[公告]光迅科技:募集资金2018年半年度存放与使用情况的专项报告
武汉光迅科技股份有限公司 募集资金2018年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及 相关公告格式规定，将本公司2018年半年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉光迅科技股份有限公司非公开发行股票的 批复》（证监许可[2014]890号）核准，本公司于2014年9月23日非公开发行人民币普通 股（A股）17,317,207股，发行价格为36.38元/股，募集资金总金额为人民币63,000.00 万元，扣除与发行有关的费用人民币2,039.53万元，实际募集资金净额为人民币60,960.47 万元。其中新增注册资本人民币1,731.72万元，增加资本公积人民币59,228.75万元。上 述募集资金情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2014]11332 号《验资报告》验证。 （二）本年度使用金额及年末余额 2018年度1-6月存款利息收入34.04万元，收到归还到期补充流动资金10,000万元， 银行手续费支出0.20万元，募投项目支出4,253.50万元，截至2018年6月30日止，公 司募集资金余额为11,856.58万元。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理制度情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，保护投资者利益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规 的要求，结合本公司实际情况，制定了《武汉光迅科技股份有限公司募集资金专项存储与 使用管理制度》(以下简称《管理制度》)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的 存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制 度经本公司2006年10月制定，2015年3月年度股东大会第二次修订。本公司已将深圳证 券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理 相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》的要求。 根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了中国工商银行武汉武昌支行专项账 户，仅用于本公司2014年非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他用途。 （二）募集资金三方监管协议情况 根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构申银万国证券股份有限公 司（以下简称“申银万国”）已分别于2014年10月、11月与中国工商银行武汉武昌支行签 订了《募集资金三方监管协议》以及《募集资金三方监管协议之补充协议》。 根据中国证监会的批复，申银万国以换股方式吸收合并了宏源证券股份有限公司（以 下简称“宏源证券”），申银万国作为合并后的存续公司更名为申万宏源集团股份有限公司， 并以申银万国和宏源证券的证券类资产及负债（净资产）出资设立申万宏源证券有限公司， 申万宏源证券有限公司设立申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承 销保荐”），原申银万国、宏源证券的相关证券承销与保荐业务牌照已由申万宏源承销保荐 承继。由此导致的保荐机构承继事宜，公司已于2015年3月与申万宏源承销保荐、中国工 商银行股份有限公司武汉武昌支行签署《关于申万宏源证券承销保荐有限责任公司承继原 申银万国证券股份有限公司与武汉光迅科技股份有限公司、中国工商银行股份有限公司武 汉武昌支行募集资金三方监管协议项下全部权利义务之补充协议》。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。 （三）募集资金专户存储情况 截至2018年6月30日止，本公司具体募集资金的存放情况如下(单位：人民币元)： 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额 中国工商银行武汉武昌支行 3202018629200082006 协定存款 118,565,766.93 合 计 118,565,756.93 注1：本年度募集资金直接投入募投项目4,253.50万元。 注2：本公司2014年10月17日召开了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金投资银行理财产品的议案》，同意公司使用总额不超过人民币30,000.00万元人民币的闲置募集 资金购买银行保本型理财产品。根据上述董事会决议，2014年10月24日购买的人民币28,000万元中 国工商银行股份有限公司武昌支行发行的挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品，期限35天， 累计收益120.82万元；2014年12月4日购买的人民币10,000.00万元交通银行股份有限公司武汉东湖 新技术开发区支行发行的“蕴通财富”（63天周期型）集合理财计划人民币对公理财产品，期限63天， 累计收益89.75万元；2015年1月16日购买的人民币20,000.00万元兴业银行股份有限公司武汉分行 发行的结构性存款理财产品，期限89天，累计收益229.21万元；2015年2月12日购买的人民币7,000.00 万元兴业银行股份有限公司武汉分行发行的结构性存款理财产品，期限71天，累计收益68.76万元。2015 年4月24日购买的人民币30,000.00万元广发银行股份有限公司发行的“广赢安薪”保证收益型（B款） 人民币理财计划产品，期限174天，累计收益757.97万元。2015年10月30日购买的广发银行股份有 限公司发行的“薪加薪”保证收益型（B款）人民币理财计划产品，其中期限为270天的10,000.00万 元，累计收益281.10 万元、期限为360天的12,000.00万元，累计收益449.75 万元；2015年11月03 日购买的人民币8,000.00万元中国农业银行“本利丰·90天”人民币理财产品，期限90天，累计收益 68.05万元；2016年2月4日购买的人民币8,000.00万元兴业银行武汉分行62天封闭式武汉光迅科技 股份有限公司人民币理财产品，期限62天，累计收益39.41万元；2016年8月8日购买的人民币5,000 万元广发银行股份有限公司“薪加薪 16 号人民币结构性存款”理财产品,期限92天，累计收益42.85 万元； 2016 年 10 月 27 日购买的人民币 5,000 万元广发银行股份有限公司 “薪 加薪 16 号人民币 结构性存款”理财产品，期限 75 天，累计收益33.90万元，2016 年 10 月 27 日购买的人民币 7,000 万元广发银行股份有限公司 “薪 加薪 16 号人民币结构性存款”理财产品，期限 145 天，累计收益 91.77万元。2017年1月18日购买的人民币5,000万元广发银行股份有限公司 “薪加薪 16 号人民币 结构性存款”理财产品，期限92天，累计收益47.26万元。2017年3月22日购买的人民币7,000万元 兴业银行“企业金融结构性存款”理财产品，期限91天，累计收益75.04万元。2017年4月21日购买 的人民币2,000万元广发银行“名利双收结构性存款”理财产品，期限90天，累计收益19.97万元。2017 年6月28日购买的人民币4,000万元广发银行股份有限公司 “薪加薪 16 号人民币结构性存款”理财 产品，期限61天，累计收益29.75万元。2017年6月28日购买的人民币5,000万元兴业银行“金雪球 -优悦”理财产品,期限92天，累计收益56.71万元。2017年7月21日购买的人民币4，000万元广发 银行股份有限公司 “薪加薪 16 号人民币结构性存款”理财产品，期限90天，累计收益42.41万元。 2017年9月19日购买的人民币4，500万元广发银行股份有限公司 “薪加薪 16 号人民币结构性存款” 理财产品，期限30天，累计收益14.42万元。截至2018年6月30日止，银行理财产品本金余额为0。 注3： 2015年4月17日，公司第四届董事会第十四次会议（临时会议）审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保 证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用20,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 2015年4月16日起不超过12个月。 