[董事会]中信建投证券：海外监管公告 - 第二届董事会第七次会议决议公告及相关公告文件、第二届监事会第二次会议..
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2018-011号 中信建投证券股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中信建投证券股份有限公司（下称“公司”）第二届董事会第七次会议于 2018 年 8 月 10 日发出书面通知，于 2018 年 8 月 24 日在公司总部会议中心以现场结 合通讯的方式召开。 本次会议应出席董事 14 名，现场出席的董事 10 名，以电话方式出席的董事 4 名。本次会议由董事长王常青先生主持，公司部分监事与相关高级管理人员列 席会议。会议出席情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章 程》、《公司董事会议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于修订公司主要会计政策和会计估计的议案》 表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，对包括本议案在内的 本 次 会 议 相 关 事 项 的 独 立 意 见 具 体 内 容 详 见 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）。 （二）《关于公司 2018 年半年度报告（A 股）的议案》 表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 （三）《关于公司 2018 年中期业绩公告与中期报告（H 股）的议案》 表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 具体内容详见香港联交所网站（www.hkexnews.hk）。 （四）《关于变更注册资本及修订公司章程的议案》 表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需 提交公司股东大会审议批准。 本次会议主要审议并形成以下决议： （1）同意并确认公司股本及注册资本变更事项，即同意并确认公司总股本 由 7,246,385,238 股变更为 7,646,385,238 股；同意并确认公司注册资本增加人民 币 400,000,000 元，由人民币 7,246,385,238 元变更为人民币 7,646,385,238 元；同 意并确认根据公司股本和注册资本变更情况相应修订公司章程；同意将在香港注 册并使用的英文名称 CSC Financial Co.,Ltd.写入公司章程；同意对《公司章程》 以上条款涉及的数字单位、拼写进行完善，具体修订内容如下： 修订/确认前条款 修订/确认后条款 第四条 公司中文名称：中信建投证券股份有限公司 公司英文名称：China Securities Co., LTD. 公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 邮政编码：100101 电话：（8610）85130588 传真：（8610）65186588 第四条 公司中文名称：中信建投证券股份有限公司 公司英文名称：China Securities Co., Ltd.及 CSC Financial Co., Ltd.（在香港以该注册英文名 称开展业务） 公司住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 邮政编码：100101 电话：（8610）85130588 传真：（8610）65186588 第二十条 公司股份总数为【】股，股本结构为： 普通股【】万股，其中内资股股东持有【】万股， 境外上市外资股股东持有 126,102.3762 万股。 第二十条 公司股份总数为 7,646,385,238 股，股 本结构为：普通股 7,646,385,238 股，其中内资股股 东持有 6,385,361,476 股，境外上市外资股股东持有 1,261,023,762 股。 第二十四条 公司的注册资本为人民币【】元。 第二十四条 公 司 的 注 册 资 本 为 人 民 币 7,646,385,238 元。 （2）同意提请股东大会审议并确认前述变更股本、变更注册资本、修订公 司章程事项。 （3）同意提请股东大会授权董事会并同意董事会授权公司经营管理层，根 据监管机构、主管部门的意见或要求对《公司章程》修订内容的文字表述作相应 调整，并办理相关的审批、备案、信息披露等事项。 （五）《关于公司于 2018 年中期实施利润分配的议案》 表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。本议案尚需 提交公司股东大会审议批准。 本次会议主要审议并形成以下决议： 公司 2017 年度实现净利润人民币 3,756,795,176.57 元。2018 年 4 月 16 日， 公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了关于 2017 年度利润分配方案的议案， 同意根据有关法律、规定和监管要求，按照净利润的 10%分别提取法定公积金、 一 般 风 险 准 备 金 和 交 易 风 险 准 备 金 （ 上 述 三 项 提 取 合 计 为 人 民 币 1,127,038,552.98 元），扣除公司计提永续债债券利息人民币 294,000,000.00 元和 分配 2016 年度现金红利人民币 1,304,349,342.84 元，加计年初未分配利润人民币 13,044,949,100.20 元，公司 2017 年末的未分配利润为人民币 14,076,356,380.95 元。为积极推进 A 股发行上市工作，从公司长远发展和股东利益等因素综合考 虑，公司 2018 年第一次临时股东大会亦同意彼时不向股东分配 2017 年度利润， 视 A 股发行上市进程考虑于 2018 年中期实施利润分配。 鉴于公司已于 2018 年 6 月完成 A 股发行上市，现拟在 2018 年中期对 2017 年度利润进行分配，分配方案为：采用现金分红方式，以 2018 年 6 月 30 日的股 本总数 7,646,385,238 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.80 元（含税），拟派发现金红利总额为人民币 1,376,349,342.84 元（含税），占 2017 年度合并报表归属于母公司普通股股东净利润的 36.98%，剩余未分配利润结转 以后年度分配。有关本次股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另 行公告。 公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，对包括本议案在内的 本次会议相关事项的独立意见具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 （六） 《关于公司 2018年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。 