[公告]高德红外:2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002414 证券简称：高德红外 公告编号：2018-040 武汉高德红外股份有限公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉高德红外股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2016]766号）核准，公司向特定对象非公开发行人 民币普通股（A 股）24,256,031股，发行价格每股25.6元，募集资金总额为人 民币620,954,393.60元，主承销商广发证券股份有限公司在扣除了承销费、保荐 费15,000,000.00元后，于2016 年9月9日分别汇入公司指定的民生银行武汉光 谷支行（人民币账户）243,204,393.60元、招商银行武汉分行（人民币账户） 362,750,000.00元，两个银行账户共计转入认股款人民币605,954,393.60元。上 述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2016 年9月12 日出具XYZH/2016WHA20315号《验资报告》。 根据《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》第二章第七条的规定： “公 司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订三 方监管协议。”公司分别与两家银行和保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 （二）以前年度募集资金使用情况 截至2017年12月31日： 1、以募集资金直接投入募投项目162,061,933.96元，其中补充流动资金募 投项目89,304,393.60元。 2、根据股份公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议决议，以募 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金51,420,132.60元，置换事 项及置换金额经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10 月14日出具了XYZH/2016WHA20324号《以自筹资金预先投入募集资金投资项 目情况鉴证报告》。 3、募集资金其他使用情况 根据股份公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事 会第十四次会议决议，将25,000.00万元闲置募集资金暂时性补充流动资金，用 于与主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。公司于2017 年7月12日已将用于暂时补充流动资金的募集资金人民币25,000.00万元全部归 还并存入募集资金专用账户。 根据股份公司2017年7月17日第四届董事会第三次会议审议及第四届监事 会第三次会议决议，公司将20,000.00万元闲置募集资金暂时补充流动资金，用 于与主营业务相关的经营活动，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个 月，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。 根据股份公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事 会第十四次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集 资金及自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12个月。 （1）公司于2017年1月24日运用闲置募集资金7000万元向广发银行武汉 东湖支行购买了“薪加薪16号”人民币理财计划，该理财产品已于2017年4 月24日到期，本金7000万元及收益664,520.55元已如期到账。 （2）公司于2017年1月24日运用闲置募集资金3000万元向民生银行武汉 分行购买了人民币结构性存款D-1款理财产品，该理财产品已于2017年4月24 日到期，本金3000万元及收益262,500.00元已如期到账。 （3）公司于2017年2月6日运用闲置募集资金5000万元向招商银行武汉 分行购买了单位结构性存款CWH00288理财产品，该理财产品已于2017年3月 9日到期，本金5000万元和收益131,643.84元已如期到账。 （4）公司于2017年3月31日运用闲置募集资金3000万元向上海浦东发展 银行武汉分行购买了利多多对公结构性存款固定持有期公司17JG0318期理财产 品，该理财产品已于2017年5月4日到期，本金3000万元及收益110,000.00 元已如期到账。 （5）公司于2017年3月31日运用闲置募集资金3000万元向招商银行武汉 分行购买了单位结构性存款CWH00314理财产品，该理财产品已于2017年5月 2日到期，本金3000万元及收益100,997.26元已如期到账。 （6）公司于2017年4月28日运用闲置资金9000万元向广发银行武汉东湖 支行购买了“薪加薪16号”人民币理财计划，该理财产品已于2017年7月27 日到期，本金9000万元及收益920,958.91元已如期到账。 （7）公司于2017年5月11日运用闲置募集资金3000万元向招商银行武汉 分行购买了单位结构性存款CWH00334理财产品，该理财产品已于2017年8月 11日到期，本金3000万元及收益302,465.75元已如期到账。 （8）公司于2017年5月16日运用闲置募集资金3000万元向上海浦东发展 银行武汉分行购买了利多多对公结构性存款固定持有期公司17JG0556期理财产 品，该理财产品已于2017年8月14日到期，本金3000万元及收益311,500.00 元已如期到账。 （9）公司于2017年08月18日运用部分闲置募集资金9,000万元向广发银 行购买“薪加薪16号”人民币理财计划对公产品，该理财产品将已于2017年 12月25日到期，本金9,000万及收益1,367,753.42元已如期到账。 （10）公司于2017年08月22日运用部分闲置募集资金4,000万元向上海 浦东发展银行股份有限公司武汉分行购买结构性存款产品，该理财产品已于 2017年12月25日到期，本金4,000万及收益598,600.00元已如期到账。 （11）公司于2017年09月26日运用部分闲置募集资金5,000万元向招商 银行股份有限公司武汉分行购买《招商银行点金公司理财之步步生金8688号保 本理财计划》对公理财产品，该理财产品计划将于2038年12月4日到期，公司 可根据自己的需求在上述期限内按需分次赎回。公司根据自己的需求于2017年 10月18日及2017年12月22日分别赎回1,000万，共赎回2,000万，本金2,000 万及收益105,219.17元已如期到账；2018年2月22日赎回1000万，本金1000 万及收益149,602.74元已如期到账。 根据股份公司2017年10月23日第四届董事会第六次会议及第四届监事会 第五次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金 及自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。 （1）公司于2017年12月28日运用部分闲置募集资金7,000万元向招商银 行股份有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00530理财产品，该理财产 品计划已于2018年3月28日到期，本金7000万及收益793,972.60元已如期到 账。 （2）公司于2017年12月29日运用部分闲置募集资金2,000万元向中信银 行股份有限公司武汉分行购买了中信理财之共赢利率结构18552期人民币结构 性理财产品，该理财产品已于2018年4月16日到期，本金2000万及收益 275,178.08元已如期到账。 （三）本年度募集资金使用情况 1、以募集资金直接投入募投项目33,315,290.83元。 2、募集资金其他使用情况： 根据股份公司2017年10月23日第四届董事会第六次会议及第四届监事会 第五次会议审议通过，公司用最高额度不超过5亿元（含本数）的闲置募集资金 及自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过12 个月。 （1）公司于2018年1月2日运用闲置募集资金4000万元向中国民生银行 股份有限公司武汉分行购买“非凡资产管理89天安赢第185期对公款”保证收 益型理财产品，该理财产品计划已于2018年4月2日到期，本金4000万及收益 438,904.11元已如期到账。 （2）公司于2018年3月29日运用闲置募集资金3000万元向招商银行股份 有限公司武汉分行购买单位结构性存款CWH00618理财产品，该理财产品计划 于2018年7月2日到期。 （3）公司于2018年3月29日运用闲置募集资金1000万向中信银行股份有 限公司武汉分行购买中信理财之共赢利率结构19515（保本）人民币结构性理财 产品，该理财产品计划于2018年7月16日到期。 （4）公司于2018年3月29日运用闲置募集资金3000万元向广发银行股份 有限公司东湖支行购买“薪加薪16号”人民币理财计划产品，该理财产品计划 于2018年7月2日到期。 （5）公司于2018年4月3日运用闲置募集资金5000万元向中国民生银行 股份有限公司武汉分行购买了人民币结构性存款D-1款理财产品，该理财产品计 划于2018年7月3日到期。 （四）募集资金结余情况 截至2018年6月30日，公司募集资金专户应结余余额为28,023,097.99元， 实际结余余额为28,023,097.99元。其中存款利息收入2,361,216.73 元，理财投 资收益6,533,816.43 元，手续费支出28,971.38 元（以前年度实际到账存款利息 收入2,033,154.05元，理财投资收益4,876,158.90 元，手续费支出13,802.03元； 本年度实际到账存款利息收入328,062.68 元，理财投资收益1,657,657.53元，手 续费支出15,169.35元）。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司制定了《武 汉高德红外股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、变更、 管理与监督等方面均做出了明确具体的规定。该管理制度业经公司2008年2月 29日第一届第三次董事会和2008年3月18日第二次临时股东大会审议通过， 并经2014年1月13日第二届董事会第二十四次会议和2014年1月29日第一次 临时股东大会审议通过对该制度进行修订。 根据上述管理制度，公司对募集资金实行专户存储，并于2016年9月29 日和保荐机构广发证券股份有限公司以及中国民生银行股份有限公司武汉分行、 招商银行股份有限公司武汉分行分别签订了《募集资金三方监管协议》，协议约 定公司在上述银行分别开设募集资金专项账户，专户仅用于公司募集资金的存储 和使用，不得用作其它用途。协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异。 根据《募集资金管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的 权限审批制度，以保证专款专用，公司严格按照《募集资金管理制度》以及《募 集资金三方监管协议》的规定存放、使用募集资金，《募集资金管理制度》以及 《募集资金三方监管协议》均得到了有效执行，截至2018年6月30日止，公司 募集资金的管理不存在违规行为。 （二）募集资金在各银行账户的存储情况 截至2018年6月30日，本公司为本次募集资金批准开设的两个募集资金专 项账户存储余额情况如下： 募集资金存储银行名称 账号 期末金额（元） 民生银行武汉光谷支行 698331968 26,158,842.88 招商银行武汉分行 127902385910407 1,864,255.11 合计 28,023,097.99 三、本年度募集资金的实际使用情况 按股份公司募集资金使用计划，募集资金主要投资于新型高科技（WQ）系统 研发及产业化基地、制冷型碲镉汞及Ⅱ类超晶格红外探测器产业化及补充流动资 金三个项目。 