[中报]兆易创新:2018年半年度报告
公司代码：603986 公司简称：兆易创新 北京兆易创新科技股份有限公司 2018年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人朱一明、主管会计工作负责人李红及会计机构负责人（会计主管人员）孙桂静声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺 ，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第四节“经营情况的讨论与分析”。 十、 其他 □适用 √不适用 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5 第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 7 第四节 经营情况的讨论与分析 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 26 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 31 第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 31 第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 32 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 129 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 兆易创新、公司、本公司、发 行人、北京兆易、母公司 指 北京兆易创新科技股份有限公司 大基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 讯安投资 指 Insight Power Investments Limited（讯安投资有限 公司） 香港赢富得、赢富得 指 InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司） 陕国投·财富28号单一资金信 托 指 陕西省国际信托股份有限公司代表（陕国投·财 富28号单一资金信托） 国新启迪 指 河南国新启迪股权投资基金（有限合伙） 盈富泰克 指 盈富泰克创业投资有限公司 友容恒通 指 北京友容恒通投资管理中心（有限合伙） 万顺通合 指 北京万顺通合投资管理中心（有限合伙） 上海格易 指 上海格易电子有限公司 合肥格易 指 合肥格易集成电路有限公司 芯技佳易公司 指 芯技佳易微电子（香港）科技有限公司 NOR Flash 指 代码型闪存芯片，主要非易失闪存技术之一 NAND Flash 指 数据型闪存芯片，主要非易失闪存技术之一 MCU 指 Micro Control Unit的缩写，称为微控制单元、单 片微型计算机、单片机，集CPU、RAM、ROM、 定时计数器和多种I/O接口于一体的芯片 IDM 指 Integrated Device Manufacturer的缩写，即垂直整 合制造模式，涵盖集成电路设计、晶圆加工及封 装和测试等各业务环节，形成一体化的完整运作 模式。 Fabless 指 无晶圆厂的集成电路企业经营模式，采用该模式 的厂商仅进行芯片的设计、研发、应用和销售， 而将晶圆制造、封装和测试外包给专业的晶圆代 工、封装和测试厂商。 上交所 指 上海证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 本报告期/报告期 指 2018年半年度 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京兆易创新科技股份有限公司 公司的中文简称 兆易创新 公司的外文名称 GigaDevice Semiconductor (Beijing) Inc. 公司的外文名称缩写 GigaDevice 公司的法定代表人 朱一明 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李红 王中华 联系地址 北京市海淀区学院路30号科大天工 大厦A座12层 北京市海淀区学院路30号科大天工大 厦A座12层 电话 010-82263369 010-82263369 传真 010-82263370 010-82263370 电子信箱 investor@gigadevice.com investor@gigadevice.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层 公司注册地址的邮政编码 100083 公司办公地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层 公司办公地址的邮政编码 100083 公司网址 www.gigadevice.com 电子信箱 investor@gigadevice.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券投资部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 兆易创新 603986 不适用 六、 其他有关资料 √适用 □不适用 报告期内履行持续督导职责的 保荐机构 名称 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 办公地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2004室 签字的保荐代表 人姓名 李志文、梁葳 持续督导的期间 2016年8月18日至2018年12月31日 七、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 1,106,522,162.37 938,696,839.48 17.88 归属于上市公司股东的净利润 235,056,281.84 179,444,393.73 30.99 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 219,471,624.07 158,435,715.52 38.52 经营活动产生的现金流量净额 183,990,599.39 133,920,234.14 37.39 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,833,270,108.45 1,756,488,318.74 4.37 总资产 2,625,941,548.16 2,574,373,457.25 2.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.84 0.64 31.25 稀释每股收益（元／股） 0.83 0.64 29.69 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.78 0.56 39.29 加权平均净资产收益率（%） 13.46 13.01 增加0.45个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 12.57 11.49 增加1.08个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 1、归属于上市公司股东的净利润增加，主要是由于开发新的产品及应用领域导致毛利率增加， 而费用的增幅和收入基本一致，导致净利润增幅较大； 2、经营活动产生的现金流量净额增幅较大，主要是销售增加导致。