[发行]兴业聚丰混合：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：兴业基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 3-1 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金经 2015年 11月 4日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】 2503号文准予募集注册，基金合同于 2016年 7月 13日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及 基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金投资于证券市场，基金 净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了 解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险 与预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。本基金可投资 中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用 非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在 较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影 响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金 3-2 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份 额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。除 非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2018年 7月 12日，有关财务数 据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（财务数据未经审计）。 3-3 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人情况 名称：兴业基金管理有限公司 住所：福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼 法定代表人：卓新章 设立日期：2013年 4月 17日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2013]288号 组织形式：有限责任公司 注册资本：12亿元人民币 存续期限：持续经营 联系电话：021-22211888 联系人：郭玲燕 股权结构： 股东名称出资比例 兴业银行股份有限公司 90% 中海集团投资有限公司 10% 合计 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 卓新章先生，董事长，本科学历。曾任兴业银行宁德分行副行长、行长， 兴业银行总行信贷审查部总经理，兴业银行福州分行副行长，兴业银行济南分 行行长，兴业银行基金业务筹建工作小组负责人，兴业银行总行基金金融部总 经理，兴业银行总行资产管理部总经理、兴业银行金融市场总部副总裁等职。 现任兴业基金管理有限公司董事长，兴业财富资产管理有限公司执行董事。 明东先生，董事，硕士学位。曾先后在中远财务有限责任公司及中国远洋 运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，历任中国 3-4 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋运输 （集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远海运 发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理。 汤夕生先生，董事，硕士学位。曾任建设银行浦东分行办公室负责人，兴 业银行上海分行南市支行行长，兴业银行上海分行副行长等职。现任兴业基金 管理有限公司总经理，兼任上海市基金同业公会第三届副会长。 朱利民先生，独立董事，硕士学位。曾任国家体改委试点司主任科员、副 处长、处长，国家体改委下属中华股份制咨询公司副总经理，中国证监会稽查 局副局长、中国证监会派出机构工作协调部主任、兼投资者教育办公室主任， 中信建投证券股份有限公司合规总监、监事会主席等职。 黄泽民先生，独立董事，博士学位。曾任华东师范大学商学院院长，第十 届、十一届、十二届全国政协委员等职。现任华东师范大学终身教授、博导、 国际金融研究所所长，兼任上海世界经济学会副会长，中国金融学会学术委员， 中国国际金融学会理事，中国国际经济关系学会常务理事，全国日本经济学会 副会长，上海市人民政府参事。 曹和平先生，独立董事，博士学位。曾任中共中央书记处农研室国务院农 村发展研究中心农业部研究室副主任，北京大学经济学院副院长,云南大学副校 长，北京大学供应链研究中心主任，北京大学中国都市经济研究基地首席专家 等职。现任北京大学经济学院教授（博士生导师），北京大学环境、资源与发 展经济学创系主任，兼任北京大学数字中国研究院副院长，中国经济规律研究 会副会长，中国西部促进会副会长，中国环境科学学会绿色金融分会主任，中 央电视台财经频道评论员，北京大学供应链研究中心顾问，互联网普惠金融研 究院院长，广州市、西安市、哈尔滨市、厦门市、广安市和青岛市金融咨询决 策专家委员，云南省政府经济顾问。 2、监事会成员 顾卫平先生，监事会主席，硕士学位。曾任上海农学院农业经济系金融教 研室主任、系副主任，兴业银行上海分行副行长，兴业银行天津分行行长，兴 业银行广州分行行长等职。现任兴业银行总行资产管理部总经理。 杜海英女士，监事，硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司 3-5 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 发展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团） 总公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有 限公司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海中原物流产业 发展基金管理有限公司董事长。 李骏先生，职工监事，硕士学位。曾任渣打银行全球金融市场部主任，海 富通基金管理有限公司机构业务部副总经理，兴业基金管理有限公司综合管理 部副总经理。现任兴业基金管理有限公司产品研发部总经理。 赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会会计师事务所审计员， 生命人寿保险股份有限公司稽核审计部助理总经理，海富通基金管理有限公司 监察稽核部稽核经理、财务部高级财务经理，兴业基金管理有限公司监察稽核 部副总经理。现任兴业基金管理有限公司财富管理总部副总经理。 3、公司高级管理人员 卓新章先生，董事长，简历同上。 汤夕生先生，总经理，简历同上。 王薏女士，督察长，本科学历。历任兴业银行信贷管理部总经理助理、副 总经理，兴业银行广州分行副行长，兴业银行信用审查部总经理，兴业银行小 企业部总经理，兴业银行金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。 现任兴业基金管理有限公司党委委员、督察长。 黄文锋先生，副总经理，硕士学位。历任兴业银行厦门分行鹭江支行行长、 集美支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务部总经理， 兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副总经理， 兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、 副总经理。 张顺国先生，副总经理，本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助 理，深圳发展银行上海分行金融机构部副总经理、商人银行部副总经理，深圳 发展银行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安 支行行长、上海分行营销管理部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、 上海分公司总经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资 本管理有限公司执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。 3-6 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 庄孝强先生，总经理助理，本科学历。