[发行]嘉实新添泽定期混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
证券投资基金更新招募说明书摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2017年3月2日证监许可 [2017] 303号《关于准予嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金注 册的批复》注册募集。本基金基金合同于 2017年7月14日正式生效，自该日起本基金管理 人开始管理本基金。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合 同。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年7月 14日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（未经审 计）。 嘉实基金管理有限公司 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 0911 单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 成立日期 1999年 3月 25日 注册资本 1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司 40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司 30%，立 信投资有限责任公司 30%。 存续期间持续经营 电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人胡勇钦 嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于 1999年 3月 25日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海， 总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。 公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督 管理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副 局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性 担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公 司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障 基金有限责任公司董事。 4 嘉实基金管理有限公司 赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期 货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10月至 2017年 12月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。 朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员； 国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理 、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利 息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996年加入德意志银行 以来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行 行长，2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 Jonathan Paul Eilbeck先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena Consulting公司咨询顾问，JP Morgan固定收益亚太区 CFO、COO，JP Morgan Chase固定收益亚太区 CFO、COO，德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。 2008年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官。 韩家乐先生，董事。1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年 2月至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限 责任公司总经理；2001年 11月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建 设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师， 美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。 2004至今任万盟并购集团董事长。 汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研 究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团 “中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证 券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中 央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商 学院院长兼 MBA教育中心主任。 张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资 5 嘉实基金管理有限公司 银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理 总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经 理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执 行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副 书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今 任立信投资有限公司财务总监。 龚康先生，监事，中共党员，博士研究生。2005年 9月至今就职于嘉实基金管理有限 公司人力资源部，历任人力资源高级经理、副总监、总监。 曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团， 2003年 10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月 至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 经雷先生，总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特许金融 分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部担任 研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投资总监 及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理 （MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月起任公司总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任 职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月 至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公 司，历任督察员和公司副总经理。 宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任 职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月 至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公 司，历任督察员和公司副总经理。 王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆 通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理 有限公司法律部总监。 邵健先生，副总经理，硕士研究生。历任国泰证券行业研究员，国泰君安证券行业研 6 嘉实基金管理有限公司 究部副经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。 李松林先生，副总经理，工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监，南方证 券金通证券部总经理助理，南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理。 2、基金经理 （1）现任基金经理 刘宁女士，经济学硕士，14年证券从业经验。2004年5月加入嘉实基金管理有限公司， 在公司多个业务部门工作，2005年开始从事投资相关工作，先后担任债券专职交易员、投 资经理助理、机构投资部投资经理。2013年7月30日至2014年9月19日任嘉实丰益策略定期 开放债券基金经理，2015年12月15日至2017年12月26日任嘉实新起点混合基金经理， 2013年3月8日起至今任嘉实增强信用定期债券基金经理职务。