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 九、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 14,742,044.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 303,490.70 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,389,055.78 所得税影响额 -1,849,933.25 合计 15,584,657.77 第三节 公司业务概要 一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 （一）主要业务、经营模式、主要产品及其用途 1、主要业务 公司主要业务为闪存芯片及其衍生产品、微控制器产品的研发、技术支持和销售，按照《国 民经济行业分类》（GB/T4754-2011），公司所处行业属于“软件和信息技术服务业”中的“集成电 路设计”（代码：6550），细分行业为闪存芯片及微控制器芯片设计行业。公司产品广泛应用于手 持移动终端、消费类电子产品、物联网终端、个人电脑及周边，以及通信设备、医疗设备、办公 设备、汽车电子及工业控制设备等领域。 2、经营模式 集成电路产业链主要由集成电路设计、晶圆制造、封装和测试等环节组成。从经营模式来看， 主要分为IDM模式（企业业务覆盖集成电路的设计、制造、封装和测试的所有环节）和Fabless 模式（无晶圆生产线集成电路设计模式，即企业只进行集成电路的设计和销售，将制造、封装和 测试等生产环节分别外包给专业的晶圆制造企业、封装和测试企业来完成）两种。公司作为IC设 计企业，自成立以来一直采取Fabless模式，专注于集成电路设计及最终销售环节，将晶圆制造、 封装和测试等环节外包给专门的晶圆代工、封装及测试厂商。从集成电路整体产业链来看，集成 电路设计是具有自主知识产权并体现核心技术含量的研发和设计环节，成品销售则是控制销售渠 道、客户资源及品牌的销售服务环节，均在产业链中具有核心及主导作用，是IC设计行业的原始 创新的体现和创造价值的源泉。公司专注于研发设计和产品销售环节，在整个产业链中处于重要 地位并拥有核心竞争力。 从销售模式看，公司的销售主要为直销与经销两种。直销模式下，公司与客户直接签署销售 合同（订单）并发货；经销模式下，公司与经销商签署经销商协议，由公司向经销商发货，再由 经销商向终端客户销售，在此模式下，采取卖断式销售。 3、主要产品及用途 公司主要产品分为闪存芯片产品及微控制器产品。 公司闪存芯片产品主要为NOR Flash和NAND Flash两类。 1）NOR Flash即代码型闪存芯片，主要用来存储代码及部分数据。公司NOR Flash产品广泛 应用于PC主板、手机、数字机顶盒、路由器、家庭网关、安防监控产品、智能家电产品、汽车 等。 2）NAND Flash即数据型闪存芯片：大容量NAND Flash主要为MLC、TLC、2D NAND或 最新的3D NAND，擦写次数几百次至数千次，多应用于大容量数据存储；小容量 NAND Flash 主 要是SLC 2D NAND，擦写次数数万次以上。公司NAND Flash产品属于SLC NAND，广泛应用 于网络通讯、语音存储、智能电视、工业控制、机顶盒、打印机、穿戴式设备等。 公司微控制器产品（Micro Control Unit,简称MCU）主要为基于ARM Cortex-M系列32位通 用MCU产品。截至本报告期末，GD32作为中国32位通用MCU领域的主流产品，以20个系列 300余款产品型号选择的广阔应用覆盖率稳居市场前列，产品广泛应用于工业和消费类嵌入式市 场，适用于工业自动化、人机界面、电机控制、安防监控、智能家居家电及物联网等领域。所有 型号在软件和硬件引脚封装方面都保持相互兼容，全面适用于各种高中低端嵌入式控制需求和升 级，并构建完善的生态系统和易用性优势全面支持多层次开发加速设计周期。 （二）公司所属行业发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位核心竞争力分析 1、行业发展阶段 集成电路产业是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业。我国集 成电路产业起步较晚，与国际大型同类公司有较大差距，大量集成电路产品仍然需要通过进口解 决。根据我国海关统计，2017年中国集成电路进口金额2601.4亿美元，出口金额668.8亿美元， 仍存在近2000亿美元的贸易逆差。当前是我国集成电路产业发展的重要战略机遇期和攻坚期，正 全力追赶世界先进水平，也正处于快速发展阶段。根据中国半导体行业协会统计，2017年中国集 成电路产业销售额为5411.3亿元，同比增长24.8%；其中，设计产业继续保持高速增长，销售额 为2073.5亿元，同比增长26.1%。 2、行业的周期性、地域性、季节性 1）行业的周期性 集成电路产业具有明显的周期性，行业的周期通常也称为“硅周期”，是指集成电路产业在4-5 年左右的时间内会历经从衰落到昌盛的一个周期。同时，本行业的发展受到集成电路技术发展规 律的影响，即芯片性能每隔一段时间提升一倍的摩尔定律，因此，本行业还呈现新产品市场规模 增长、旧产品市场规模下降的周期性规律。 2）行业的地域性 从行业地区分布看，美国、日本、德国、韩国、中国台湾地区与中国大陆是半导体产品的主 要生产地，美国一直保持着半导体技术的行业领先地位。就中国大陆而言，集成电路产业主要集 中在环渤海、长三角及珠三角。环渤海地区，聚集了国内顶级高校及科研院所，科技人才众多， 产业优势在于高端集成电路的研发；长三角地区地理位置优越，制造业基础较好，产业优势在于 集成电路的制造；珠三角地区积聚了国内最多的电子产品厂商，是我国集成电路的主要消费地， 产业优势在于市场运营。 3）行业的季节性 集成电路行业具有一定的季节性特征，通常三、四季度会形成行业销售旺季，主要是因为圣 诞节和春节电子产品消费需求的拉动，厂商会在三、四季度大量采购以完成产品生产，一季度则 会相对进入行业销售淡季。 3、公司所处的行业地位 公司是目前中国大陆领先的闪存芯片设计企业。根据中国半导体行业协会数据，2012年以来， 本公司为中国大陆地区最大的代码型闪存芯片本土设计企业，也是最大的串行NOR Flash设计企 业。据TrendForce数据统计，按营业收入计算，公司进入2017年中国IC设计行业收入排名前十。 