历任兴业银行宁德分行计划财会部 副总经理，兴业银行总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处 副处长，兴业银行总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总 经理。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权 投资管理有限公司执行董事。 4、本基金基金经理 熊伟先生，经济学硕士。10年证券行业从业经验。2008年 7月至 2009年 4月，在华泰联合证券担任宏观分析师；2009年 5月至 2010年 10月，在海通 证券担任宏观分析师；2010年 10月至 2011年 3月，在浙江敦和投资有限公司 担任投资经理助理；2011年 3月至 2013年 3月，在光大证券担任债券分析师； 2013年 3月至 2014年 4月，在浦银安盛基金管理有限公司担任专户投资经理， 从事债券投资及研究工作。2014年 4月加入兴业基金管理有限公司，2016年 6月 30日起担任兴业聚全灵活配置混合型证券投资基金、兴业聚源灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，2016年 7月 13日起担任兴业聚丰灵活配置混合 型证券投资基金基金经理，2016年 11月 17日起担任兴业启元一年定期开放债 券型证券投资基金、兴业裕恒债券型证券投资基金基金经理。 5、投资策略委员会成员 汤夕生先生，总经理。 黄文锋先生，副总经理。 周鸣女士，固定收益投资一部总监。 冯小波先生，固定收益投资二部总经理。 徐莹女士，固定收益投资二部副总经理兼投资总监。 腊博先生，固定收益投资一部投资总监。 陈子越先生，研究部总经理助理兼海外投资部（筹）投资总监 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 3-7 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007年 5月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国 《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 11位， 较上年上升 2位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜， 交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 92667.97亿元。 2018年 1-3月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工 具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会 计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布 合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓 创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 3-8 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。2013年 11月起任本行执 行董事。2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任本行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责 任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月 至 2010年 4月任本行执行董事、副行长；2004年 9月至 2005年 8月任本行副 行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、 行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部 获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务 中心副总裁；1999年 12月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计 部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕 业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕 士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 350只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保 障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、 QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内 部管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风 险的梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运 3-9 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核 算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通 过行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有 效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规， 托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基 金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》 、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建 设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管 业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、 《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务 的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度 3-10 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 化，核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措 施实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托 管业务运行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产 的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的 计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资 金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行 为，及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进 行调整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报 告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的 处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 3-11 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 （一）销售机构（除直销中心） （1）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 法定代表人：凌顺平 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 邮政编码：310012 联系人：董一锋 电话：4008-773-772 网址：http://www.5ifund.com （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27F 邮政编码：200135 联系人：韩爱彬 电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ （3）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号 26层 邮政编码：200235 联系人：王超 电话：4001818188 网站：http://www.1234567.com.cn （4）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 3-12 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人：薛峰 办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 邮政编码：518028 联系人：童彩平 电话：4006-788-887 网站：http://www.zlfund.cn （5）珠海盈米财富管理有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 法定代表人：肖雯 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 邮政编码：510308 联系人：吴煜浩 电话：020-89629066 网站：http://www.yingmi.cn （6）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：胡伟 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 邮政编码：100026 联系人：陈铭洲 电话：400-618-0707 网站：https://www.hongdianfund.com/ （7）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：郭坚 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 邮政编码：200120 联系人：程晨 电话：4008219031 3-13 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址：http://www.lufunds.com （8）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 法定代表人：汪静波 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 邮政编码：200082 联系人：张裕 电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com （9）上海凯石财富基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 法定代表人：陈继武 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 邮政编码：200001 联系人：王哲宇 电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com （10）武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7栋 23层 01、04号 法定代表人：陶捷 办公地址：武汉市江汉区泛海国际 SOHO7栋 23层 01、04号 邮政编码：430000 联系人：陆锋 电话：027-87006003 网址：http://www.buyfunds.cn/ （11）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 3-14 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 邮政编码：200120 联系人：张茹 电话：400-700-9665 网址：http://www.ehowbuy.com （12）上海联泰资产管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 法定代表人：燕斌 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 邮政编码：200335 联系人：兰敏 电话：400-166-6788 网址：http://www.66zichan.com （13）上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人：张跃伟 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 邮政编码：200120 联系人：张佳琳 电话：400-820-2899 网站：http://www.erichfund.com （14）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 邮政编码：100190 联系人：熊小满 电话：400-619-9059 网址：http://www.hcjijin.com （15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 3-15 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006室 法定代表人：张彦 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 7层 邮政编码：100032 联系人：文雯 电话：400-166-1188 网址：http://www.jrj.com.cn （16）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 法定代表人：王廷富 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 邮政编码：200120 联系人：徐亚丹 电话：400-821-0203 网址：http://www.520fund.com.cn （17）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 法定代表人：李兴春 办公地址：上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 邮政编码：200127 联系人：曹怡晨 电话：400-921-7755 网址：http://www.leadfund.com.cn （18）北京肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：江卉 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东 A座 4层 邮政编码：100176 联系人：韩锦星 3-16 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话：400-098-8511 网址：http://kenterui.jd.com （19）上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 法定代表人：陈灿辉 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 邮政编码：200003 联系人：徐璐 电话：400-820-5999 网址：http://www.shhxzq.com （20）上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 法定代表人：李一梅 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 邮政编码：100032 联系人：仲秋玥 电话：400-817-5666 网址：http://www.amcfortune.com （21）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 法定代表人：王翔 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 邮政编码：200120 联系人：蓝杰 电话：021-65370077 网址：http://www.jiyufund.com.cn （22）通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 法定代表人：兰奇 3-17 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 邮政编码：200127 联系人：褚志朋 电话：021-60818249 网址：http://www.tonghuafund.com （23）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：胡燕亮 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、 03室 邮政编码：200127 联系人：李娟 电话：021-50810687 网址：http://www.wacaijijin.com （24）北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 T3 A座 19层 邮政编码：100020 