 北京国锐民合投资有限公司 大连海孚 指 大连海孚房地产开发有限公司 深圳亚森 指 深圳市亚森文化实业有限公司 托里华兴业 指 托里县华兴业矿业投资有限公司 陕西盛安 指 陕西盛安矿业开发有限公司 托里华富兴业 指 托里县华富兴业矿业投资有限公司 立鑫矿业 指 托里县立鑫矿业有限公司 深圳华佳业 指 深圳市华佳业房地产开发有限公司 深圳华恒兴业 指 深圳市华恒兴业投资有限公司 海南长盛置业 指 海南长盛置业有限公司 三亚恒信业 指 三亚恒信业房地产开发有限公司 西藏华烁 指 西藏华烁投资有限公司 西藏华慈 指 西藏华慈医疗投资管理有限公司 捷尔医疗 指 重庆捷尔医疗设备有限公司 海宸医药、重庆海宸 指 重庆海宸医药有限公司 重庆恒韵、恒韵医药 指 重庆恒韵医药有限公司 重医三院 指 重庆医科大学附属第三医院 玖威医疗 指 重庆玖威医疗科技有限公司 满垚医疗 指 重庆满垚医疗科技有限公司 禄垚医疗 指 重庆禄垚医疗科技有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京华业资本控股股份有限公司 公司的中文简称 华业资本 公司的外文名称 BEIJING HUAYE CAPITAL HOLDINGS CO.,LTD 公司的外文名称缩写 BJHY 公司的法定代表人 徐红 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 赵双燕 张天骄 联系地址 北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心A 座16层 北京市朝阳区东四环中路39号华业国际中心 A座16层 电 话 010-85710735 010-85710735 传 真 010-85710505 010-85710505 电子信箱 hy@huayedc.com hy@huayedc.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市朝阳区东四环中路39号A座16层 公司注册地址的邮政编码 100025 公司办公地址 北京市朝阳区东四环中路39号A座16层 公司办公地址的邮政编码 100025 公司网址 www.huayezb.com 电子信箱 hy@huayedc.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华业资本 600240 华业地产 六、 其他有关资料 □适用 √不适用 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 2,759,922,220.49 2,958,794,553.06 -6.72 归属于上市公司股东的净利润 980,489,784.18 842,062,436.69 16.44 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润 919,329,189.16 826,035,975.47 11.29 经营活动产生的现金流量净额 -96,077,180.32 -1,487,567,574.42 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 7,784,047,144.24 6,803,557,360.06 14.41 总资产 19,874,377,235.87 20,853,059,375.52 -4.69 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.69 0.59 16.95 稀释每股收益（元／股） 0.69 0.59 16.95 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.65 0.58 12.07 加权平均净资产收益率（%） 13.44 13.84 减少0.4个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 12.60 13.57 减少0.97个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 63,548,550.49 主要是股权转让收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,379,721.87 少数股东权益影响额 2,416.78 所得税影响额 -10,650.38 合计 61,160,595.02 十、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司从事的主要业务为房地产开发业务、医疗投资业务、金融投资业务。 （二）报告期内公司的经营模式 1、房地产开发业务 报告期内，公司主营业务为房地产开发，拥有房地产一级开发资质。经营模式以开发中高端住 宅和销售自行开发的商品房为主。公司房地产项目主要集中在北京、深圳和大连等区域，主要开发 产品为住宅、车库及商铺，公司存量地产项目均已销售完毕，进入收入确认阶段。 2、医疗投资业务 报告期内，公司采用了直销和代理相结合的经营模式销售医疗器械、耗材及药品，并与重庆医 科大学合作经营一家混合所有制医院。公司采取积极的营销策略，努力拓宽全国市场，依托丰富的 代理资源，并借鉴先进的医疗服务模式及管理经验，集中力量打造集医疗销售、医院管理为一体的 医疗服务平台。 3、金融投资业务 报告期内，公司金融投资业务分为股权投资业务、应收账款债权投资业务。股权投资业务主要 以投资合伙企业、创投基金等方式，围绕地产及医疗领域进行投资。