2013年6月4日至今任嘉实如 意宝定期开放债券基金经理，2013年8月21日至今任嘉实丰益信用定期开放债券基金经理职 务，2016年4月8日至今任嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合基金经理。2016年12月2日至今 任嘉实稳荣债券基金经理，2017年1月7日至今任嘉实新添瑞混合基金经理，2017年3月1日 至今任嘉实新添程混合基金经理，2017年3月17日至今任嘉实新添华定期混合基金经理， 2017年7月20日至今任嘉实合润双债两年期定期债券基金经理，2017年8月24日至今任嘉实 新添丰定期混合基金经理，2018年1月20日至今任嘉实润泽量化定期混合基金经理。2018年 3月27日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理。2018年4月26日至今任嘉实新添荣定期混 合基金经理。2018年7月5日至今任嘉实战略配售混合基金经理。2017年7月14日至今任本基 金基金经理。 （2）历任基金经理 无。 3、股票投资决策委员会 股票投资决策委员会的成员包括：公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO邵健先生， 公司总经理经雷先生，各策略组投资总监陈少平女士、邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先 生、谭丽女士，人工智能投资部负责人张自力先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 7 嘉实基金管理有限公司 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间： 1984年 1月 1日 法定代表人：易会满 注册资本：人民币 35,640,625.71万元 联系电话： 010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄 33岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供托管服 务以来，秉承 “诚实信用、勤勉尽责 ”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体 系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基 金、 QFII资产、 QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII专户 资产、 ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等 增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中国工商银行 共托管证券投资基金 874只。自 2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》 、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 8 嘉实基金管理有限公司 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构： （1）嘉实基金管理有限公司直销中心 办公地址北京市东城区建国门南大街7号万豪中心D座12层 电话（010）65215588传真（010）65215577 联系人赵佳 （2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 办公地址上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单 元 电话（021）38789658传真（021）68880023 联系人邵琦 （3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 办公地址成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 0405 单元 电话（028）86202100传真（028）86202100 联系人王启明 （4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 办公地址深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层 电话（0755）84362200传真（0755）25870663 联系人陈寒梦 （5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 办公地址青岛市市南区山东路 6号华润大厦 3101室 电话（0532）66777997传真（0532）66777676 联系人胡洪峰 （6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 办公地址杭州市江干区四季青街道钱江路 1366号万象城 2幢 1001A室 电话（0571）88061392传真（0571）88021391 9 嘉实基金管理有限公司 联系人王振 （7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 办公地址福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元 电话（0591）88013670传真（0591）88013670 联系人吴志锋 （8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 办公地址南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室 电话（025）66671118传真（025）66671100 联系人徐莉莉 （9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 50层 05-06A单元 电话（020）88832125传真（020）81552120 联系人周炜 2、代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区复兴门内大街 55号 注册地址北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人易会满联系人杨菲 传真 010-66107914 网址 http://www.icbc.com.cn http://www.icbcltd. com 客服电话 95588 (2)上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址上海市中山东一路 12号 注册地址上海市中山东一路 12号 法定代表人高国富联系人高天、虞谷云 电话 (021)61618888传真 (021)63604199 网址 http://www.spdb.com.c n 客服电话 95528 (3)上海银行股份有限公司 住所、办公地址上海市浦东新区银城中路 168号 注册地址上海市自由贸易试验区银城中路 168号 10 嘉实基金管理有限公司 法定代表人金煜联系人汤征程 电话 021-68475888传真 021-68476111 网址 http://www.bosc.cn客服电话 95594 (4)上海农村商业银行股份有限公司 住所上海市浦东新区银城中路 8号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27层 办公地址上海市浦东新区银城中路 8号 16层 注册地址上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼 法定代表人冀光恒联系人施传荣 电话 021-38523692传真 021-50105124 网址 http://www.srcb.com客服电话 (021)962999 (5)北京农村商业银行股份有限公司 办公地址北京市朝阳区朝阳门北大街 16号 注册地址北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼 法定代表人王金山联系人王薇娜 电话 (010)85605006传真 (010)85605345 网址 http://www.bjrcb.com客服电话 96198 (6)江苏银行股份有限公司 住所南京市中华路 26号江苏银行总部大厦 办公地址江苏省南京市中华路 26号 注册地址江苏省南京市中华路 26号 法定代表人夏平联系人张洪玮 电话 (025)58587036传真 (025)58587820 网址 http://www.jsbchina.cn客服电话 95319 (7)天相投资顾问有限公司 办公地址西城区新街口外大街 28号院 C座 505 注册地址北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 法定代表人林义相联系人谭磊 电话 010-66045182传真 010-66045518 网址 txsec.com客服电话 010-66045678 (8)上海天天基金销售有限公司 办公地址上海市徐汇区宛平南路 88号金座 注册地址上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼二层 法定代表人其实联系人潘世友 电话 021-54509977传真 021-64385308 网址 http://www.1234567.com.c n 客服电话 95021 (9)嘉实财富管理有限公司 住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 11 嘉实基金管理有限公司 办公地址上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53楼 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 法定代表人赵学军联系人景琪 电话 021-20289890传真 021-20280110 网址 http://www.harvestwm.c n 客服电话 400-021-8850 (10)国泰君安证券股份有限公司 住所上海市浦东新区商城路 618号 办公地址上海市静安区南京西路 768号 注册地址中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 