联系人：袁永姣 电话：4000-618-518 网址：http://www.danjuanapp.com （25）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 法定代表人：钱昊旻 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 邮政编码：100052 联系人：徐英 3-18 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话： 400-8909998 网址：https://www.jnlc.com （26）扬州国信嘉利基金销售有限公司 住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋 法定代表人：刘晓光 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320室 邮政编码：225100 联系人：苏曦 电话：400-021-6088 网址：https://www.gxjlcn.com/ （27）兴业银行股份有限公司钱大掌柜 住所：福州市湖东路 154号 法定代表人：高建平 办公地址：上海市北京西路 968号嘉地中心 33楼 邮政编码：200041 联系人：禾青 电话：40018-95561 网址：https://www.yypt.com / （28）名称：交通银行股份有限公司 住所：上海市银城中路 188号 办公地址：上海市银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系电话：021-58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客服电话：95559 公司网址：http://www.bankcomm.com （29）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 3-19 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人：陆华裕 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 邮政编码：315100 联系人：于波涛 电话：0574-87050038 网址：www.nbcb.com.cn （30）名称：中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈有安 地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 邮编：100033 联系人：邓颜 客服电话：4008-888-888 公司网址：www.chinastock.com.cn (31)名称：云南红塔银行股份有限公司 住所:云南省玉溪市东风南路 2号 法定代表人：旃绍平 办公地址：云南省玉溪市东风南路 2号 邮政编码：653100 联系人：倪源 电话：0877-2791676 网址：www.ynhtbank.com 客服电话：0877-96522 (32)名称：国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 邮政编码：610015 联系人：刘婧漪、贾鹏 3-20 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话：028-86690057、028-86690058 网址： www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 (33)名称：长城证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号 14、16、17楼 邮政编码：518034 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 传真：0755-83513882 网址：www.cgws.com （34）名称：平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系电话：021-38637436 传真：0755-82435367 联系人：周一涵 客服电话：95511-8 公司网址：http://stock.pingan.com （35）名称：中原银行股份有限公司 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 邮政编码：450000 法定代表人：窦荣兴 联系人：赵栋一 电话：0371-85519823 传真：0371-85519869 客服电话：95186 网址： www.zybank.com.cn 3-21 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金管理人可根据情况变化，增加或者减少销售机构，并另行公告。各销 售机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构。 （二）直销机构 （1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼 法定代表人：卓新章 地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼 联系人：张聆枫 咨询电话：021-22211885 传真：021-22211997 网址：http://www.cib-fund.com.cn/ （2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统 网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/ （3）名称：兴业基金微信公众号 微信号：“兴业基金”或者“cibfund” （三）登记机构 名称：兴业基金管理有限公司 住所:福建省福州市鼓楼区五四路 137号信和广场 25楼 办公地址：上海市浦东新区浦明路 198号财富金融广场 7号楼 法定代表人：卓新章 设立日期：2013年 4月 17日 联系电话：021-22211899 联系人：金晨 （四）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心写字楼 A座 40层 办公场所：中国上海市淮海中路 999号上海环贸广场写字楼一期 16-18层 负责人：王玲 电话：021-24126017 3-22 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真：021-24126350 联系人：傅轶 经办律师：傅轶、张明远 （五）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 主要经营场所：上海市延安东路 222号外滩中心 30楼 法定代表人：曾顺福 电话：021-6141 8888 传真：021-6335 0177/0377 联系人：曾浩 经办注册会计师：曾浩、吴凌志 3-23 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 四、基金的名称 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金 3-24 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 五、基金的类型 混合型证券投资基金 3-25 兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 六、基金的投资目标 本基金以价值投资为基础，通过对市场运行规律的预判，动态调整投资组 合，在严格控制风险并保证流动性的前提下，力求获取超越业绩比较基准的投 资收益。 3-26 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市 的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、 银行存款、债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、 短期公司债、中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、 中期票据、短期融资券、债券回购等）、货币市场工具、资产支持证券、国债 期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但 须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%，权证投资占基金资产净值的 比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，本基金持有的单只 中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%。 本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约 定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。 