应收账款债权投资业务，主要 是通过公司投资的资产管理计划、合伙企业、信托计划等金融产品，以一定折扣提前支付供应商对 三甲医院销售药品、设备、耗材而产生的应收账款，三甲医院于到期日将按应收账款原值归还资金， 从而实现投资收益。 （三）报告期内行业情况 1、房地产业务 2018年上半年，房地产市场长效机制建设稳步推进，地产调控政策进入了一个新的阶段。一方 面政府继续积极抑制投机炒房，另一方面加快推广共有产权、公租房、两限房，支持刚性居住需求。 在政策的严控下，全国房地产市场整体环境继续收紧，住房制度改革不断取得新进展，切实打击了 部分非理性需求。根据国家统计局数据，2018年1-6月，商品房销售面积 7.71亿平方米，同比增 长3.3%。其中，住宅销售面积增长 3.2%，办公楼销售面积下降6.1%。商品房销售金额 66,945亿 元，增长13.2%，增速提高1.4个百分点。其中，住宅销售额增长14.8%，办公楼销售额下降3.2%。 2、医疗投资业务 2018年上半年，随着深化医药卫生体制改革和推进供给侧改革的不断深入，针对医改的政策陆 续发布实施，政府开始鼓励医药创新，优化药品注册审批流程，加快进口药上市速度；大力推进已 上市仿制药的质量与疗效一致性评价工作；并创新医疗服务模式，建立分级诊疗制度、预约医疗制 度等；为加速制定医保药品支付标准，医疗保障局正式成立。报告期内，基于政府对医改政策的持 续推进，医疗监管职权重新分配，医药行业发展格局全面调整，市场集中度将不断提升，伴随着居 民对生活品质与健康需求的日益增长，我国医疗服务市场和医药商业将进入高速发展期。 3、金融投资业务 2018年上半年，国家政策继续巩固资本市场服务于实体经济的发展方向，鼓励金融机构加大支 持实体经济的力度，降低实体经济融资成本，全面实施从严监管，加快金融改革开放速度，为金融 市场提供了良好的运行环境。经过政府半年多的不懈努力，金融市场乱象得到初步遏制，高风险金 融业务持续收缩，金融杠杆上升势头明显放缓，金融市场秩序得到修复，呈现稳健运行的良好态势。 2018年4月,证监会发布《外商投资证券公司管理办法》，允许境外资本控股证券公司，逐步放开 合资证券公司业务范围，以扩大对外开放来提高我国资本市场的国际竞争力。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 本报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。具体表现在： 1、合理的战略布局 公司于2014年明确转型方向，目前公司已形成房地产、医疗健康、金融和矿业四大业务板块。 公司将依托管理和市场优势继续加大对医疗健康产业的投入，择机收购优质项目资源，努力提高现 有项目的效率和品质，不断提升盈利能力，加快主业的转型升级。 2、优秀的团队 公司核心管理层的长期稳定为企业的持续稳定发展提供了重要支持。通过长期的业务和经营实 践，公司凝聚了一大批管理团队和业务精英。公司重视人才培养，提倡"以人为本、快乐工作"的理 念。目前，公司已经培养了一批拥有优秀学习能力和执行力的员工以及一支结构合理、创新务实的 管理团队，他们凭借丰富的资源获取和产品开发建设经验，保证了公司长远的可持续性发展。同时， 公司充分尊重和信任每一位员工，珍视员工的发展和成长，坚持为员工提供充分的发展机会、打造 积极和谐的工作氛围和卓越的事业平台。 3、营销网络优势 公司的医疗器械、耗材及药品的销售业务已形成了较为完善的服务网络，2017年初成立全国市 场部，现已与全国多家医疗机构展开合作，目标将销售业务覆盖国内大部分地区。经过多年的积累， 公司已拥有众多的优质客户资源，伴随着公司的发展壮大，公司在客户中的公认度将不断提高。通 过与客户常态沟通，公司能够获得第一手的行业市场消息，及时优化公司的销售策略，确保公司在 市场竞争中保持优势。 4、良好的品牌影响力 公司多年来持续重视品牌建设，始终珍视企业商誉和品牌价值，通过提高产品设计水平、严格 控制产品质量、加强客户关系管理等措施，不断完善品牌建设的各个环节，坚守诚信，推动共赢， 树立了良好的品牌形象，在行业内赢得了较高的知名度和品牌美誉度。在经营过程中，追求有质量 的进度、有口碑的服务和有价值贡献度的发展模式，进一步促进公司品牌价值持续提升。 5、稳健的财务理念和融资优势 多年来，公司始终把控制资金风险放在第一位。公司的资产负债率、综合资金成本均能保持合 理水平。公司与众多银行、金融机构建立了良好的长期合作关系，能够发挥上市公司优势，充分利 用资本市场拓宽融资渠道，为公司的转型发展提供了有力的支撑。 6、高效的公司治理 公司严格按照法律法规及监管要求，结合公司发展实际，不断完善内部结构和制度，明确规定 股东大会、董事会、监事会、经营层的权利义务，构建了权力机构、决策机构、监督机构之间权责 明确、运作规范、相互协调、相互制衡的管理机制并有效运行。同时，有效实施风险控制机制，强 化对风险的识别和控制能力，为公司快速发展奠定了基础和保障。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年上半年，国际经济形势愈加复杂，全球贸易摩擦升级，但随着供给侧改革的持续推进， 我国经济呈现总体平稳、稳中向好的发展态势。为适应房地产、医疗等行业宏观政策及市场竞争格 局变化，公司董事会与管理层根据既定的发展战略，围绕年度预算及业绩目标，主动调整商品房销 售策略，推进医疗供应链体系建设，提升医院服务能力，加大金融投资力度，稳步开展公司各项经 营业务，使公司取得了良好的业绩。