[发行]东方精选混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
东方精选混合型开放式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：东方基金管理有限责任公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 重要提示 东方精选混合型开放式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2005年 9月 7日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基 金募集的批复》（证监基金字 [2005]153号）和《关于东方精选混合型开放式证 券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函 [2005]273号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2006年 1月 11日正式生效。本基金为混合型开放式。 东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”、“管理人”或 “本公司”）保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简 称“《招募说明书》”或 “本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本 《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表 明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有 风险。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，并对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、 流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。 在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行负担。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理人于 2015年 8月 10日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选 混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》，决定变更本 基金的业绩比较基准，由“中信标普 300成长指数×60%+中信标普全债指数 ×40%”变更为“中信标普 300成长指数×60%+中证综合债指数×40%”，并且修 改基金合同相应条款。基金管理人于 2015年 8月 10日在基金管理人网站对修订 后的基金合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。 基金管理人于 2015年 11月 4日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限 1 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》，决 定将本基金的业绩比较基准进行更名，由“中信标普 300成长指数×60%+中证综 合债指数×40%”更名为“标普中国 A股 300成长指数×60%+中证综合债指数 ×40%”，基金管理人于 2015年 11月 4日在基金管理人网站对修订后的基金合 同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。 根据中国证监会 2017年 10月 1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》的要求，经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备 案后，本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后 的基金合同及托管协议自 2018年 3月 31日起生效，具体情况请参阅本基金管理 人于 2018年 3月 31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。 有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）, 如无其他特别说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2018年 7月 11日。 2 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 一、基金合同生效日期 2006年 1月 11日 二、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 邮政编码：100033 法定代表人：崔伟 成立日期：2004年 6月 11日 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 营业期限：2004年 6月 11日至 2054年 6月 10日 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务； 中国证监会许可的其他业务 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号 统一社会信用代码：911100007635106822 联系人：李景岩 电话：010-66295888 股权结构： 股东名称出资金额（人民币）出资比例 东北证券股份有限公司 19,200万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 8,100万元 27% 渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9% 合计 30,000万元 100% 内部组织结构： 股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会,董事会下设合规与风 险控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负 责制，下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会和董 3 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信 息技术部、电子商务部、运营部、交易部、权益投资部、研究部、固定收益部、 专户投资部、量化投资部、市场部、机构业务一部、机构业务二部、产品开发部、 财富管理部二十个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公 司；公司设督察长，分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管 理和监察稽核工作。 （二）基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 崔伟先生，董事长，经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、 副处级秘书，中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中 心支行副行长、党委委员，中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外 汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼 党委书记，中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现 任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长，吉 林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会监事，东方汇智资产管理有限公司 董事长。 张兴志先生，董事，硕士，研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处 处长，吉林省体改委产业与市场处处长，吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助 理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁，东证融达投资有限公司董事，副总 经理；现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记，兼任吉林省证券业协会监 事长。 何俊岩先生，董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，中国注册资产评 估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部 财务科长，东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理， 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监，东北证券有限责任公司财务总监，东 北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁，东证融通投资管理有限公司董事，东 证融达投资有限公司董事，东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证 券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长，东 证融通投资管理有限公司董事长，东证融达投资有限公司董事，东证融汇证券资 产管理有限公司董事。 4 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 庄立明先生，董事，大学学历，会计师。历任河北省商业厅审计处，河北华 联商厦分店副经理，省贸易厅财审处，省商贸集团财审处（正科），省工贸资产 经营有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部 副部长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司 董事、总会计师，兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事。 董丁丁先生，董事，北京大学金融学硕士，中共党员。历任海南航空股份有 限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信 息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副 总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。 雷小玲女士，独立董事，北京大学 EMBA，中国注册会计师。历任贵阳市财经 学校会计专业教师，贵州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计 师，证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术 咨询委员会主任委员。 陈守东先生，独立董事，经济学博士。历任通化煤矿学院教师，吉林大学数 学系教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师； 现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公 司独立董事，中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事长，吉林省 法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。 