[中报]绿康生化:2018年半年度报告
绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 1 目录 1 目录 第一节重要提示、释义....................................................................................................................3 第二节公司简介和主要财务指标....................................................................................................5 第三节公司业务概要........................................................................................................................8 第四节经营情况讨论与分析..........................................................................................................13 第五节重要事项..............................................................................................................................24 第六节股份变动及股东情况..........................................................................................................38 第七节优先股相关情况..................................................................................................................42 第八节董事、监事、高级管理人员情况......................................................................................43 第九节公司债相关情况..................................................................................................................44 第十节财务报告..............................................................................................................................45 第十一节备查文件目录................................................................................................................142 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人赖潭平、主管会计工作负责人鲍忠寿及会计机构负责人(会计主管人员)鲍忠 寿声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部 分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人赖潭平、主管会计工作负责人鲍忠寿及会计机构负责人(会计主管人员)鲍忠 寿声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“十、公司面临的风险和应对措施”部 分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、绿康生化指绿康生化股份有限公司 绿安生物指福建浦城绿安生物农药有限公司，公司全资子公司 武汉绿康指武汉绿康生化科技有限公司，公司全资子公司 绿康平潭指绿康（平潭）投资有限公司，公司全资子公司 绿家供热指福建浦城绿家供热有限公司，公司全资子公司 上海康怡指上海康怡投资有限公司，公司控股股东 上海康闽指上海康闽贸易有限公司，公司股东 福州富杰指福州市鼓楼区富杰投资有限公司，公司股东 梦笔投资指福建梦笔投资有限公司，公司股东 合力亚洲指合力（亚洲）投资有限公司，公司股东 中成村镇银行指浦城中成村镇银行股份有限公司，公司参股子公司 浦城农信社指浦城县农村信用合作联社，公司参股子公司 硕腾指 ZOETIS BELGIUM S.A，全球知名动物保健公司美国硕腾（ Zoetis Inc）的下属公司，公司客户 M.cassab指 M.cassab Comercio e industria Ltda，所在地巴西，公司客户 江西正邦指江西正邦科技股份有限公司（ SZ.002157），公司客户 安佑生物指安佑生物科技集团股份有限公司，公司客户 Pharmgate指 Pharmgate LLC，所在地美国，金河生物（ SZ.002688）子公司，公 司客户 报告期 /本报告期 /本期指 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 报告期末 /本报告期末 /本期末指 2018年 6月 30日 证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 中登公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 3 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 4 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称绿康生化股票代码002868 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称绿康生化股份有限公司 公司的中文简称（如有）绿康生化 公司的外文名称（如有）LIFECOMEBIOCHEMISTRYCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） LIFECOME 公司的法定代表人赖潭平 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名狄旸 联系地址浦城县南浦生态工业园区19号 电话0599-2827451 传真0599-2827567 电子信箱lkshdm@pclifecome.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 4 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称绿康生化股票代码002868 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称绿康生化股份有限公司 公司的中文简称（如有）绿康生化 公司的外文名称（如有）LIFECOMEBIOCHEMISTRYCO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） LIFECOME 公司的法定代表人赖潭平 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名狄旸 联系地址浦城县南浦生态工业园区19号 电话0599-2827451 传真0599-2827567 电子信箱lkshdm@pclifecome.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □适用√不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □适用√不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2017年年报。 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期上年同期 本报告期比上年同期增 减 营业收入（元） 168,046,128.52 186,264,618.64 -9.