3-38 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 八、基金的投资策略 （一）基金的投资策略 本基金在严控风险的情况下，根据对宏观经济和市场风险特征等变化的判 断，以价值投资为基础，通过不断优化资产配置，追求稳健收益。 1、资产配置策略 用全球化的视角分析中国经济增长的驱动力和阶段特征，通过宏观基本面 定性和定量研究，结合政策因素、市场情绪与估值因素等对比分析大类资产风 险收益比，合理分配各大类资产配置比例，以实现基金资产的稳健增值，具体 包括： （1）宏观因素：分析主要宏观经济数据、金融数据变化路径，主要包括 GDP增速、工业增速、投资增速、物价指数、货币供应量和利率水平等，遵循 客观的经济发展规律和现实约束，据此合理推断对各大类资产的可能变化和影 响。 （2）政策因素：紧密跟踪经济体制改革政策、产业发展政策、区域规划发 展政策、货币财政政策等，尤其注意经济转型期的政策动向。 （3）市场情绪与估值因素：不仅要横向、纵向比较相对估值水平和绝对估 值水平高低，同时关注成交量、新开户数、基金仓位水平等情绪变化对估值的 影响，在大类资产配置间寻找相对的估值洼地。 2、固定收益类投资策略 本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类 属配置、久期配置、信用配置、回购等投资策略，选择流动性好、风险溢价水 平合理、到期收益率和信用质量较高的品种，实现组合稳健增值。 （1）类属配置 从当前宏观经济所处环境和现实条件出发，深入分析财政货币政策取向、 流动性供求关系和利率走势等，比较到期收益率、流动性、税收和信用风险等 方面的差异，在企业债、公司债、金融债、短期融资券、中期票据、国债、地 方债、央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置，其中也包括浮动利 率债券和固定利率债券间的比例分配等，以分散风险提高收益。 （2）久期配置 3-28 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 及时跟踪影响市场资金供给与需求的关键经济变量，分析并预测收益率曲 线变化趋势，并根据收益率曲线变化情况制定相应的债券组合，如子弹型组合、 哑铃型组合或者阶梯型组合等，在利率水平上升时缩短久期、在利率水平下降 时拉长久期，从长、中、短期债券的价格变化中获利。 （3）信用配置 从 ROE、资产负债率、流动比率、速动比率等分析债券主体盈利能力和偿 债能力，结合担保条款与担保主体的长期信用等级，独立、客观地评估主体违 约风险和债项违约风险，在承担适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信 用债投资。同时在实际运作过程中，建立信用评级预警制度，及时跟踪影响信 用评级主要因素的变化。 （4）回购策略 在有效控制风险情况下，通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购，用 融回的资金做加杠杆操作，提高组合收益。为提高资金使用效率，在适当时点 和相关规定的范围内进行融券回购，以增加组合收益率。 （5）可转换债券投资策略 由于可转换债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可转换债券发 行条款，结合基础证券的估值与波动率水平，采用期权定价模型等数量化方法 对可转换债券的价值进行估算，重点投资那些正股盈利能力好、估值合理的上 市公司可转换债券，同时充分利用转股价格或回售条款等产生的套利机会。 （6）资产支持证券投资策略 本基金对资产支持证券的投资，将在基础资产类型和资产池现金流研究基 础上，分析不同档次证券的风险收益特征，本着风险调整后收益最大化的原则, 确定资产支持证券类别资产的合理配置，同时注意流动性风险，严格控制资产 支持证券的总量规模，对部分高质量的资产支持证券可以采用买入并持有到期 策略，实现基金资产增值增厚。 3、股票投资策略 本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的分析方法进行股票投资。 基金管理人在行业分析的基础上，选择治理结构完善、经营稳健、业绩优良、 具有可持续增长前景或价值被低估的上市公司股票，以合理价格买入并进行中 3-29 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 长期投资。本基金股票投资具体包括行业分析与配置、公司财务状况评价、价 值评估及股票选择与组合优化等过程。 （1）行业分析与配置 本基金将根据各行业所处生命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方 面因素对各行业的相对盈利能力及投资吸引力进行评价，并根据行业综合评价 结果确定股票资产中各行业的权重。 一个行业的进入壁垒、原材料供应方的谈判能力、制成品买方的谈判能力、 产品的可替代性及行业内现有竞争程度等因素共同决定了行业的竞争结构，并 决定行业的长期盈利能力及投资吸引力。另一方面，任何一个行业演变大致要 经过发育期、成长期、成熟期及衰退期等阶段，同一行业在不同的行业生命周 期阶段以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利能力与市场表现。本基金 对于那些具有较强盈利能力与投资吸引力、在行业生命周期中处于成长期或成 熟期、且预期近期经济景气度有利于行业发展的行业，给予较高的权重；而对 于那些盈利能力与投资吸引力一般、在行业生命周期中处于发育期或衰退期， 或者当前经济景气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。 （2）公司财务状况评估 在对行业进行深入分析的基础上，对上市公司的基本财务状况进行评估。 结合基本面分析、财务指标分析和定量模型分析，根据上市公司的财务情况进 行筛选，剔除财务异常和经营不够稳健的股票，构建基本投资股票池。 （3）价值评估 基于对公司未来业绩发展的预测，采用现金流折现模型等方法评估公司股 票的合理内在价值，同时结合股票的市场价格，挖掘具有持续增长能力或者价 值被低估的公司，选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合。 （4）股票选择与组合优化 综合定性分析与定量价值评估的结果，选择定价合理或者价值被低估的股 票构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理 风险水平下追求基金收益最大化。同时监控组合中证券的估值水平，在市场价 格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券。 4、股指期货投资策略 3-30 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资 产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 （1）套保时机选择策略 根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟 踪分析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。 （2）期货合约选择和头寸选择策略 在套期保值的现货标的确认之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因 素选择合适的期货合约；运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸； 对套期保值的现货标的 Beta值进行动态的跟踪，动态的调整套期保值的期货 头寸。 （3）展期策略 当套期保值的时间较长时，需要对期货合约进行展期。理论上，不同交割 时间的期货合约价差是一个确定值；现实中，价差是不断波动的。本基金将动 态的跟踪不同交割时间的期货合约的价差，选择合适的交易时机进行展仓。 （4）保证金管理 本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算 准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。 （5）流动性管理策略 利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点，可以 作为管理现货流动性风险的工具，降低现货市场流动性不足导致的交易成本过 高的风险。在基金建仓期或面临大规模赎回时，大规模的股票现货买进或卖出 交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲击成本，此时基金管理人将考虑运用 股指期货来化解冲击成本的风险。 基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明 书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益 情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否 符合既定的投资政策和投资目标。 