报告期内，公司实现营业收入27.60亿元，较上年同期减少6.72%； 实现利润总额约12.74亿元，较上年同期增长12.58%；实现净利润（归属于母公司股东的所有者权 益）9.80亿元，较上年同期增长16.44%。 1.房地产业务情况 报告期内，房地产市场继续坚持精准调控、因城施策，在抑制非理性住房需求的同时，注重扩 大有效供给，实施租购并举的住房制度。在此背景下，公司根据经营计划，扎实推进现有地产项目 的建设及销售，加快项目结算进度，尽快回笼资金。报告期内，公司房地产业务实现签约面积约1.27 万平方米，同比下降57.67%；实现签约金额约5.70亿元，同比减少 70.00%；当期未有新开工面积。 报告期内各房地产项目开发及销售情况详见下表： 单位：万平方米 地区 项目 权益比例 （%） 建设情况 销售情况 总建筑 面积 报告期 新开工 面积 项目 在建 面积 报告期 竣工面 积 项目 累计 竣工 可售 面积 报告 期结 转面 积 报告期 签约面 积 报告期 签约额 （亿 元） 报告期销售 均价（元） 北京 通州东方玫瑰 100 101.5 0 0 0 101.5 0.08 1.41 0.49 2.46 住宅： 57,299.33 商业： 31,914.50 北京 通州玫瑰东筑 100 2.89 0 2.89 - - - - - - - 深圳 华业玫瑰四季 馨园二期 100 7.94 0 0 0 0 0 2.98 0.41 2.58 住宅： 62,482.62 大连 华业玫瑰东方 二期 100 15.88 0 0 0 15.88 2.39 0.34 0.37 0.66 公寓： 17,751.32 报告期内公司自有物业出租情况详见下表： 单位：平方米 地区 承租方 出租物业 出租面积 报告期租金收入（万元） 北京 北京家乐福商业有限公司 北京市朝阳区东四环中路39号建筑物地上首 层的部分区域和地下一层的部分区域 15,822.00 882.35 东方玫瑰 东方玫瑰项目商业 31,891.33 1,295.60 深圳 深圳市永胜投资发展有限公司 太平洋桑拿中心 深圳市罗湖区嘉宾路4028号太平洋商贸大厦 地上一层及地下一层 7,048.35 126.55 深圳市九方商业管理有限公司 深圳市福田区彩田路彩虹新都裙楼一至四层 11,454.20 114.54 大连 玫瑰东方 玫瑰东方项目商业 952.34 51.67 2.医疗投资情况 报告期内，公司子公司捷尔医疗为进一步提升市场占有率， 继续深化管理、整合资源，加强营 销网络的建设和完善，努力丰富代理品种，注重销售环节，优化营销渠道建设，推动公司利润持续 增长。上半年实现营业收入6.3亿元，其中销售器械、耗材收入3.9亿元，销售药品收入2.4亿元， 上半年实现净利润 1.11亿元。重医三院于2016年5月正式开业，医院积极推行以病人为中心、以 系统疾病为主体的“中心制”整合式医疗服务模式。2018年上半年展开床位960张，实现收入3.9 亿元，门诊人数达22.43万人次，治愈病人1.53万人次，展开手术4800余台，现有员工1287人， 所设临床科室学科带头人均来自第三军医大学三所附属医院及重医各附属医院。 3.金融投资情况 （1）股权投资业务 ①公司参与设立了深圳国泰君安申易一期投资基金（有限合伙）（以下简称：申易基金）因已 基本完成资金的投资，申易基金在本报告期主要进行的工作为推进所投资项目的管理事宜，对于已 投资项目，通过常态化的投后管理控制项目投资风险,加强对项目的监督管理，资金运用的合规性检 查。2018年上半年，申易基金实现净利润1,597.30万元，期末净资产41,597.30万元。②公司参 与设立的宁波益方瑞祥投资合伙企业（有限合伙）（以下简称：益方瑞祥）专项用于投资受让北京 链家房地产经纪有限公司（以下简称：链家地产）股权，链家地产于报告期内成立了贝壳找房平台， 并将链家地产经纪业务和新房业务装入贝壳平台。③公司投资入伙的苏州工业园区新建元二期创业 投资企业(有限合伙)（以下简称：新建元二期），截至报告期末新建元二期已确定投资32个项目， 投资金额约8.5亿人民币，占基金规模的63%，储备项目金额有4亿元人民币。 （2）债权投资业务 报告期内，公司子公司国锐民合与西藏华烁共计投资医疗金融平台31.24亿元。确认投资收益 5.04亿元。截至报告期末，公司医疗金融平台存量规模约为109.8亿元。报告期内，①公司及子公 司支付16.09亿元直接收购三甲医院应收账款；②公司子公司国锐民合、西藏华烁共计投资15.15 亿元与大业信托有限责任公司合作成立集合资金信托计划；③公司子公司国锐民合、西藏华烁与上 海北信瑞丰资产管理有限公司合作成立的专项投资计划已全部到期并按期回款，实现投资收益0.47 亿元；④公司子公司国锐民合、西藏华烁投资的景太龙城投资管理中心（有限合伙）部分投资项目 到期并按期回款，国锐民合、西藏华烁累计实现投资收益4.15亿元。 4.矿业投资情况 报告期内，公司现有矿业勘探和建设工作正常进行。新疆矿业2018年上半年主要进行了对其所 拥有探矿权和采矿权的正常延续、维护工作。陕西小燕子沟金矿选矿厂主厂房建设已完成90%，设 备安装已完成80%，正在进行选矿厂附属设施配套工程施工。尾矿库工程建设已完成总工程量的60%， 其中关键性工程2条排洪隧道已于今年4月贯通，目前正在抓紧施工坝体地表等工程项目，争取在 汛期前完成相关建设内容。井下工程已按照设计批复内容完成建设，并已按照主管部门管理规定完 善了井下六项安全系统，已通过设计单位、监理单位、验收专家组及相关监管部门对井巷工程的验 收核验，相关材料已报陕西省安监局，以用于申请安全生产许可证。