[公告]开尔新材:2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
浙江开尔新材料股份有限公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规 定，本公司将2018年半年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放与使用情 况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 2015年12月29日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3106号《关 于核准浙江开尔新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司拟非公 开发行人民币普通股31,918,235股（每股面值1元），发行价格为人民币15.90 元/股。本次实际非公开发行人民币普通股25,534,588股（每股面值1元），发行 价格为人民币15.90元/股，实际收到募集资金为人民币406,000,000.00元，扣除 发行费用人民币7,566,037.74元，募集资金净额为人民币398,433,962.26元。上 述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年3月17 日出具信会师报字[2016]第610180号《验资报告》验证。 (二) 本报告期募集资金使用情况及结余情况 本报告期公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目121.10万元，闲 置募集资金购买银行理财产品3,800万元，收到募集资金利息收入68.59万元（其 中理财产品收益67.30万元），银行手续费等支出0元。 截至2018年6月30日，公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目 13,549.03万元，永久补充流动资金22,951.58万元，银行手续费等支出0.38万元。 截至2018年6月30日，公司募集资金专用账户余额为1,493,844.01元（包 括累计收到的募集资金利息收入扣除银行手续费等的净额），未到期理财产品 38,000,000.00元，募集资金使用及结余情况如下： 单位：元 序号 项 目 金 额 1 非公开发行募集资金净额 398,433,962.26 2 加：非公开发行募集资金利息收入 6,069,852.55 3 减：非公开发行募集资金--补充流动资金 229,515,786.11 4 减：直接投入募集项目资金 135,490,352.29 5 减：闲置募集资金购买理财产品 38,000,000.00 6 减：银行手续费 3,832.40 7 本期末募集资金余额 1,493,844.01 二、 募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金的管理情况 公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首 次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和 规范性文件的规定，制定了《浙江开尔新材料股份有限公司募集资金管理制度》 （以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作 出了具体明确的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资 金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。 公司于2016年4月连同中德证券有限公司与中国银行股份有限公司金华市 婺城分行、中国建设银行股份有限公司金华市分行签署了《募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方 监管协议的履行不存在问题。 截至2017年12月31日，新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目及年产 30万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目所使用的募集资金存放专项账户均已 注销，上述《募集资金三方监管协议》相应终止。 公司及杭州开尔装饰材料有限公司于2017年11月连同中德证券有限责任公 司与招商银行股份有限公司杭州钱塘支行签署了《募集资金四方监管协议》。四 方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履 行不存在问题。 (二) 募集资金专户存储情况 截止2018年6月30日，募集资金存放专项账户的余额如下： 募集资金存储银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（万元） 招商银行杭州分行钱塘支行 571910156110908 募集资金专户-营销中心-活期 149.38 招商银行杭州分行钱塘支行 理财产品 3,800.00 合 计 3,949.38 三、 本报告期募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。 (二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 参见“附表1”之“注1-2”。 (三) 募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 1、年产30万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目 2017年4月12日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于终止部分募 集资金投资项目的议案》。“年产30万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目” 属于异地搬迁项目，实施过程会对公司生产造成暂时的不利影响并将增加成本费 用，而公司新厂区年产50万方项目现已投产，与金华现有厂区产能联动，能够 满足未来市场需求。公司综合考虑市场环境、目前产能情况、相关成本费用以及 对公司生产的影响等各方面因素的情况下，终止实施“年产30万平方米搪瓷钢 板生产线技术改造项目”，并将原计划投入该项目的募集资金3,000万元继续存 放于募集资金专户进行管理或经法定程序用于现金管理。 