[发行]鹏华普天系列基金：更新招募说明书（2018年8月）
鹏华普天系列开放式证券投资基金 更新的招募说明书 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 2018年 8月 重要提示 本基金经中国证监会 2003年 4月 28日证监基字[2003]61号文件《关于同意鹏华普天 系列开放式证券投资基金设立的批复》批准发起设立。根据相关法律法规，本基金基金合 同已于 2003年 7月 12日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择 适合自己的基金产品。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 7月 11日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 6月 30日（本报告中财务数据未经审 计）。 目录 一、绪言 二、释义 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相关服务机构 六、基金份额的场外申购、转换和赎回 七、基金份额的场内申购和赎回 八、基金的非交易过户和转托管 九、基金的投资 十、基金的业绩 十一、基金的财产 十二、基金资产的估值 十三、基金的收益分配 十四、基金的费用与税收 十五、基金的会计与审计 十六、基金的信息披露 十七、风险揭示 十八、基金合同的终止与基金财产的清算 十九、基金合同的内容摘要 二十、基金托管协议的内容摘要 二十一、对基金份额持有人的服务 二十二、其他应披露事项 二十三、招募说明书的存放与查阅方式 二十四、备查文件 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格 式>》、《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规 定编写。 本招募说明书阐述了鹏华普天系列开放式证券投资基金(以下简称“本基金”或“基 金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出 投资决策前应仔细阅读招募说明书，并根据自身风险承受能力谨慎选择适合自己的基金产 品。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 1、本基金或本系列基金:指鹏华普天系列开放式证券投资基金,下设相互独立的两 只基金，分别为：普天债券投资基金（以下简称“普天债券基金”）和普天收益证券投资 基金（以下简称“普天收益基金”）； 2、基金合同：指《鹏华普天系列开放式证券投资基金基金合同》及对该合同的任何修 订和补充； 3、《托管协议》：指《鹏华普天系列开放式证券投资基金托管协议》及对该协议的任 何修订和补充； 4、招募说明书：指《鹏华普天系列开放式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新； 5、更新的招募说明书：自基金合同生效之日起，每 6个月更新 1次，并于每 6个月结 束之日后的 45日内公告，更新内容截至每 6个月的最后 1日； 6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 7、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、 地方法规、地方规章及规范性文件； 8、《证券法》：指《中华人民共和国证券法》； 9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》； 10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》； 11、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》； 12、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》； 13、《流动性规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订； 14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务的基 金管理人、基金托管人和基金份额持有人； 15、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司； 16、基金托管人：指交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）； 17、注册登记机构：指为本基金的基金份额办理注册与过户登记业务的机构； 18、注册登记业务:指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金 账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、建立并保管基金份 额持有人名册等； 19、巨额赎回：指在单个开放日内，本系列基金旗下任一基金净赎回申请份额（该基 金赎回申请总份额扣除申购申请总份额之余额）与净转出申请份额（该基金转出申请总份 额扣除转入申请总份额之余额）之和超过上一开放日该基金总份额 10%的情形； 20、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本系列基金的认购、申购、赎回、转 换、非交易过户及转托管等业务的机构； 21、销售机构：指基金管理人及其代销机构； 22、个人投资者：指年满 18周岁的合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、 军人证、武警证、护照等合法身份证件的中国居民； 23、机构投资者：指在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立 的企业法人、事业法人、社会团体法人或其他组织； 24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》 规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的 中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构； 25、募集期：指遵循基金合同和招募说明书中相关规定，并经中国证监会核准的基金 份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过 3个月； 26、基金合同生效日：指达到基金合同生效的条件后，基金管理人依照法定程序进行 验资，上报中国证监会备案，并得到基金合同生效批准的日期； 27、存续期：指本基金合同生效并存续的不定期之期限； 28、基金份额分类：普天债券基金分设两类基金份额，即 A类基金份额和 B类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金份额累计净值； 29、A类基金份额：缴纳申购、赎回费而不计提销售服务费的普天债券基金基金份额； 30、B类基金份额：指在本类别基金资产中计提销售服务费而不缴纳申购费的普天债 券基金基金份额； 31、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于基金市场推广、销售以及基金份额持 有人服务的费用； 32、日／天：指公历日； 33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 34、开放日：指销售机构为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； 35、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回、转换或其他业务申请的日 期； 36、T+n日：指 T日起第 n个工作日； 37、认购：指在本基金募集期内，投资者申请购买基金份额的行为； 38、申购：指基金存续期间投资者申请购买本基金份额的行为； 39、赎回：指基金存续期间基金份额持有人申请卖出本基金份额的行为； 40、转换：指基金份额持有人申请将其持有的基金管理人管理的开放式基金份额转换 为基金管理人管理的其他开放式基金份额的行为； 41、场内申购：指投资者通过具备办理证券交易所场内申购业务资格的会员单位和交 易所开放式基金交易系统，购买本基金份额的行为； 42、场内赎回：指投资者通过具备办理证券交易所场内赎回业务资格的会员单位和交 易所开放式基金交易系统，申请卖出本基金份额的行为； 43、非交易过户：指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照 一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为； 44、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的基金份额余额及其 变动情况的账户； 45、基金收益：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券已实现价差、银行存 款利息以及已实现的其它合法收入； 46、基金资产总值：指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应 收的申购款项和其他应收款项以及其他投资所形成的价值总和； 47、基金资产净值：指基金资产总值扣除基金负债后的价值； 48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数； 49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程； 50、元：指人民币元； 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等； 52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待； 53、不可抗力：指任何无法预见、无法避免和无法克服的事件或因素，包括但不限于： 地震、洪水等自然灾害，战争、骚乱、火灾、政府征用、没收，相关法律、法规的变更， 证券交易场所暂停或停止交易，突发停电或其它突发事件； 54、指定媒体：指中国证监会指定的证券投资基金用于进行信息披露的报纸、互联网 站等媒体。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 3、设立日期：1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155 7、联系人：吕奇志 8、注册资本：人民币 1.5亿元 9、股权结构： 出资人名称出资额（万元）出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛资本资产管理股份公司 （ EurizonCapital SGR S.p.A.） 7,350 49% 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总计 15,000 100% （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公 司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委 书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书 记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事 长。 邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管 理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金 管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基金管理 有限公司总裁、党总支书记。 孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改 革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副 总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、 香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼 行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,国信证券股份有限公司副总裁，国 信证券股份有限公司公司顾问。 MassimoMazzini先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达 信（Arthur AndersenMBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR投 资总监、CAAM AI SGR及 CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管 理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative InvestmentsGroup）国际执行委员会委员、意大利欧利 盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、 Epsilon资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官，欧利盛资本股份公司 （EurizonCapital S.A.）（卢森堡）首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛 资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）市场及业务发展总监。 AndreaVismara先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利 多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团（Credit AgricoleGroup） 东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本 资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在担 任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A）董事会秘 书兼任企业事务部总经理，欧利盛资本股份公司（EurizonCapital S.A.）（卢 森堡）企业服务部总经理。 周中国先生，董事，会计学硕士，高级会计师，注册会计师，国籍：中国。 历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务 总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理 助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财 务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。 史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国 人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国务院特殊津贴 专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会 委员。 张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、 编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究 室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005年 6月至 2007年 12月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007年 12 月至 2010年 12月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副 处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007年 加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 2、基金管理人监事会成员 黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大 财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳市北融信投资 发展有限公司董事长。 陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司资金 财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部 资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财 务总部副总经理等，现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、 融资融券部总经理。 SANDRO VESPRINI先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米兰 军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工 作、圣保罗 IMI资产管理 SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾 任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）财务管理和投 资经理，现任欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapital SGR S.p.A.）财 务负责人。 于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳)律师 事务所律师；2011年 7月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部法务主管， 现任监察稽核部总经理助理。 郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公 司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011年 7月 加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。 刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理 顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；2014年 10月 加入鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官 兼市场发展部、北京分公司总经理。 3、高级管理人员情况 何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器件公 司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委 书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书 记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事 长。 邓召明先生，董事，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工 大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南 方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员，现任鹏华基 金管理有限公司总裁、党总支书记。 高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。历 任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经 理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总 经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国人民 大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事会证券投资部 处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于 2014年至 2015年期间担任中国 证监会第 16届主板发审委专职委员，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司 监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽 核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司 研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理，易 方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金管理有限公司总裁助理、 机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局 干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、 人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司督察长。 韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行资金 局主任科员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理有限公司固定 收益部基金经理、固定收益部总监，现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监、固定收益部总经理。 4、本基金基金经理 蒋鑫女士，国籍中国，经济学硕士，8年证券基金从业经验。历任中国中投 证券有限责任公司研究总部研究员；2015年 4月加盟鹏华基金管理有限公司，担 任研究部资深研究员。2016年 06月担任鹏华健康环保混合基金基金经理，2017 年 05月至 2017年 09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理，2017年 07月担 任鹏华消费领先混合基金基金经理，2017年 07月担任鹏华普天收益混合基金基 金经理，2017年 12月担任鹏华优势企业基金基金经理。蒋鑫女士具备基金从业 资格。 本基金基金经理管理的其他基金情况： 2016年 06月担任鹏华健康环保混合基金基金经理 2017年 05月至 2017年 09月担任鹏华新能源产业混合基金基金经理 2017年 07月担任鹏华消费领先混合基金基金经理 2017年 12月担任鹏华优势企业基金基金经理 本基金历任的基金经理： 2003年 07月至 2003年 11月曹海先生 2003年 11月至 2005年 09月黄钦来先生 2005年 09月至 2007年 08月管文浩先生 2007年 08月至 2009年 01月林宇坤先生 2009年 01月至 2017年 07月张卓先生 5、投资决策委员会成员情况 邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。 高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。 梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合、鹏华 研究精选混合、鹏华创新驱动混合基金经理。 赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF投资副总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制中期和年度基金报告； 7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》及其他法律法规的行为，并承 诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律 法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或本基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）违反证券交易所业务规则，扰乱市场秩序； （9）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （10）其他法律、法规及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取不当利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 基金管理人的内部控制遵循以下原则： （1）健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员， 并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节； （2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度 的有效执行； （3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离； （4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）合法合规性原则：基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规 定； （2）全面性原则：内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有 制度上的空白或漏洞； （3）审慎性原则：制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点； （4）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经 营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 3、内部控制体系 （1）董事会下设风险控制与合规审计委员会，主要负责制定基金管理人风险控制战略 和控制政策、协调突发重大风险等事项。 （2）公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查，组织、指 导基金管理人内部监察稽核工作，并可向董事会和中国证监会直接报告。 （3）公司定期召开全体中层及以上管理人员会议对各类风险予以充分的评估和防范， 对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论，并及时采取防范和控制措施。 （4）监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查，定期不定期对业 务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查，并 适时提出整改建议并监督整改。 （5）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。 （6）员工：依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念，公司每个员工均负有 一线风险控制职责，负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中，并负 有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。 4、内部控制措施 （1）公司通过不断健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，力争 从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公 司合法权益。 （2）管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体员工的合规及风险 防范意识，营造浓厚的风险管理文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规 章制度，使合规及风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 （3）公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、 督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。 （4）建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度：自成立来，公司不断完善内控组 织架构、控制程序、控制措施以及控制职责，建立健全内部控制体系。通过不断地对内部 控制制度进行修订和更新，公司的内部控制制度不断走向完善。 （5）建立健全各项管理制度和业务规章：公司建立了包括投资管理制度、基金会计制 度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以 及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等，从基本管理制度和 业务流程上进行风险控制。 （6）建立了岗位分离、相互制衡的内控机制：公司在岗位设置上采取了严格的分离制 度，实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度， 形成了不同岗位之间的相互制衡机制，从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。 （7）建立健全了岗位责任制：公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗 位职责和风险管理责任。 （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序， 并经过适当的控制流程，定期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预 警与公司管理及基金运作有关的风险，通过明晰的报告渠道，对风险问题进行层层监督、 管理、控制，使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。 （9）建立自动化监督控制系统：公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监 控系统等计算机辅助控制系统，对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方 面进行电子化控制，有效地防止了运作风险和操守风险。 （10）不断强化投资纪律，严格实施股票库制度：公司不断强化投资纪律，加强集体 决策机制，各基金的行业配置比例、基金经理个股投资授权、基准仓位等由投资决策委员 会决定。同时，公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度，并由研究小组 负责维护，所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度，定 期对各基金遵守基金合同的情况进行评估，防范契约风险。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年 3月 30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电话：95559 交通银行始建于 1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年 6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年 5月在上海 证券交易所挂牌上市。根据 2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通 银行一级资本位列第 11位，较上年上升 2位；根据 2017年美国《财富》杂志发布的世界 500强公司排行榜，交通银行营业收入位列第 171位。 截至 2018年 3月 31日，交通银行资产总额为人民币 92667.97亿元。2018年 1-3月， 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生 2018年 2月起任本行董事长、执行董事。