二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 金额单位：人民币元 项目名称 本期期末数 本期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 上期期末数 上期 期末 数占 总资 产的 比例 （%） 本期期 末金额 较上期 期末变 动比例 （%） 情况说明 应收账款 130,002,291.53 4.95 93,987,435.94 3.65 38.32 主要是信用客户销 售增幅较大所致 固定资产 235,281,315.13 8.96 101,537,011.95 3.94 131.72 主要是合肥格易研 发基地完工由 “在 建工程”转入“固定 资产”科目 在建工程 62,970,315.47 2.45 -100.00 变动原因同“固定 资产”情况说明 其中：境外资产931,659,199.36（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为35.48%。 三、 报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、技术和产品优势 公司持续研发投入和创新保证产品和运营的竞争力。公司NOR Flash继续保持技术和市场的 领先，提供了从512Kb至512Mb的系列产品，涵盖了NOR Flash市场的大部分容量类型，电压 涵盖1.8V、2.5V、3.3V以及宽电压产品，针对不同应用市场需求分别提供高性能、低功耗、低 成本、高可靠性等几个系列，产品采用领先的工艺技术节点和优化的设计，性能、成本、可靠性 等在各个应用领域都具有显著优势。在NAND Flash产品方面，产品容量从1Gb至8Gb覆盖主流 SLC NAND Flash容量类型，继续研发扩展到32Gb，电压涵盖1.8V和3.3V，提供传统并行接口 和新型SPI接口两个产品系列，提供完备的高性能、高可靠性嵌入式应用NAND Flash产品线。 公司Flash产品在性能、可靠性方面具有行业领先优势，有助于产品在工业和汽车等高阶应用领 域取得市场优势，公司还通过合作方式开发更大容量、高阶的eMMC、eMCP领域，为手机、平 板、嵌入式应用等应用提供了大容量NVM解决方案。 公司是国内32bit MCU产品领导厂商，GD32 MCU已经拥有300余个产品型号、20个产品系 列及11种不同封装类型，也是中国首个ARM. Cortex.-M3及Cortex.-M4 内核通用MCU产品 系列，不仅提供了业界最为宽广的Cortex.-M3 MCU选择，更以领先的技术优势持续推出 Cortex.-M4 MCU产品。GD32 MCU所有型号在软件和硬件引脚封装方面都保持相互兼容，全面 支持各种高中低端嵌入式应用与升级。融合了高性能、低成本与易用性的GD32系列通用MCU 采用了多项自主知识产权的专利技术并为日益增长的多元化智能应用需求提供助力。报告期内， 公司推出基于120MHz Cortex.-M4内核的GD32E系列高性能主流型微控制器新品，以持续领先 的处理效能，持续增强的资源配置，持续优化的成本价格，持续创新的商业模式，面向工控物联 等主流型应用需求提供绝佳开发利器。 2、经营模式和管理运营优势 公司采用灵活的Fabless轻资产经营模式。对IDM模式企业而言，随着存储芯片的工艺水平 不断提升，晶圆制造设备所需投入的资金量越来越大，IDM企业价值数十亿美元的晶圆生产线、 封装测试线均为自建，只有维持高速增长和较高的市场规模，才能负担起高价值设备带来的巨额 维护费用和折旧，同时IDM企业需要不断投入巨资新建生产线，以应对日新月异的技术进步。公 司采用Fabless生产模式，可以充分利用国内完整的半导体产业链，从而公司可以把主要精力集中 于芯片的设计和开发，确保在激烈的市场竞争中能够快速调整、快速发展。 公司的运营管理坚持市场化和国际化路线，现有主要管理技术团队来自美国、加拿大、韩国、 台湾等国家和地区，具备在国际先进产业地区和公司任职多年经验和先进经营管理理念，产品研 发、运营和销售区域直接面向全球，客户包括Intel、三星、佳能等国际一线厂商，对于公司业务 拓展提供了良好的前景。同时运营坚持市场化方向，产品以客户为导向，紧紧围绕客户现在和未 来潜在需求定义开发产品及运营。同时公司坚持规范化管理，运营流程实现系统化管理，降低人 为风险、提高效率，能够实现可追溯性和可预警性流程。 3、人才和专利优势 公司汇集和培养了一批国内在半导体存储器领域尤其是技术、产品和管理领域的优秀人才。 技术研发核心成员来自清华、北大、复旦、中科院等国内微电子领域顶尖院所，主要年龄分布在 80后，处于具备创造力和精力的良好阶段，同时公司引进在国际先进公司有丰富经验的高级专家， 跟踪最先进技术发展方向，保证公司技术产品的先进性。主要管理技术团队来自美国、加拿大、 韩国、台湾等国家和地区，具备在国际先进产业地区和公司任职多年经验和先进经营管理理念， 保证公司运营的规范性、前瞻性。 公司多年技术研发不仅推出了具备技术、成本优势的全系列产品，而且积累了大量的知识产 权，截止本报告期末，公司已申请739项专利，获得320项专利。上述专利涵盖NOR Flash、NAND Flash、MCU等芯片关键技术领域，体现了公司在技术研发上的领先地位。 第四节 经营情况的讨论与分析 一、经营情况的讨论与分析 2018年上半年，基于良好的市场需求和公司产品结构的优化布局，公司业绩稳定增长。报告 期内，公司实现营业收入11.07亿元，比去年同期增长17.88%；归属于上市公司股东的净利润2.35 亿元，比去年同期增长30.99%。 报告期内，公司经营情况如下： 1、 优化产品结构，丰富产品线。 2018年，公司继续优化产品结构，不断进行技术升级和新产品开发，丰富公司产品线。 Flash持续开发新产品和技术升级。（1）NOR Flash扩展高容量产品，实现512Mb大容量产 品量产，并丰富了宽电压、低功耗等产品线型号。工艺方面基于目前65nm技术平台，加大推进 先进工艺节点55nm NOR Flash技术产品研发，在性能和成本方面进一步提高竞争力。（2）NAND Flash 38nm产品已稳定量产，具备业界领先的性能和可靠性，基于38nm工艺平台继续进行产品 开发，扩充产品线。24nm NAND Flash也在推进研发工作，未来将具备更好的产品成本优势、提 供更高产品容量范围，进一步扩展产品组合。 MCU产品扩展产品组合，针对高性能、低成本和物联网应用分别开发新产品。高性能M4 系列产品实现量产，在指纹识别、无线充电等新型热门领域取得广泛应用。更低功耗和成本的 M3系列产品推出，继续保持M3产品市场的领先优势，面对物联网发展需求，规划并开展无线 MCU产品的研发。目前产品主要采用110nm、55nm工艺平台，已经启动40nm工艺制程平台产 品开发，并按计划开展新工艺流程研发和评估工作。同时积极扩展应用生态，融入国内主要物联 网平台，冠名支持全国研究生电子设计大赛，为后续产品应用发展奠定良好基础。 2、 加强产业上下游合作，优化供应链管理。 2018上半年公司供应链整体供应平稳，与上下游主要供应商战略合作效果逐步显现，产能、 品质、交货期均有所优化，为不断增长的市场需求提供稳定供给保障。同时，公司与合作伙伴在 先进技术和技术改进方面加强合作，协同开发具有产业竞争力的产品，与主要合作厂商新品导入 进展顺利。但受人民币汇率波动，以及整体供应链各环节成本增加的影响，公司产品整体成本有 增加趋势。 3、多种方式相结合，拓宽战略布局。 公司现有产品主要为Flash 和MCU，在此基础上，公司尝试多种方式拓宽战略布局。公司正 在推进重大资产重组事项，拟发行股份及支付现金收购上海思立微电子科技有限公司100%股权， 布局物联网领域人机交互技术。公司战略投资合肥睿科微电子有限公司，参与电阻式随机存取存 储器（RRAM）技术的市场化。公司与合肥市等地方政府积极探讨产业合作模式。