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） 41,328,343.81 46,756,439.22 -11.61% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 29,013,682.40 44,535,483.51 -34.85% 经营活动产生的现金流量净额（元） 38,423,513.34 41,723,226.05 -7.91% 基本每股收益（元 /股） 0.34 0.49 -30.61% 稀释每股收益（元 /股） 0.34 0.49 -30.61% 加权平均净资产收益率 5.77% 13.13% -7.36% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末 增减 总资产（元） 757,780,734.72 756,245,017.73 0.20% 归属于上市公司股东的净资产（元） 707,008,472.51 695,680,128.70 1.63% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,983,601.24 委托他人投资或管理资产的损益 10,504,966.02理财产品投资收益 5 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 6 其他符合非经常性损益定义的损益项目-4,778.54 减：所得税影响额2,169,127.31 合计12,314,661.41-- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 6 其他符合非经常性损益定义的损益项目-4,778.54 减：所得税影响额2,169,127.31 合计12,314,661.41-- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、主要业务 公司是一家专注于兽药研发、生产和销售的高新技术企业，其业务范围涵盖兽用预混剂、兽用原料药、 兽用可溶性粉、食品添加剂、饲料添加剂以及生物农药等多个领域，生产产品包括杆菌肽类产品、硫酸黏 菌素类产品、纳他霉素、枯草芽孢杆菌、地衣芽孢杆菌、苏云金杆菌系列以及井冈霉素系列等。 报告期内，公司从事的主要业务未发生变更。 2、主要产品及其用途 公司目前的主要产品为杆菌肽类产品，其主要包括杆菌肽锌预混剂和亚甲基水杨酸杆菌肽预混剂，其 以药物饲料添加剂的方式用于下游畜牧业及养殖业，对促进畜禽生长和预防动物肠道疾病有很好的作用。 公司在微生物发酵领域具有成熟经验，是国内杆菌肽类产品的主要生产商和出口商之一。公司是全球 少数亚甲基水杨酸杆菌肽通过美国FDA现场审核的企业之一，此外，公司还获得了亚甲基水杨酸杆菌肽预 混剂国内的新兽药注册证书、亚甲基水杨酸杆菌肽国内的新兽药注册证书和亚甲基水杨酸杆菌肽可溶性粉 国内的新兽药注册证书。公司生产的杆菌肽类产品销往北美、南美、东南亚等全球多个国家或地区并享有 较高的品牌知名度。 公司及子公司绿安生物的产品及其用途如下： 产品类别具体产品名称用途 杆菌肽锌预混剂用于促进牛、猪和禽的生长 亚甲基水杨酸杆菌肽预混 剂 用于促进猪、肉鸡及肉鸭的生长 杆菌肽类产品杆菌肽锌原料药作为杆菌肽锌制剂的原料药 亚甲基水杨酸杆菌肽作为亚甲基水杨酸杆菌肽制剂的原料药 亚甲基水杨酸杆菌肽可溶 性粉 用于治疗产气荚膜梭菌所引起的肉鸡坏死性肠炎 硫酸黏菌素类产 品 硫酸黏菌素预混剂主要用于治疗敏感革兰氏阴性菌引起的牛、猪、鸡肠道感染 硫酸黏菌素原料药作为硫酸黏菌素制剂的原料药 硫酸黏菌素可溶性粉主要用于治疗猪、鸡革兰氏阴性菌所致的肠道感染 食品添加剂纳他霉素 用于干酪和再制干酪及其类似品，糕点，酱卤肉制品类，熏、烧、 烤肉类，油炸肉类，西式火腿类，肉灌肠类，发酵肉制品类，果 蔬汁的防腐、保鲜 7 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 8 饲料添加剂 枯草芽孢杆菌 调节肠道微生物菌群平衡、增加抗病能力；提高饲料转化率、促 进动物生长；改善养殖环境，降低污染 地衣芽孢杆菌 调节肠道微生物菌群平衡、增加抗病能力；提高饲料转化率、促 进动物生长；改善养殖环境，降低污染 混合型益生菌 调节肠道微生物菌群平衡、增加抗病能力；提高饲料转化率、促 进动物生长；改善养殖环境，降低污染。 生物农药 苏云金杆菌系列 对茶毛虫、二代棉铃虫、松毛虫、菜青虫、小菜蛾、稻纵卷叶螟、 烟青虫、玉米螟、枣尺蠖具有杀灭和防治作用，以色列亚种对蚊 （幼虫）有防治作用。 井冈霉素系列农用抗生素，主要用于防治水稻纹枯病 3、经营模式 （1）生产模式 公司严格按照兽药GMP规范进行生产，由各车间负责具体生产任务。公司在产品制造过程中，严格按照 工艺要求和产品质量规范进行生产，并对各个生产环节进行监控。公司会在每年年末根据下一年全球市场 的销售预测，对各种类产品排定年度生产计划。每月月末，结合当月各类产品库存情况以及未来订单情况， 调整各类产品下一月的生产计划。同时，公司对产品实行动态库存数据管理，设定不同的安全库存量，如 果某类产品低于安全库存量，公司将临时调整生产计划，优先满足该类产品的生产和销售。 （2）销售模式 公司产品具有较高的品牌知名度，其出口到全球多个国家和地区。由于国外部分客户距离较远、规模 各异，为控制外销风险，扩大产品的全球覆盖面，公司外销采取直销和经销相结合的模式。公司国内销售 采用直销为主、经销为辅的模式。 4、主要业绩驱动因素 （1）兽药行业发展趋势 随着全球对食品安全的重视程度日益提高，各国政府对兽药的监管力度也日趋严格。社会公众环保健 康意识的提高将驱使兽药行业的市场需求从传统追求“高效性”的单一目标逐渐转变为追求“高效性”、 “低残留”、“低毒性”、“停药期短”、“配伍量多”、“畜禽专用”等多元化目标。我国《国家中长 期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》、《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》、《“十 二五”生物技术发展规划》等相关政策也鼓励兽药企业进行研发并生产高效、安全的兽药。在市场需求和 国家政策引导下，安全、高效、低残留的兽药将逐步取代安全性差、转化率低、残留率高的兽药市场份额， 并在畜牧业和饲料业中被大量推广使用，成为未来兽药市场的主流产品。 （2）下游畜牧业和饲料业的持续发展提供了良好的市场机遇 目前全球人口已经超过了70亿，而据联合国人口基金推测，2025年左右全球人口将达到80亿。随着全 球人口的增长，对各种肉、蛋、奶类产品的需求也将进一步增加，这将促进下游行业畜牧业和饲料业持续 稳定的发展，这也为兽药行业的发展提供了良好的市场机遇。 （3）国家“一带一路”战略带来的发展机遇 自2013年“一带一路”战略提出以来，其受到了世界各国的广泛关注和支持。一带一路沿线共囊括了 东亚、南亚、中亚、东南亚、西亚、东欧、大洋洲7个区域的65个国家和地区，2017年3月，新西兰作为首 8 饲料添加剂 枯草芽孢杆菌 调节肠道微生物菌群平衡、增加抗病能力；提高饲料转化率、促 进动物生长；改善养殖环境，降低污染 地衣芽孢杆菌 调节肠道微生物菌群平衡、增加抗病能力；提高饲料转化率、促 进动物生长；改善养殖环境，降低污染 混合型益生菌 调节肠道微生物菌群平衡、增加抗病能力；提高饲料转化率、促 进动物生长；改善养殖环境，降低污染。 生物农药 苏云金杆菌系列 对茶毛虫、二代棉铃虫、松毛虫、菜青虫、小菜蛾、稻纵卷叶螟、 烟青虫、玉米螟、枣尺蠖具有杀灭和防治作用，以色列亚种对蚊 （幼虫）有防治作用。 井冈霉素系列农用抗生素，主要用于防治水稻纹枯病 3、经营模式 （1）生产模式 公司严格按照兽药GMP规范进行生产，由各车间负责具体生产任务。公司在产品制造过程中，严格按照 工艺要求和产品质量规范进行生产，并对各个生产环节进行监控。公司会在每年年末根据下一年全球市场 的销售预测，对各种类产品排定年度生产计划。每月月末，结合当月各类产品库存情况以及未来订单情况， 调整各类产品下一月的生产计划。同时，公司对产品实行动态库存数据管理，设定不同的安全库存量，如 果某类产品低于安全库存量，公司将临时调整生产计划，优先满足该类产品的生产和销售。 （2）销售模式 公司产品具有较高的品牌知名度，其出口到全球多个国家和地区。由于国外部分客户距离较远、规模 各异，为控制外销风险，扩大产品的全球覆盖面，公司外销采取直销和经销相结合的模式。公司国内销售 采用直销为主、经销为辅的模式。 4、主要业绩驱动因素 （1）兽药行业发展趋势 随着全球对食品安全的重视程度日益提高，各国政府对兽药的监管力度也日趋严格。社会公众环保健 康意识的提高将驱使兽药行业的市场需求从传统追求“高效性”的单一目标逐渐转变为追求“高效性”、 “低残留”、“低毒性”、“停药期短”、“配伍量多”、“畜禽专用”等多元化目标。我国《国家中长 期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》、《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南》、《“十 二五”生物技术发展规划》等相关政策也鼓励兽药企业进行研发并生产高效、安全的兽药。在市场需求和 国家政策引导下，安全、高效、低残留的兽药将逐步取代安全性差、转化率低、残留率高的兽药市场份额， 并在畜牧业和饲料业中被大量推广使用，成为未来兽药市场的主流产品。 （2）下游畜牧业和饲料业的持续发展提供了良好的市场机遇 目前全球人口已经超过了70亿，而据联合国人口基金推测，2025年左右全球人口将达到80亿。随着全 球人口的增长，对各种肉、蛋、奶类产品的需求也将进一步增加，这将促进下游行业畜牧业和饲料业持续 稳定的发展，这也为兽药行业的发展提供了良好的市场机遇。 （3）国家“一带一路”战略带来的发展机遇 自2013年“一带一路”战略提出以来，其受到了世界各国的广泛关注和支持。一带一路沿线共囊括了 东亚、南亚、中亚、东南亚、西亚、东欧、大洋洲7个区域的65个国家和地区，2017年3月，新西兰作为首 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 9 个西方发达国家与中方签署了合作协议，向地区和世界发出共同维护自由贸易的强烈信号。伴随着未来“一 带一路”战略进一步走向纵深，将会有更多国家和地区加入到与中国的经贸合作中来，“一带一路”将深 刻改变世界经济版图。自2011来以来，我国与“一带一路”国家贸易额占我国对全球贸易额比重呈现稳步 上升态势，2016年占比达25.70%，约为我国贸易总额的1/4。“一带一路”沿线国家覆盖全球65%的人口、 1/3的GDP以及25%的消费，大多都是新兴经济体和发展中国家，这些国家普遍处于经济发展的上升期，开 展互利合作的前景广阔。