刘峰先生，独立董事，大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海 南方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人，兼任梓昆科 技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事，中华全国 律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员，中国国际经济， 科技法律学会理事，并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全 法律组专家。 刘鸿鹏先生，董事，吉林大学行政管理硕士。曾任吉林物贸股份有限公司投 资顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员，吉林省信托营业部筹 建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理，经理，东北证券股 份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年 5月加盟本公 5 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 司，历任总经理助理兼市场总监、市场部经理，公司副总经理；现任公司总经理。 2.监事会成员 赵振兵先生，监事会主席，本科，高级经济师。历任河北华联商厦团委副书 记、总经理助理、副总经理，河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸 资产经营有限公司改革发展处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司团委书 记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运 营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事 长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。 杨晓燕女士，监事，硕士研究生，高级经济师。曾任职北京银行等金融机构， 20余年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理， 兼任监察稽核部总经理。 肖向辉先生，监事，本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总 行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理。 3.其他高级管理人员 崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。 刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。 秦熠群先生，副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事，中央财经大 学经济学博士。历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务。 2011年 7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等职务，期间兼任人 力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。 李景岩先生，督察长，硕士研究生，中国注册会计师。历任东北证券股份有 限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年 6月加盟本公 司，曾任财务主管，财务部经理，财务负责人，综合管理部经理兼人力资源部经 理、总经理助理。 4.本基金基金经理 姓名任职时间简历 蒋茜 (先生) 2017年7月26日 至今 研究部总经理，投资决策委员会委员，清华大学工 商管理硕士，8年证券从业经历。曾任GCW 6 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） Consulting高级分析师、中信证券高级经理、天安财产 保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公 司投资总监。2017年5月加盟东方基金管理有限责任公 司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。 邱义鹏 （先生） 2015年5月4日至2017年1月19日任本基金基金经理 呼振翼 （先生） 2013年1月4日至2015年8月20日任本基金基金经理 于鑫 （先生） 2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理 朱晓栋 （先生） 2013年1月23日至2014年1月30日、2015年8月12日至2018年7月1日任本基 金基金经理 庞飒 （先生） 2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理 李骥 （先生） 2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理 付勇 （先生） 2006年1月11日至2010年2月12日任本基金基金经理 于鑫 （先生） 2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理 7 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 5.投资决策委员会成员 刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。 许文波先生，公司总经理助理，权益投资总监，投资决策委员会委员。吉林 大学工商管理硕士。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股 份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限 公司基金经理、投资研究部总经理。2018年 4月加盟东方基金管理有限责任公司。 彭成军先生，公司总经理助理，固定收益投资总监，投资决策委员会委员， 清华大学数学硕士，11年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员，中国民生银 行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017年 11月加盟东方基 金管理有限责任公司，现任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添 益债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理。 蒋茜先生，简历请参见基金经理介绍。 刘志刚先生，量化投资部总经理，投资决策委员会委员。吉林大学数量经济 学博士，10年基金从业经历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开 发经理、安信基金管理有限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013年 5月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任指数与量化投资部总经理、专户业务 部总经理、产品开发部总经理、投资经理、东方央视财经 50指数增强型证券投 资基金（自 2015年 12月 3日起转型为东方启明量化先锋混合型证券投资基金） 基金经理。现任东方启明量化先锋混合型证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方利群混合型发起式 证券投资基金基金经理、东方量化成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 朱晓栋先生,权益投资部副总经理，投资决策委员会委员，对外经济贸易大 学经济学硕士，9年证券从业经历。2009年 12月加盟东方基金管理有限责任公 司，曾任研究部金融行业、固定收益研究、食品饮料行业、建筑建材行业研究员， 东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方精选混合型开放式证券投 资基金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金（于 2015年 7月 31日转型为东方核心动力混合型证券投资基金）基金经理、东方区域发展混合型 8 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 证券投资基金基金经理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经理、东方精选 混合型开放式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基 金经理。现任东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、 东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方新策略灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 姚航女士，固定收益部副总经理，投资决策委员会委员，中国人民大学工商 管理硕士，14年证券从业经历。曾就职于嘉实基金管理有限公司运营部。 2010年 10月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任债券交易员、东方金账簿货 币市场证券投资基金基金经理助理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证 券投资基金(于 2017年 5月 11日起转型为东方成长收益平衡混合型证券投资基 金)基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于 2017年 9月 13日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理，，东方成长收 益平衡混合型证券投资基金（于 2018年 1月 17日转型为东方成长收益灵活配置 混合型证券投资基金）基金经理、东方新思路灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、东方岳灵活配置混合型证券投资基金基金经理，现任东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理、东方成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方 新策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经 理、东方金证通货币市场基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券投资基金 基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理。 6.上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金托管人 （一）基金托管人概况 1.基本情况 名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 9 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 成立时间：1996年 2月 7日 基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：持续经营 电话：010-58560666 联系人：罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行 有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生 银行成立二十年来，业务不断拓展，规模不断扩大，效益逐年递增，并保持了快 速健康的发展势头。 2000年 12月 19日，中国民生银行 A股股票（600016）在上海证券交易所挂 牌上市。 2003年 3月 18日，中国民生银行 40亿可转换公司债券在上交所正式 挂牌交易。2004年 11月 8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次 级债券的商业银行。