5、国债期货投资策略 3-31 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动 性和风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 6、中小企业私募债投资策略 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期 限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性，普遍具有较高收益。 本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况，合理合规合格地进行中小企业 私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级 变化情况，尽力规避可能存在的债券违约，并获取超额收益。 7、权证投资策略 本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发配售等原因被动获得权 证，或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金 进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合 隐含波动率、剩余期限、标的证券价格走势等参数，运用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，力求取得最优的风 险调整收益。 8、风险管理策略 本基金的目标是力争获得高于业绩比较基准的投资收益，风险管理是实现 基金目标的重要保障。本基金将参照多因素风险预算模型技术，根据市场环境 的变化，动态调整仓位和投资品种，锁定收益、减少损失，并在实际投资操作 中严格执行有关投资流程和操作权限，在投资的各个环节监测、控制和管理风 险。 （二）基金管理人运用基金财产的决策依据、决策程序 1、决策依据 1)国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； 2)以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； 3)国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指向 及全球经济因素分析。 2、投资管理程序 1)备选库的形成与维护 3-32 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 对于股票投资，通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的 成长性，依托内部自主研发的定量投资模型构建投资组合，并根据定期分析和 动态调整评估结果；对于债券投资，分析师通过宏观经济、货币政策和债券市 场的分析判断，采用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（OAS）对普通债 券和含权债券进行分析，在此基础上形成基金债券投资的信用债备选库。 2)资产配置会议 本基金管理人定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配置， 形成资产配置建议。 3)构建投资组合 投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下，审议并确定基金资产配置 方案，并审批重大单项投资决定。 基金经理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求，参考 资产配置会议、投研会议讨论结果，制定基金的投资策略，在其权限范围进行 基金的日常投资组合管理工作。 4)交易执行 基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向交易部发 出交易指令。交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反 馈给基金经理。 5)投资组合监控与调整 基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况，风险管理总部对 基金投资进行日常监督，风险管理员负责完成内部的基金业绩和风险评估。基 金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验进行总结评估，对基金 投资组合不断进行调整和优化。 3-33 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合全价指数收益率 *80%+沪深 300指数收 益率*20%。 中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，该指数 样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、交易所市场等） 、不同发行主体（政府、企业等）和期限（长期、中期、短期等），是中国目 前最权威，应用也最广的指数。沪深 300指数是沪深证券交易所于 2005年 4 月 8日联合发布的反映 A股市场整体走势的指数。它的编制目标是反映中国证 券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为 指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。沪深 300指数样本覆盖了沪深 市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资性。 如果今后法律法规发生变化，或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时， 经基金管理人和基金托管人协商一致后，本基金可以在报中国证监会备案后变 更业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。 3-34 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 3-35 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司，根据本基金合同规定，复核了本投资 组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自本基金2018年第2季度报告，所载数据截至 2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额(元) 占基金总资产的比 例（%） 1权益投资 21,589,596.23 3.16 其中：股票 21,589,596.23 3.16 2基金投资 -- 3固定收益投资 530,772,405.60 77.64 其中：债券 530,772,405.60 77.64 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 102,000,160.50 14.92 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 -- 7银行存款和结算备付金合计 15,519,608.49 2.27 8其他资产 13,755,491.57 2.01 9合计 683,637,262.39 100.00 2报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值(元) 占基金资产净值的 比例（%） A农、林、牧、渔业 3,098,000.00 0.45 B采矿业 4,109,958.90 0.60 C制造业 6,745,637.33 0.99 D电力、热力、燃气及水生产和 供应业 -- 3-36 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 1,778,000.00 0.26 H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服 务业 -- J金融业 5,858,000.00 0.86 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 21,589,596.23 3.16 3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码股票名称数量(股)公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601318中国平安 100,000 5,858,000.00 0.86 2 601225陕西煤业 499,995 4,109,958.90 0.60 3 002299圣农发展 200,000 3,098,000.00 0.45 4 600486扬农化工 49,981 2,795,437.33 0.41 5 000333美的集团 50,000 2,611,000.00 0.38 6 601111中国国航 200,000 1,778,000.00 0.26 7 600585海螺水泥 40,000 1,339,200.00 0.20 4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种公允价值(元) 