[发行]前海睿远：更新招募说明书摘要（2018年第2号）
前海开源睿远稳健增利混合型证券投 资基金招募说明书（更新）摘要 （2018年第 2号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 截止日：2018年 7月 14日 招募说明书（更新）摘 要 重要提示 本基金经 2014年 11月 26日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]1268号 文注册募集，基金合同已于 2015年 1月 14日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、投资股指期货的风险、本基金特有的风险、 其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018年 7月 14日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 3月 31日（未经审计）。 1 招募说明书（更新）摘 要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013年 1月 23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 8、电话：0755-88601888传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 1/4，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 1/4，北京长和世纪资产管理有限公司出资 1/4，深圳市和合投信资产管理合伙企业 （有限合伙）出资 1/4。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公 司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009年 9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 2 招募说明书（更新）摘 要 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部 总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问，曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 3 招募说明书（更新）摘 要 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农 业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院 长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经 济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津 大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授，国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年 7月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 4 招募说明书（更新）摘 要 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事，现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、 长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席 投资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币 市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券 型证券投资基金基金经理、前海开源尊享货币市场基金基金经理、前海开源裕和定期开放 混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金经 理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资 基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理、前海开源乾盛定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监赵雪芹、 侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙，执行投资总监王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5 招募说明书（更新）摘 要 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币 7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-87555888 广发证券成立于 1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于 2010年和 2015年分别 在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码：000776.SZ， 1776.HK）。截至 2017年 12月 31日，公司共有证券营业部 264家，分布于中国大陆 31个 省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标从 1994年 起连续多年位居十大券商行列。截至 2017年 12月 31日，集团总资产 3,569.05亿元，归 属于上市公司股东的所有者权益为 848.54亿元，2017年营业收入为 215.76亿元，营业利 润为 115.89亿元，归属于上市公司股东的净利润为 85.95亿元。资本实力及盈利能力在国 内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、招商银 行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、美国道富银行。 刘洋先生于 2000年 7月获得北京大学理学学士，并于 2003年 7月获得北京大学经济学硕 士学位。 广发证券托管部员工均具备基金从业资格，主要人员均具备多年基金、证券、银行等 金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托管工作。资产托 6 招募说明书（更新）摘 要 管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、统计、计算机等领域， 是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于 2014年 5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发证券严格履 行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金资产的完整性和独立 性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基金托管服务。 截至 2017年 12月底，广发证券已托管 16只公开募集证券投资基金，包括宝盈睿丰创 新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金、建信睿盈 灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿 吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置混合型证券投资基金、长信利广灵活 配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主 题指数分级证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100指数型发起式证券投资基金、天弘中证 800指数型发起式证券投资基金、天弘上证 50指数型发起式证券投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大 华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金。 （二）基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定作为业务开 展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型，应渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所有岗位、所有环节， 包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、相互制约， 建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险管理部、稽 核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发，对资产托管业务的风 险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际情况动态调 整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有效地处理各种风险事 7 招募说明书（更新）摘 要 项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制制度，具 体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资监督管理规定》、 《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资产托管业务资金清算管理规 定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、《广发证券资产托管业务基金估值 与会计核算管理规定》、《广发证券资产托管业务从业人员管理规定》、《广发证券资产 托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托管业务信息保密与业务档案管理规定》、 《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集证券投资基金风险准备管理规定》、《广 发证券资产托管业务系统维护管理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、 资金清算、投资监督、内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、 从业人员管理等全部业务环节。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基金托管协 议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止 行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规 或基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现 基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 8 招募说明书（更新）摘 要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 10层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 代 码 代销机构销售机构信息 1 中国建设银行股份有限 公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 传真：(010)66275654 联系人：张静 客服电话：95533 网址：www.ccb.com 2交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 3 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 4和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 联系人：于杨 9 招募说明书（更新）摘 要 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 5 厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 6 上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 地址：上海浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号 楼 5楼 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 7 大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com 8 喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 传真：010-88371180 网址：http://www.xiquefund.com/ 9 上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：400-7676-298 网址：www.youyufund.com 10 民商基金销售（上海） 有限公司 民商基金销售（上海）有限公司 地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32层 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com 11 诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12F 法定代表人：汪静波 联系人：徐诚 电话：(021)38509639 传真：(021)38509777 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 12深圳众禄基金销售股份深圳众禄基金销售股份有限公司 10 招募说明书（更新）摘 要 有限公司地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 13 上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 14 上海好买基金销售有限 公司 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 15 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 法定代表人：陈柏青 联系人：徐昳绯 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 16 上海长量基金销售投资 顾问有限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人：张跃伟 电话：(021)20691832 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 17 浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号 楼 2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 18 北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 19上海利得基金销售有限上海利得基金销售有限公司 11 招募说明书（更新）摘 要 公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 20中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 21嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼 二期 53层 5312-15单元 法人姓名：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn 22 乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 23 北京创金启富投资管理 有限公司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A综合楼 712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 24 宜信普泽投资顾问（北 京）有限公司 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法人代表：戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 25 南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com 26 北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 710内 09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-8559-4745 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 27 众升财富（北京）基金 销售有限公司 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 12 招募说明书（更新）摘 要 908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 28 北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 29 深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心 1号楼 1806-1808单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 30 北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人：梁越 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com 31 北京汇成基金销售有限 公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：13466546744 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 32 深圳盈信基金销售有限 公司 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A1（ 811-812） 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 13 招募说明书（更新）摘 要 33 北京晟视天下投资管理 有限公司 