公司独立非执行董事对本议案发表了同意的独立意见，对包括本议案在内的 本次会议相关事项的独立意见具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）。 （七）《关于公司 2018年度自营投资额度的议案》 表决结果：14票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。本议案尚需 提交公司股东大会审议批准。 本次会议将提请股东大会审议批准以下事项： 1、批准公司自营投资额度为不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规 定上限。其中， 2018年度自营权益类证券及其衍生品投资的合计规模控制在净 资本的 100%以内；自营非权益类证券及其衍生品投资的合计规模控制在净资本 的 500%以内。前述净资本取上年末经审计净资本值与实时值中的较低者。上述 额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定 和执行。上述额度的使用仍需符合《上海证券交易所上市规则》和《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》的其他有关规定。 2、授权董事会在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标相关规 定的前提下，根据市场情况在以上额度内确定和调整公司自营投资的具体金额， 并同意董事会在一定范围内就相关事项对经营管理层进行自营投资授权。 4 （八）《关于召集公司 2018 年第二次临时股东大会的议案》 表决结果：14 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。关于 2018 年第二次临时股东大会具体召开时间、地点等事宜，公司将另行公告。 三、上网公告附件 《中信建投证券股份有限公司第二届董事会独立非执行董事关于第二届董 事会第七次会议相关事项的独立意见》 特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2018 年 8 月 24 日 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2018-012号 中信建投证券股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中信建投证券股份有限公司（下称“公司”）第二届监事会第二次会议于 2018 年 8 月 10 日发出书面通知，于 2018 年 8 月 24 日在公司总部会议中心以现场会 议形式召开。 本次会议应出席监事 5 名，现场出席的监事 4 名，授权出席的监事 1 名（艾 波监事授权赵丽君监事代行表决权）。公司相关高级管理人员列席会议。会议出 席情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《公司章程》、《公司监事 会议事规则》的相关规定。 本次会议由监事会主席李士华先生主持。会议审议并通过了以下议案： 一、《关于修订公司主要会计政策和会计估计的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 监事会认为，公司本次主要会计政策和会计估计的变更是根据财政部相关文 件规定进行的合理变更，是根据审慎性原则进行的完善性调整，符合公司及股东 的利益，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次修订主要 会计政策和会计估计的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 等内部制度相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 二、《关于公司 2018 年半年度报告（A 股）的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 监事会认为，公司 2018 年半年度报告（A 股）的编制、审议程序符合相关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内容和格式符合 中国证监会、上海证券交易所等有关机构的各项要求，能够真实、准确、完整、 客观的反映公司 2018 年上半年的经营管理和财务状况等事项；监事会对该报告 无异议，且未发现参与报告编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。 报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 三、《关于公司 2018 年中期业绩公告与中期报告（H 股）的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 监事会认为，公司 2018 年中期业绩公告与中期报告（H 股）的编制、审议 程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内 容符合香港联交所要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司 2018 年上半 年的经营管理和财务状况等事项；监事会对该报告无异议，且未发现参与报告编 制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。 报告详见香港联交所网站（www.hkexnews.hk）。 四、《关于公司于 2018 年中期实施利润分配的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 监事会认为，本次利润分配方案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期 利益，有利于公司长远发展。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 五、《关于公司 2018 年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 监事会认为，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所 关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和 损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形；公司董事会编制 的《关于公司 2018年上半年募集资金存放与使用情况专项报告的议案》符合法 律、法规、规范性文件及公司内部治理制度的有关规定，如实反映了公司截止 2018年 6月 30日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特此公告。 中信建投证券股份有限公司监事会 2018年 8月 24日 3 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2018-013 号 中信建投证券股份有限公司关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 本次会计政策变更调整，主要是根据财政部相关文件要求进行的。 . 执行新金融工具准则后，中信建投证券股份有限公司（下称“本公司”或“公 司”）2018年1月1日合并财务报表中归属于母公司的股东权益合计增加850.05 万元人民币。 . 新收入准则相关会计政策变更对本公司合并财务报表未产生重大影响。 一、概述 2017 年，财政部修订颁布了《企业会计准则第 22 号－金融工具确认和计量》、 《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号－套期会计》、 《企业会计准则第 37 号－金融工具列报》（下称“新金融工具准则”）和《企业会 计准则第 14 号－收入》（下称“新收入准则”）。根据财政部相关规定，本公司于 2018 年 1 月 1 日起执行上述修订后准则。 本次会计政策变更前，本公司执行财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》 和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相 关规定。本次会计政策变更后，本公司将按照上述修订后准则和相关规定执行。 其余未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则－基本准则》和各项 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定 执行。 本公司于 2018 年 8 月 24 日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关 于修订公司主要会计政策和会计估计的议案》，同意根据上述会计准则的要求对 公司主要会计政策进行变更，同时基于审慎性原则对现行会计政策作出进一步充 实完善。本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。 二、本次会计政策变更具体情况及对本公司的影响 （一）新金融工具准则的相关会计政策变更具体情况及对本公司的影响 新金融工具准则相关会计政策变更的主要内容包括： 1、金融资产分类由原准则规定的“四分类”改为“三分类”，即由以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资、 贷款和应收款项（即 “四分类”），改为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以摊余成本 计量的金融资产（即“三分类”）。 2、金融资产减值由“已发生损失法”改为“预期损失法 ”。 3、金融工具披露要求相应调整。 根据财政部规定，公司应于 2018年 1月 1日起执行上述修订后准则。根据 相关衔接规定，企业无需重述前期比较财务报表数据。 2017年末金融工具原账 面价值与在 2018年初实施新金融工具准则确定的新账面价值之间的差额，计入 2018年期初留存收益或其他综合收益。执行新金融工具准则使本公司 2018年 1 月 1日合并财务报表中归属于母公司的股东权益合计增加 850.05万元人民币。 （二）新收入准则的相关会计政策变更具体情况及对公司的影响 新收入准则将原准则规定的 “收入”和“建造合同 ”两项准则纳入统一的收入 确认模型，以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准，对于 包含多重交易安排的合同及某些特定交易（或事项）的会计处理提供更明确的指 引，从而能够更加科学合理地确认和计量企业的收入。根据财政部规定，公司应 于 2018年 1月 1日起执行上述修订后准则。此次变更对本公司合并财务报表未 产生重大影响。 同时，为使公司会计政策和会计估计能够更全面覆盖公司业务，基于审慎性 原则，公司对现行会计政策和会计估计作出进一步充实和完善，即将实践中部分 会计处理方式体现于会计政策和会计估计中。该类变更主要包括增加了“买入返 售金融资产和卖出回购金融资产款”会计政策，完善了“记账本位币”、“外币业 务和外币报表折算”、“所得税”会计政策，这些会计政策的充实完善对本集团合 并财务报表不产生影响 2 三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见 公司独立非执行董事及监事会认为：公司本次主要会计政策和会计估计的变 更是根据财政部相关文件规定进行的合理变更，是根据审慎性原则进行的完善性 调整，符合公司及股东的利益，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经 营成果。本次修订主要会计政策和会计估计的决策程序符合有关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，不存在损害公司及股东利益的情 形。同意本次修订公司主要会计政策和会计估计。 上述会计政策变更的主要内容、原因、金额于本公司 2018 年中期财务报表 中进行了披露，具体详见本公司 2018 年中期财务报表附注二、三。本公司 2018 年中期财务报表经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审阅，审阅意见 为：“我们没有注意到任何事项使我们相信中期财务报表没有在所有重大方面按 照《企业会计准则第 32 号—中期财务报告》的规定编制。”关于本公司 2018 年 中期财务报表及审阅报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 四、备查文件 1、公司第二届董事会独立非执行董事关于第二届董事会第七次会议相关事 项的独立意见 2、公司第二届董事会第七次会议决议 3、公司第二届监事会第二次会议决议 特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2018 年 8 月 24 日 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2018-014号 中信建投证券股份有限公司董事会 关于于2018年中期实施利润分配的提议 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2017 年度，中信建投证券股份有限公司（下称“公司”）实现净利润人民币 3,756,795,176.57 元。根据《公司法》、《证券法》、《金融企业财务规则》、《公司 章程》及 2018 年 4 月召开的公司 2018 年第一次临时股东大会决议，公司分别按 照净利润的 10%提取法定公积金人民币 375,679,517.66 元，按照净利润的 10%提 取一般风险准备金人民币 375,679,517.66 元，按照净利润的 10%提取交易风险准 备金人民币 375,679,517.66 元，上述三项提取合计为人民币 1,127,038,552.98 元。 扣除公司计提永续债债券利息人民币 294,000,000.00 元和公司分配 2016 年度现 金红利人民币 1,304,349,342.84 元，加计年初未分配利润人民币 13,044,949,100.20 元，公司 2017 年末的未分配利润为人民币 14,076,356,380.95 元。 