上述项目若能 顺利实施，将有效整合产业资源，拓展并丰富公司产品线，为公司持续发展提供支持和保障，提 升公司的核心竞争力和行业影响力。 4、持续加大研发投入，保持创新活力。 公司加大研发投入，2018年上半年研发支出达9,322.71万元，比去年同期增长97.08%，保 证公司技术产品的先进性。公司在推出具备技术、成本优势的全系列产品的同时，积累了大量的 知识产权专利。截止本报告期末，公司已申请739项专利，获得320项专利。上述专利涵盖NOR Flash、NAND Flash、MCU等芯片关键技术领域，体现了公司在技术研发上的领先地位。 5、关注人才培养，推进实施股权激励计划 公司所汇集的一批集成电路领域的优秀人才，是公司的核心竞争力之一。报告期内，公司继 2016年第一期股权激励后，再次推出2018年股权激励计划。本次股权激励结合2016年股权激励， 基本实现了股权激励计划境内员工全员覆盖。股权激励计划的顺利实施完成，将极大激发员工积 极性和活力，增强公司凝聚力，助推公司持续快速发展。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例 （%） 营业收入 1,106,522,162.37 938,696,839.48 17.88 营业成本 687,440,554.45 603,682,636.82 13.87 销售费用 36,173,815.54 27,931,845.11 29.51 管理费用 134,270,968.15 93,453,401.44 43.68 财务费用 -3,125,951.56 6,580,696.93 -147.50 经营活动产生的现金流量净额 183,990,599.39 133,920,234.14 37.39 投资活动产生的现金流量净额 -97,058,782.12 -28,511,701.52 -240.42 筹资活动产生的现金流量净额 -83,792,340.11 93,335,060.85 -189.78 研发支出 93,227,068.85 47,304,684.91 97.08 归属母公司股东的其他综合收益 的税后净额 -133,658,914.58 30,893,879.57 -532.64 营业收入变动原因说明:主要是由于开发新的产品及应用领域导致收入增长。 营业成本变动原因说明:主要是收入增长所致。 销售费用变动原因说明:主要是开拓海外市场，增加人员导致薪酬增加以及年度调薪导致销售费用 增加。 管理费用变动原因说明:主要是公司加大研发力度，研发费用增幅较大。 财务费用变动原因说明:主要是美元与人民币的汇率波动较大所导致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是销售增加导致现金流量增幅较大。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是合肥研发基地建设导致现金流出较大和研发 投入加大所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是2017年收到员工股权激励款。 研发支出变动原因说明:公司为研发新产品，加大研发投入。 归属母公司股东的其他综合收益的税后净额变动原因说明:主要是公司投资的中芯国际集成电路 制造有限公司股票价格波动所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期 末数占 上期期末数 上期期 末数占 本期期 末金额 情况说明 总资产 的比例 （%） 总资产 的比例 （%） 较上期 期末变 动比例 （%） 应收账款 130,002,291.53 4.95 93,987,435.94 3.65 38.32 主要是信用客 户销售增幅较 大所致 长期股权投 资 10,318,232.04 0.39 3,868,652.88 0.15 166.71 主要2018年5 月新增对合肥 睿科微电子有 限公司的投资 固定资产 235,281,315.13 8.96 101,537,011.95 3.94 131.72 主要是合肥格 易研发基地完 工由 “在建工 程”转入“固定资 产”科目 在建工程 62,970,315.47 2.45 -100.00 变动原因同“固 定资产”情况说 明 无形资产 13,057,937.29 0.50 5,473,254.52 0.21 138.58 公司自主研发 项目达到经济 化生产状态或 形成知识产权 时，将“研发支出 ——资本化支 出”转为无形资 产，本年度增幅 较大 预收账款 18,336,830.44 0.70 13,444,825.96 0.52 36.39 主要是预收客 户货款增幅较 大 股本 283,751,628.00 10.81 202,679,734.00 7.87 40.00 2018年5月7 日，公司2017 年年度股东大 会审议通过了 《关于审议 <2017年度利润 分配及资本公 积转增股本预 案>的议案》， 以资本公积金 向全体股东每 10股转增4股， 该方案已于 2018年5月22 日实施完毕。 其他综合收 益 -18,004,407.48 115,654,507.10 4.49 -115.57 主要是公司投 资的中芯国际 集成电路制造 有限公司股票 价格波动所致 其他说明 无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末，公司股权投资金额为683,058,828.16元，其中可供出售金融资产金额672,740,596.12 元，长期股权投资金额10,318,232.04元。 被投资单位 期末金额 （元） 在被投资单 位持股比例 （%） 主要业务 上海磁宇信息科技有限公司 4,574,250.00 4.19 设计新型磁性随机存储器 上海晟矽微电子股份有限公司 10,008,129.60 5.5314 集成电路及计算机软件的 设计 北京京存技术有限公司 9,500,000.00 19.19 集成电路产品开发、销售 立而鼎科技（深圳）有限公司 6,396,193.00 6.2337 存储芯片设计 锐祺物联网技术张家口有限公司 281,736.00 0.84 物联网技术的研发 苏州中和春生三号投资中心（有 限合伙） 10,000,000.00 0.83 股权投资及相关咨询服务 深圳市硅格半导体股份有限公司 1,000,000.00 0.8823 固态存储控制芯片设计 青岛华芯创原创业投资中心（有 限合伙） 13,400,000.00 2.00 创业投资、咨询及管理服 务 深圳安创科技股权投资合伙企业 （有限合伙） 6,000,000.00 6.78 股权投资 Everspin Technologies, Inc. 26,764,599.31 2.7198 集成电路产品设计 至誉科技（武汉）有限公司（原 忆正科技（武汉）有限公司） 51,805,492.18 22.7468 存储设备、集成电路设备 开发、销售 中芯国际集成电路制造有限公司 430,010,196.03 1.0175 集成电路晶圆代工与技术 服务 苏州福瑞思信息科技有限公司 3,000,000.00 42.99 计算机软硬件、集成电路 产品的研发、设计、销售 北京石溪清流投资有限公司 2,892,934.66 40.00 投资管理 北京屹唐华创投资管理有限公司 100,000,000.00 8.97 投资管理 合肥睿科微电子有限公司 7,425,297.38 10.708 电阻式随机存取存储器 （RRAM）技术的市场化 合计 683,058,828.16 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 以公允价值计量的金融资产为4.57亿元，为以下两项投资： 1、2016年10月，子公司芯技佳易公司与Everspin Technologies, Inc.