法定代表人杨德红联系人芮敏祺 电话 (021)38676666传真 (021)38670666 网址 http://www.gtja.com客服电话 4008888666 (11)中信建投证券股份有限公司 住所北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址北京市东城区朝内大街 188号 注册地址北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人王常青联系人权唐 电话（010）65183880传真（010）65182261 网址 http://www.csc108.com客服电话 400-8888-108 (12)中信证券股份有限公司 住所北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 办公地址深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 注册地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人张佑君联系人郑慧 电话 010-60838888 网址 http://www.cs.ecitic.co m 客服电话 95558 (13)申万宏源证券有限公司 住所上海市徐汇区长乐路 989号 40层 办公地址上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 注册地址上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人李梅联系人王叔胤 电话 021-33389888传真 021-33388224 网址 http://www.swhysc.co m 客服电话 021-962505/95523 (14)安信证券股份有限公司 12 嘉实基金管理有限公司 住所、办公地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 注册地址深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人王连志联系人陈剑虹 电话（0755）82825551传真（0755）82558355 网址 http://www.essence.com.c n 客服电话 4008001001 (15)中信证券(山东)有限责任公司 住所青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 办公地址青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 注册地址青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 法定代表人姜晓林联系人吴忠超 电话（0532）85022326传真（0532）85022605 网址 http://www.zxwt.com.c n 客服电话 95548 (16)光大证券股份有限公司 住所、办公地址上海市静安区新闸路 1508号 注册地址上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人周健男联系人刘晨、李芳芳 电话（021）22169999传真（021）22169134 网址 http://www.ebscn.com客服电话 4008888788、 10108998 (17)广州证券股份有限公司 住所广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20楼 办公地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 注册地址广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人胡伏云联系人林洁茹 电话 020-88836999传真 020-88836654 网址 http://www.gzs.com.cn客服电话（020）961303 (18)华安证券股份有限公司 办公地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 注册地址安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人章宏韬联系人范超 电话 0551-65161821传真 0551-65161672 网址 http://www.hazq.com客服电话 95318 (19)申万宏源西部证券有限公司 住所新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 办公地址新疆乌鲁木齐市文艺路 233号宏源大厦 注册地址新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 13 嘉实基金管理有限公司 法定代表人韩志谦联系人王怀春 电话 0991-2307105传真 0991-2301927 网址 http://www.swhysc.com/index.js p 客服电话 4008-000-562 (20)中泰证券股份有限公司 住所山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址济南市市中区经七路 86号 注册地址山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人李玮联系人许曼华 电话 021-20315290 网址 http://www.zts.com.cn/客服电话 95538 (21)第一创业证券股份有限公司 住所深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 9、16-20楼 注册地址深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人刘学民联系人毛诗莉 电话 (0755)23838750传真 (0755)25838701 网址 http://www.firstcapital.com.c n 客服电话 95358 (22)联讯证券股份有限公司 办公地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 注册地址广东省惠州市惠城区江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层 大堂和三、四层 法定代表人徐刚联系人彭莲 电话 0755-83331195 网址 http://www.lxsec.com客服电话 95564 (23)宏信证券有限责任公司 办公地址成都市人民南路二段 18号川信大厦 10楼 注册地址成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 法定代表人吴玉明联系人刘进海 电话 028-86199278传真 028-86199382 网址 http://www.hx818.com客服电话 4008366366 (24)中信期货有限公司 办公地址深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13031305 室、14层 注册地址广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 法定代表人张皓联系人刘宏莹 14 嘉实基金管理有限公司 电话 010-60833754传真 0755-83217421 网址 http://www.citicsf.com客服电话 400-990-8826 (25)长江证券股份有限公司 住所湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 注册地址湖北省武汉市江汉区新华路特 8号 法定代表人尤习贵联系人李良 电话（027）65799999传真（027）85481900 网址 http://www.cjsc.com客服电话 95579或 4008-888999 (26)渤海证券股份有限公司 住所天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址天津市南开区宾水西道 8号 注册地址天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人王春峰联系人蔡霆 电话 (022)28451991传真 (022)28451892 网址 http://www.bhzq.com客服电话 4006515988 (27)东吴证券股份有限公司 住所苏州工业园区星阳街 5号 办公地址江苏省苏州工业园区星阳街 5号 注册地址江苏省苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人范力联系人方晓丹 电话 (0512)65581136传真 (0512)65588021 网址 http://www.dwzq.com.c n 客服电话 95330 (28)信达证券股份有限公司 住所、办公地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 注册地址北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人张志刚联系人尹旭航 电话 (010)63081493传真 (010)63081344 网址 http://www.cindasc.co m 客服电话 95321 (29)平安证券股份有限公司 住所深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 注册地址深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人刘世安联系人周一涵 电话 021-38637436传真 021-58991896 网址 http://www.stock.pingan.co客服电话 95511—8 15 嘉实基金管理有限公司 m (30)西部证券股份有限公司 住所陕西省西安市东新街 232号信托大厦 16-17楼 办公地址陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 注册地址陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人徐朝晖联系人梁承华 