2、珐琅板绿色建筑幕墙营销中心建设项目 2017年8月21日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用 部分节余募集资金及已终止项目的募集资金对全资子公司增资用于珐琅板绿色 建筑幕墙营销中心建设项目的议案》，同意公司使用已终止募投项目“年产30 万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目”的剩余募集资金及“新型功能性搪瓷材 料产业化基地建设项目”部分节余募集资金，合计4,000万元对全资子公司杭州 开尔装饰材料有限公司增资用于“珐琅板绿色建筑幕墙营销中心建设项目”。 2018年4月10日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分 募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额的议案》，同意公司将“珐琅板 绿色建筑幕墙营销中心建设项目”的实施方式由办公楼房屋购置变更为房屋租赁 方式；投资总额由4,000万元调整为1,200万元；项目完工时间延期至2018年12 月，项目剩余募集资金继续存放于原募集资金专户或经法定程序用于现金管理。 除上述变更外，项目实施主体、实现目的、实施内容均未发生变化。 (四) 募投项目先期投入及置换情况 2016年4月12日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公 司使用募集资金置换已投入募投项目的自筹资金的议案》。为了加快募集资金投 资项目的建设进度，公司先期已投入自筹资金进行项目建设，截至2016年3月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币 35,075,273.11元，且在此之前未使用非公开发行股票募集资金置换已预先投入的 自筹资金。因此，同意公司使用募集资金人民币35,075,273.11元置换公司预先已 投入募投项目——新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目的自筹资金。 公司实际于2016年4月使用非公开发行股票募集资金人民币35,075,273.11 元进行置换已预先投入的自筹资金。 (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 截至2018年6月30日，公司不存在利用闲置非公开发行股票募集资金暂时 补充流动资金的情况。 (六) 使用闲置募集资金投资购买理财产品情况 2016年4月28日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用 闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金（额度不超过 20,000万元人民币）进行现金管理，期限为一年，在额度内可以滚动使用，并授 权公司董事长在投资额度内签署相关合同文件。公司根据该决议在规定期限内使 用了13,000.00万元闲置募集资金用于购买理财产品，其中2,000.00万元理财产 品于2016年底到期并收回，其余11,000.00万元理财产品于2017年3月底到期 并收回。 2017年3月20日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用闲置募集资金（额度不超过 10,000万元人民币）进行现金管理，在额度内可以滚动使用，期限自获董事会审 议通过之日起一年内有效（以买入理财产品时点计算），单个理财产品的投资期 限不超过12个月（含），并授权公司董事长在投资额度内签署相关合同文件。公 司根据该决议在规定期限内使用了9,000.00万元闲置募集资金用于购买理财产 品，并于2017年底将上述资金全部归还至募集资金专用账户。 2017年11月23日，公司第三届董事会第十四次（临时）会议审议通过了《关 于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意全资子公司杭州开 尔装饰材料有限公司使用额度不超过4,000万元人民币的闲置募集资金进行现金 管理，在额度内可以滚动使用，有效期限为自董事会审议通过之日起一年（以买 入理财产品时点计算），单个理财产品的投资期限不超过12个月（含），同时授 权公司董事长在投资额度内签署相关合同文件。开尔装饰根据该次决议在规定期 限内使用了3,800.00万元闲置募集资金用于购买理财产品。 公司按规定履行了使用闲置募集资金进行现金管理相关的必要程序，截至 2018年6月30日，未到期理财产品期末余额为3,800.00万元。 (七) 节余募集资金使用情况 2017年8月21日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于部分 募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公 司募集资金投资项目“新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”已达到预定可 使用状态并正常开展工作，为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用， 同意将该募投项目结项并使用节余募集资金。公司已于2017年11月27日前将 “新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目”节余募集资金中853.46万元对开尔 装饰增资用于建立珐琅板绿色建筑幕墙营销中心，剩余3050.31万元（含利息） 用于永久补充流动资金，并注销该项目的募集资金专户。 (八) 超募资金使用情况 公司不存在非公开发行股票超募资金。 (九) 尚未使用的募集资金用途和去向 尚未使用的募集资金于募集资金专户存放，详见二（二）。 (十) 募集资金使用的其他情况 1、募集资金账户手续费支出 本报告期各个募集资金账户发生手续费支出0元。 2、募集资金账户注销 注销日期 存储银行 账户号码 用途 注销原因 2016年4月 21日 中国建设银行金华分行 33050167673500000111 补充流动资金 使用完毕 2017年11月 27日 中国银行金华市婺城支 行 372770758996 新型功能性搪瓷材料业 化基地建设项目 使用完毕 2017年12月 15日 中国建设银行金华分行 3305016767350000120 年产30万平方米搪瓷钢 板生产线技术改造项目 项目终止 上述非公开发行股票募集资金专户注销之后，公司与保荐机构、开户银行签 署的对应《募集资金三方监管协议》相应终止。 四、 变更募投项目的资金使用情况 2017年4月12日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于终止部分募 集资金投资项目的议案》。“年产30万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目” 属于异地搬迁项目，实施过程会对公司生产造成暂时的不利影响并将增加成本费 用，而公司新厂区年产50万方项目现已投产，与金华现有厂区产能联动，能够 满足未来市场需求。