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,759,922,220.49 2,958,794,553.06 -6.72 营业成本 1,208,542,448.82 1,317,234,296.64 -8.25 销售费用 23,356,601.37 43,538,666.95 -46.35 管理费用 56,800,147.05 73,640,549.73 -22.87 财务费用 272,999,388.13 276,372,521.41 -1.22 经营活动产生的现金流量净额 -96,077,180.32 -1,487,567,574.42 不适用 投资活动产生的现金流量净额 147,478,294.95 1,233,600,235.10 -88.04 筹资活动产生的现金流量净额 -733,462,848.68 569,564,129.82 -228.78 营业收入变动原因说明:项目结算规模变动 营业成本变动原因说明:项目结算规模变动 销售费用变动原因说明:销售规模变动 管理费用变动原因说明:咨询费用减少 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:缴纳税款同比减少 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:归还借款同比增加 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：万元 项目名称 本期期末数 本期期末数占 总资产的比例 （%） 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例 （%） 本期期末金额 较上期期末变 动比例（%） 情况说明 货币资金 83,133.36 4.18 183,838.88 8.82 -54.78 归还借款 应收帐款 46,580.40 2.34 30,493.84 1.46 52.75 应收医疗设备、药 品销售款 其他应收款 86,431.10 4.35 131,982.31 6.33 -34.51 收回股权收购款 存货 308,340.87 15.51 362,906.38 17.40 -15.04 项目结转收入 预付账款 10,157.63 0.51 3,523.45 0.17 188.29 预付医疗设备采 购款 其他流动资产 7,100.74 0.36 24,538.41 1.18 -71.06 按规定预缴的各 项税费 可供出售金融资产 641,400.69 32.27 705,936.09 33.85 -9.14 投资到期收回 其他非流动资产 212,347.28 10.68 50,999.57 2.45 316.37 公司新增供应链 收购款 短期借款 202,500.00 10.19 231,238.00 11.09 -12.43 归还借款 预收账款 154,331.96 7.77 287,705.00 13.80 -46.36 项目结转收入 应交税费 52,019.92 2.62 18,153.82 0.87 186.55 按规定计缴的税 款 应付利息 3,506.52 0.18 2,659.90 0.13 31.83 计提的借款利息 其他应付款 90,318.03 4.54 14,946.66 0.72 504.27 应付供应链金融 收购款 一年内到期的非流动负 债 101,000.00 5.08 34,000.00 1.63 197.06 一年内到期的长 期借款 长期借款 238,930.00 12.02 324,430.00 15.56 -26.35 归还借款 应付债券 215,577.45 10.85 243,720.51 11.69 -11.55 债券到期回购及 支付计提利息 其他非流动负债 98,686.00 4.97 198,805.95 9.53 -50.36 转让优先级所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 详见附注重要承诺事项 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 序 号 公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 股权比 例 总资产 净资产 净利润 1 北京高盛 华房地产 开发有限 公司 房地产开发 北京华业玫瑰东方项目及东小马 土地一级开发 33,000.00 100% 213,898.91 52,496.19 -1,118.43 2 深圳市华 富溢投资 有限公司 房地产开发 1,063.80 100% 42,003.98 665.36 -128.23 3 深圳市华 盛业投资 有限公司 房地产开发 深圳华业玫瑰郡项目 32,715.00 100% 9,698.60 7,775.53 11.15 4 大连晟鼎 房地产开 发有限公 司 房地产开发 大连华业玫瑰东方项目 2,500.00 100% 5,251.74 5,088.07 -0.24 5 北京君合 百年房地 产开发有 限公司 房地产开发 北京华业东方玫瑰家园项目、北京 玫瑰东筑家园项目 16,800.00 100% 507,210.39 412,909.54 4,932.87 6 北京国锐 民合投资 有限公司 投资管理 1,000.00 100% 352,171.85 15,511.29 4,079.26 7 大连海孚 房地产开 发有限公 司 房地产开发 大连华业玫瑰东方Ⅱ期项目 3,333.00 100% 39,629.51 -6,514.65 786.11 8 托里县华 兴业矿业 投资有限 公司 矿业投资 新疆托里县齐求3号金矿采矿权 2,000.00 100% 38,465.42 -1,877.57 -73.79 9 陕西盛安 矿业开发 有限公司 矿业投资 陕西省宁强县鸡头山-小燕子沟一 带金矿探矿权、陕西省宁强县金硐 子沟一带铜金矿探矿权 5,000.00 90% 53,389.38 -13,114.04 -929.79 10 托里县华 富兴业矿 业投资有 限公司 矿业投资 100 100% 1,201.07 47.20 -0.04 11 托里县立 鑫矿业有 限公司 黄金开采 新疆托里塔尔巴斯套金矿采矿权 1,000.00 100% 3,998.99 -700.63 -117.54 12 奎屯华圣 商贸有限 公司 货物与技术 的进出口业 务 新疆托里县翁格尔阔腊金矿探矿 权、新疆托里县巴孜勒阔腊斯铜矿 探矿权 200 100% 1,155.30 190.26 -0.37 13 新疆达文 矿业有限 公司 矿产品的加 工、销售 新疆和布克赛尔县乌兰柯顺金矿 探矿权、新疆和布克赛尔县巴音郭 勒金矿探矿权 800 100% 2,303.09 646.47 -0.43 14 新疆博金 矿业有限 公司 矿业投资 新疆富蕴县加乌尔铜矿详查、新疆 富蕴县沙汗达拉铜金矿详查、新疆 富蕴县舍勒高金矿详查、新疆富蕴 县玉什塔斯北金矿详查 1,000.00 100% 1,226.53 411.72 -3.96 15 新疆大绿 洲生物工 程有限公 司 农作物种 植；牲畜养 殖 新疆布尔津县阿斯道乌山金矿详 查、新疆布尔津县韦子沟铍矿详 查、新疆富蕴县-福海县玉依塔勒 铜钼矿详查、新疆富蕴县玉依尔塔 勒克铜钼矿详查 600 100% 1,301.33 -54.73 -0.07 16 新疆稳发 商贸有限 责任公司 矿业投资、 矿产品销售 新疆托里县唐巴勒东金矿详查 100 100% 91.51 -335.75 -0.44 17 新疆西准 矿业有限 公司 矿业投资、 矿产品销售 新疆托里县木哈塔依金矿详查、新 疆托里县科克阔腊金矿详查、新疆 托里县玛恰尼克北金矿详查 200 100% 1,803.82 83.64 -0.43 18 北京经世 高矿业咨 询有限公 司 经济贸易咨 询 新疆阿图什市西塔琼金矿（一）详 查、新疆阿图什市西塔琼金矿（二） 详查、新疆阿图什市托库依尔克金 矿详查、新疆阿图什市恰尔乔阔山 金矿详查 30 100% 2,845.09 24.21 -0.24 19 中矿元亨 （北京） 矿业投资 有限公司 投资管理 新疆乌苏市乌兰萨德克诺尔南金 矿探矿权、新疆乌苏市却兰金矿探 矿权、新疆尼勒克县努拉塞西铜矿 探矿权、新疆新源县喀拉库勒阿苏 西区一带金矿探矿权、新疆新源县 贝勒金矿探矿权、新疆拜城县喀拉 萨依铜矿探矿权、新疆尼勒克县托 斯巴萨依金矿探矿权、云南省寻甸 县大石岩铜矿地质详查、云南省景 洪市叭庄金矿详查 1,900.00 100% 176.05 -2,188.38 -0.35 20 深圳华佳 业房地产 开发有限 公司 房地产开发 深圳华业玫瑰四季馨园一期项目、 深圳华业玫瑰四季馨园二期项目 5,000.00 100% 305,213.36 115,251.13 59,185.19 21 西藏华烁 投资有限 公司 项目投资 5,000.00 100% 526,230.35 62,188.03 30,287.21 22 西藏华慈 医疗投资 管理有限 公司 医院项目管 理、医院受 托管理 5,000.00 100% 216,059.71 4,724.71 -31.42 23 重庆捷尔 医疗设备 有限公司 销售医疗器 械、医院项 目管理 销售医疗器械、耗材 53,000.00 100% 263,098.21 172,450.96 11,164.68 24 北京康年 养老服务 有限公司 养老服务 养老服务项目 100.00 100% 4,353.54 -777.22 -88.71 (七) 公司控制的结构化主体情况 √适用 □不适用 报告期内 ，公司无控制的结构化主体。 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警 示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、房地产行业市场风险 房地产市场受国际及国内宏观经济、政策变化等因素影响较为显著，未来市场形势仍存在一定 的不确定性。目前全国整体市场库存压力依然存在，未来去库存仍然是房地产政策的核心目标。房 地产行业城市间分化现象严重。一二线房产市场火爆，致使土地价格高、开发成本居高不下；三四 线城市房产库存量较高，去化速度缓慢，存在供应过剩的风险。公司房地产项目主要位于北京、深 圳等区域，如该区域房地产市场需求或房地产价格发生变化，则将直接对公司的经营业绩产生影响。 公司将积极加快业务转型升级，探索创新业务和盈利模式，不断提高公司行业地位和品牌影响力。 2、医疗行业政策风险 中国医疗卫生体制改革尚在持续深化，虽然国务院出台了系列文件鼓励民营资本参与医院等医 疗服务行业的发展，但在民营医院参与医疗服务行业尤其是公立医院改革方面，其组织形式、盈利 模式等层面尚未完全理顺，面临一定的政策风险。随着新医药管理及医疗保障政策的陆续出台，使 药品、医疗器械面临持续降价的压力，可能对公司产品销售造成影响。 另外，医院通常投资规模大，虽现金流稳定，但投资回报期较长，可能面临较长时期无法收回 投资的风险。公司在选择投资过程中应进行充分的分析与研判，选择优质标的进行投资。 3、多元化发展带来的人力资源风险 公司根据多元化发展的总体战略规划，投资领域逐渐向医疗、金融、矿业等相关行业发展。公 司近年来涉足的行业与公司主营业务关联度不高，随着公司进一步深入多元化发展，将需要大量相 关行业高素质的管理人员、专业技术人员等各类人力资源，特别是高级管理人员、核心技术人员。 