多年以来，公司与“一带一路”国家和地区业务往来频繁，发生业务往来的国家 和地区有十多个国家，其中尤以东南亚国家为主。随着“一带一路”国家战略的推进，公司将利用现有优 势，找准定位，扩大对外开放，推进转型升级，寻求新的增长点，促进企业全面开放与快速发展。 （4）公司自身的竞争优势 公司长期专注于目前的产品领域，公司产品70%左右出口，是全球同类产品的主要制造商之一。主要 产品的销量在国内处于领先地位。长期专注所积累的宝贵行业经验，是公司不断前行的重要基础。经过多 年努力，公司已成功积累了充足的技术储备、丰富的客户资源以及良好的市场口碑，并凝聚了行业内优秀 的技术、营销和管理团队。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产 报告期末，长期股权投资从期初的0元增加至46,000,000.00元，主要因为本期参 与产业基金所致。 固定资产未发生重大变化 无形资产 报告期末，无形资产从期初的13,739,291.44元增加至27,181,916.26元，增幅 97.84%，主要因为本期购买土地所致。 在建工程 报告期末，在建工程从期初的4,925,803.91元增加至8,566,743.24元，增幅73.92%， 主要因为本期技术中心扩建项目建设投入所致。 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是兽药行业的高新技术企业，先后被认定为“福建省技术创新工程创新型企业”、“福建省战略 性新兴产业骨干企业”、“博士后创新实践基地”、“福建省科技型企业”、“农业产业化省级重点龙 头企业”、“福建省智能制造试点示范企业（生物发酵行业自动化控制系统）等。 9 个西方发达国家与中方签署了合作协议，向地区和世界发出共同维护自由贸易的强烈信号。伴随着未来“一 带一路”战略进一步走向纵深，将会有更多国家和地区加入到与中国的经贸合作中来，“一带一路”将深 刻改变世界经济版图。自2011来以来，我国与“一带一路”国家贸易额占我国对全球贸易额比重呈现稳步 上升态势，2016年占比达25.70%，约为我国贸易总额的1/4。“一带一路”沿线国家覆盖全球65%的人口、 1/3的GDP以及25%的消费，大多都是新兴经济体和发展中国家，这些国家普遍处于经济发展的上升期，开 展互利合作的前景广阔。多年以来，公司与“一带一路”国家和地区业务往来频繁，发生业务往来的国家 和地区有十多个国家，其中尤以东南亚国家为主。随着“一带一路”国家战略的推进，公司将利用现有优 势，找准定位，扩大对外开放，推进转型升级，寻求新的增长点，促进企业全面开放与快速发展。 （4）公司自身的竞争优势 公司长期专注于目前的产品领域，公司产品70%左右出口，是全球同类产品的主要制造商之一。主要 产品的销量在国内处于领先地位。长期专注所积累的宝贵行业经验，是公司不断前行的重要基础。经过多 年努力，公司已成功积累了充足的技术储备、丰富的客户资源以及良好的市场口碑，并凝聚了行业内优秀 的技术、营销和管理团队。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产重大变化说明 股权资产 报告期末，长期股权投资从期初的0元增加至46,000,000.00元，主要因为本期参 与产业基金所致。 固定资产未发生重大变化 无形资产 报告期末，无形资产从期初的13,739,291.44元增加至27,181,916.26元，增幅 97.84%，主要因为本期购买土地所致。 在建工程 报告期末，在建工程从期初的4,925,803.91元增加至8,566,743.24元，增幅73.92%， 主要因为本期技术中心扩建项目建设投入所致。 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是兽药行业的高新技术企业，先后被认定为“福建省技术创新工程创新型企业”、“福建省战略 性新兴产业骨干企业”、“博士后创新实践基地”、“福建省科技型企业”、“农业产业化省级重点龙 头企业”、“福建省智能制造试点示范企业（生物发酵行业自动化控制系统）等。 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 10 公司设立了技术中心，先后与华中农业大学、福建师范大学等科研院所开展了合作研究。技术中心于 2012年被评为“福建省微生物发酵利用企业工程技术研究中心”、“省级企业技术中心”。2016年，公司 被福建省知识产权局评为“福建省知识产权优势企业”。公司主持研发的“亚甲基水杨酸杆菌肽预混剂生 产研究及产业化”项目荣获2013年度中国畜牧饲料行业“十大科技进步奖”，公司副总经理李俊辉参与的 “功能性高分子聚氨基酸生物制备关键技术与产业化应用”荣获2014年度国家技术发明奖二等奖。另外， “杆菌肽锌原料药生产技术研究”项目获得南平市科学技术进步奖三等奖，专利“亚甲基双水杨酸的制备 方法”荣获2014年度南平市专利奖一等奖，专利“携带透明颤菌血红蛋白基因的地衣芽孢杆菌的菌株、构 建方法及应用”荣获中国专利优秀奖及福建省专利奖一等奖。公司子公司绿安生物曾先后获得，福建省科 学技术一等奖、国家科学技术进步奖二等奖。 目前公司已经掌握了生产工艺的核心技术，如喷雾干燥技术、湿法制粒技术、微生物发酵控制技术等。 公司生产的杆菌肽类产品、硫酸黏菌素类产品均符合中国兽药典、美国药典及欧洲药典等标准。公司较强 的技术实力不仅能提升现有生产工艺水平和产品质量，还能够根据市场需求进行产品研发。公司通过不断 的技术创新，确保了公司产品的技术领先地位。 2、质量优势 公司高度重视产品质量，严格按照兽药GMP规范等法规组织生产，建立了完整的质量控制体系，并在 实际生产过程中严格按照生产操作规范执行。公司通过不断改进生产工艺，掌握了发酵的核心技术，产品 质量稳定性较好，确保了公司在行业内的质量领先优势。公司被福建省质量技术监督局评为“2011年度福 建省质量管理先进企业”，2014年度荣获“首届南平市政府质量奖”。 公司凭借质量优势，将产品销往南美、北美、东南亚等地区，其可靠的产品质量赢得了广大客户的信 任，为公司进一步扩大销售奠定了良好的客户基础。公司产品的质量水平较高，主要产品已经通过了国内 农业部的兽药GMP管理认证，其中，亚甲基水杨酸杆菌肽通过了美国FDA现场审核，杆菌肽锌预混剂、亚甲 基水杨酸杆菌肽预混剂、硫酸黏菌素预混剂通过了澳大利亚的GMP管理认证。 3、品牌和营销优势 公司一直致力于推动品牌国际化和专业化的建设，增强“Lifecome”品牌在国际市场上的影响力。经 过多年的努力，公司产品已经在国内外市场享有一定声誉。2009年，公司获得“福建省著名商标”称号。 2015年，公司生产的杆菌肽系列产品荣获“2014年度福建名牌产品”。2016年，公司被福建省农业厅等部 门认定为“福建省第八轮（2016年-2020年）农业产业化省级重点龙头企业”。2016年，公司“lifecome” 五类商标（第3749653号）荣获“南平市知名商标”和“福建省著名商标”，“lifecome”一类商标（第 7390349号）荣获“南平市知名商标”。 公司较高的品牌知名度不仅提高了客户信任度，推动了双方合作的顺利开展，同时对于新增产品的市 场推广奠定了良好的品牌基础，保障了国内外营销网络建设和扩展。目前，公司已与硕腾（全球知名的动 物保健公司）、M.cassab（巴西主要的兽药贸易商，公司亚甲基水杨酸杆菌肽预混剂产品巴西地区的独家 代理商）、江西正邦（国内大型饲料生产上市公司）、安佑生物（国内知名饲料生产企业）等客户建立了 稳定的合作关系。 4、稳定、专业、国际化的管理和技术团队 公司坚持以人为本理念，形成了适应自身发展的人才管理机制，重视对管理人才和技术人才的发掘和 培养，在公司发展的历程中逐渐形成了专业的管理和技术团队。公司聘请了湖北大学陈守文教授担任首席 科学家，韩国籍高重焕博士、刘军研究员担任公司研发总监以提升技术团队的专业化水平。 10 公司设立了技术中心，先后与华中农业大学、福建师范大学等科研院所开展了合作研究。技术中心于 2012年被评为“福建省微生物发酵利用企业工程技术研究中心”、“省级企业技术中心”。2016年，公司 被福建省知识产权局评为“福建省知识产权优势企业”。公司主持研发的“亚甲基水杨酸杆菌肽预混剂生 产研究及产业化”项目荣获2013年度中国畜牧饲料行业“十大科技进步奖”，公司副总经理李俊辉参与的 “功能性高分子聚氨基酸生物制备关键技术与产业化应用”荣获2014年度国家技术发明奖二等奖。另外， “杆菌肽锌原料药生产技术研究”项目获得南平市科学技术进步奖三等奖，专利“亚甲基双水杨酸的制备 方法”荣获2014年度南平市专利奖一等奖，专利“携带透明颤菌血红蛋白基因的地衣芽孢杆菌的菌株、构 建方法及应用”荣获中国专利优秀奖及福建省专利奖一等奖。公司子公司绿安生物曾先后获得，福建省科 学技术一等奖、国家科学技术进步奖二等奖。 目前公司已经掌握了生产工艺的核心技术，如喷雾干燥技术、湿法制粒技术、微生物发酵控制技术等。 公司生产的杆菌肽类产品、硫酸黏菌素类产品均符合中国兽药典、美国药典及欧洲药典等标准。公司较强 的技术实力不仅能提升现有生产工艺水平和产品质量，还能够根据市场需求进行产品研发。公司通过不断 的技术创新，确保了公司产品的技术领先地位。 2、质量优势 公司高度重视产品质量，严格按照兽药GMP规范等法规组织生产，建立了完整的质量控制体系，并在 实际生产过程中严格按照生产操作规范执行。公司通过不断改进生产工艺，掌握了发酵的核心技术，产品 质量稳定性较好，确保了公司在行业内的质量领先优势。公司被福建省质量技术监督局评为“2011年度福 建省质量管理先进企业”，2014年度荣获“首届南平市政府质量奖”。 