签署股份购买协议，将其 列为可供出售金融资产计量，公允价值的确定依据为股票在报表日的收盘价； 2、2017年12月，子公司芯技佳易公司购买的在港交所上市的中芯国际集成电路制造有限公 司股票，公允价值的确定依据为股票在报表日的收盘价。 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 公司名称 主营业务 注册资 本 持股比 例(%) 总资产 净资产 营业收入 净利润 芯技佳易微电 子（香港）科 技有限公司 集成电路产 品委外加工、 销售 656万 美元 100 99,791.42 18,785.30 97,196.31 1,102.41 上海格易电子 有限公司 集成电路产 品开发、销售 1,000 100 5,265.21 3,667.21 3,317.10 210.62 深圳市外滩科 技开发有限公 司 集成电路技 术开发及销 售；股权投资 12,000 100 14,628.05 13,883.99 0.00 -66.79 合肥格易集成 电路有限公司 集成电路产 品开发、销售 3,961.42 100 19,822.12 7,757.75 7,608.27 1,716.81 西安格易安创 集成电路有限 公司 集成电路技 术开发与销 售 2000 100 711.68 599.35 0.00 -265.38 ギガデバイス ジャパン株式 会社 软件的市场 调查、技术服 务 950万 日元 100 44.06 20.25 190.04 4.56 Gigadevice Semiconductor Europe Ltd. 软件销售、推 广 2英镑 100 8.23 -419.24 45.53 -55.51 北京芯思锐科 技有限责任公 司 技术开发及 产品销售 1000 60 256.12 195.12 180.51 -142.70 耀辉科技有限 公司 技术研发与 销售 1万港币 60 130.68 77.94 1242.63 14.78 GigaDevice Semiconductor USA, Inc.（原 NOVOMEM INC.） 技术研发与 销售 10万 美元 60 124.93 -74.90 1,218.26 71.23 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、行业周期性风险 公司的主营业务为集成电路存储芯片的研发、销售和技术支持，属于集成电路产业的上游环 节，与集成电路生产及应用环节紧密相连。全球范围内，集成电路产业规模一直保持稳步增长趋 势，随着新的技术进步导致旧技术产品逐渐淘汰，作为集成电路行业不断地追求新技术发展的特 征，产品周期越来越短，以此产生了集成电路行业特有的周期性波动特点，且行业周期性波动频 率要较经济周期更为频繁，在经济周期的上行或下行过程中，都可能出现相反的集成电路产业周 期。如果集成电路产业出现周期性下行的情形，则公司的经营业绩可能受到负面影响。 2、人才流失风险 公司作为集成电路设计企业，受过专业高等教育及拥有丰富行业经验的人才队伍是促成拥有 行业领先地位的重要保障。目前，公司拥有稳定的高素质管理及设计团队，其产品和技术得到业 内和市场的一致认可。经营管理团队和核心技术人员能否保持稳定是事关公司发展的重要因素。 随着公司未来的经营活动以及市场环境的变化，如管理团队和核心技术人员在工作积极性、研发 创造性等方面出现下降，或产生人员流失，会对公司产生经营运作不利、盈利水平下滑等不利影 响。 3、供应商风险 公司采用无晶圆厂（Fabless）运营模式，作为集成电路设计领域内通常采用的经营模式，专 注于集成电路芯片的设计研发，在生产制造、封装及测试等环节采用专业的第三方企业代工模式。 该模式于近十多年来全球集成电路芯片产业中逐渐得到越来越多厂商的运用，符合集成电路产业 垂直分工的特点。虽然无晶圆厂运营模式降低了企业的生产成本，使集成电路设计企业能以轻资 产的模式实现大额的销售收入，但同时也带来了在产品代工环节中，由供应商的供货所产生的不 确定性。目前对于集成电路设计企业而言，晶圆是产品的主要原材料，由于晶圆加工对技术及资 金规模的要求极高，不同类型的集成电路芯片产品所能选择的合适晶圆代工厂范围有限，导致晶 圆代工厂的产能较为集中。在行业生产旺季来临时，晶圆代工厂和封装测试厂的产能能否保障采 购需求，存在不确定的风险。同时，随着行业中晶圆代工厂和封装测试厂在不同产品中产能的切 换，以及产线的升级，可能带来采购单价的变动。若代工服务的采购单价上升，会对毛利率造成 下滑的影响。此外，突发的自然灾害等破坏性事件，以及原材料及生产设备的进口依赖性等，也 会影响晶圆代工生产和封装测试厂的正常供货。提请投资者注意相关风险。 4、行业政策风险 集成电路行业是国家经济发展的支柱型行业之一，其发展程度是衡量一个国家科技发展水平 的核心指标之一。我国政府目前已通过一系列法律法规及产业政策，大力推动集成电路行业的发 展。自2000年以来，陆续颁布了一系列政策及法律法规，拟从提供税收优惠、保护知识产权、提 供技术支持、引导风险资金的流入等角度，支持该行业企业的发展。2015年颁布的《中国制造2025》 中也明确计划2020年中国大陆集成电路产业内需市场自主生产制造率将达40%，2025年将更进 一步提高至70%，基于信息安全考虑和巨大的进口替代空间，集成电路产业将是未来10年国家 政策重点支持的领域。政府对集成电路产业的支持政策为我国各类型的高新科技集成电路企业提 供了良好的政策环境，若国家产业政策发生负面变化，将对集成电路产业的发展产生一定的影响。 5、汇兑损益风险 公司境外销售占比较高，且主要以美元结算。一方面，汇率变动具有不确定性，汇率波动有 可能给未来运营带来汇兑风险；另一方面，随着人民币日趋国际化、市场化，人民币汇率波动幅 度增大，以及公司美元销售额的增长，公司存在汇兑损益的风险。 (三) 其他披露事项 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、 股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的 查询索引 决议刊登的披露日期 2017年年度股东大会 2018年5月7日 www.sse.com.cn 2018年5月8日 股东大会情况说明 √适用 □不适用 上述股东大会的议案全部审议通过，不存在否决议案的情况。 二、 利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 本报告期不作利润分配或资本公积金转增股本 三、 承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承 诺 背 景 承 诺 类 型 承诺方 承诺 内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 与 首 次 公 开 发 行 解 决 同 业 竞 争 控股股 东及实 际控股 人 1、本人、本人控制的企业（包括直接或间接控制的企业，下同） 及本人关系密切的家庭成员目前没有直接或间接地从事任何与公 司及其控股/全资子公司所从事的业务构成同业竞争的任何业务活 动，今后亦不会直接或间接地以任何方式（包括但不限于独资、 合资、合作和联营）参与或进行任何与公司及其控股/全资子公司 所从事的业务存在实质性竞争的业务活动。