目前公司尚没有足够的人员储备。人力资源将成为公司发展的瓶颈，有可能对本公司经营造成一定 影响。因此，本公司存在因人力资源开发不足可能带来的风险。 在公司战略转型的过程中人力资源战略规划则是重要组成部分。我们不断在探索和逐步建立新 型的人力资源管理模式。在公司内部，我们重视对优秀人才、核心人才、复合型人才的培养，加快 自身人力资源的开发，搭建适合公司多元化发展的人才梯队。通过与专业咨询机构的合作，进行市 场薪酬调研，完善公司薪酬体系，保证内外部公平和竞争力。通过股权激励、上市公司员工持股等 方式提高员工的归属感与忠诚度，并有利于吸引高端人才。通过多方面提升人力资源管理水平及从 人力资源战略规划的角度保证公司更好的实现多元化发展的战略目标。 4、资金风险 随着公司业务转型的不断深入，经营规模的快速扩张，公司需要保有充足的现金流，并具备较 强的融资能力。如果公司房地产业务资金回款速度低于预期，或公司外部融资渠道受阻，将可能给 公司带来较大的资金压力。为此，公司将拓宽融资渠道，探索新的融资模式，并充分利用资本市场 上的优势加大再融资力度，同时加强资金管理，努力降低资金成本，提高资金使用效率，确保现金 流安全。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 2017年年度股东大会 2018年5月18日 www.sse.com.cn 2018年5月19日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，公司召开一次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资 格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法、有 效。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期 内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺 背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间及期限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 与重 大资 产重 组相 关的 承诺 解决同业 竞争 李仕林 本次交易完成后，本人及本人控制的其他企业自愿放 弃以其他方式从事医疗设备、医疗器械及医用耗材的 流通及经营业务。 2015年6月18日起长 期有效 否 是 资产注入 李仕林 本次交易完成后，在与华业资本就资产或业务出售、 重组的各项条件协商一致的前提下，本人同意在本次 重大资产收购完成股权交割后三年内，逐步对本人所 控制的其他企业所从事的医药商业业务（主要为药品 的流通业务）进行规范和整合，使之符合上市公司收 购的条件和要求，并将其注入华业资本。（注1） 2015年6月18日至 2018年6月18日 是 是 其他 李仕林 捷尔医疗未来向重医三院进行药品、试剂、医用器械、 耗材的供应及配送不低于重医三院采购总额的75%。 长期有效 否 是 其他 李仕林 刘荣华 在捷尔医疗的任职期限不少于本次交易完成后6年。 2015年6月18日至 2021年6月18日 是 是 盈利预测 及补偿 玖威医疗 李伟 李仕林 本次交易完成后捷尔医疗2015年、2016年、2017年、 2018年、2019年、2020年的合并报表口径下归属于 母公司所有者的净利润（扣除非经常性损益后孰低） 进行承诺，上述年度每年承诺净利润金额分别为 13,153万元、22,017万元、29,834万元、36,706万 元、41,071万元、41,929万元。如果捷尔医疗未实 现上述承诺的业绩，则由玖威医疗、李伟按照《业绩 承诺及补偿协议》的规定进行补偿，李仕林对此承担 连带责任。 2015年6月18日至 2020年12月31日 是 是 其他 对公 司中 小股 东所 作承 其他 玖威医疗 持有的上市公司股份自愿锁定三年 2016年7月29日至 2019年7月29日 是 是 其他 满垚医疗 持有的上市公司股份自愿锁定三年 2016年7月29日至 2019年7月29日 是 是 其他 禄垚医疗 持有的上市公司股份自愿锁定三年 2016年7月29日至 2019年7月29日 是 是 诺 注1：公司于2018年6月15日公告《关于2015年重大资产重组中相关资产注入承诺的履行情况及 后续实施计划公告》，披露了李仕林在公司2015年重大资产重组时所作出承诺的履行情况及后续工 作安排，并计划于2018年9月15日前披露具体方案。 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司控股股东、实际控制人不存在数额较大债务到期未清偿或未履行法院生效判决 等不良诚信状况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司分别于2015年8月7日、2015年8月24日召开六届十九次董事会和2015年第二次临时股 东大会，审议通过了《北京华业资本控股股份有限公司第一期员工持股计划（草案）及摘要》 及相关议案。2015年9月2日，公司第一期员工持股计划已通过二级市场集中竞价的方式完成 了此次员工持股计划的股票购买，共计购买公司股票13,508,089股，成交均价为11.68元/股， 占公司总股本的比例为1.03%，成交金额为15,777.45万元，剩余资金留作备付资金。上述购买 的股票将按照规定予以锁定，锁定期自公告日起12个月。