2013年 11月起任本行执行董事。 2013年 11月至 2018年 2月任本行副董事长、执行董事，2013年 10月至 2018年 1月任本 行行长；2010年 4月至 2013年 9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有 限责任公司执行董事、总经理；2005年 8月至 2010年 4月任本行执行董事、副行长； 2004年 9月至 2005年 8月任本行副行长；2004年 6月至 2004年 9月任本行董事、行长助 理；2001年 9月至 2004年 6月任本行行长助理；1994年至 2001年历任本行乌鲁木齐分行 副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生 1986年于中国人民银行研究生部获 经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015年 8月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年 12月至 2015年 8月， 历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999年 12 月至 2007年 12月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长， 会计结算部高级经理。袁女士 1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2018年 3月 31日，交通银行共托管证券投资基金 350只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和 QDLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保 证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控， 有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机 制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营 环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确保 各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲 点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流程、 控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险 控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披 露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业 人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标 准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金销售机构 1、直销机构 （1）鹏华基金管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心第 43层 法定代表人：何如 电话：（0755）82021233 传真：（0755）82021155 联系人：吕奇志 网址：www.phfund.com.cn （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 电话：（010）88082426 传真：（010）88082018 联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号 801B室 电话：（021）68876878 传真：（021）68876821 联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室 电话：（027）85557881 传真：（027）85557973 联系人：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 电话：（020）38927993 传真：（020）38927990 联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人：张东宁 联系人：张喆 客户服务电话： 95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 2）东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2号 法定代表人：王耀球 联系人：杨亢 客户服务电话： 961122 网址： www.drcbank.com 3）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市东风东路 713号 办公地址：北京市东城区东长安街甲 2号 法定代表人：杨明生 联系人：陈泾渭 网址： www.cgbchina.com.cn 4）杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 法定代表人：吴太普 联系人：严峻 客户服务电话： 95398 网址： www.hzbank.com.cn 5）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 法定代表人：李民吉 联系人：董金 客户服务电话： 95577 网址： www.hxb.com.cn 6）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市和平中路 413号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 法定代表人：陆向阳 联系人：蒋娇 客户服务电话： 0519-96005 网址： www.jnbank.com.cn 7）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 8）洛阳银行股份有限公司 注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256号 法定代表人：王建甫 联系人：李亚洁 客户服务电话： 96699 网址： www.bankofluoyang.com.cn 9）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话： 40088-96400 网址： www.njcb.com.cn 10）宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 客户服务电话： 96528（上海、北京地区 962528） 网址： www.nbcb.com.cn 11）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047号 办公地址：深圳市深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客户服务电话： 95511-3 网址： bank.pingan.com 12）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：唐苑 客户服务电话： 95528 网址： www.spdb.com.cn 13）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人：金煜 联系人：汤征程 客户服务电话： 95594 网址： www.bankofshanghai.com 14）厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人：吴世群 联系人：刘冬阳 客户服务电话： 400-858-8888 网址： www.xmccb.com 15）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏 客户服务电话： 95555 网址： www.cmbchina.com 16）浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址：温岭市三星大道 168号 办公地址：温岭市三星大道 168号 法定代表人：江建法 联系人：刘兴龙 客户服务电话： 4008896521 网址： www.mintaibank.com 17）浙商银行股份有限公司 注册地址：中国杭州市庆春路 288号 办公地址：中国杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：沈崟杰 客户服务电话： 95527 网址： www.czbank.com 18）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京复兴门内大街 55号 办公地址：北京复兴门内大街 55号 法定代表人：易会满 联系人：刘秀宇 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 19）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人：唐双宁 联系人：穆欣欣 客户服务电话： 95595 网址： www.cebbank.com 20）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 21）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 客户服务电话： 95568 网址： www.cmbc.com.cn 22）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 联系人：邱泽滨 客户服务电话： 95599 网址： www.abcchina.cn 23）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 法定代表人：李庆萍 联系人：迟卓 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com （2）证券公司销售机构 1）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 法定代表人：祝健 联系人：王冠昌 客户服务电话： 4001-962-502 网址： www.ajzq.com 2）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、 28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 客户服务电话： 95517 网址： www.essence.com.cn 3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 客户服务电话： 400-651-5988 网址： www.ewww.com.cn 