2、如果本人、本人控 制的企业及本人关系密切的家庭成员在未来所从事的业务与公司 2013年 4月19 日 否 是 相 关 的 承 诺 及其控股/全资子公司构成同业竞争，公司有权按照自身情况和意 愿（本人应无条件服从），采取必要的措施解决同业竞争情形， 该等措施包括但不限于：收购产生同业竞争的相关企业的股权、 资产；要求产生同业竞争的相关企业在限定的时间内将构成同业 竞争业务的股权、资产转让给无关联的第三方。如果本人、本人 控制的企业及本人关系密切的家庭成员获得了新的与公司及其控 股/全资子公司的主营业务存在竞争业务机会，本人应将该等机会 优先授予公司及其控股/全资子公司，公司及其控股/全资子公司有 权根据自身业务经营发展的需要行使该优先权。3、本人、本人控 制的企业及本人关系密切的家庭成员不会向与公司及其控股/全资 子公司所从事的业务构成同业竞争的其他公司、企业或其他机构、 组织、个人提供与该等竞争业务相关的专利、商标等知识产权或 提供销售渠道、客户信息等商业秘密。4、若本人、本人控制的企 业及本人关系密切的家庭成员未来通过收购、新设等方式取得除 发行人外其他企业的控制权，本人将促使该等企业按照同样标准 遵守上述承诺。5、如出现因本人、本人控制的企业及本人关系密 切的家庭成员违反上述承诺而导致公司及其控股/全资子公司的合 法权益受到损害，本人、本人控制的企业及本人关系密切的家庭 成员应根据本承诺函第二项的措施解决同业竞争情形，并赔偿公 司及其控股/全资子公司所受到的损失。 解 决 关 联 交 易 控股股 东及实 际控股 人 1、本人及本人控制的其他企业未来不会以任何理由和方式占用公 司的资金或其他资产，不会通过关联交易损害公司利益和其他股 东的合法权益。2、本人及本人控制的其他企业在未来将尽可能避 免、减少与公司及其控股/全资子公司发生关联交易，对于无法避 免或必要的关联交易，本人及本人控制的其他企业将严格遵守有 关法律、法规、《上海证券交易所股票上市规则》、公司章程及 公司关联交易决策制度的规定，遵循等价有偿、公平交易的原则， 依法履行关联交易的决策程序并与公司及其控股/全资子公司订立 书面的交易文件，及时进行信息披露，保证关联交易价格的公允 性。3、若本人及本人控制的其他企业未来通过收购、新设等方式 取得除发行人以外的其他企业的控制权，本人将促使该等企业按 照同样标准遵守上述承诺。 2013年 4月19 日 否 是 股 份 限 售 控股股 东及实 际控股 人 本人所持公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司上市之 日起三十六个月内，不转让或委托他人管理，也不由公司回购该 等股份；不转让或委托他人管理本人所持有的友容恒通、万顺通 合的出资，也不由友容恒通、万顺通合回购该等出资。如本人在 上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于 本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月 期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在 上述锁定期限届满后自动延长6个月的锁定期。上述减持价格和 股份锁定承诺不因本人不再作为公司实际控制人或者职务变更、 离职而终止。 2013年 4月19 日自公 司上市 之日起 36个月 是 是 股 份 限 售 香港赢 富得 本公司所持公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司上市 之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不由公司回 购该部分股份。 2013年 4月19 日自公 司上市 之日起 36个月 是 是 其 他 控股股 东及实 际控股 人 若公司及其子公司将来被有权机构追缴全部或部分应缴未缴的社 会保险费用、住房公积金费用和/或因此受到任何处罚、损失，朱 一明将连带承担由此产生的全部费用，在公司及其子公司必须先 行支付该等费用的情况下，朱一明将及时向公司及其子公司给予 全额补偿，以确保公司及其子公司不会因此遭受任何损失。 2013年 4月19 日 否 是 其 他 上市公 司 如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对 判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 公司将在中国证监会、证券交易所或司法机关作出书面认定后次 一交易日予以公告，并及时提出股份回购预案，提交董事会、股 东大会讨论，依法回购首次发行上市的全部新股，回购价格按照 2014年 2月21 日 否 是 发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增 股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）加算银行同期存款 利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。如发行人《招 股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资 者在买卖发行人股票的证券交易中遭受损失的，发行人将在中国 证监会、证券交易所或司法机关作出书面认定后，依法承担赔偿 责任。 其 他 控股股 东及实 际控股 人 如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对 判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 本人将以二级市场价格依法购回本次公开发行时公开发售的股份 （不包括本次公开发行时其他股东公开发售部分及锁定期结束后 本人在二级市场减持的股份）。交易中遭受损失的，本人将在中 国证监会、证券交易所或司法机关作出书面认定后，依法承担连 带赔偿责任。 2014年 2月21 日 否 是 其 他 控股股 东及实 际控股 人 1、本人承诺不得越权干预公司经营管理活动，不得侵占公司利益。 2、在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措 施及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本 人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及上 海证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规 定，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求。