公司凭借质量优势，将产品销往南美、北美、东南亚等地区，其可靠的产品质量赢得了广大客户的信 任，为公司进一步扩大销售奠定了良好的客户基础。公司产品的质量水平较高，主要产品已经通过了国内 农业部的兽药GMP管理认证，其中，亚甲基水杨酸杆菌肽通过了美国FDA现场审核，杆菌肽锌预混剂、亚甲 基水杨酸杆菌肽预混剂、硫酸黏菌素预混剂通过了澳大利亚的GMP管理认证。 3、品牌和营销优势 公司一直致力于推动品牌国际化和专业化的建设，增强“Lifecome”品牌在国际市场上的影响力。经 过多年的努力，公司产品已经在国内外市场享有一定声誉。2009年，公司获得“福建省著名商标”称号。 2015年，公司生产的杆菌肽系列产品荣获“2014年度福建名牌产品”。2016年，公司被福建省农业厅等部 门认定为“福建省第八轮（2016年-2020年）农业产业化省级重点龙头企业”。2016年，公司“lifecome” 五类商标（第3749653号）荣获“南平市知名商标”和“福建省著名商标”，“lifecome”一类商标（第 7390349号）荣获“南平市知名商标”。 公司较高的品牌知名度不仅提高了客户信任度，推动了双方合作的顺利开展，同时对于新增产品的市 场推广奠定了良好的品牌基础，保障了国内外营销网络建设和扩展。目前，公司已与硕腾（全球知名的动 物保健公司）、M.cassab（巴西主要的兽药贸易商，公司亚甲基水杨酸杆菌肽预混剂产品巴西地区的独家 代理商）、江西正邦（国内大型饲料生产上市公司）、安佑生物（国内知名饲料生产企业）等客户建立了 稳定的合作关系。 4、稳定、专业、国际化的管理和技术团队 公司坚持以人为本理念，形成了适应自身发展的人才管理机制，重视对管理人才和技术人才的发掘和 培养，在公司发展的历程中逐渐形成了专业的管理和技术团队。公司聘请了湖北大学陈守文教授担任首席 科学家，韩国籍高重焕博士、刘军研究员担任公司研发总监以提升技术团队的专业化水平。 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 11 公司实际控制人赖潭平先生从事兽药行业近30年，并且一直专注于兽药行业的研究和发展。公司高级 管理层、核心技术人员在本行业的平均工作年限超过10年，具有丰富的从业经验，熟悉兽药企业的运营模 式，并对本行业的发展规律有着深刻的理解和认识，对公司的发展成长起着较大的促进作用。公司管理层 和技术团队稳定，未发生重要人员离职的情形，为公司未来持续快速发展提供了有利的人才保障。 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。 11 公司实际控制人赖潭平先生从事兽药行业近30年，并且一直专注于兽药行业的研究和发展。公司高级 管理层、核心技术人员在本行业的平均工作年限超过10年，具有丰富的从业经验，熟悉兽药企业的运营模 式，并对本行业的发展规律有着深刻的理解和认识，对公司的发展成长起着较大的促进作用。公司管理层 和技术团队稳定，未发生重要人员离职的情形，为公司未来持续快速发展提供了有利的人才保障。 报告期内，公司的核心竞争力未发生重大变化。 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 12 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 1、经营业绩方面 2018年上半年，全球经济遇到的风险和困难逐步增多，主要经济体增长放缓、通胀上升，紧缩货币政 策周期开启，与此同时，贸易保护主义正在抬头。整体来看，2018年上半年全球经济形势较2017年有所弱 化，我国面临的外部环境不利因素增多。 国外市场方面，主要受到人民币兑美元汇率因素的影响，外销产品的价格有所下降，外销收入较上年 同期下滑约8.27%；国内市场方面，养猪行业不景气、猪价长期低位、存栏数减少等因素对公司的内销收 入构成了压力，内销收入较上年同期下滑约13.01%，公司2018年上半年实现营业总收入168,046,128.52元， 比上年同期下降9.78%；实现归属于上市公司股东的净利润41,328,343.81元，比上年同期下降11.61%，主 要是因为较上年同期营业收入下降所致；受产品价格下降以及部分化工原材料（硫酸锌、水杨酸等）价格 上涨等因素影响，公司2018年上半年整体毛利率为35.45%，较上年同期减少7.52个点。 2、经营战略方面 上市后，公司董事会和管理层一直在不懈努力，积极发展主业并探索更加多元化的发展道路，谋求公 司新的业绩增长点，实现公司的可持续发展。公司积极的推进“内生+外延”的发展战略。内生增长方面， 公司将紧跟国内外兽药法规变化及行业发展趋势，进一步加强对杆菌肽类等现有品种的研发和改进，进一 步扩大杆菌肽类产品的市场占有率和行业领先优势，提升生产能力及研发能力，满足未来的市场需求。同 时，为丰富产品结构，提高抗市场风险能力，公司将重点开发“安全、高效、低/无残留、畜禽专用”等 绿色健康的兽药产品。 报告期，公司与Pharmgate签署的有关亚甲基双水杨酸杆菌肽产品独家供应的合作协议已启动，公司 已向其独家供应该产品用于销往美国市场；公司获得混合型饲料添加剂（枯草芽孢杆菌和地衣芽孢杆菌） 的生产许可证及批准文号、获得黄霉素预混剂的兽药GMP证书和生产许可证、通过澳大利亚GMP现场检查等。 外延发展方面，2017年11月，公司成立了全资子公司绿康（平潭）投资有限公司，公司拟利用该平台 围绕“大健康战略”以及公司现有主营业务相关的行业，通过参与产业并购基金运作、股权投资等资本运 作模式，拓展业务领域，有效进行资源整合，形成驱动公司发展新的动力，进一步提升公司的核心竞争力 和盈利能力。为推动公司在大健康领域的战略布局，提高公司的综合竞争力，实现公司的可持续发展，绿 康平潭使用人民币4,600万元自有资金与其他几家专业机构共同发起设立医药产业基金，绿康平潭为有限 合伙人，投资基金将重点投向高成长性的、具备较高投资回报潜力的大健康项目。 2018年2月6日，产业基金取得了由平潭综合实验区行政审批局核发的的营业执照（公告编号：2018-007 号）。 2018年4月8日，产业基金在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，取得了《私募投资 基金备案证明》（公告编号：2018-021号）。 2018年4月，产业基金与福州拓新天成生物科技有限公司（以下简称“拓新生物”）签署了增资协议 并完成了投资。产业基金以人民币2,500万元增资拓新生物，投资完成后，产业基金占拓新生物25%的股权。 12 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 1、经营业绩方面 2018年上半年，全球经济遇到的风险和困难逐步增多，主要经济体增长放缓、通胀上升，紧缩货币政 策周期开启，与此同时，贸易保护主义正在抬头。整体来看，2018年上半年全球经济形势较2017年有所弱 化，我国面临的外部环境不利因素增多。 国外市场方面，主要受到人民币兑美元汇率因素的影响，外销产品的价格有所下降，外销收入较上年 同期下滑约8.27%；国内市场方面，养猪行业不景气、猪价长期低位、存栏数减少等因素对公司的内销收 入构成了压力，内销收入较上年同期下滑约13.01%，公司2018年上半年实现营业总收入168,046,128.52元， 比上年同期下降9.78%；实现归属于上市公司股东的净利润41,328,343.81元，比上年同期下降11.61%，主 要是因为较上年同期营业收入下降所致；受产品价格下降以及部分化工原材料（硫酸锌、水杨酸等）价格 上涨等因素影响，公司2018年上半年整体毛利率为35.45%，较上年同期减少7.52个点。 2、经营战略方面 上市后，公司董事会和管理层一直在不懈努力，积极发展主业并探索更加多元化的发展道路，谋求公 司新的业绩增长点，实现公司的可持续发展。公司积极的推进“内生+外延”的发展战略。内生增长方面， 公司将紧跟国内外兽药法规变化及行业发展趋势，进一步加强对杆菌肽类等现有品种的研发和改进，进一 步扩大杆菌肽类产品的市场占有率和行业领先优势，提升生产能力及研发能力，满足未来的市场需求。同 时，为丰富产品结构，提高抗市场风险能力，公司将重点开发“安全、高效、低/无残留、畜禽专用”等 绿色健康的兽药产品。 报告期，公司与Pharmgate签署的有关亚甲基双水杨酸杆菌肽产品独家供应的合作协议已启动，公司 已向其独家供应该产品用于销往美国市场；公司获得混合型饲料添加剂（枯草芽孢杆菌和地衣芽孢杆菌） 的生产许可证及批准文号、获得黄霉素预混剂的兽药GMP证书和生产许可证、通过澳大利亚GMP现场检查等。 外延发展方面，2017年11月，公司成立了全资子公司绿康（平潭）投资有限公司，公司拟利用该平台 围绕“大健康战略”以及公司现有主营业务相关的行业，通过参与产业并购基金运作、股权投资等资本运 作模式，拓展业务领域，有效进行资源整合，形成驱动公司发展新的动力，进一步提升公司的核心竞争力 和盈利能力。为推动公司在大健康领域的战略布局，提高公司的综合竞争力，实现公司的可持续发展，绿 康平潭使用人民币4,600万元自有资金与其他几家专业机构共同发起设立医药产业基金，绿康平潭为有限 合伙人，投资基金将重点投向高成长性的、具备较高投资回报潜力的大健康项目。 2018年2月6日，产业基金取得了由平潭综合实验区行政审批局核发的的营业执照（公告编号：2018-007 号）。 2018年4月8日，产业基金在中国证券投资基金业协会完成私募投资基金备案手续，取得了《私募投资 基金备案证明》（公告编号：2018-021号）。 2018年4月，产业基金与福州拓新天成生物科技有限公司（以下简称“拓新生物”）签署了增资协议 并完成了投资。产业基金以人民币2,500万元增资拓新生物，投资完成后，产业基金占拓新生物25%的股权。 