4）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36层 法定代表人：蔡一兵 联系人：郭静 客户服务电话： 95317 网址： www.cfzq.com 5）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、 1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 客户服务电话： 95336 网址： www.ctsec.com 6）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20F 法定代表人：王勇 联系人：邱震 客户服务电话： 400-0099-886 网址： www.gwgsc.com 7）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、 16楼、 17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、 16楼、 17楼 法定代表人：丁益 联系人：金夏 客户服务电话： 400-666-6888 网址： www.cgws.com 8）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 客户服务电话： 95579/4008-888-999 网址： www.95579.com 9）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 客户服务电话： 4007-121212 网址： www.dtsbc.com.cn 10）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 客户服务电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn 11）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客户服务电话： 95360 网址： www.nesc.cn 12）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 联系人：王一彦 客户服务电话： 95531/400-8888-588 网址： www.longone.com.cn 13）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 法定代表人：陈照星（代） 联系人：李荣 客户服务电话： 95328 网址： www.dgzq.com.cn 14）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客户服务电话： 95330 网址： www.dwzq.com.cn 15）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 客户服务电话： 95309 网址： www.dxzq.net 16）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人：高利 联系人：丁敏 客户服务电话： 95571 网址： www.foundersc.com 17）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 联系人：何耀 客户服务电话： 95525 网址： www.ebscn.com 18）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44楼 办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话： 95575 网址： www.gf.com.cn 19）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 客户服务电话： 95396 网址： www.gzs.com.cn 20）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：王少华 联系人：黄静 客户服务电话： 400-818-8118 网址： www.guodu.com 21）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号 办公地址：广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人：何春梅 联系人：牛孟宇 客户服务电话： 95563 网址： www.ghzq.com.cn 22）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 客户服务电话： 95310 网址： www.gjzq.com.cn 23）国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8号 办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客户服务电话： 95570 网址： www.glsc.com.cn 24）国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西座 11层 法定代表人：张智河 联系人：郭一非 客户服务电话： 95385 网址： http://www.grzq.com 25）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88号江信国际金融大厦 法定代表人：徐丽峰 联系人：周欣玲 客户服务电话： 0791-222111 网址： www.gszq.com 26）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400-8888-666/95521 网址： www.gtja.com 27）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：周杨 客户服务电话： 95536 网址： www.guosen.com.cn 28）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：赵洋洋 客户服务电话： 95553 网址： www.htsec.com 29）红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号 法定代表人：况雨林 联系人：刘晓明 客户服务电话： 400-871-8880 网址： www.hongtastock.com 30）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：李工 联系人：范超 客户服务电话： 95318 网址： www.hazq.com 31）华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层 法定代表人：陈林 联系人：胡星煜 客户服务电话： 400-820-9898 网址： www.cnhbstock.com 32）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7－8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088号招商银行大厦 18楼 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 客户服务电话： 95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547) 网址： www.hfzq.com.cn 33）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1君泰国际 B栋一层 3号 办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 法定代表人：林立 联系人：胡倩 客户服务电话： 400-188-3888 网址： www.chinalin.com 34）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号 19楼 法定代表人：李晓安 联系人：范坤 客户服务电话： 95368 网址： www.hlzq.com 35）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 客户服务电话： 95390 网址： www.hrsec.com.cn 36）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客户服务电话： 95597 网址： www.htsc.com.cn 37）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客户服务电话： 95584 网址： www.hx168.com.cn 38）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 客户服务电话： 95323/4001099918（全国） /021－32109999/029-68918888 网址： www.cfsc.com.cn 39）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：孙名扬 联系人：姜志伟 客户服务电话： 400-666-2288 网址： www.jhzq.com.cn 40）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心 17层 法定代表人：王作义 联系人：马贤清 客户服务电话： 400-8888-228 网址： www.jyz.cn 41）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话： 400-860-8866 网址： www.kysec.cn 42）联讯证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话： 95564 网址： www.lxsec.com 43）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 联系人：韩秀萍 客户服务电话： 95376 网址： www.mszq.com 44）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：曹实凡 联系人：周一涵 客户服务电话： 95511-8 网址： stock.pingan.com 45）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 客户服务电话： 95573/400-666-1618 网址： www.i618.com.cn 46）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 客户服务电话： 4008-918-918 网址： www.shzq.com 47）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 客户服务电话： 95523/4008895523 