3、本人承诺全 面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此 作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给 公司或者其他股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中 国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；（2）依法承担对公司和 /或其他股东的补偿责任；（3）无条件接受中国证监会和/或上海 证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则， 对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。4、本人承诺全面、完 整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的 任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，给公司或 者股东造成损失的，本人愿意：（1）在股东大会及中国证监会指 定报刊公开作出解释并道歉；（2）依法承担对公司和/或股东的补 偿责任；（3）无条件接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券 监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处 罚或采取的相关监管措施。 2016年 2月28 日 否 是 其 他 承 诺 股 份 限 售 香港泰 若慧有 限公司、 北京启 迪创业 孵化器 有限公 司、陕国 投·财富 28号单 一资金 信托、北 京启迪 中海创 业投资 有限公 司、盈富 泰克、大 基金 自股份转让完成后6个月内，双方均不减持所持有的公司股份； 在本次股份转让后减持股份的，将严格遵守法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、上交所业务规则等文件当前及今后作出的 关于股份减持的有关规定，包括股份减持相关政策解答口径等文 件明确的要求。 2017年 8月28 日 自股份 转让完 成后6 个月内 是 是 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 本报告期内，公司及公司控股股东、公司实际控制人朱一明先生均不存在未履行法院生效判 决或者所负数额较大的债务到期未清偿等不良诚信的状况。 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司于2018年5月31日召开第二届董事会第二十七次会议， 审议通过了《关于2016年股票期权与限制性股票激励计划限制 性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。经审议， 公司第一期限制性股票激励计划的第一个解除限售期解除限售 条件已成就，公司同意为符合解除限售条件的174名激励对象 办理限制性股票第一个解除限售期解除限售相关事宜，解除限 售的数量为111.3689万股，占公司目前股本总额的0.39%。2018 年6月21日，上述限售股票上市流通。 公司已经于2018年6月1日、6 月9日将相关情况在中国证券报、 上海证券报、证券日报、证券时 报和上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）进行了公告； 公告编号：2018-037、2018-040 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励 约束机制，稳定和吸引中层管理人员和核心技术骨干等人员， 有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，公司根 据相关法律法规拟定了《北京兆易创新科技股份有限公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》，并已分别经公 司第二届董事会第二十九次会议、第二届监事会第二十五次会 议、2018年第一次临时股东大会审议通过。 公司已经于2018年6月27日、 2018年7月13日将相关情况在中 国证券报、上海证券报、证券日 报、证券时报和上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）进行了公 告；公告编号：2018-047、 2018-048、2018-049、2018-062。 公司第二届董事会第三十一次会议、第二届监事会第二十六次 会议审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股 公司已经于2018年7月13日将 相关情况在中国证券报、上海证 票的议案》, 公司确定本次股票期权与限制性股票激励计划的授 予日为2018年7月12日，并向符合授予条件的193名激励对 象授予240.80万股股票期权及103.20万股限制性股票。 券报、证券日报、证券时报和上 海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）进行了公告； 公告编号：2018-065、2018-066、 2018-067。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 26,966.40 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 26,966.40 担保总额占公司净资产的比例(%) 14.71 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 1、公司于2017年9月29日召开第二届董事会第十九次会 议，审议通过了《关于为全资子公司向银行申请综合授信 提供担保的议案》。合肥格易向中国建设银行股份有限公 司合肥经济技术开发区支行申请7,000万元的综合授信额 度，公司为合肥格易提供连带责任担保。截至报告期末， 合肥格易已实际借款500万元，公司为其提供担保金额500 万元人民币。 2、公司于2017年10月26日召开第二届董事会第二十次会 议，审议通过了《关于为境外全资子公司提供内保外贷的 议案》。芯技佳易公司为满足经营业务和公司发展需要， 拟向中国工商银行境外分支机构（中国工商银行（亚洲） 有限公司）申请不超过6,000万美元银行贷款，期限不超过 3年。该笔贷款需要公司以内保外贷方式向中国工商银行 北京分行申请开具融资性保函/备用信用证，用于为芯技佳 易提供担保。保函/备用信用证担保金额不超过6,200万美 元，保函/备用信用证期限不超过37个月。截至报告期末， 公司为芯技佳易提供担保余额4000万美元。 3、公司于2018年6月20日召开第二届董事会第二十八次会 议，审议通过了《关于向北京中关村科技融资担保有限公 司为公司的贷款担保提供反担保的议案》。公司因购置办 公用房办理按揭贷款业务，贷款金额人民币10,204万元， 公司委托北京中关村科技融资担保有限公司为本次贷款 事项向招商银行股份有限公司北京清华园支行提供阶段 性连带责任保证，担保期限为自贷款发放日至招商银行股 份有限公司北京清华园支行成为办公用房的第一顺位抵 押权人之日止。同时公司以购买之办公用房向北京中关村 科技融资担保有限公司就前述委托保证事项提供反担保。 截至本报告期末，前述贷款尚未发放，公司提供反担保余 额为0。 