电话 (029)87416168传真 (029)87406710 网址 http://www.west95582.co m 客服电话 95582 (31)华龙证券股份有限公司 办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 注册地址甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人李晓安联系人范坤 电话（0931）4890208传真（0931）4890628 网址 http://www.hlzq.com客服电话 95368 (32)中山证券有限责任公司 办公地址广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B座 15层 注册地址深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人黄扬录联系人罗艺琳 电话 0755-82570586传真 0755-82960582 网址 http://www.zszq.com.c n 客服电话 95329 (33)国金证券股份有限公司 办公地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 16楼 注册地址四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人冉云联系人刘婧漪、贾鹏 电话 028-86690057、02886690058 传真 028-86690126 网址 http://www.gjzq.com.c n 客服电话 95310 (34)华融证券股份有限公司 住所北京市西城区金融大街 8号 办公地址北京朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 18层 注册地址北京市西城区金融大街 8号 法定代表人祝献忠联系人李慧灵 电话 010-85556100传真 010-85556088 网址 http://www.hrsec.com.c n 客服电话 400-898-4999 (35)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 16 嘉实基金管理有限公司 办公地址杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 注册地址浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人陈柏青联系人韩爱彬 电话 021-60897840传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn客服电话 4000-766-123 (36)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 注册地址北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 联系人付文红 电话 010-62676405传真 010-62676582 网址 http://www.xincai.com客服电话 010-62675369 (37)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 办公地址宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142号 14层办公房 注册地址宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公 用房 法定代表人程刚联系人张旭 电话 010-58160168传真 010-58160173 网址 http://www.fengfd.com/客服电话 400-810-55919 (38)北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 注册地址北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人钟斐斐联系人袁永姣 电话 010-61840688传真 010-61840699 网址 http://www.ncfjj.com客服电话 4000-618-518 17 嘉实基金管理有限公司 （二）登记机构 名称嘉实基金管理有限公司 住所中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 办公地址北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层 法定代表人赵学军 联系人彭鑫 电话（010）65215588 传真（010）65185678 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海源泰律师事务所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人廖海联系人范佳斐 电话（021）51150298-827传真（021） 51150398 经办律师刘佳、范佳斐 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人张勇 电话（021）23238888传真（021）23238800 经办注册会计师薛竞、张勇 18 嘉实基金管理有限公司 四、基金的名称 本基金名称：嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型、以定期开放方式运作的证券投资基金 六、基金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券， 力争实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资范围 本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的 股票），股指期货、权证，债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券 （含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期 票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款等金融工具 以及现金，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 0%-30%；封闭期 内每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于交易保 证金一倍的现金；进入开放期后，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 易保证金后，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证及其他金 融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基 金的投资比例将做相应调整。 19 嘉实基金管理有限公司 八、基金的投资策略 1、封闭期投资策略 （1）资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个角度进行综合分析，在控制风险的 前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资比例，并根据宏观经 济形势和市场时机的变化适时进行动态调整。 （2）股票投资策略 本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。以公司行 业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估的投资品 种。 1）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市场 行业轮动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的变 化，及时对行业配置进行动态调整； 2）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略，将采用“自下而上”的方式，结合定 量、定性分析，考察和筛选具有综合比较优势的个股作为投资标的。对价值、成长、收益 三类股票，本基金设定不同的估值指标。 （3）债券投资策略 本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及 不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以 收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 （4）中小企业私募债券投资策略 本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募 债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风 险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产 流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风 险。 （5）衍生品投资策略 20 嘉实基金管理有限公司 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、 权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值， 控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 （6）资产支持证券投资策略 本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化 对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合 运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险 的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期 获得长期稳定收益。 （7）风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra多因子模型、风险预算模型等，并结 合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调 整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小 组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单 一个股投资风险。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有 关投资限制与投资比例的前提下，将通过合理配置组合期限结构等方式，积极防范流动性 风险，在满足组合流动性需求的同时，尽量减小基金净值的波动。 3、投资决策依据和决策程序 （1）投资决策依据 .法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和 基金的有关规定。 .宏观经济和证券发行人的基本面数据。 .投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险 的范围内，选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 （2）投资决策程序 .基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成 21 嘉实基金管理有限公司 果，形成宏观、政策、投资策略、行业和证券发行人等分析报告，为投资决策委 员会和基金经理提供决策依据。 .基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资 目标和对市场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资 产配置方案或重大投资决定。 .在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资 模型，由基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 .独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控 功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 .动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和证券发行人的发展变化， 结合本基金的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进 行动态的调整，使之不断得到优化。 基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授 权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的监察稽核部对本基金投 资过程进行日常监督。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×30% +中债综合财富指数收益率 ×70%。 沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、 规模最大的 300只 A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表 性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中 债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本券包括了商 业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、地方企业 债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、中央企业 债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值作为样本 券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券市场整体 走势的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 22 嘉实基金管理有限公司 如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出，经基金管理人与基金托管人协商一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩 比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股 票型基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018年 7月 16日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018年 6月 30日（“报告期末”），本报告所列财务数 据未经审计。 1.报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 52,171,945.00 4.52 其中：股票 52,171,945.00 4.52 2基金投资 -- 3固定收益投资 969,334,000.00 83.96 其中：债券 969,334,000.00 83.96 资产支持证 券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 25,000,277.50 2.17 其中：买断式回购 的买入返售金融资 产 -- 7 银行存款和结算备 付金合计 78,516,366.13 6.80 23 嘉实基金管理有限公司 8其他资产 29,527,238.93 2.56 9合计 1,154,549,827.56 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 17,357,358.96 1.54 D 电力、热力、燃气 及水生产和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G 交通运输、仓储和 邮政业 8,943,700.00 0.79 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和 信息技术服务业 -- J金融业 25,870,886.04 2.30 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服 务业 -- N 水利、环境和公共 设施管理业 -- O 居民服务、修理和 其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐 业 -- S综合 -- 合计 52,171,945.00 4.63 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 600887伊利股份 620,300 17,306,370.00 1.54 2 600036招商银行 638,391 16,879,058.04 1.50 3 000001平安银行 989,200 8,991,828.00 0.80 4 601333广深铁路 2,104,400 8,943,700.00 0.79 5 603650彤程新材 2,376 50,988.96 0.00 注：报告期末，本基金仅持有上述 5只股票。 24 嘉实基金管理有限公司 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 131,273,000.00 11.66 其中：政策性金融债 71,257,000.00 6.33 4企业债券 69,457,000.00 6.17 5企业短期融资券 80,569,000.00 7.16 6中期票据 69,869,000.00 6.21 7可转债（可交换债） -- 8同业存单 618,166,000.00 54.90 9其他 -- 10合计 969,334,000.00 86.09 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 111782954 17广州农村 商业银行 CD146 800,000 76,528,000.00 6.80 2 111781410 17南京银行 CD141 700,000 66,983,000.00 5.95 3 180203 18国开 03 500,000 50,755,000.00 4.51 4 111809075 18浦发银行 CD075 500,000 48,915,000.00 4.34 5 111812066 18北京银行 CD066 500,000 48,910,000.00 4.34 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 报告期末，本基金未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 报告期末，本基金未持有贵金属投资。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末，本基金未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期内，本基金未参与股指期货交易。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 25 嘉实基金管理有限公司 报告期内，本基金未参与国债期货交易。 11.投资组合报告附注 (1)声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （1）2018年 5月 4日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表 （银监罚决字〔2018〕1号），对招商银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则， 违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等违规事实，于 2018年 2月 12日作出行政处 罚决定，罚款 6570万元，没收违法所得 3.024万元，罚没合计 6573.024万元。 