[发行]易方达双月利：更新招募说明书摘要（2018年8月）
易方达双月利理财债券型证券投资基金更 新的招募说明书摘要 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇一八年八月 重要提示 本基金根据 2012年 11月 6日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达双月利理财 债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】1453号 )和 2012年 12月 18日《关 于易方达双月利理财债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函 [2012]1135号)的核准，进行募集。本基金的基金合同于 2013年 1月 15日正式生效。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定 基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，其价格受市场波动等因素影响而波动。 投资有风险，投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风 险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购(或申购) 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资 中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、投资者心理与交易 制度等各种因素对证券价格产生影响而形成的市场风险；个别金融工具特有的非系统性风 险；大量赎回或在特殊市场情况下(加息或是市场资金紧张的情况下，会普遍存在债券品种 交投不活跃、成交量不足的情形)导致的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产 生的管理风险；因债券发行主体、票据发行主体、存款银行信用状况恶化而可能产生的到 期不能兑付的风险；每个运作期到期日前，基金份额持有人不能赎回基金份额的风险；运 作期到期日，基金份额持有人未赎回或赎回失败，到期的基金份额自动进入下一运作期风 险；基金份额持有人实际持有时间长度变化的风险等。投资者在进行投资决策前，请仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合 同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日 为 2018年 7月 15日，有关财务数据截止日为 2018年 6月 30日，净值表现截止日为 1 2018年 6月 30日。（本报告中财务数据未经审计） 一、基金管理人 （一）基金管理人基本情况 1、基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 设立日期：2001年 4月 17日 法定代表人：刘晓艳 联系电话：400 881 8088 联系人：李红枫 注册资本：12,000万元人民币 2、股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总计 100% （二）主要人员情况 1、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经 理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主 持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经 理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外 投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部 副经理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理 有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长。 2 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部 总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执 行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事、广发证券资产管理（广东）有 限公司董事长。 陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分 所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾 问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长 室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理 部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商 银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长； 工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、 党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。 戚思胤先生，经济学硕士，董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资 者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资 产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限 公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛 山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星 光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。 朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任； 广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东 东方昆仑律师事务所主任。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温 橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教 授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大 学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 3 陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓 展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必伟先生，经济学专业研究生，监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员，广 州市税务局对外分局工作科长、副局长，广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁；曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理，广州市广永经贸公司总经理，广 州银行股份有限公司副董事长，广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资 产经营有限公司董事长、党总支书记，兼任广州赛马娱乐总公司董事，广州银行股份有限 公司董事。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金 管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部 总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金 管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股 有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部 副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公 司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、 南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任 易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁。曾任君安证券有限公司营 业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方 达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁 助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50指数证券 投资基金基金经理、易方达深证 100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管 理有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者 （RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供 4 资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部 经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募 基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金 基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易 方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公 司督察长。 