为积极推进 A 股发行上市工作，从公司长远发展和股东利益等因素综合考 虑，公司 2018 年第一次临时股东大会亦同意彼时不向股东分配 2017 年度利润， 视 A 股发行上市进程考虑于 2018 年中期实施利润分配。 鉴于公司已于 2018 年 6 月完成 A 股发行上市，现拟在 2018 年中期对 2017 年度利润进行分配，分配方案为：采用现金分红方式，以 2018 年 6 月 30 日的股 本总数 7,646,385,238 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.80 元（含税），拟派发现金红利总额为人民币 1,376,349,342.84 元（含税），占 2017 年度合并报表归属于母公司普通股股东净利润的 36.98%，剩余未分配利润结转 以后年度分配。 现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股 股东支付。港币实际派发金额按照审议本次利润分配议案的股东大会召开日前一 个公历星期中国人民银行公布的人民币兑换港币汇率的中间价的平均值计算。本 提议经股东大会审议通过后，公司将于该次股东大会召开之日起两个月内派发现 金红利。有关本次股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行公告。 本提议尚需提交股东大会审议。 特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2018 年 8 月 24 日 证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临 2018-015 号 中信建投证券股份有限公司 关于 2018 年上半年募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 11 月 4 日签发的证监许可[2016]2529 号文《关于核准中信建投证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》，中信建 投证券股份有限公司（以下简称“本公司”）获准向社会公众发行境外上市的外资股 1,076,470,000 股，每股发行价格为港币 6.81 元（折合人民币 6.06 元），股款以港 币缴足，计港币 7,330,760,700.00 元（折合人民币 6,518,732,337.26 元），扣除发行 费用折合人民币 200,903,380.25 元后，募集股款折合人民币 6,317,828,957.01 元， 上述资金于 2016 年 12 月 9 日到位。2017 年 1 月 5 日，本公司行使部分超额配股 权，发行境外上市的外资股 69,915,238 股，每股发行价格为港币 6.81 元（折合人 民币 6.09 元），股款以港币缴足，计港币 476,122,770.78 元（折合人民币 425,534,726.38 元）。扣除发行费用折合人民币 10,671,134.34 元后，募集股款折合 人民币 414,863,592.04 元。上述募集股款业经普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）北京分所予以验证并出具普华永道中天北京验字（2017）第 037 号验资 报告。 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2018]828 号文《关于核准中信建投证 券股份有限公司首次公开发行股票的批复》，本公司完成了向境内投资者首次公开 发行 400,000,000 股人民币普通股（A 股）的工作，每股发行价格为人民币 5.42 元， 股款以人民币缴足，计人民币 2,168,000,000.00元。本公司本次募集资金总额扣除 所有股票发行费用后的募集资金净额为人民币 2,068,697,180.29元（已扣除承销费 用、网上发行手续费以及其他交易费用，但不包括人民币普通股（ A股）发行申 购资金于冻结期间产生的利息收入），上述资金于 2018年 6月 13日到位，业经普 华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字 （2018）第 0388号验资报告。 （二） 2018年半年度募集资金使用情况及结余情况 截至 2018年 6月 30日，H股募集资金累计已使用折合人民币 619,283.82万 元，其中 2018上半年使用人民币 95,000.00万元，在募集资金专户中的余额合计 为折合人民币 27,408.42万元。另外，募集资金专户转至本公司自有账户的拟用于 产品种子基金款项的余额折合人民币 31,322.54万元。 截至 2018年 6月 30日，A股募集资金累计已使用人民币 85,069.72万元，均 在 2018年上半年使用，在募集资金专户中的余额合计为人民币 121,830.04万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，本 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易 所股票上市规则》》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关 法律法规，结合公司实际情况，制定了《中信建投证券股份有限公司募集资金管 理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、变更、 管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。 2018年6月，本公司、瑞银证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司分 别与中国工商银行股份有限公司北京市分行、中信银行股份有限公司总行营业部、 交通银行股份有限公司北京阜外支行、中国银行股份有限公司北京商务区支行、 招商银行股份有限公司北京朝阳门支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》 （以下简称“《三方监管协议》”）。该协议与《上海证券交易所上市公司募集资金 管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2 （二）募集资金专户存储情况 H 股募集资金专户情况如下： 单位：账户币种元 募集资金存储银行名称 银行账号 账户 币种 募集资金到账金额 （含超额配售） 截至 2018 年 6 月 30 日结余资金 中国银行（香港）有限公司 012-875-0-059059-0 港元 8,266,860,515.68 320,610,669.34 中国银行（香港）有限公司 012-875-0-806929-2 美元 - 412,750.76 交通银行股份有限公司北京 阜外支行 110060239018800019410 人民币 - 106,794.73 中国工商银行股份有限公司 北京东城支行 0200080729200009825 港元 - 139.01 中国工商银行股份有限公司 北京东城支行 0200080729200009701 美元 - 126.15 中国工商银行股份有限公司 北京东城支行 0200080729027315946 人民币 - 385,972.78 中信银行北京京城大厦支行 8110701412700878474 人民币 - 552,590.92 注：募集资金到账金额中包含待划转至全国社会保障基金的募集款。 