公司综合考虑市场环境、目前产能情况、相关成本费用以及 对公司生产的影响等各方面因素的情况下，终止实施“年产30万平方米搪瓷钢 板生产线技术改造项目”，并将原计划投入该项目的募集资金3,000万元继续存 放于募集资金专户进行管理或经法定程序用于现金管理。 2017年8月21日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用 部分节余募集资金及已终止项目的募集资金对全资子公司增资用于珐琅板绿色 建筑幕墙营销中心建设项目的议案》，同意公司使用已终止募投项目“年产30 万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目”的剩余募集资金及“新型功能性搪瓷材 料产业化基地建设项目”部分节余募集资金，合计4,000万元对全资子公司杭州 开尔装饰材料有限公司增资用于“珐琅板绿色建筑幕墙营销中心建设项目”。 2018年4月10日，公司2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分 募集资金投资项目变更实施方式、调整投资总额的议案》，同意公司将“珐琅板 绿色建筑幕墙营销中心建设项目”的实施方式由办公楼房屋购置变更为房屋租赁 方式；投资总额由4,000万元调整为1,200万元；项目完工时间延期至2018年12 月，项目剩余募集资金继续存放于原募集资金专户或经法定程序用于现金管理。 除上述变更外，项目实施主体、实现目的、实施内容均未发生变化。 变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表2。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已及时、准确的披露了募集资金使用情况的相关信息，不存在募集资 金管理违规的情形。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2018年8月24日批准报出。 附表：1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 浙江开尔新材料股份有限公司董事会 二〇一八年八月二十四日 附表1： 募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江开尔新材料股份有限公司 2018年06月30日 单位：人民币万元 募集资金总额 39,843.40 本报告期投入 募集资金总额 121.10 报告期内变更用途的募集资金总额 4,000.00 已累计投入募 集资金总额 36,500.61 累计变更用途的募集资金总额 4,000.00 累计变更用途的募集资金总额比例 10.04% 承诺投资项目和超募资金投向 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否 发生重 大变化 承诺投资项目 新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目 是 17,000.00 [注1] 17,000.00 [注1] 0.00 13,427.93 [注1] 100.00 2016年12月 -1,125.61 否 否 年产30万平方米搪瓷钢板生产线技术改造项目 是 3,000.00 0.00 0.00 0.00 是 珐琅板绿色建筑幕墙营销中心建设项目 是 4,000.00 1,200.00 121.10 121.10 10.09 2018年12月 注2 否 补充流动资金 否 19,901.27 19,901.27 0.00 19,901.27 100.00 承诺投资项目小计 43,901.27 38,101.27 121.10 33,450.30 新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目节 余募集资金永久补充流动资金 否 0.00 3,050.31 节余募集资金永久补充流动资金小计 0.00 3,050.31 合 计 43,901.27 38,101.27 121.10 36,500.61 -1,125.61 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分 具体项目） 见注 项目可行性发生重大变化的情况说明 见四 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 见三、（三） 募集资金投资项目实施方式调整情况 见三、（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况 见三、（四） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 见三、（七） 尚未使用的募集资金用途及去向 见三、（九） 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 况 无 注1：新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目原为公司首次公开发行股票募集资金投资项目，于2016年变更后作为公司2015年非公开发行股票募集资金投资项目继续实施。 该项目承诺投资总额为30,000万元，其中，非公开发行股票募集资金承诺投资额为17,000万元；截至2017年12月31日，该项目实际投入金额为24,803.57万元，包括首次公 开发行募集资金累计投入金额6,436.09万元、土地相关款4,939.55万元（含IPO剩余超募资金及自有资金）以及非公开发行募集资金累计投入金额13,427.93万元。 新型功能性搪瓷材料产业化基地建设项目本报告期未达到预期效益，主要系：其一、公司现有产能未得到有效释放，营业总成本同比较高；其二、本期承接项目多处在供货 或安装期，收入尚未体现，总体确认收入较少。 注2：珐琅板建筑幕墙营销中心建设项目由于是为了优化营销模式，完善市场布局，经济效益通过拓展市场领域、推进产品销售、消化新增产能，在营业收入中间接体现，无法 核算。 附表2： 变更募集资金投资项目情况表 编制单位：浙江开尔新材料股份有限公司 2018年06月30日 单位：人民币万元 变更后的项目 对应的 原承诺项目 变更后项目拟投入募 集资金总额(1) 本报告期 实际投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告期 实现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项目可行 性是否发生重大变 化 珐琅板绿色建 筑幕墙营销中 心建设项目 年产30万平方 米搪瓷钢板生 产线技术改造 项目（已终止项 目） 1,200.00 121.10 121.10 10.09 2018年12月 - 注 否 合 计 1,200.00 121.10 121.10 10.09 注：由于本项目是为了优化营销模式，完善市场布局，经济效益通过拓展市场领域、推进产品销售、消化新增产能，在营业收入中间接体现，无法核算。 中财网
 |