范岳先生，工商管理硕士(MBA)，首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主 任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司 首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司另类投资决策委员会委员。 关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 (香港)分 析员；Daniel Dennis高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总 裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基 金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业 务官。 高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA），首席养老金业务官。曾任招商银 行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长 江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基 金管理有限公司首席养老金业务官。 陈荣女士，经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管 理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资 风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官，兼任公司 财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；易方达资产管理有限公司监事； 易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 汪兰英女士，工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理 助理，中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长，中国人寿资产管理 5 有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理（主持工作）、基金投 资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官；易方达 资产管理有限公司董事。 2、基金经理 石大怿先生，经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员，易方达基 金管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理 有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2012年 11月 26日起任职）、 易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2013年 1月 15日起任职）、易方达 天天理财货币市场基金基金经理（自 2013年 3月 4日起任职）、易方达货币市场基金基金 经理（自 2013年 4月 22日起任职）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2013年 4月 22日起任职）、易方达易理财货币市场基金基金经理（自 2013年 10月 24日 起任职）、易方达财富快线货币市场基金基金经理（自 2014年 6月 17日起任职）、易方 达天天增利货币市场基金基金经理（自 2014年 6月 25日起任职）、易方达龙宝货币市场 基金基金经理（自 2014年 9月 12日起任职）、易方达现金增利货币市场基金基金经理 （自 2015年 2月 5日起任职）、易方达天天发货币市场基金基金经理（自 2017年 2月 16日起任职）、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金经理（自 2017年 6月 15日起任职）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒安定期 开放债券型发起式证券投资基金基金经理助理。 梁莹女士，经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公司债券销售交易部交 易员，易方达基金管理有限公司固定收益交易员、易方达保证金收益货币市场基金基金经 理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理 （自 2014年 9月 24日起任职）、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2014年 9月 24日起任职）、易方达增金宝货币市场基金基金经理（自 2015年 1月 20日 起任职）、易方达财富快线货币市场基金基金经理（自 2015年 3月 17日起任职）、易方 达天天增利货币市场基金基金经理（自 2015年 3月 17日起任职）、易方达龙宝货币市场 基金基金经理（自 2015年 3月 17日起任职）、易方达现金增利货币市场基金基金经理 （自 2015年 6月 19日起任职）、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金经理 （自 2017年 7月 11日起任职）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2017年 8月 8日起任职）、易方达货币市场基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基 6 金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理。 女士，理学硕士。曾任汇添富基金管理有限公司债券交易员，易方达基金管理有 限公司高级债券交易员。现任易方达基金管理有限公司易方达货币市场基金基金经理助理、 易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理助理、易方达双月利理财债券型证券投资 基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证金收益货币 市场基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理、易方达财富快线货币 市场基金基金经理助理、易方达天天增利货币市场基金基金经理助理、易方达龙宝货币市 场基金基金经理助理、易方达增金宝货币市场基金基金经理助理、易方达现金增利货币市 场基金基金经理助理、易方达天天发货币市场基金基金经理助理、易方达掌柜季季盈理财 债券型证券投资基金基金经理助理。 3、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁 方女士、胡剑先生 马骏先生，同上。 王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债 券交易主管、固定收益总部总经理助理、易方达货币市场基金基金经理、易方达保证金收 益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、 易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金 基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达保本 一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、易方 达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债 3-5年期国债指数证券投资基金基金经 理、易方达中债 7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理、易方达恒益定期开放债 券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有 限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、易方 达资产管理（香港）有限公司固定收益投资决策委员会委员。 张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股 份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、易方达裕如灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新利灵 7 活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方 达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益基 金投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型 证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、易方达裕祥回报 债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和债 券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞信 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经 理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理。 袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责 任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收 益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基金管 理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部 总经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。 胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金 经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债 新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯债 1年定期开放债券型证 券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯 债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利 6个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证 券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕惠回报定期 开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资 基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方 达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、易方达 3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理。 8 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：4008818099 联系人：李红枫 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： （1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40楼 电话：020-85102506 9 传真：400 881 8099 联系人：李红枫 （2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 1703室 电话：010-63213377 传真：400 881 8099 联系人：刘蕾 （3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 电话：021-50476668 传真：400 881 8099 联系人：于楠 （4）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址：www.efunds.com.cn 2、非直销销售机构 (1)中国建设银行 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com (2)渤海银行 注册地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 办公地址：天津市河东区海河东路 218号渤海银行大厦 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 客户服务电话：95541 10 传真：022-58316569 网址：www.cbhb.com.cn (3)交通银行 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：牛锡明 联系人：王菁 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com (4)平安银行 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客户服务电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com (5)兴业银行 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市静安区江宁路 168号 法定代表人：高建平 联系人：曾鸣 联系电话：021-52629999 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn (6)招商银行 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 11 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com (7)中国民生银行 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (8)中国邮政储蓄银行 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858117 网址：www.psbc.com (9)广州农商银行 注册地址：广州市黄埔区映日路 9号 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法定代表人：王继康 联系人：刘强 电话：020-28019432 客户服务电话：95313 传真：020-22389031 网址：www.grcbank.com 12 (10)杭州联合银行 注册地址：杭州市建国中路 99号 办公地址：杭州市建国中路 99号 法定代表人：张晨 联系人：胡莹 电话：0571-87923324 客户服务电话：96592 传真：0571-87923214 网址：www.urcb.com (11)杭州银行 注册地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市下城区庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：陈震山 联系人：金超龙 联系电话：0571-85120715 客户服务电话：95398 传真：0571-85106576 网址：www.hzbank.com.cn (12)河北银行 注册地址：石家庄市平安北大街 28号 办公地址：石家庄市平安北大街 28号 法定代表人：乔志强 联系人：王丽辉 电话：0311-67807030 客户服务电话：400-612-9999 传真：0311-67806407 网址：www.hebbank.com (13)吉林银行 注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 13 办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817号 法定代表人：张宝祥 联系人：孙琦 电话：0431-84999627 客户服务电话：400-88-96666 传真：0431-84992649 网址：www.jlbank.com (14)晋商银行 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 电话：0351-6819579 客户服务电话：9510-5588 传真：0351-6819926 网址：www.jshbank.com (15)乐清农商银行 注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99号 法定代表人：高剑飞 联系人：金晓娇 电话：0577-61566028 客户服务电话：4008896596 传真：0577-61566063 网址：www.yqbank.com (16)龙湾农商银行 注册地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址：浙江省温州市龙湾区永强大道衙前段龙湾农商银行大楼 法定代表人：刘少云 14 联系人：胡俊杰 电话：0577-86923223 客户服务电话：4008296596 传真：0577-86921250 网址：www.lwrcb.com (17)洛阳银行 注册地址：河南省洛阳市开元大道 256号 办公地址：河南省洛阳市开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：郭文博 电话：0379-65921977 客户服务电话：96699 传真：0379-65938595 网址：www.bankofluoyang.com.cn/ (18)宁波银行 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (19)瑞安农商银行 注册地址：瑞安市安阳街道万松东路 148号 办公地址：瑞安市安阳街道万松东路 148号 法定代表人：黄定表 联系人：张祥杰 电话：0577-66816501 客户服务电话：4008057702 (20)上海农村商业银行 15 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70号 法定代表人：冀光恒 联系人：施传荣 联系电话：021-61899999 客户服务电话：021-962999、4006962999 开放式基金业务传真：021-50105124 网址：www.srcb.com (21)深圳农村商业银行 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 3038号合作金融大厦 法定代表人：李光安 联系人：常志勇 联系电话：0755-25188781 客户服务电话：4001961200 网址：http://www.4001961200.com/ (22)天津银行 注册地址：天津市河西区友谊路 15号 办公地址：天津市河西区友谊路 15号 法定代表人：袁福华 联系人：李岩 电话：022-28405684 