A股募集资金专户情况如下： 单位：人民币元 募集资金存储银行名称 银行账号 账户币种 募集资金 到账金额 截至 2018 年 6 月 30 日结余资金 交通银行股份有限公司北京 三里河支行 110062159018800025785 人民币 700,000,000.00 - 中信银行北京京城大厦支行 8110701411701355231 人民币 250,000,000.00 250,016,666.67 中国银行北京姚家园路支行 350645004004 人民币 250,000,000.00 - 中国工商银行股份有限公司 北京东城支行 0200080719027318693 人民币 718,000,000.00 718,144,796.67 招商银行股份有限公司北京 朝阳门支行 955109720000016 人民币 250,000,000.00 250,138,888.89 三、2018 年上半年募集资金的实际使用情况 根据本公司 2016 年发行境外上市的 H 股外资股招股说明书，计划对 5 个具体 项目使用募集资金合计折合人民币 631,089.20 万元，行使任何超额配股权的额外 所得款项净额将按相应比例用于上述项目用途。根据本公司 2018 年发行境内上市 的 A 股招股意向书，计划将募集资金净额全部用于补充公司营运资金。 截至 2018 年 6 月 30 日止，本公司实际投入所涉及使用 H 股募集资金项目款 项合计折合人民币 619,283.82 万元，A 股募集资金项目款项合计人民币 85,069.72 万元。本公司募集资金到位后已部分用于承诺事项，相应地，本公司净资产和净 资本均获得增加；因募集资金投资项目中所投入的资金均包含本公司原自有资金 与募集资金，无法单独核算截至 2018年 6月 30日止的募集资金实现效益情况。 募集资金实际使用情况参见本报告附表《募集资金使用情况对照表》。 四、变更募投项目的资金使用情况 截至 2018年 6月 30日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司严格按照《募集资金管理办法》、《三方监管协议》以及相关法律法规 的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。 本公司募集资金信息披露不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。 特此公告。 中信建投证券股份有限公司董事会 2018年 8月 24日 4 附表 1： H 股募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 673,269.25 本报告期投入募集资金总额 95,000.00 变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 619,283.82 变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投资项目 已变更项 目，含部分 变更（如有） 募集资金承 诺投资总额 调整后投资总 额 截至期末承诺投 入金额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末累计投入金 额与承诺投入金额的 差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 满足客户投资及融 资需求 不适用 235,401.45 235,644.24 235,644.24 - 235,644.24 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 增强投资及做市能力 不适用 134,515.11 134,653.85 134,653.85 - 127,572.66 -7,081.19 94.74 不适用 不适用 不适用 否 产品种子基金 不适用 134,515.11 134,653.85 134,653.85 95,000.00 100,000.00 -34,653.85 74.26 不适用 不适用 不适用 否 增强跨境业务能力 和国际竞争力，提 升海外资产和收入 占比 不适用 100,886.33 100,990.39 100,990.39 - 88,740.00 -12,250.39 87.87 不适用 不适用 不适用 否 营运资金和其他一 般企业用途 不适用 67,257.56 67,326.92 67,326.92 - 67,326.92 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否 合计 - 672,575.56 673,269.25 673,269.25 95,000.00 619,283.82 -53,985.43 - - - - - 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 无 附表 2： A 股募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元 募集资金总额 206,869.72 本报告期投入募集资金总额 85,069.72 变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 85,069.72 变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投 资项目 已变更项目， 含部分变更 （如有） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资 总额 截至期末承诺 投入金额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末累计投入金额 与承诺投入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末投入 进度（%）(4) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 补充公 司营运 资金 不适用 206,869.72 206,869.72 206,869.72 85,069.72 85,069.72 -121,800.00 41.12 不适用 不适用 不适用 否 合计 - 206,869.72 206,869.72 206,869.72 85,069.72 85,069.72 -121,800.00 - - - - - 未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用 募集资金结余的金额及形成原因 不适用 募集资金其他使用情况 无 中财网
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