占基金资产净值比 例（％） 1国家债券 -- 2央行票据 -- 3金融债券 117,182,000.00 17.17 其中：政策性金融债 117,182,000.00 17.17 4企业债券 10,002,000.00 1.47 5企业短期融资券 80,538,000.00 11.80 6中期票据 -- 7可转债（可交换债） 2,617,405.60 0.38 8同业存单 320,433,000.00 46.94 3-37 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 9其他 -- 10合计 530,772,405.60 77.76 5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序 号 债券代码债券名称数量（张）公允价值(元) 占基金资产净 值比例（％） 1 111812035 18北京银行 CD035 800,000 78,208,000.00 11.46 2 111891168 18宁波银行 CD012 500,000 48,850,000.00 7.16 3 111781301 17南京银行 CD139 500,000 47,820,000.00 7.01 4 170207 17国开 07 400,000 40,000,000.00 5.86 5 170210 17国开 10 400,000 39,096,000.00 5.73 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配 置、品种选择、谨慎进行投资，旨在通过股指期货实现基金的套期保值。 10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和 风险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 3-38 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期未参与国债期货投资。 11投资组合报告附注 11.1 报告期内,本基金投资前十名证券的发行主体中,南京银行镇江分行于2018年1月9日 收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书（苏银监罚决字【 2018】1号）， 对镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则的行为罚款3230万元人民币。该证券经信 用研究员出具相关意见，并进行债券入库审批流程，基金管理人经过研究判断，按照相关 投资决策流程投资了该债券。除此以外，本基金投资决策程序均符合相关法律法规的要求， 未发现本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚以致于影响投资决策流程的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3其他资产构成 序 号 名称金额(元) 1存出保证金 83,465.69 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 13,667,832.18 5应收申购款 4,193.70 6其他应收款 - 7其他 - 8合计 13,755,491.57 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 3-39 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。 本基金合同生效日2016年7月13日，基金业绩截止日2018年6月30日。 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较。 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值增长 率标准 差 ② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日 （2016年7月13日）至 2016年12月31日 7.40% 0.68% -1.05% 0.19% 8.45% 0.49% 2017年1月1日至2017年 12月31日 6.89% 0.12% 1.27% 0.14% 5.62% -0.02 2018年1月1日至2018年 6月30日 -0.26% 0.16% -0.92% 0.23% 0.66% -0.07% 自基金合同生效日 （2016年7月13日）至 2018年6月30日 14.50% 0.35% -0.71% 0.18% 15.21% 0.17% 注：基金的过往业绩并不预示其未来表现。 3-40 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十三、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余 额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则； 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 12次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额 该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 默认的收益分配方式是现金分红； 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的 基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 4、每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基 金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工 作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时 3-41 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 间不得超过 15个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基 金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 计算方法，依照《业务规则》执行。 3-42 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券 投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018年 2月 26日刊 登的《兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第 1号）》进行了更新，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施 的投资经营活动进行了内容的补充和更新，主要补充和更新的内容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期以及相关 财务数据的截至日期。 2、在“一、绪言”部分，补充了流动性新规的内容。 3、在“二、释义”部分，补充了流动性新规的内容。 4、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人及主要人员情况。 5、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人基本情况、主要人员情 况、基金托管业务经营情况等内容。 6、在“五、相关服务机构”部分，更新了销售机构及直销联系人的信 息。 7、在“八、基金份额的申购与赎回”部分，根据流动性新规进行了修 改。 8、在“九、基金的投资”部分，根据流动性新规进行了修改并更新了 基金投资组合报告的内容。 9、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金业绩表现的内容。 10、在“十二、基金资产的估值”部分，根据流动性新规进行了修改。 11、在“十六、基金的信息披露”部分，根据流动性新规进行了修改。 12、在“十七、风险提示”部分，根据流动性新规进行了修改。 13、在“十九、基金合同的内容摘要”部分，根据新修订的基金合同同 步更新。 3-43 兴业基金管理有限公司兴业聚丰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 14、在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据新修订的托管协 议同步更新。 15、在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了基金管理人在招募说 明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。 兴业基金管理有限公司 2018年 8月 25日 3-44 中财网
 |