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 十三、 可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十四、 环境信息情况 (一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 (四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用 十五、 其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 √适用 □不适用 公司全资子公司合肥格易办公楼已竣工，鉴于此办公楼及未来相关资产与公司原定的固定资 产类别存在较大差异，为了更加合理、客观地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量等会计 信息，根据《企业会计准则》的相关规定，公司新增房屋建筑物固定资产折旧会计估计，具体如 下：房屋建筑物折旧方法按年限平均法，折旧年限为10-35年，残值率为5%-10%。 本次新增会计估计基于公司本期新增业务，符合企业会计准则的相关规定，无需对已披露的 财务报告进行追溯调整，对公司的财务报表不产生影响。详情请见公司于2018年6月21日披露 的《兆易创新关于新增会计估计的公告》（公告编号：2018-045）。 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用 因筹划重大事项，公司股票自2017年11月1日起停牌。2017年11月14日，公司发布《重 大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-114），明确上述事项对公司构成重大资产重组，经公 司申请，公司股票自2017年11月1日起预计停牌不超过一个月。2017年12月1日，公司发布 《重大资产重组继续停牌暨进展公告》（公告编号：2017-119）并申请公司股票自2017年12月 1日起继续停牌不超过一个月。2017年12月30日，公司发布《重大资产重组继续停牌暨进展公 告》（公告编号：2017-126）并申请公司股票自2018年1月1日起继续停牌不超过一个月。 2018年1月30日，公司召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议， 审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的议案》、《关于<北京兆 易创新科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案>及其摘要的议案》 等与本次重组相关的议案，具体内容详见公司2018年1月31日披露的相关公告及附件。 2018年2月12日，公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于北京兆易创新 科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案信息披露的问询函》（上证 公函【2018】0175号，以下简称“《问询函》”），具体内容详见公司于2018年2月13日披露的 相关公告。收到《问询函》后，公司积极组织有关各方按照《问询函》的要求对所涉及的问题进 行逐项落实与回复，并对本次重组相关文件进行了补充和完善。2018年3月2日，公司对《问询 函》有关问题书面回复上海证券交易所，具体内容请详见公司于2018年3月2日披露的相关公告。 经向上海证券交易所申请，公司股票于2018年3月2日起复牌。 2018年4月13日，公司召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议， 审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》、《关于<北 京兆易创新科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及 其摘要的议案》等与本次重组相关的议案。上述议案经公司于2018年5月7日召开的2017年年 度股东大会审议通过。具体内容请详见公司披露的相关公告及附件。 2018年7月6日，公司召开第二届董事会第三十次会议，根据股东大会授权，审议通过《关 于公司更换重大资产重组审计机构的议案》、《关于<北京兆易创新科技股份有限公司发行股份 及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》等相关议案， 具体内容请详见公司与2018年7月10日披露的相关公告。 2018年7月17日，公司收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可申请受理单》（181068 号）。2018年7月31日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈 意见通知书》（181068号）。中国证监会依法对公司提交的《北京兆易创新科技股份有限公司上 市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，要求公司在30个工作日内就有关 问题作出书面说明和解释。公司及相关中介机构将按照上述通知书的要求，在规定的期限内，及 时将有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。 公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项尚需获得中国证监会核准。能否 获得相关的批准或核准，以及获得相关批准或核准的时间，均存在不确定性，因此本次交易方案 最终能否实施成功存在不确定性，提请投资者注意风险。 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 55,334,384 27.30 22,133,754 -1,113,689 21,020,065 76,354,449 26.91 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 34,415,384 16.98 13,766,154 -1,113,689 12,652,465 47,067,849 16.59 其中：境内非国有法人 持股 7,297,650 3.60 2,919,060 2,919,060 10,216,710 3.60 境内自然人持股 27,117,734 13.38 10,847,094 -1,113,689 9,733,405 36,851,139 12.99 4、外资持股 20,919,000 10.32 8,367,600 8,367,600 29,286,600 10.32 其中：境外法人持股 20,919,000 10.32 8,367,600 8,367,600 29,286,600 10.32 境外自然人持股 二、无限售条件流通股 份 147,345,350 72.70 58,938,140 1,113,689 60,051,829 207,397,179 73.09 1、人民币普通股 147,345,350 72.70 58,938,140 1,113,689 60,051,829 207,397,179 73.09 （未完）  |