基于让公司员工通过员工持股计划分 享公司成长收益的目的，2017年2月20日公司召开持有人会议，经出席持有人会议的持有人所 持2/3以上份额同意，并提交公司六届四十三次董事会，审议通过了《关于第一期员工持股计 划存续期展期的议案》，公司第一期员工持股计划的存续期延长，延长时间为无固定期限。第 一期员工持股计划总金额16,000万元，其中员工通过自筹资金方式认购份额8,000万元，兴业 具体详见公司2015年8月8日、2015年8 月25日、2015年9月2日、2017年2月24 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及上海证券交易所网站上的公 告。 银行股份有限公司青岛分行认购优先级份额8,000万元。公司控股股东华业发展（深圳）有限 公司出资8,000万元替换兴业银行持有的全部优先级份额。 公司分别于2016年6月3日、2016年6月20日召开六届三十二次董事会和2016年第二次临时 股东大会，审议通过了《北京华业资本控股股份有限公司第二期员工持股计划（草案）及摘要》 及相关议案。截至2016年8月30日，公司第二期员工持股计划认购的“兴全睿众华业资本二 期分级特定多客户资产管理计划”已通过上海证券交易所交易系统累计买入本公司股票 18,238,484股，成交均价约为人民币10.86元/股，占公司总股本的比例为1.28%。公司第二期 员工持股计划已全部完成股票的购买，上述购买的股票将按照规定予以锁定。基于让公司员工 通过员工持股计划分享公司成长收益的目的，公司召开持有人会议，经出席持有人会议的持有 人所持2/3以上份额同意，并提交公司七届十六次董事会，审议通过了《关于第二期员工持股 计划存续期展期的议案》，公司第二期员工持股计划的存续期延长，延长时间为无固定期限。 第二期员工持股计划总金额20,000万元，其中员工通过自筹资金方式认购份额10,000万元， 配资优先级份额10,000万元。公司控股股东华业发展（深圳）有限公司出资10,000万元替换 全部优先级份额。 具体详见公司2016年6月4日、2016年6 月21日、2016年8月30日、2018年7月7 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》及上海证券交易所网站上的公 告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保 方 担保金 额 担保发 生日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关联 关系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担 保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 -104,479.15 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,031,790.24 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 1,031,790.24 担保总额占公司净资产的比例(%) 132.63 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（D） 971,860.24 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 906,762.49 上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,878,622.73 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 本公司无逾期担保 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 33,558 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期 内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 华业发展（深圳）有限公司 323,375,031 22.70 0 质押 289,240,000 境内非国有法人 重庆满垚医疗科技有限公司 72,778,952 5.11 0 质押 72,778,952 境内非国有法人 重庆玖威医疗科技有限公司 72,778,952 5.11 0 质押 72,778,952 境内非国有法人 重庆禄垚医疗科技有限公司 72,778,951 5.11 0 质押 72,778,951 境内非国有法人 拉萨经济技术开发区恒宏贸易 有限公司 55,000,000 3.86 0 未知 未知 华泰证券股份有限公司 30,249,415 2.12 0 未知 未知 中国证券金融股份有限公司 22,201,924 1.56 0 未知 未知 兴全睿众资产－兴业银行－兴 全睿众华业资本二期分级特定 多客户资产管理计划 18,238,484 1.28 0 未知 未知 中央汇金资产管理有限责任公 司 16,284,500 1.14 0 未知 未知 兴全睿众资产－兴业银行－兴 全睿众华业资本分级特定多客 户资产管理计划 13,508,089 0.95 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 华业发展（深圳）有限公司 323,375,031 人民币普通股 323,375,031 