客户服务电话：4006960296 传真：022-28405631 网址：www.bank-of-tianjin.com.cn (23)乌鲁木齐银行 注册地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8号 法定代表人：杨黎 16 联系人：余戈 电话：0991-4525212 客户服务电话：0991-96518 传真：0991-8824667 网址：www.uccb.com.cn (24)新昌农商银行 注册地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 办公地址：浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路 18号 法定代表人：赵学夫 联系人：陈春华 电话：0575-86266991 客户服务电话：96596、0575-86266928 传真：0575-86383121 网址：http://xcbank.com (25)余杭农村商业银行 注册地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街 72号 法定代表人：来煜标 联系人：蔡亮 电话：0571-86209980 客户服务电话：96596,4008896596 网址：www.yhrcb.com (26)重庆农村商业银行 注册地址：重庆市江北区洋河东路 10号 办公地址：重庆市江北区洋河东路 10号 法定代表人：刘建忠 联系人：范亮 联系电话：023-67637962 客户服务电话：023-966866 17 传真：023-67637909 网址：www.cqrcb.com (27)珠海华润银行 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346号 法定代表人：刘晓勇 联系人：李阳 联系电话：4008800338 客户服务电话：96588（广东省外请加拨 0756），400-8800-338 网址：www.crbank.com.cn (28)安信证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn (29)渤海证券 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 18 (30)财通证券 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201，501，502，1103， 1601-1615，1701-1716室 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 联系电话：0571－87789160 客户服务电话：95336、40086-96336 网址：www.ctsec.com (31)长城国瑞证券 注册地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 联系电话：0592-2079259 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com (32)大同证券 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn (33)德邦证券 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 19 办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人：武晓春 联系人：朱磊 联系电话：021-68761616 客户服务电话：400-8888-128 传真：021-68767880 网址：http://www.tebon.com.cn (34)第一创业证券 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 联系电话：0755-23838750 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (35)东北证券 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn (36)东海证券 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 20 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531；400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn (37)东吴证券 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：方晓丹 联系电话：0512-65581136 客户服务电话：95330 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn (38)广州证券 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95396 传真：020-88836654 网址：www.gzs.com.cn (39)国都证券 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 联系电话：010-84183389 客户服务电话：400-818-8118 21 传真：010-84183311-3122 网址：www.guodu.com (40)国联证券 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn (41)国泰君安证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com (42)国信证券 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn (43)海通证券 22 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com (44)华安证券 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客户服务电话：95318 传真：0551-65161672 网址：www.hazq.com (45)华宝证券 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 联系电话：021-20657517 客户服务电话：400-820-9898 传真：021-20515593 网址：www.cnhbstock.com (46)华福证券 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18-19楼 23 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 客户服务电话：0591-96326 传真：021-20655196 网址：www.hfzq.com.cn (47)华龙证券 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com (48)华泰证券 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：0755-82492962 网址：www.htsc.com.cn (49)华西证券 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 24 联系电话：010-52723273 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn (50)江海证券 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟 联系电话：0451-87765732 客户服务电话：400-666-2288 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn (51)平安证券 注册地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com (52)瑞银证券 注册地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法定代表人：钱于军 联系人：谢丹 联系电话：0755-22158878 客户服务电话：400-887-8827 25 传真：010-58328170 网址：https://www.ubs.com/ubssecurities (53)上海证券 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 客户服务电话：021-962518 传真：021-53686100、021-53686200 网址：www.962518.com (54)申万宏源西部证券 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com (55)申万宏源证券 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话：021-33388229 客户服务电话：95523、4008895523 26 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com (56)世纪证券 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 客户服务电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn (57)天风证券 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：岑妹妹 联系电话：027-87617017 客户服务电话：4008005000、95391 传真：027-87618863 网址：http://www.tfzq.com/ (58)西部证券 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：西安市新城区东新街 319号 