2005年 10月 26日，民生银行成功完成股权分置改革，成为 国内首家完成股权分置改革的商业银行，为中国资本市场股权分置改革提供了成 功范例。 2009年 11月 26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管 理，规范行为，敬业守法；讲究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针， 在改革发展与管理等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、 “两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处 理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目 标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。 2013年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国 优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21世纪传媒颁发的 2013年 PE/VC最佳金融服务托管银行奖。 2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。 10 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013.亚洲最佳投资 金融服务银行”大奖。 在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013卓越 竞争力品牌建设银行”奖。 在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（ 2013）》中，民生银行荣 获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第 一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。 在 2013年第十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013年度中国 最佳企业公民大奖”。 2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。 2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目 奖”。 2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和 “2014亚洲企业管治典范奖”。 2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新服 务”称号。 2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得 《21世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报 “年度卓越私人银行”等。 2015年度，民生银行在《金融理财》举办的 2015年度金融理财金貔貅奖评 选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。 2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度 “中国最佳实物黄金投资 银行”称号。 2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（ 2015）》“中 国银行业社会责任发展指数第一名”。 2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015年度中国卓越金融 奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。 2016年度，民生银行荣获 2016胡润中国新金融 50强和 2016中国最具创新 模式新金融企业奖。 11 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 2.主要人员情况 张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理，博士研究生，具有基金托管人 高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25年金融从业经历，不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历。历 任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党 委书记。 3.基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004年 7月 9日获得基金托管资格，成为 《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务，中国民生银行股份有限公司资产 托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服 务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 68人，平均年龄 36岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士 以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。 中国民生银行坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的 经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平 台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018年 6月 30日，中国民生银行已托管 181只证券投资基金。中国民生银行于 2007年 推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优 异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广 泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010年至今，中国民生银行荣获《金融 理财》杂志颁发的 “最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新 力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣获《21世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行”奖。 （二）基金托管人的内部控制制度 1.内部风险控制目标 强化内部管理，保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行，保证自 觉合规依法经营，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行，维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。 2.内部风险控制组织结构 12 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生 银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中 心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内设独立、专职的风险监督中心，负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与 计划，组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在 各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3.内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的风险监督中心，该中心保持高度 的独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 4.内部风险控制制度和措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手 册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估， 制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音 像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与 控制理念，并签订承诺书。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异 地灾备中心，保证业务不中断。 13 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 5.资产托管部内部风险控制 中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。 （1）坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴 的中间业务，中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规 范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着 市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况不断出现，中国民生银行 股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 （2）实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有 限公司资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务中心和业 务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （3）建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向 双人制，横向多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （4）以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托 管部十分重视内部控制制度的建设，已经建立了一整套内部风险控制制度，包括 业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环 节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。 （5）制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要， 制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管 部内部设置专职风险监督中心，依照有关法律规章，每两个月对业务的运行进行 一次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。 （6）将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险 比制度控制风险更加可靠，可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不 仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较 强的自动风险控制功能。