重庆满垚医疗科技有限公司 72,778,952 人民币普通股 72,778,952 重庆玖威医疗科技有限公司 72,778,952 人民币普通股 72,778,952 重庆禄垚医疗科技有限公司 72,778,951 人民币普通股 72,778,951 拉萨经济技术开发区恒宏贸易有限公司 55,000,000 人民币普通股 55,000,000 华泰证券股份有限公司 30,249,415 人民币普通股 30,249,415 中国证券金融股份有限公司 22,201,924 人民币普通股 22,201,924 兴全睿众资产－兴业银行－兴全睿众华业资本二期分级特定多 客户资产管理计划 18,238,484 人民币普通股 18,238,484 中央汇金资产管理有限责任公司 16,284,500 人民币普通股 16,284,500 兴全睿众资产－兴业银行－兴全睿众华业资本分级特定多客户 资产管理计划 13,508,089 人民币普通股 13,508,089 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述公司前十名股东之间、前十名流通股股东之间：重庆满垚医疗科 技有限公司、重庆玖威医疗科技有限公司、重庆禄垚医疗科技有限公 司系一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用 三、其他说明 □适用 √不适用 第九节 公司债券相关情况 √适用 □不适用 一、 公司债券基本情况 单位:元 币种:人民币 债券名称 简称 代码 发行日 到期日 债券余额 利率（%） 还本付息方式 交易场所 北京华业资本控股 股份有限公司2015 年公司债券 15华 业债 122424 2015-08-06 2020-08-06 1,500,000,000 5.80% 采用单利按年计息，不计复 利。每年付息一次，到期一 次还本，最后一期利息随本 金的兑付一起支付 上海证券 交易所 北京华业资本控股 股份有限公司2015 年非公开发行公司 债券 15华 资债 125616 2015-12-25 2019-12-25 500,000,000 7.40% 采用单利按年计息，不计复 利。每年付息一次，到期一 次还本，最后一期利息随本 金的兑付一起支付 上海证券 交易所 北京华业资本控股 股份有限公司2016 年非公开发行公司 债券 16华 业01 135229 2016-03-04 2019-03-04 0 7.00% 采用单利按年计息，不计复 利。每年付息一次，到期一 次还本，最后一期利息随本 金的兑付一起支付 上海证券 交易所 北京华业资本控股 股份有限公司2016 年非公开发行公司 债券（第二期） 16华 业02 135532 2016-06-03 2019-06-03 70,000,000 8.50% 采用单利按年计息，不计复 利。每年付息一次，到期一 次还本，最后一期利息随本 金的兑付一起支付 上海证券 交易所 公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 根据“16华业01”债券相关条款，2016年至2019年间每年的03月04日为上一计息年度的付 息日，公司已于报告期内按时支付本期债券上一计息年度的利息。本期债券的期限为三年，附第1 年末和第2年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权，根据回售条款，公司委托中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司（“中登公司”）于2018年01月29日至2018年02月02日对本期债 券持有人开放了回售申报，回售价格为债券面值（100元/张）。根据中登公司统计，本期债券于回 售期内登记数量为500,000手，回售金额为50,000,000.00元。公司已于2018年03月05日对本次 有效登记回售的持有人实施了回售。 根据“16华业02”债券相关条款，2016年至2019年间每年的06月03日为上一计息年度的付 息日，公司已于报告期内按时支付本期债券上一计息年度的利息。本期债券的期限为三年，附第1 年末和第2年末上调票面利率选择权及投资者回售选择权，根据回售条款，公司委托中国证券登记 结算有限责任公司上海分公司（“中登公司”）于2018年05月07日至2018年05月11日对本期债 券持有人开放了回售申报，回售价格为债券面值（100元/张）。根据中登公司统计，本期债券于回 售期内登记数量为2,800,000手，回售金额为280,000,000.00元。公司已于2018年06月04日对 本次有效登记回售的持有人实施了回售。 公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用 二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式 债券受托管理人 名称 国金证券股份有限公司 办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街95号 联系人 王建峰 联系电话 021-68826021 债券受托管理人 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦11层 联系人 项俊夫 联系电话 021-38677889 资信评级机构 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 其他说明： □适用 √不适用 三、 公司债券募集资金使用情况 （未完）  |