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 联系电话：029-87211526 客户服务电话：029-95582 传真：029-87211478 网址：www.westsecu.com (59)西南证券 27 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：周青 联系电话：023-63786633 客户服务电话：4008096096或 95355 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn (60)信达证券 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 联系电话：010-63081000 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com (61)银河证券 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客户服务电话：4008-888-888或 95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn (62)中航证券 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 28 法定代表人：王晓峰 联系人：王紫雯 联系电话：15611538682 客户服务电话：95335或 400-88-95335 传真：010-59562637 网址：www.avicsec.com (63)中泰证券 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn (64)中投证券 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：www.china-invs.cn (65)中信建投证券 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 29 联系电话：010-65608231 客户服务电话：95587或 4008-888-108 传真：010-65182261 网址：www.csc108.com (66)中信证券 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com (67)中原证券 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼党静 联系电话：0371-69099882 客户服务电话：95377 传真：0371-65585899 网址：www.ccnew.com (68)创金启富 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：魏素清 联系电话：010-66154828 客户服务电话：400-6262-818 30 传真：010-63583991 网址：www.5irich.com (69)大智慧基金 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 联系人：印强明 联系电话：021-20219188 客户服务电话：021-20292031 传真：021-20219923 网址：https://8.gw.com.cn/ (70)蛋卷基金 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 客户服务电话：4000618518 网址：https://danjuanapp.com (71)好买基金 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-20613600 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596916 网址：www.ehowbuy.com (72)和谐销售 31 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 6号安邦金融中心 法定代表人：蒋洪 联系人：张楠 联系电话：010-85256214 客户服务电话：4008195569 网址：www.hx-sales.com (73)和讯信息 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：刘洋 联系电话：021-20835785 客户服务电话：400-920-0022 传真：021-20835879 网址：http://licaike.hexun.com/ (74)汇成基金 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：01056251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (75)金观诚 注册地址：杭州拱墅区登云路 45号金诚集团（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 办公地址：杭州拱墅区登云路 55号金诚集团（锦昌大厦） 法定代表人：蒋雪琦 联系人：来舒岚 32 联系电话：0571-88337888 客户服务电话：4000680058 传真：0571-88337666 网址：http://www.jincheng-fund.com/ (76)久富财富 注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819号 1幢 109室 办公地址：上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室 法定代表人：赵惠蓉 联系人：赵惠蓉 联系电话：021-68682279 客户服务电话：400-102-1813 传真：021-68682297 网址：www.jfcta.com (77)肯特瑞基金 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人：江卉 联系人：韩锦星 联系电话：010-89189291 客户服务电话：95118 网址：http://fund.jd.com/ (78)陆基金 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 33 网址：www.lufunds.com (79)蚂蚁基金 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B座 6楼 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ (80)钱景基金 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 SOHO大厦 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号丹棱 SOHO大厦 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：李超 联系电话：010-57418829 客户服务电话：400-893-6885 传真：010-57569671 网址：www.qianjing.com www.niuji.net (81)深圳新兰德 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：马勇 联系人：张燕 联系电话：010-83363099 客户服务电话：400-166-1188 传真：010-83363010 网址：http://8.jrj.com.cn (82)晟视天下 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 34 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层、28层 法定代表人：蒋煜 联系人：史俊杰 联系电话：010-58170936 客户服务电话：4008188866 传真：010-58170800 网址：www.shengshiview.com (83)天天基金 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-54509953 网址：www.1234567.com.cn (84)同花顺 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼四层 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 客户服务电话：4008-773-772 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com (85)万家财富 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：李修辞 35 联系人：王芳芳 联系电话：010-59013828 客户服务电话：010-59013842 网址：http://www.wanjiawealth.com/ (86)奕丰金融 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn (87)盈米财富 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 12楼 1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 联系电话：020-89629099 客户服务电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn (88)增财基金 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：闫丽敏 联系电话：010-67000988 36 客户服务电话：400-001-8811 传真：010-67000988-6000 网址：www.zcvc.com.cn (89)展恒基金 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 联系电话：010-59601366-7167 客户服务电话：400-818-8000 传真：0351-4110914 网址：www.myfund.com (90)中国国际期货 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人：王兵 联系人：孟夏 联系电话：010-65807848 客户服务电话：95162 传真：010-59539806 网址：http://www.cifco.net/ (91)中期资产 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 4层 法定代表人：姜新 联系人：尹庆 联系电话：010-65807865 客户服务电话：95162 传真：010-65807864 37 网址：www.cifcofund.com (92)中信期货 注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 客户服务电话：400-990-8826 传真：010-5776 2999 网址：http://www.citicsf.com/ (93)众禄基金 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com (94)众升财富 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-876-9988 传真：010-64788016 38 网址：www.zscffund.com（二）基金注册登记机构 名称：易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼 法定代表人：刘晓艳 电话：4008818088 传真：020-38799249 联系人：余贤高 （三）律师事务所和经办律师 律师事务所：北京德恒律师事务所 地址：北京市西城区金融大街 19号富凯大厦 B座 12层 负责人：王丽 电话：010-52682888 传真：010-52682999 经办律师：徐建军、李晓明 联系人：李晓明 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、李明明 联系人：赵雅 四、基金的名称 易方达双月利理财债券型证券投资基金 39 五、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型基金 六、基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，追求基金资产的稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括现金，通知存款，一年以内(含 一年)的银行定期存款和大额存单，短期融资券，剩余期限(或回售期限)在 397天以内(含 397天)的债券、中期票据、资产支持证券，期限在一年以内(含一年)的债券回购，剩余期 限在一年以内(含一年)中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定 收益类金融工具。 如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制或此类短期理财类产品 投资范围与限制进行调整，按照法律法规履行相关程序后，本基金将随之调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 基金管理人根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，综合 考量市场资金面走向、信用债券的信用评级、存款银行的信用资质、信用债券的信用评级 以及各类资产的收益率水平、流动性特征等，确定各类资产的配置比例。 2、杠杆投资策略 本基金将对回购利率与短期债券收益率、存款利率进行比较，并在对资金面进行综合 分析的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定是否进行杠杆操作。 3、银行存款及大额存单投资策略 本基金在向交易对手银行进行询价的基础上，选取利率报价较高的银行进行存款投资， 在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。当银行存款投资具有较高投资价值 时，本基金存款投资比例上限最高可达 100%，在充分考虑组合流动性管理需要的前提下， 投资于定期存款的比例最高可达 95%。 40 4、债券回购投资策略 首先，基于对资金面走势的判断，选择回购品种和期限。若资产配置中有逆回购，则 在判断资金面趋于宽松的情况下，优先进行相对较长期限逆回购配置；反之，则进行相对 较短期限逆回购操作。若在组合进行杠杆操作时，判断资金面趋于宽松，则进行相对较短 期限正回购操作；反之，则进行相对较长期限正回购操作，锁定融资成本。 5、利率品种的投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进行分析和 预测基础上，运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和 预测，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调整债券组合的平均久期。在确定组合平 均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和数量分析技术，选择合适的期 限结构的配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。 6、信用品种的投资策略 基金管理人通过建立“内部信用评级体系”对市场公开发行的所有短期融资券、中期 票据、企业债、公司债、可分离转债存债等信用品种进行研究和筛选。形成信用债券投资 备选库，结合本基金的投资与配置需要，通过对到期收益率、剩余期限、流动性特征等进 行分析比较，挑选适当的短期信用品种进行投资。 7、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪各种衍生产品的动向，一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的 投资，本基金将在届时相应法律法规的框架内，根据对该金融工具的研究，制定符合本基 金投资目标的投资策略，在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下，谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：基金托管人公布的七天通知存款税后利率。 十、基金的风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金，长期风险收益水平低于股票型基金、混合 型基金，高于货币市场基金。 41 十一、基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的 内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2018年 4月 1日至 2018年 6月 30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（％） 1固定收益投资 840,482,357.38 63.90 其中：债券 840,482,357.38 63.90 资产支持证券 -- 2买入返售金融资产 100,000,350.00 7.60 其中：买断式回购的 买入返售金融资产 -- 3 银行存款和结算备付 金合计 369,998,426.20 28.13 4其他资产 4,817,077.31 0.37 5合计 1,315,298,210.89 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值的比例（％） 1报告期内债券回购融资余额 9.56 其中：买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比 例（％） 2 报告期末债券回购融资余额 9,899,875.05 0.76 其中：买断式回购融资 -- 注：上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日 融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明 本基金合同约定“本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%”，本报告期内本基金未发生超标情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 （1）投资组合平均剩余期限基本情况 项目天数 报告期末投资组合平均剩余期限 92 42 报告期内投资组合平均剩余期限最高 值 97 报告期内投资组合平均剩余期限最低 值 58 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 180天” ，本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过 180天。 （2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的 比例（％） 1 30天以内 19.00 0.76 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 2 30天（含）—60天 -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 3 60天（含）—90天 65.12 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 4 90天（含）—120天 -- 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 5 120天（含）—397天 （含） 16.79 - 其中：剩余存续期超过 397天的浮动利率债 -- 合计 100.91 0.76 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明 本基金属于理财债券型基金，不适用本项目。