2016年4月13日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金 20,000万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 注4：2016年4月25日，公司召开第四届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、 保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用20,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限 自2016年4月26日起不超过12个月，并于次日将暂时闲置的募集资金10,000万元转至工行 3202018609000000909账户，10,000万元转至中信银行7381210182600157902账户用于公司生产经营。 2017年4月25日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金20,000万元人民币一次性全额归还并存 入公司募集资金专项账户。 注5：2017年4月26日，公司召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投 资项目正常进行的前提下，使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2017年4月 27日起不超过12个月，并于4月27日将暂时闲置的募集资金10,000万元转至招商银行275583632310001 账户用于公司生产经营。 2018年4月26日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金10,000万元 人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表。 （二）募集资金投资项目实施方式变更情况 不适用。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用。 （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2017年4月26日，公司召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需 求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用10,000万元闲置募集资金暂时补充流 动资金，使用期限自2017年4月27日起不超过12个月，并于4月27日将暂时闲置的募 集资金10,000万元转至招商银行275583632310001账户用于公司生产经营。 2018年4月 26日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金10,000万元人民币一次性全额归还并存 入公司募集资金专项账户。 （五）节余募集资金使用情况 不适用。 （六）尚未使用的募集资金用途 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，公司将根据经营发展需要，用于承诺的募 集资金项目。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司2018年度1-6月募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2018年度，本公司按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关 格式指引的规定及本公司募集资金使用管理制度规定及时、真实、准确、完整披露募集资 金的使用及存放情况。 附件1：募集资金使用情况对照表 附件-1 武汉光迅科技股份有限公司 募集资金使用情况对照表（非公开发行） 截止日期：2018年6月30日 编制单位：武汉光迅科技股份有限公司 金额单位：人民币万元 募集资金总额 60,960.47 本期投入募 集资金总额 4,253.50 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入 募集资金总 额 52,525.76 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额（1） 本期投入金 额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（%）(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本期实现的 效益 是否达到预 计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 宽带网络核心光电子芯 片与器件产业化项目 -- 60,963.00 60,963.00 4,253.50 52,525.76 86.16% 2,189.52 -- 否 承诺投资项目小计 -- 60,963.00 60,963.00 4,253.50 52,525.76 86.16% 2,189.52 -- -- 超募资金投向 -- -- 超募资金投向小计 -- -- -- 合计 60,963.00 60,963.00 4,253.50 52,525.76 86.16% 2,189.52 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 因技术进步升级大型高精度芯片生产设备导致原设计不能满足设备运行要求，需要进行设计变更。并且工艺设计优化耗时较长 以及相应的施工图审查和消防审查等原因导致募投项目投入未达计划进度。2017年8月23日召开公司第五届监事会第八次会 议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意公司调整募集资金投资项目“宽带网络核心光电子芯片与器件产业 化项目”的实施进度，将项目达到预定可使用状态的日期延期至2018年3月31日。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 2015年4月16日 召开了第四届董事会第十四次会议（临时会议），审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用20,000万元 闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2015年4月16日起不超过12个月。 2016年4月13日，公司已将上述用于补充 流动资金的募集资金20,000万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 2016年4月25日，公司召开第四届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用20,000万 元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自2016年4月26日起不超过12个月。2017年4月25日，公司已将上述用于补充 流动资金的募集资金20,000万元人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 2017年4月26日，公司召开第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意 公司在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用10,000万元闲置募集资金 暂时补充流动资金，使用期限自2017年4月27日起不超过12个月，并于4月27日将暂时闲置的募集资金10,000万元转至招 商银行275583632310001账户用于公司生产经营。 2018年4月26日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金10,000万元 人民币一次性全额归还并存入公司募集资金专项账户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 见本报告二、（三） 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 不适用 武汉光迅科技股份有限公司董事会 二○一八年八月二十五日 中财网
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