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定，对基金 14 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的 到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和 有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 四、相关服务机构 （一）直销机构 1.柜台交易 名称：东方基金管理有限责任公司直销中心 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 3层 法定代表人：崔伟 联系人：孙桂东 电话：010-66295921 传真：010-66578690 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com 2.电子交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业 务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com。 （二）其他销售机构 1、中国民生银行股份有限公司 15 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 2、北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址：www.bankofbeijing.com.cn 3、东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 办公地址：东莞市莞城区体育路 21号东莞银行大厦 法定代表人：廖玉林 联系人：陈幸 电话：0769-22119061 传真：0769-22117730 客服电话：4001196228（全国）、96228（广东省内） 网址：www.dongguanbank.cn 4、吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市东南湖大路 1817号 办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817号 法定代表人：唐国兴 联系人：孟明 电话：0431-84992680 传真：0431-84992649 客服电话：400-88-96666(全国)、96666(吉林省) 网址：www.jlbank.com.cn 5、交通银行股份有限公司 16 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.95559.com.cn 6、兴业银行股份有限公司 住所：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 法定代表人：高建平 联系人：刘玲 电话：021-52629999 传真：021-62569070 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn 7、中国工商银行股份有限公司 住所：中国北京复兴门内大街 55号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：杨菲 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 8、中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 9、中国农业银行股份有限公司 17 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 10、中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：陈四清 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 11、中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王瑛 传真：010-68858126 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 12、招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83077278 传真：0755-83195109 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 13、中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 18 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com 14、安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82558305 传真：0755-82558355 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 15、长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或 4008-888-999 网址：www.95579.com 16、东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 客服电话：95360 19 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.nesc.cn 17、东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：021-962506或 40088-88506 网址：www.dfzq.com.cn 18、东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 19、东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：961130（省内直拨，省外请加拨区号 0769） 网址：www.dgzq.com.cn 20、方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层 20 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 21、光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼 法定代表人：周健男 联系人：戴巧燕 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 22、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、 44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 23、国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 21 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 24、国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 25、国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路 178号 办公地址：安徽省合肥市寿春路 178号 法定代表人：蔡咏 联系人：李蔡 电话：0551-68167423 传真：0551-68167431 客服电话: 95578 网址：www.gyzq.com.cn 26、海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219275 传真：021-23219100 客服电话：021-95553、400-8888-001或拨打各城市营业网点咨询电话 22 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.htsec.com 27、恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111号 办公地址：内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111号 法定代表人：庞介民 联系人：罗俊峰 电话：0471-4972042 传真：0471-4961259 客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 28、华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161666 传真：0551-5161600 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 29、华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn 30、华泰证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路 228号 23 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 31、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 传真：021-54967293 客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918 网址：www.cfsc.com.cn 32、江海证券有限公司 住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客户服务热线：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 33、联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 24 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 34、中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 传真：021-20315125 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 35、上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686888 传真：021-53686100，021-53686200 客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 36、山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 25 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 客服电话：400-666-1618 网址：www.i618.com.cn 37、申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客服电话：95523或 4008895523 网址：www.swhysc.com 38、申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人：韩志谦 联系人：王叔胤 电话：021-33388252 传真：021-33388224 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 39、五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号经贸中心 48楼 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 电话：0755-83252843 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 26 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.wkzq.com.cn 40、兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 41、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 