本基金投资于“招商银行（600036）”的决策程序说明：基于对招商银行基本面研 究以及二级市场的判断，本基金投资于“招商银行”股票的决策流程，符合公司投资管理 制度的相关规定。 （2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3)其他资产构成 序 号 名称金额（元） 1存出保证金 159,828.19 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 29,367,410.74 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 29,527,238.93 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况 26 嘉实基金管理有限公司 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①—③ ②—④ 2017年 7月 14日（基金 合同生效日） 至 2017年 12月 31日 2.12% 0.14% 2.88% 0.21% -0.76% -0.07% 2018年 1月 1日至 2018年 3月 31日 0.57% 0.19% 0.40% 0.35% 0.17% -0.16% 2018年上半 年 0.99% 0.15% -1.30% 0.34% 2.29% -0.19% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 图：嘉实新添泽定期混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势 27 嘉实基金管理有限公司 对比图 （2017年 7月 14日至 2018年 6月 30日） 注：本基金基金合同生效日 2017年 7月 14日至报告期末未满 1年。按基金合同和招募说 明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项 投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。 十三、基金的费用与税收 （一）与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 （1）基金管理人的管理费； （2）基金托管人的托管费； （3）基金的销售服务费； （4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； （5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼或仲裁费； （6）基金份额持有人大会费用； （7）基金的证券、期货交易费用； （8）基金的银行汇划费用； （9）基金的开户费用、账户维护费用； （10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 （1）基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 28 嘉实基金管理有限公司 （2）基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人 双方核对后，由基金托管人于次月前 3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 （3）基金的销售服务费 本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托 管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 3个工作日内从基金资产中划出，经注册登 记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“1、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据有关法规及相应协议规 定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （二）与基金销售有关的费用 1、本基金不收取申购费用。 2、本基金对基金份额收取赎回费，在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。本基金基金份额，对持续持有期少于30日 的投资人收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限（T）赎回费率 T＜7天 1.50% 29 嘉实基金管理有限公司 7天 ≤T <30天 0.50% 30天 ≤ T 0% 3、转换费 本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成： （1）通过代销机构办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金 转换时,每次收取申购补差费用；从高申购费用基金向低申购费用基金转换时,不收取申购补 差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。 （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式） 转出基金有赎回费用的,收取该基金的赎回费用。从 0申购费用基金向非 0申购费用基 金转换时,每次按照非 0申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0申购费用基金互转时 ，不收取申购补差费用。 通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率执行。 （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ①若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ②若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。 转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金 合同及招募说明书的相关约定。 基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率， 调整后的基金转换费率应及时公告。 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基 金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投 资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活 动范围内的投资者调低基金转换费率。 注：嘉实安心货币、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实信用债券、嘉实新趋势灵 活配置混合、嘉实超短债、嘉实多元收益债券、嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股票、 嘉实快线货币基金A、嘉实货币、嘉实新兴产业股票、嘉实稳华纯债债券、嘉实债券、嘉实 纯债债券有单日单个基金账户的累计申购（转入）限制，嘉实增长混合、嘉实服务增值行 30 嘉实基金管理有限公司 业混合暂停申购和转入业务，具体请参见嘉实基金网站刊载的相关公告。定期开放类基金 在封闭期内无法转换。 4、基金管理人可以在法律法规、基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 5、基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制 定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金支付给管理人、托管人的各项费用均为含税价格，具体税率适用中国税务主管 机关的规定。 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合 本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书 进行了更新。主要更新内容如下： 1.在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期。 2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。 3.在“四、基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。 31 嘉实基金管理有限公司 4.在“五、相关服务机构”部分：更新了代销机构，并更新经办注册会计师信息。 5.在“八、基金份额的申购、赎回”部分：根据相关公告，更新了申购、赎回费的相关信 息。 6.在“九、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.增加“十、基金的业绩”：基金业绩更新至 2018年第二季度末。 8.在“二十二、其他应披露事项”部分：列示了本基金自 2018年 1月 14日至 2018年 7月 14日相关临时公告事项。 9.根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及基金管理人 2018年 3月 22日发布的《关于修改嘉实嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金基金合同及托管 协议的公告》，更新了 “基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产的估值、基金的 信息披露、风险揭示”等章节的相关内容。 嘉实基金管理有限公司 2018年 8月 24日 32 中财网
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