网址： www.swhysc.com 48）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：姜昧军 联系人：王雯 客户服务电话： 4008323000 网址： www.csco.com.cn 49）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 客户服务电话： 95391/4008005000 网址： www.tfzq.com 50）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：张建军 联系人：甘蕾 客户服务电话： 4008888133 网址： www.wlzq.com.cn 51）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 法定代表人：赵立功 联系人：马国栋 客户服务电话： 4001840028 网址： www.wkzq.com.cn 52）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 客户服务电话： 95582 网址： www.westsecu.com 53）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 客户服务电话： 4008096096、95355 网址： www.swsc.com.cn 54）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 客户服务电话： 95351 网址： www.xcsc.com 55）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客户服务电话： 95399 网址： www.xsdzq.cn 56）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 客户服务电话： 95321 网址： www.cindasc.com 57）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 法定代表人：兰荣 联系人：乔琳雪 客户服务电话： 95562 网址： www.xyzq.com.cn 58）银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道１８号光大银行大厦１８楼 法定代表人：黄冰 联系人：林文宇 客户服务电话： 4008-505-505/0755-28810131 网址： www.ytzq.net 59）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 客户服务电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 60）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈姗姗 客户服务电话： 95345 网址： www.stocke.com.cn 61）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：杨涵宇 客户服务电话： 4009101166 网址： www.cicc.com.cn 62）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：何亚刚 联系人：胡创 客户服务电话： 40088-95618 网址： www.e5618.com 63）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客户服务电话： 4008-888-888或 95551 网址： www.chinastock.com.cn 64）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 客户服务电话： 95532/4006008008 网址： www.china-invs.cn 65）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座 41楼 法定代表人：王宜四 联系人：何志华 客户服务电话： 95335 网址： www.avicsec.com 66）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 法定代表人：黄扬录 联系人：罗艺琳 客户服务电话： 95329 网址： www.zszq.com 67）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客户服务电话： 95538 网址： www.zts.com.cn 68）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 客户服务电话： 95587/4008-888-108 网址： www.csc108.com 69）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：郑慧 客户服务电话： 95548 网址： www.cs.ecitic.com 70）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明 客户服务电话： 95548 网址： www.zxwt.com.cn （3）期货公司销售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A，8-B4，9B 、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼 法定代表人：彭文德 联系人：刘芸 客户服务电话： 400-8877-780 网址： www.cfc108.com 2）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 13011305 、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客户服务电话： 400-990-8826 网址： www.citicsf.com （4）第三方销售机构 1）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T3 A座 19层 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 客户服务电话： 4000-618-518 网址： danjuanapp.com 2）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号 5层 5122室 法定代表人：黄永伟 联系人：侯仁凤 客户服务电话： 400-786-8868 网址： www.chtfund.com 3）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层 法定代表人：陈超 联系人：江卉 客户服务电话： 95118 网址： fund.jd.com 4）北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 客户服务电话： 4008188000 网址： www.myfund.com 5）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于扬 客户服务电话： 400-920-0022 网址： licaike.hexun.com 6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 客户服务电话： 4000-766-123 网址： www.fund123.cn 7）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 联系人：王锋 客户服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com 8）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人：汪静波 联系人：朱了 客户服务电话： 400-821-5399 网址： www.noah-fund.com 9）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：张佳琳 客户服务电话： 400-089-1289 网址： www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html 10）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：王诗玙 客户服务电话： 400-700-9665 网址： www.howbuy.com 11）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥 客户服务电话： 400-817-5666 网址： www.amcfortune.com 12）上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：郭坚 联系人：陈铭洲 客户服务电话： 400-821-9031 网址： www.lu.com 13）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼 法定代表人：其实 联系人：高莉莉 客户服务电话： 400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 法定代表人：马令海 联系人：邓洁 客户服务电话： 400-166-1188 网址： 8.jrj.com.cn 15）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：邓爱萍 客户服务电话： 4006-788-887 网址： www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 16）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室 法定代表人：林义相 联系人：谭磊 客户服务电话： 010-66045678 网址： www.jjm.com.cn/ 17）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 客户服务电话： (0571)56768888 网址： www.5ifund.com 18）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 客户服务电话： 400-059-8888 网址： www.zscffund.com 19）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 客户服务电话： 020-89629066 网址： www.yingmi.cn 基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基 金或变更上述销售机构，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17号 联系电话： 010-50938782 传真： （未完）  |