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 69,966,550.87 5.39 其中：政策性金融债 69,966,550.87 5.39 4企业债券 -- 5企业短期融资券 -- 6中期票据 -- 7同业存单 770,515,806.51 59.33 8其他 -- 43 9合计 840,482,357.38 64.72 10 剩余存续期超过 397天的浮 动利率债券 -- 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称 债券数量 （张） 摊余成本（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 111811076 18平安银行 CD076 1,500,000 148,710,383.83 11.45 2 111898371 18宁波银行 CD104 1,000,000 99,188,815.94 7.64 3 111818158 18华夏银行 CD158 1,000,000 99,169,846.89 7.64 4 111808163 18中信银行 CD163 1,000,000 99,118,861.32 7.63 5 111806087 18交通银行 CD087 1,000,000 96,666,292.14 7.44 6 111712153 17北京银行 CD153 500,000 49,898,731.97 3.84 7 111781410 17南京银行 CD141 500,000 49,896,507.60 3.84 8 111894024 18杭州银行 CD027 500,000 49,528,320.16 3.81 9 111814106 18江苏银行 CD106 500,000 48,396,880.20 3.73 10 170413 17农发 13 400,000 40,009,119.68 3.08 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.1099% 报告期内偏离度的最低值 0.0169% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0452% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 （1）基金计价方法说明 44 本基金目前投资工具的估值方法如下： 1）基金持有的债券（包括票据）购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始 成本，按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入，每日计提收益； 2）基金持有的回购以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息；合同利 率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入； 3）基金持有的银行存款以本金列示，按实际协议利率逐日计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。 如有新增事项，按国家最新规定估值。 （2） 18中信银行 CD163（代码：111808163）为易方达双月利理财债券型证券投资基 金的前十大持仓证券。2017年 11月 29日，中国保监会针对中信银行股份有限公司信用卡 中心存在电话销售欺骗投保人的违法行为，处以人民币 12万元行政罚款。 17北京银行 CD153（代码：111712153）为易方达双月利理财债券型证券投资基金的前 十大持仓证券。2017年 8月 8日，北京银监局针对北京银行未经核准提前授权部分人员实 际履行高管人员职责，责令北京银行改正，并对其给予 100万元罚款的行政处罚。 18平安银行 CD076（代码：111811076）为易方达双月利理财债券型证券投资基金的前 十大持仓证券。2018年 2月 7日，大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银行 承兑汇票并在他行贴现，贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事实，对 平安银行处以人民币四十万元行政罚款。2018年 3月 14日，中国人民银行针对平安银行 违反清算管理规定、人民币银行结算账户管理相关规定、非金融机构支付服务管理办法相 关规定，给予警告，没收违法所得 3,036,061.39元，并处罚款 10,308,084.15元，合计处 罚金额 13,344,145.54元。 18杭州银行 CD027（代码：111894024）为易方达双月利理财债券型证券投资基金的前 十大持仓证券。2017年 12月 20日，浙江银监局针对杭州银行个人消费贷款资金流入股市、 虚增存贷款、贷款“三查”不到位、办理未发生现金转移的存取现业务的违法违规事实， 处以人民币 140万元行政处罚。 18宁波银行 CD104（代码：111898371）为易方达双月利理财债券型证券投资基金的前 十大持仓证券。2017年 10月 10日，宁波银监局针对宁波银行以贷转存等违法违规事实， 处以人民币 50万元的行政处罚。2018年 6月 7日，宁波银监局针对宁波银行以不正当手 段违规吸收存款的违法违规事实，处以人民币 60万元的行政处罚。 17南京银行 CD141（代码：111781410）为易方达双月利理财债券型证券投资基金的前 十大持仓证券。2017年 11月 9日，人民银行南京分行营业管理部针对南京银行的如下事 由对南京银行给予警告并处罚款人民币 30万元：（一）下属支行作为异地存款银行的开户 银行，涉及 47户银行同业账户；（二）未见存款银行经营范围批准文件，涉及 48户银行 45 同业账户；（三）未采取多种措施对开户证明文件的真实性、完整性和合规性以及存款银 行开户意愿真实性进行审核，涉及 48户银行同业账户；（四）对账地址（联系地址）不是 存款银行经营所在地或工商注册地址，涉及 34户银行同业账户；（五）未执行开户生效日 制度，涉及 1户银行同业账户；（六）未执行久悬制度，涉及 6户银行同业账户。2018年 1月 9日，江苏银监局针对南京银行股份有限公司镇江分行违法违规办理票据业务，严重 违反审慎经营规则的违法违规事实处以人民币 3230万元的行政处罚。 本基金投资 18中信银行 CD163、17北京银行 CD153、18平安银行 CD076、18杭州银行 CD027、18宁波银行 CD104、17南京银行 CD141的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除 18中信银行 CD163、17北京银行 CD153、18平安银行 CD076、18杭州银行 CD027、 18宁波银行 CD104、17南京银行 CD141外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有 出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （3）其他各项资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金 - 2应收证券清算款 - 3应收利息 4,771,394.75 4应收申购款 45,682.56 5其他应收款 - 6待摊费用 - 7其他 - 8合计 4,817,077.31 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2013年 1月 15日，基金合同生效以来（截至 2018年 6月 30日） 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、易方达双月利理财债券 A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值收益 率（1） 净值收益 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） （1）（ 3） （2）-（4） 46 自基金合同生 效日至 2013年 12月 31日 3.7611% 0.0159% 1.3162% 0.0000% 2.4449% 0.0159% 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 5.7934% 0.0122% 1.3688% 0.0000% 4.4246% 0.0122% 2015年 1月 1日至 2015年 12月 31日 4.6071% 0.0120% 1.3688% 0.0000% 3.2383% 0.0120% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 3.0156% 0.0031% 1.3725% 0.0000% 1.6431% 0.0031% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 3.9968% 0.0018% 1.3688% 0.0000% 2.6280% 0.0018% 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 2.0574% 0.0007% 0.6788% 0.0000% 1.3786% 0.0007% 自基金合同生 效日至 2018年 6月 30日 25.5462% 0.0103% 7.4738% 0.0000% 18.0724% 0.0103% 2、易方达双月利理财债券 B类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值收益 率（1） 净值收益 率标准差 （2） 业绩比较基 准收益率 （3） 业绩比较基 准收益率标 准差（4） （1）（ 3） （2）-（4） 自基金合同生 效日至 2013年 12月 31日 4.0514% 0.0160% 1.3162% 0.0000% 2.7352% 0.0160% 2014年 1月 1日至 2014年 12月 31日 6.0954% 0.0122% 1.3688% 0.0000% 4.7266% 0.0122% 2015年 1月 1日至 2015年 4.8836% 0.0119% 1.3688% 0.0000% 3.5148% 0.0119% 47 12月 31日 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 3.3138% 0.0031% 1.3725% 0.0000% 1.9413% 0.0031% 2017年 1月 1日至 2017年 （未完）  |