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 13 拓新生物是一家临床阶段的生物制药公司，专注于开发和商业化CAR-T细胞产品等新型癌症免疫治疗产品， 旨在利用患者自身免疫系统的力量来靶向和杀死癌细胞（公告编号：2018-043号）。 2018年5月，产业基金与嘉和生物药业有限公司（以下简称“嘉和生物”）股东石河子安胜投资合伙企 业（有限合伙）签署了股权转让协议并支付了转让款，产业基金以人民币16,182万元获得嘉和生物5.22% 股权。嘉和生物是一家集研发与生产一体化的生物制药企业，致力于抗体药物与其他新型生物药物的研发 和产业化。自2007年成立以来，经过十多年快速发展，现已成为国内聚焦于单抗药物研发和产业化，研发 管线相对丰富，平台硬件和人才团队相对丰富的抗体药物开发公司（公告编号：2018-049）。 3、募集资金使用及管理方面 截至目前，募集资金使用进度为： （1）公司结合目前“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”的实际情况，对该项目的实施地点 及达到预计可使用状态时间进行调整。调整前后实施地点都位于浦城工业园区浦潭产业园片区，本次仅对 实施地块调整，新的实施地块在地理位置、交通便利程度以及为公司今后发展预留空间等方面都优于原实 施地块，更有利于募投项目建设的顺利开展及公司长远规划。与此同时，为了提高整个浦潭产业园园区供 热效率、节能减排以及从经济效益出发，园区拟按照“热电联产，以热定电”的原则，新建热电联产机组 作为集中供热热源点，并委托绿康生化建设，因此，“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”的实施 需建立在上述热电联产项目的基础上。目前园区热电联产专项规划已于2018年7月获得福建省发展改革委 员会批复，绿康生化负责实施的园区热电联产集中供热系统建设项目的前置报批程序也正在有序推进中。 综上，公司经过审慎的研究论证并结合实际情况，为了更好的实施募投项目，为募投项目以及公司的 后续发展预留空间，实现公司和全体股东的利益最大化，决定调整“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建 项目”实施地点并将预计可使用状态日期延长至2020年12月31日。本次变更部分募投项目实施地点并延期 完成事宜已于2018年8月24日经公司第三届董事会第三次会议审议通过，独立董事、监事会以及保荐机构 均发表同意意见，具体情况请参见《关于部分募投项目变更实施地点并延期完成的公告》（2018-064）。 后续进展请留意公司的公告。 （2）公司另一募投项目技术中心扩建项目于2017年5月16日举行了开工仪式，正式开工建设，目前外 部主体工程建设已经完工。 （3）补充流动资金项目已经实施完毕。 报告期内，公司严格按照中国证监会和深交所的相关规定，在保证公司的正常运营、募集资金投资项 目正常开展的前提下，为提高闲置募集资金的使用效率，实现公司和股东利益的最大化，公司使用3亿元 的闲置募集资金购买了金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的理财 产品，上述事项已经公司第二届董事会第十八次会议和2017年度股东大会审议通过（公告编号2018-024号 和2018-048号）。 4、公司治理及股东回报方面 报告期内，公司召开了五次董事会、三次监事会及一次股东大会。 2018年5月16日，公司2017年度股东大会审议通过了2017年年度利润分配方案，同意以总股本 120,000,000股为基数，向全体股东每10股派2.50元现金（含税），共计派发3,000万元现金股利，不送红 股，不以公积金转增股本；审议通过了董事会、监事会换届选举的议案。 2018年6月11日，公司实施完成了2017年年度利润分配。公司自2017年5月上市以来累计现金分红6,000 13 拓新生物是一家临床阶段的生物制药公司，专注于开发和商业化CAR-T细胞产品等新型癌症免疫治疗产品， 旨在利用患者自身免疫系统的力量来靶向和杀死癌细胞（公告编号：2018-043号）。 2018年5月，产业基金与嘉和生物药业有限公司（以下简称“嘉和生物”）股东石河子安胜投资合伙企 业（有限合伙）签署了股权转让协议并支付了转让款，产业基金以人民币16,182万元获得嘉和生物5.22% 股权。嘉和生物是一家集研发与生产一体化的生物制药企业，致力于抗体药物与其他新型生物药物的研发 和产业化。自2007年成立以来，经过十多年快速发展，现已成为国内聚焦于单抗药物研发和产业化，研发 管线相对丰富，平台硬件和人才团队相对丰富的抗体药物开发公司（公告编号：2018-049）。 3、募集资金使用及管理方面 截至目前，募集资金使用进度为： （1）公司结合目前“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”的实际情况，对该项目的实施地点 及达到预计可使用状态时间进行调整。调整前后实施地点都位于浦城工业园区浦潭产业园片区，本次仅对 实施地块调整，新的实施地块在地理位置、交通便利程度以及为公司今后发展预留空间等方面都优于原实 施地块，更有利于募投项目建设的顺利开展及公司长远规划。与此同时，为了提高整个浦潭产业园园区供 热效率、节能减排以及从经济效益出发，园区拟按照“热电联产，以热定电”的原则，新建热电联产机组 作为集中供热热源点，并委托绿康生化建设，因此，“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目”的实施 需建立在上述热电联产项目的基础上。目前园区热电联产专项规划已于2018年7月获得福建省发展改革委 员会批复，绿康生化负责实施的园区热电联产集中供热系统建设项目的前置报批程序也正在有序推进中。 综上，公司经过审慎的研究论证并结合实际情况，为了更好的实施募投项目，为募投项目以及公司的 后续发展预留空间，实现公司和全体股东的利益最大化，决定调整“2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建 项目”实施地点并将预计可使用状态日期延长至2020年12月31日。本次变更部分募投项目实施地点并延期 完成事宜已于2018年8月24日经公司第三届董事会第三次会议审议通过，独立董事、监事会以及保荐机构 均发表同意意见，具体情况请参见《关于部分募投项目变更实施地点并延期完成的公告》（2018-064）。 后续进展请留意公司的公告。 （2）公司另一募投项目技术中心扩建项目于2017年5月16日举行了开工仪式，正式开工建设，目前外 部主体工程建设已经完工。 （3）补充流动资金项目已经实施完毕。 报告期内，公司严格按照中国证监会和深交所的相关规定，在保证公司的正常运营、募集资金投资项 目正常开展的前提下，为提高闲置募集资金的使用效率，实现公司和股东利益的最大化，公司使用3亿元 的闲置募集资金购买了金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的理财 产品，上述事项已经公司第二届董事会第十八次会议和2017年度股东大会审议通过（公告编号2018-024号 和2018-048号）。 4、公司治理及股东回报方面 报告期内，公司召开了五次董事会、三次监事会及一次股东大会。 2018年5月16日，公司2017年度股东大会审议通过了2017年年度利润分配方案，同意以总股本 120,000,000股为基数，向全体股东每10股派2.50元现金（含税），共计派发3,000万元现金股利，不送红 股，不以公积金转增股本；审议通过了董事会、监事会换届选举的议案。 2018年6月11日，公司实施完成了2017年年度利润分配。公司自2017年5月上市以来累计现金分红6,000 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 万元。 2018年5月23日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了选举第三届董事会专门委员会的议案、选 举公司董事长、副董事长的议案、聘任公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监的议案，完成了公 司专门委员会、董事长、副董事长的换届选举及高级管理人员的聘任。公司第三届监事会第一次会议审议 通过了选举监事会主席的议案，完成了公司监事会的换届选举。 