电话：0755-82943666 传真：0755-829734343 客服电话：95565、4008888111 网址：www.newone.com.cn 42、中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 联系人：宋明 电话：010-66568450 传真：010-66568990 客服电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn 43、中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 27 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 电话：0755-82570586 传真：0755-82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 44、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 45、中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 电话：0531－89606165 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 46、中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 电话：010-6083 8888 28 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 47、中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：0755-83201097 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 48、中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：丁学东 联系人：杨涵宇 电话：010-65051166 传真：010-85679203 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 49、平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层（518048） 法定代表人：刘世安 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-58991896 29 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 50、东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559079 传真：010-66555147 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 51、国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 52、中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：尚蓓 电话：010－59355497 传真：010－56437030 客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com 53、上海长量基金销售投资顾问有限公司 30 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人：张跃伟 联系人：单丙烨 电话：021-20691832 传真：021-20691861 客户服务电话：400 820 2899 网址：www.erichfund.com 54、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 传真：0571-26698533 客户服务电话：400 076 6123 网址：www.fund123.cn 55、深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客户服务电话：400 678 8887 网址：www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com 56、上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 31 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 电话：021-20613999 传真：021-68596916 客户服务电话：400 700 9665 网址：www.ehowbuy.com 57、上海天天基金销售有限公司 住所:浦东新区峨山路 613号 6幢 551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 9楼 法定代表人：其实 联系人：彭远芳 电话：021-54509998-2010 传真：021-64385308 客户服务电话：400 1818 188 网址：www.1234567.com.cn 58、北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人：闫振杰 联系人：宋丽冉 电话：010-62020088 传真：010-62020355 客户服务电话：400 888 6661 网址：www.myfund.com 59、中国国际期货有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、 12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层 法定代表人：王兵 联系人：许黎婧 电话：010-65807848 传真：010-59539806 32 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 客服电话：95162或 400 888 8160 网址：www.cifco.net 60、北京钱景基金销售有限公司 住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：申泽灏 电话：010-57418813 传真：010-57569671 客服电话：400 678 5095 网址：www.niuji.net 61、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10号庄胜广场中央办公楼东翼 7层 727室 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325282 客服电话：400-166-1188 网址：8.jrj.com.cn 62、浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：刘晓倩 联系电话：0571-88911818 传真：0571-88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 33 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 63、北京增财基金销售有限公司 住所：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：史丽丽 电话：010-67000988 传真：010-67000988 客户服务电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 64、上海利得基金销售有限公司 住所:上海宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：赵沛然 电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn 65、北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 联系电话：13501068175 传真：010-56810628 客服：4008980618 网址：www.chtfund.com 66、上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 34 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服：4008219031 网址：www.lufunds.com 67、北京虹点基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 联系人：牛亚楠 联系电话：010-65951887 传真：010-65951887 客服：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 68、上海汇付金融服务有限公司 住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 联系电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服：400-820-2819 网址: www.chinapnr.com 69、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 联系电话：021-38509735 35 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 传真：021-38509777 客服：400-821-5399 网址: www.noah-fund.com 70、上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 联系电话：021-63333389 传真：021-63332523 客服：4000178000 网址: www.lingxianfund.com 71、珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201 法定代表人：肖雯 联系人：李孟军 联系电话：020-89629012 传真：020-89629011 72、大泰金石基金销售有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：朱海涛 联系电话：021-20324158 传真：021-20324199 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 73、海银基金销售有限公司 36 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元 办公地址：上海市浦东新区东方路 1217号 6楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 传真：021-80133413 客服电话：400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com 74、上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 网址: www.66zichan.com 75、北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 A座 1108 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 76、凤凰金信（银川）投资管理有限公司 住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1号朝来高科技产业园 5号楼 37 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 法定代表人：程刚 联系人：张旭 联系电话：010-58160168 传真：010-58160181 客服：400-810-5919 网址: www.fengfd.com 77、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 联系人：高雪超 联系电话：010-62062880 传真：010-82057741 客服：400-088-8080 网址: www.qiandaojr.com 78、深圳富济财富管理有限公司 住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 法定代表人：齐小贺 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客户服务电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 79、北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表人：江卉 联系人：万容 电话：18910325400 38 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 传真：010-89189289 客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511企业业务：400 088 8816 网址：fund.jd.com 80、上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人：王翔 联系人：李鑫 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 81、一路财富（北京）信息科技股份有限公司 住所：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址: www.yilucaifu.com 82、上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：毛淮平 联系人：仲秋玥 电话：010-88066632 传真：010-63136184 客户服务电话：400-817-5666 39 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 网址：www.amcfortune.com 83、嘉实财富管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 460910 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话：010-85097570 传真：010-85097308 客户服务电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 84、上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 传真：021-33768132*802 客户服务电话：400-6767-523 网址：www.zzwealth.cn 85、奕丰金融服务（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客户服务电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 86、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 40 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：李勇 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客户服务电话：400-804-8688 网址：www.keynesasset.com 87、武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期） 第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：孔繁 电话：027-87006003*8020 传真：027-87006010 客户服务电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 88、济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 联系人：李海燕 电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 89、金惠家保险代理有限公司 住所：北京市海淀区东升园公寓 1号楼 1层南部 41 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 办公地址：北京市朝阳门外大街 18号丰联广场 A座 1009 联系人：胡明哲 电话：15810201340 传真：028-62825388 客服电话：400-8557333 网址：www.jhjhome.com 90、和合期货有限公司 住所：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街 2号 联系人：张基甲 电话：0351-7342798 传真：0351-7342538 客服电话：0351-7342798 网址：www.jijin.hhqh.com.cn 91、天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 办公地址：天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 联系人：孟媛媛 电话：18920017760 传真：022-23297867 客户服务电话：400-706-6880 网址：www.fhcfjj.com 92、泰诚财富基金销售（大连）有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 联系人：徐江 电话：18840800358 客服电话：400-0411-001 网址:www.haojiyoujijin.com（三）份额登记机构 42 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 名称：东方基金管理有限责任公司 住所：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街 28号 1-4层 法定代表人：崔伟 联系人：刘博睿 电话：010-66295824 传真：010-66578680 网址：www.orient-fund.com或 www.df5888.com（四）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：吕红 电话：021-31358666 传真: 021-31358600 经办律师：吕红黎明 （五）会计师事务所和经办注册会计师 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市南京东路 61号 4楼 办公地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 7号楼 10层 法定代表人：朱建弟 联系人：朱锦梅 电话：010-68286868 传真：010-88210608 经办注册会计师：朱锦梅、赵立卿 五、基金名称和基金类型 （一）本基金名称：东方精选混合型开放式证券投资基金 （二）本基金类型：混合型 43 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） （三）基金运作方式：契约型、开放式 六、基金的投资目标和投资方向 （一）投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于高速成长的优质上市公 司，努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。 （二）投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、 上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这 类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 60%。 七、基金的投资策略 本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股（包括 债券）、行业优化组成。 1.决策依据及投资程序 （1）研究员通过自身的研究力量，并借助外部的研究机构，对宏观经济、 证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报告， 为本基金的投资管理提供决策依据。 （2）投资决策委员会定期召开会议，讨论形成本基金的资产配置比例指导 意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 （3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的 分析判断，形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 （4）中央交易室依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种 的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 （5）投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施， 基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际 需要对上述投资管理流程做出调整。 在大类资产配置环节，本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的 44 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 基础上，应用本基金管理人的大盘趋势预测模型，结合本基金资产配置限制，制 定最优的资产配置策略。 2.投资管理的方法和标准 （1）资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时，本基金管理人主要 考虑以下几个要素： ①在中国经济高速成长的过程中，必然会涌现出一批卓越的成长性公司，投 资他们并分享成长，是财富保值增值最有效的手段，因此本基金将主要投资于这 些成长性股票； ②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具，也不能卖空，在 预期股市下跌的情况下，本基金将增加固定收益类品种（债券或货币市场工具） 的比重，以规避股票市场下跌的系统性风险； ③在基金日常管理中，有调整组合、申购新股及应付赎回的需要，因此正常 情况下本基金投资组合中需要保留少量现金。 在实际管理过程中，本基金管理人将依据市场的阶段性变化，动态调整三类 资产的配置比例，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。 本基金的资产类别配置范围如下表所示： 表基金资产类别配置范围 资产类别最低比例最高比例 股票 30% 95% 债券 0% 65% 货币市场工具 5% 70% （2）行业配置 本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成 系统风险过高的一种优化手段，主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评 级体系。 （3）个股选择在个股选择环节，本基金以定量选股模型进行初选，然后通 过定量和定性分析精选出那些卓越的成长性公司，并将这类公司的股票作为投资 的重点。本基金管理人建立了五个层次的股票筛选体系，通过层层筛选，得到最 具投资价值的个股构成本基金核心股票池。首先从投资基准出发，投资基准中通 过财务品质检验后的股票进入本基金初选股票池即本基金股票基础库；然后本基 金初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本基金备选股票池即本基 45 东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018年第 2号） 金优选库；最后，本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票进入本基金 核心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司分成两类，一类是持续稳定成长 型公司，另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程中，对持续稳定成长类公（未完）  |