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 5,331.53 报告期内变更用途的 募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 58,679.74 累计变更用途的募集 资金总额 -- 累计变更用途的募集 资金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1、新型高科技 （WQ）系统研 发及产业化基 地项目 是 36,275 36,275 2,614.15 10,668.93 29.41% -- -- -- 否 2、制冷型碲镉 汞及Ⅱ类超晶 格红外探测器 产业化项目 否 15,390 15,390 717.38 5,080.37 33.01% -- -- -- 否 3、补充流动资 金 否 22,142.14 8,930.44 - 8,930.44 100.00% -- -- -- 否 承诺投资项目 小计 -- 73,807.14 60,595.44 3,331.53 24,679.74 -- -- -- -- -- 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 5,331.53 报告期内变更用途的 募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 58,679.74 累计变更用途的募集 资金总额 -- 累计变更用途的募集 资金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 闲置资金投向 暂时性补充流 动资金 -- -- -- -- 20,000 -- -- -- -- -- 购买保本型银 行理财产品 -- -- -- 2,000 14,000 -- -- -- -- -- 合计 -- 73,807.14 60,595.44 5,331.53 58,679.74 -- -- -- -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因（分具体项目） 不适用 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 5,331.53 报告期内变更用途的 募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 58,679.74 累计变更用途的募集 资金总额 -- 累计变更用途的募集 资金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 1）经公司2017年6月20日第四届董事会第二次会议审议通过，将新型高科技（WQ）系统研发及产业化基地项目的部 分实施地点变更至公司的注册地湖北省武汉市东湖开发区黄龙山南路6号产业园内。 2）经2018年1月30日第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议通过，将新型高科技（WQ）系统研发及产 业化基地项目的实施地点全部变更至武汉市东湖开发区黄龙山南路6号产业园内。 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司在募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金项目部分投资，截至2018年6月30日，共以自筹资金5,142.01 万元预先投入募集资金投资项目。经公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议审议通过，并经保荐人核查同 意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金5,142.01万元。上述置换事项及置换金额业经信永 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 5,331.53 报告期内变更用途的 募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 58,679.74 累计变更用途的募集 资金总额 -- 累计变更用途的募集 资金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年10月14日出具了XYZH/2016WHA20324号《以自筹资金预先投 入募集资金投资项目情况鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1)经公司2016年10月25日第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十四次会议决议，将25,000万元闲置募集资 金暂时性补充流动资金，用于与主营业务相关的经营活动，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，到 期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。截止2017年7月12日，公司已将2016年10月25日用于暂 时补充流动资金的募集资金人民币25,000.00万元全部归还并存入募集资金专用账户。 2)根据股份公司2017年7月17 日第四届董事会第三次会议审议及第四届监事会第三次会议决议，将20,000万元闲置募集资金暂时性补充流动资金， 使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期前公司将及时把该部分资金归还至募集资金专项账户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 不适用 募集资金总额 60,595.44 本年度投入募集资金总额 5,331.53 报告期内变更用途的 募集资金总额 -- 已累计投入募集资金总额 58,679.74 累计变更用途的募集 资金总额 -- 累计变更用途的募集 资金总额比例 -- 承诺投资项目 和超募资金投 向 是否已 变更项 目（含 部分变 更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额（1） 本年度投入金额 截至期末累计投入 金额(2) 截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2018年6月30日，除用于购买保本型银行理财产品（尚未到期）的1.4亿元募集资金外，公司尚未使用的募集资 金全部存放于公司募集资金专用账户内。 募集资金使用及披露中存在的问题或其 他情况 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司严格按照《募集资金管理制度》以及招股意向书中的承诺使用募集资金， 本年度不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2018年上半年公司已按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号： 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的规定，及时、真实、 准确、完整地披露募集资金的使用及存放情况，如实地履行了披露义务，募集资 金使用及披露均不存在违规情形。 特此公告。 武汉高德红外股份有限公司 董事会 二〇一八年八月二十七日 中财网
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