二、主营业务分析 概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 168,046,128.52 186,264,618.64 -9.78% 营业成本 108,479,575.15 106,232,235.79 2.12% 销售费用 9,820,334.78 9,454,694.03 3.87% 管理费用 12,626,142.84 13,258,948.57 -4.77% 财务费用 -356,059.94 1,764,185.99 -120.18% 主要因为本期汇兑收 益影响 所得税费用 7,573,143.78 7,826,555.60 -3.24% 研发投入 6,075,158.66 6,944,325.86 -12.52% 经营活动产生的现金 流量净额 38,423,513.34 41,723,226.05 -7.91% 投资活动产生的现金 流量净额 -33,448,223.53 -308,049,264.01 89.14% 主要因为本期理财产 品到期收回并取得投 资收益所致 筹资活动产生的现金 流量净额 -30,015,565.61 307,677,583.09 -109.76% 主要因为上期 IPO募 集资金所致 现金及现金等价物净 增加额 -25,185,381.97 41,351,545.13 -160.91% 主要因为本期经营活 动产生现金流量净额 以及筹资活动产生的 现金流量净额减少所 致 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □适用 √不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 营业收入构成 单位：元 14 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 本报告期上年同期 同比增减 金额占营业收入比重金额占营业收入比重 营业收入合计 168,046,128.52 100% 186,264,618.64 100% -9.78% 分行业 兽药 148,159,950.41 88.17% 174,673,960.85 93.78% -15.18% 食品添加剂 7,286,749.44 4.34% 3,126,691.75 1.68% 133.05% 生物农药 11,704,798.53 6.97% 7,593,740.60 4.08% 54.14% 饲料添加剂 251,521.58 0.15% 239,578.31 0.13% 4.99% 其它 643,108.56 0.37% 630,647.13 0.34% 1.98% 分产品 杆菌肽类产品 143,098,405.81 85.15% 169,083,849.49 90.78% -15.37% 硫酸粘菌素类产 品 5,061,544.60 3.01% 5,590,111.36 3.00% -9.46% 食品添加剂 7,286,749.44 4.34% 3,126,691.75 1.68% 133.05% 生物农药 11,704,798.53 6.97% 7,593,740.60 4.08% 54.14% 饲料添加剂 251,521.58 0.15% 239,578.31 0.13% 4.99% 其它 643,108.56 0.38% 630,647.13 0.34% 1.98% 分地区 国内 51,547,431.29 30.67% 59,259,643.34 31.81% -13.01% 国外 116,498,697.23 69.33% 127,004,975.30 68.19% -8.27% 占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 兽药 148,159,950.41 92,927,947.08 37.28% -15.18% -5.22% -6.59% 分产品 杆菌肽类产品 143,098,405.81 85,557,386.42 40.21% -15.37% -7.51% -5.08% 分地区 国内 51,547,431.29 31,724,477.52 38.46% -13.01% -17.59% 3.42% 国外 116,498,697.23 76,755,097.63 34.12% -8.27% 13.31% -12.55% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1期按报告期末口径调整后的主营业务数据 □适用 √不适用 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 15 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 √适用 □不适用 本期公司加大食品添加剂纳他霉素推广力度，外销增加较多，本期营业收入比上年同期增加416.01万 元，增幅133.05%。 全资子公司绿安生物密切跟踪下游市场需求，外销增加较多，本期营业收入比上年同期增加411.11万 元，增幅54.14%。 三、非主营业务分析 □适用 √不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末上年同期末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 46,552,022.64 6.14% 56,970,821.87 8.04% -1.90% 应收账款 50,915,100.75 6.72% 60,260,940.60 8.50% -1.78% 存货 42,896,022.03 5.66% 28,402,286.10 4.01% 1.65% 固定资产 208,617,230.01 27.53% 201,758,545.90 28.46% -0.93% 在建工程 8,566,743.24 1.13% 1,496,927.26 0.21% 0.92% 长期借款 0.00% 2,229,353.56 0.31% -0.31% 可供出售金融 资产 20,066,880.00 2.65% 19,826,880.00 2.80% -0.15% 长期股权投资 46,000,000.00 6.07% 0 0 6.07%投资产业基金 2、以公允价值计量的资产和负债 □适用 √不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目期末账面价值（元）受限原因 货币资金 548,359.60武汉绿康购房抵押贷款保证金 固定资产 19,214,796.56武汉绿康研发大楼按揭抵押 16 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 合计19,763,156.16 五、投资状况分析 1、总体情况 √适用 □不适用 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 300,000,000.00 300,000,000.00 0.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □适用 √不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √适用 □不适用 单位：元 项目名 称 投 资 方 式 是否 为固 定资 产投 资 投资 项目 涉及 行业 本报 告期 投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资 金 来 源 项 目 进 度 预 计 收 益 截止报 告期末 累计实 现的收 益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露索引（如有） 结构性 存款 CK180 2655 其 他 否 金融 机构 现金 理财 产品 100,0 00,00 0.00 100,000 ,000.00 募 集 资 金 5,53 0,13 6.99 到期还 本付息 2018年 06月 15 日 2018-055绿康生化 -关于使用部分闲 置募集资金购买理 财产品到期赎回并 继续购买理财产品 的公告 兴融 2018-11 号固定 收益凭 证 （SAU 706） 其 他 否 金融 机构 现金 理财 产品 50,00 0,000. 00 50,000, 000.00 募 集 资 金 866, 301. 37 到期还 本付息 2018年 06月 15 日 2018-055绿康生化 -关于使用部分闲 置募集资金购买理 财产品到期赎回并 继续购买理财产品 的公告 17 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 利利共 赢结构 性存款 （LLG Y20180 0983） 其 他 否 金融 机构 现金 理财 产品 50,00 0,000. 00 50,000, 000.00 募 集 资 金 1,23 2,87 6.71 到期还 本付息 2018年 06月 15 日 2018-055绿康生化 -关于使用部分闲 置募集资金购买理 财产品到期赎回并 继续购买理财产品 的公告 赢庆系 列代客 理财 201825 3期 其 他 否 金融 机构 现金 理财 产品 30,00 0,000. 00 30,000, 000.00 募 集 资 金 390,000. 00 到期还 本付息 2018年 04月 18 日 2018-023绿康生化 -关于使用闲置募 集资金进行现金管 理的进展公告 国泰君 安证券 君柜宝 一号 2017年 第 379 期收益 凭证 其 他 否 金融 机构 现金 理财 产品 70,00 0,000. 00 70,000, 000.00 募 集 资 金 3,69 9,83 5.62 到期还 本付息 2017年 12月 26 日 2017-056绿康生化 -关于使用闲置募 集资金进行现金管 理的进展公告 合计 -- - 300,0 00,00 0.00 300,000 ,000.00 - - -11,3 29,1 50.6 9 390,000. 00 -- - 4、以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 5、证券投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在证券投资。 6、衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 7、募集资金使用情况 √适用 □不适用 18 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 36,815.23 报告期投入募集资金总额 347.63 已累计投入募集资金总额 5,346.52 募集资金总体使用情况说明 1.经中国证券监督管理委员会《关于核准绿康生化股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【 2017】473号） 核准并经深圳证券交易所《关于绿康生化股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上【 2017】274号）同意， 绿康生化首次公开发行的人民币普通股股票 3,000万股已于 2017年 5月 3日在深圳证券交易所中小板上市。募集资金 总额为 45,600.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 36,815.23万元。 2.报告期，公司投入募集资金总额 347.63万元，其中投入 89.30万元用于 2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目，投 入 258.33万元用于技术中心扩建项目，截至 2018年 6月 30日，已累计投入募集资金总额 5,346.52万元。 3.截至 2018年 6月 30日，尚未使用的募集资金余额合计为 31,468.71万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 2,400吨/年活性杆 菌肽系列产品扩建 项目 否 24,091. 91 24,091. 91 89.3 89.3 0.37% 2020年 12月 31日 不适用否 技术中心扩建项目否 7,725.7 8 7,725.7 8 258.33 259.68 3.36% 2020年 05月 31日 不适用否 补充流动资金项目否 4,997.5 4 4,997.5 4 4,997.5 4 100.00 % 不适用否 承诺投资项目小计 -36,815. 23 36,815. 23 347.63 5,346.5 2 -- - - 超 募资金投向 无 合计 -36,815. 36,815. 347.63 5,346.5 -- 0 -- 19 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 23 23 2 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、2,400吨/年活性杆菌肽系列产品扩建项目尚未建成，未产生效益； 2、技术中心扩建项目主要用于建设研发大楼及配套设备、流动资金等，不直接产生营业收入，无 法单独核算效益。项目建成后，新产品新剂型的研发和小试、中试研发成果可为公司带来可观的 间接经济效益和社会效益。 3、补充流动资金项目用于流动资金，不直接产生营业收入，无法单独核算效益。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 1、截至 2018年 6月 30日，公司使用暂时闲置募集资金购买短期保本理财产品余额为 30,000.00 万元。 2、截至 2018年 6月 30日，本公司募集资金专用账户余额为 2,745.08万元，募集资金余额应为 1,468.71万元，差异 1,276.38万元系扣除手续费的利息收入和购买短期保本理财产品的收益等。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 1、2018年 5月 9日，公司办理了中国银行股份有限公司南平浦城支行募集资金专用账户销户手 续。公司与保荐机构及银行签署的对应项目的三方监管协议相应终止（公告编号： 2018-046）。 2、2017年 5月 25日，公司第二届董事会第九次会议决议，审议通过了《关于使用闲置募集资金 进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过叁亿元人民币的闲置募集资金用于现金管理， 即购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品 ,有 效期自公司 2016年度股东大会审议通过之日起 12个月，额度在有效期内可循环滚动使用。公 司独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。 3、公司第二届董事会第十八次会议和 2017年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进 行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过叁亿元人民币的闲置募集资金用于现金管理，即 购买金融机构发行的安全性高、流动性好、具有保本承诺、期限不超过十二个月的投资产品，有 20 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 效期自公司 2017年度股东大会审议通过之日起 12个月，额度在有效期内可循环滚动使用，公司 独立董事、监事会、保荐机构均发表意见，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理无异议。 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述披露日期披露索引 8、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □适用 √不适用 七、主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润 绿安生物子公司生物农药 10,200,000 .00 27,628,387 .64 19,476,690 .11 11,704,798 .53 3,296,784. 69 2,482,691. 21 武汉绿康子公司技术研发 12,000,000 .00 23,899,152 .11 8,457,904. 80 73,000.00 -672,184.0 1 -677,894.5 8 报告期内取得和处置子公司的情况 □适用 √不适用 主要控股参股公司情况说明 21 绿康生化股份有限公司2018年半年度报告全文 22 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动幅度 -20.00%至0.00% 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动区间（万元） 5,734.45至7,168.062017年1-9月归属于上市公司股东的净利润 （万元） 7,168.06 业绩变动的原因说明 受人民币兑美元汇率波动因素、下游市场波动以及原材料价格波动等因 素影响 十、公司面临的风险和应对措施 1、产业政策变化的风险：目前各国政府和地区对于药物饲料添加剂的使用存在差异。未来各国政府 或地区对药物饲料添加剂的监管政策若发生变化，将会对公司生产经营产生影响。 2、环保风险：兽药行业属于国家环保部门规定的重污染行业，兽药企业在生产经营过程中面临着“三 废”排放和环境综合治理压力。 3、汇率波动风险：公司产品在多个国家和地区销售，产品出口主要以美元进行报价和结算，人民币 对美元汇率的波动将对公司经营业绩造成一定影响。 4、募投项目实施和收益性风险：本次发行募集资金投资项目是围绕公司目前主营业务，但是项目可 行性分析是基于当时编制时的市场环境、技术基础和竞争优势等因素做出，公司仍面临着未来市场环境变 化、管理水平与生产能力不适应等不确定因素，并可能会对项目建设进度、实际收益产生一定的影响，存 在无法达到公司预期盈利水平的风险。 5、人力资源获得及保持的风险：随着行业竞争格局的不断演化，对行业人才的争夺也日趋激烈，如 果公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能 造成公司的骨干员工流失且无法吸引优秀人才加入，将对公司长期发展产生不利影响。 22 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 2018年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动幅度 -20.00%至0.00% 2018年1-9月归属于上市公司股东的净利润 变动区间（万元） 5,734.45至7,168.062017年1-9月归属于上市公司股东的净利润 （万元） 7,168.06 业绩变动的原因说明 受人民币兑美元汇率波动因素、下游市场波动以及原材料价格波动等因 素影响 十、公司面临的风险和应对措施 1、产业政策变化的风险：目前各国政府和地区对于药物饲料添加剂的使用存在差异。未来各国政府 或地区对药物饲料添加剂的监管政策若发生变化，将会对公司生产经营产生影响。 2、环保风险：兽药行业属于国家环保部门规定的重污染行业，兽药企业在生产经营过程中面临着“三 废”排放和环境综合治理压力。 3、汇率波动风险：公司产品在多个国家和地区销售，产品出口主要以美元进行报价和结算，人民币 对美元汇率的波动将对公司经营业绩造成一定影响。 4、募投项目实施和收益性风险：本次发行募集资金投资项目是围绕公司目前主营业务，但是项目可 行性分析是基于当时编制时的市场环境、技术基础和竞争优势等因素做出，公司仍面临着未来市场环境变 化、管理水平与生产能力不适应等不确定因素，并可能会对项目建设进度、实际收益产生一定的影响，存 在无法达到公司预期盈利水平的风险。 5、人力资源获得及保持的风险：随着行业竞争格局的不断演化，对行业人才的争夺也日趋激烈，如 果公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能 造成公司的骨干员工流失且无法吸引优秀人才加入，将对公司长期发展产生不利影响。 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 第五节重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引 2017年度股东大 会 年度股东大会 75.01% 2018年 05月 16 日 2018年 05月 16 日 2018-048绿康生化 关 于 2017年度股东 大会决议公告 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用 √不适用 二、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √适用 □不适用 承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺无无无无无 收购报告 书或权益 变动报告无无无无无 书中所作 承诺 资产重组 时所作承无无无无无 诺 公司股东于公司股票在证券交易所上市交易之日 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 公司控股股 东上海康 怡、实际控 制人赖潭平 股份流通 限制、自 愿锁定股 份及持股 起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本公司 /本人直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购本公司 /本人直接或间 接持有的公司股份；若本公司在前述锁定 2017年 05月 03 日 上市后三 十六个月 内 严格履行 中 意向的承期满后两年内减持所持股份，减持价格将 23 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 诺不低于公司首次公开发行股票时的价格， 每年减持股份将不超过本公司直接或间 接持有公司股份总数的百分之二十五，且 不导致公司实际控制人发生变更；公司上 市后六个月内，若公司股票连续二十个交 易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 六个月期末收盘价低于发行价，本公司持 有公司股票的锁定期限在前述锁定期的 基础上自动延长六个月。 公司股票在证券交易所上市交易之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理 本公司 /本人直接或间接持有的公司股份， 公司主要股 东合力亚洲 及其控股股 东洪祖星 公司股东 股份流通 限制、自 愿锁定股 份及持股 意向的承 诺 也不由公司回购本公司 /本人直接或间接 持有的公司股份；若本公司在前述锁定期 满后两年内减持所持股份，减持价格将不 低于公司首次公开发行股票时的价格，每 年减持股份将不超过本公司直接或间接 持有公司股份总数的百分之二十五；公司 上市后六个月内，若公司股票连续二十个 交易日的收盘价均低于发行价，或者上市 2017年 05月 03 日 上市后三 十六个月 内 严格履行 中 后六个月期末收盘价低于发行价，本公司 持有公司股票的锁定期限在前述锁定期 的基础上自动延长六个月。 公司股东上 海康闽、梦 笔投资 公司股东 股份流通 限制、自 愿锁定股 份及持股 意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本公司直接或间接持有的公司股份，也 不由公司回购本公司直接或间接持有的 公司股份。 2017年 05月 03 日 上市后三 十六个月 内 严格履行 中 公司股东福 州富杰 公司股东 股份流通 限制、自 愿锁定股 份及持股 意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日 起十二个月内，不转让或者委托他人管理 本公司直接或间接持有的公司股份，也不 由公司回购本公司直接或间接持有的公 司股份。 2017年 05月 03 日 上市后十 二个月内 已履行 24 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司董事、 监事及高级 管理人员赖 潭平、洪祖 星、徐春霖、 张维闽、赖 建平、冯真 武、江世平、 楼丽君、黄 辉、李俊辉、 鲍忠寿 公司股东 股份流通 限制、自 愿锁定股 份及持股 意向的承 诺 于公司股票在证券交易所上市交易之日 起十二个月内，不转让或者委托他人管理 本人直接或间接持有的公司股份，也不由 公司回购本人直接或间接持有的公司股 份；十二个月的锁定期满后，在本人担任 公司的董事、监事及高级管理人员期间， 每年转让的股份不超过所直接或间接持 有公司股份总数的百分之二十五；离职后 半年内，不转让本人直接或间接持有的公 司股份。 2017年 05月 03 日 上市后十 二个月内 严格履行 中 公司董事及 高级管理人 员赖潭平、 洪祖星、徐 春霖、张维 闽、赖建平、 黄辉、李俊 辉、鲍忠寿 公司股东 股份流通 限制、自 愿锁定股 份及持股 意向的承 诺 若本人在锁定期满后两年内减持所持股 份，减持价格将不低于公司首次公开发行 股票时的价格，每年减持股份将不超过本 人直接或间接持有公司股份总数的百分 之二十五；公司上市后六个月内，若公司 股票连续二十个交易日的收盘价均低于 发行价，或者上市后六个月期末收盘价低 于发行价，本人直接或间接持有公司股票 的锁定期限在前述锁定期的基础上自动 延长六个月；本人作出的上述承诺在本人 直接或间接持有公司股票期间持续有效， 不因本人职务变更或离职等原因而放弃 履行上述承诺。 2017年 05月 03 日 在锁定期 满后两年 内/上市后 六个月内 严格履行 中 25 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 公司控股股 东上海康 怡、实际控 制人赖潭平 公司控股 股东、实 际控制人 避免同业 竞争的承 诺 1、本公司、本人及本公司和 /或本人控制 的公司或其他组织中，不存在从事与公司 及其子公司相同或相似的业务，不存在同 业竞争。 2、本公司、本人及本公司和 /或 本人控制的公司或其他组织将不在中国 境内外以任何形式从事与公司及其子公 司现有相同或相似业务，包括不在中国境 内外投资、收购、兼并与公司及其子公司 现有主要业务有直接竞争的公司或者其 他经济组织。 3、若公司及其子公司今后 从事新的业务领域，则本公司、本人及本 公司和 /或本人控制的公司或其他组织将 不在中国境内外以控股方式，或以参股但 拥有实质控制权的方式从事与公司及其 子公司新的业务领域有直接竞争的业务 活动，包括在中国境内外投资、收购、兼 并与公司及其子公司今后从事的新业务 有直接竞争的公司或者其他经济组织。 4、 如若本公司、本人及本公司和 /或本人控制 的公司或其他组织出现与公司及其子公 司有直接竞争的经营业务情况时，公司及 其子公司有权以优先收购或委托经营的 方式将相竞争的业务集中到公司及其子 公司经营。 5、本公司、本人承诺不以公 司及其子公司实际控制人的地位谋求不 正当利益，进而损害公司及其子公司其他 股东的权益。 2015年 03月 14 日 长期有效 严格履行 中 公司控股股 东上海康 怡、实际控 制人赖潭平 公司控股 股东、实 际控制人 避免关联 交易的承 诺 1、本承诺人按照证券监管法律、法规以 及规范性文件的要求对关联方及关联交 易进行了完整、详尽披露。除已经披露的 关联交易外，本承诺人及本承诺人下属全 资/控股子公司及其他实际控制企业（以下 简称 “附属企业 ”）与绿康生化股份有限 公司及其下属子公司之间在报告期内不 存在其他任何依照法律法规和中国证监 会有关规定应披露而未披露的关联交易。 2、在本承诺人作为公司的控股股东或实 际控制人期间，本承诺人将尽量避免与公 司之间产生关联交易事项，对于不可避免 发生的关联业务往来或交易，将在平等、 自愿的基础上，按照公平、公允和等价有 偿的原则进行，交易价格将按照市场公认 的合理价格确定。本承诺人将严格遵守公 司的章程等公司规章制度中关于关联交 2015年 03月 14 日 长期有效 严格履行 中 26 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 易事项的回避规定，所涉及的关联交易均 将按照规定的决策程序进行，并将履行合 法程序，及时对关联交易事项进行信息披 露。本承诺人承诺不会利用关联交易转 移、输送利润，不会通过对公司的经营决 策权损害公司及其股东的合法权益。 3、 本承诺人承诺不利用在公司的控股股东 或实际控制人地位，损害公司及其其他股 东的合法利益。 4、公司的控股股东、实 际控制人承诺如未能履行其已做出的以 上各项承诺（因相关法律法规、政策变化、 自然灾害及其他不可抗力等其无法控制 的客观原因导致的除外），同意采取以下 措施：（ 1）及时、充分披露未能履行或 无法履行承诺的具体原因；（ 2）向投资 者提出补充承诺或替代承诺，以尽最大程 度保护投资者的权益；（ 3）就补充承诺 或替代承诺向公司董事会、股东大会提出 审议申请，并承诺在董事会、股东大会审 议该项议案时投赞成票。如因未履行上述 承诺，造成投资者损失的，将依法承担赔 偿损失的责任。 绿康生化 公司、控 股股东、 实际控制 人、主要 股东及其 实际控制 人、董事 及高管稳 定股价的 承诺 在公司上市后三年内，若公司连续二十个 交易日每日股票收盘价均低于最近一期 经审计的每股净资产（审计基准日后发生 权益分派、公积金转增股本、配股等情况 的，应做除权、除息处理），公司将按照 《绿康生化股份有限公司上市后三年内 股价稳定的预案》回购公司股份。 2017年 05月 03 日 上市后三 十六个月 内 严格履行 中 27 绿康生化股份有限公司 2018年半年度报告全文 （未完）  |