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170820 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn 34 一路财富（北京）信息 科技有限公司 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 35 北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 36 北京唐鼎耀华投资咨询 有限公司 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505室 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 37海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 38 北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10号 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 公司网站：www.zhixin-inv.com 39 北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 14 招募说明书（更新）摘 要 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话：400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 40 上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：8.gw.com.cn 41 北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 42 中经北证（北京）资产 管理有限公司 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层 法定代表人：徐福星 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 43 济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 44 上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 45 凤凰金信（银川）投资 管理有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：程刚 电话：010-58160168 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 46 扬州国信嘉利基金销售 有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 地址：广陵产业园创业路 7号 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 网址：www.gxjlcn.com 47 深圳市锦安基金销售有 限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海 深港合作区管理局综合办公楼 A栋 201室 办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4层 15 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：李学东 联系人：柯冬植 电话：0755-88914685 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 48 上海联泰资产管理有限 公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 49 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人：林卓 联系人：李春光 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 50 上海汇付基金销售有限 公司 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇 付天下总部大楼 2楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 51 北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 B座 501 法定代表人：李雪松 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com 52 北京微动利投资管理有 限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心 341 法定代表人：梁洪军 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 53 北京富国大通资产管理 有限公司 北京富国大通资产管理有限公司 公司地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中 心 25层 法定代表人：宋宝峰 客服电话：010-50916833 400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 54 上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室 16 招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 55 深圳前海京西票号基金 销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B座 211 法定代表人：吴永宏 联系人：张媛媛 电话：0755-66606451 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 56 北京恒宇天泽投资管理 有限公司 北京恒宇天泽基金销售有限公司 地址：北京市东城区东滨河路乙 1号航星园 8号楼 9层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：https://www.1314fund.com/ 57 北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人：董浩 联系人：陈铭洲 电话：010-65951887 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 58 深圳富济财富管理有限 公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35层 01B、 02、03、04单位 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室 法定代表人：刘鹏宇 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.fujiwealth.cn 59 武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 联系人：徐淼 电话：027-83863772 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 60 上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：胡学勤 17 招募说明书（更新）摘 要 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 61 大泰金石基金销售有限 公司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 62 珠海盈米财富管理有限 公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 63 和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街 北 6号楼 6楼 602、603房间 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com 64 奕丰金融服务（深圳） 有限公司 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 办公电话：075589460500 传真号码：075521674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 65 北京懒猫金融信息服务 有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：http://www.lanmao.com 66 北京肯特瑞财富投资管 理有限公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人：江卉 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088-8816（企业业务） 18 招募说明书（更新）摘 要 网址：http://fund.jd.com/ 67 北京电盈基金销售有限 公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 68 大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 69 中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 电话：021-33355333 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com 客服电话：400-876-5716 70 深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科 兴科学园 B栋 3单元 11层 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3单元 7楼 法定代表人：刘昕霞 联系人：张烨 电话：0755-29330513 传真：0755-26920530 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 71 北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 72 深圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 办公地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场 A座裙楼 A302 法定代表人：喻天柱 19 招募说明书（更新）摘 要 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 73 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 74 深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文 化市场 313栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 75 天津万家财富资产管理 有限公司 天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座五层 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 76中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、 9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、 9层、11层、12层 法定代表人：王兵 联系电话：(010)59539999 传真：(010)59539806 客服电话：95162 网址：www.cifco.net 77中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张磊 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 78中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路 82号金长安大厦 B座 7层 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 79中信建投证券股份有限中信建投证券股份有限公司 20 招募说明书（更新）摘 要 公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 80国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 1626 层 法定代表人：何如 联系人：周杨 电话：(0755)82130833 传真：(0755)82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 81招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人：霍达 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 82广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 83中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场 （二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 84 中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888或 95551 21 招募说明书（更新）摘 要 网址：www.chinastock.com.cn 85海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 86申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 87长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：杨泽柱 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com 88安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、 28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、 28层 A02单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 89西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 90万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、 19楼 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 91渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 22 招募说明书（更新）摘 要 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 92华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 93山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618、95573 网址：www.i618.com.cn 94 中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 95信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 96长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、 17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、 16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：胡永君 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 97光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 电话：(021)22169999 23 招募说明书（更新）摘 要 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 98广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 99大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、 13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 10 0 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 1620 层 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 10 1 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959号财智中心华安证券 B1座 0327室 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 10 2 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号国海大厦 法定代表人：何春梅 电话：(0755)82047857 传真：(0755)82835785 客服电话：95563 电话委托：95563 网址：www.ghzq.com.cn 24 招募说明书（更新）摘 要 10 3 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 10 4 东海证券有限责任公司 东海证券股份有限公司 地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 法定代表人：赵俊 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 10 5 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn 10 6 申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号 大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号 大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 10 7 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 10 8 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号财富大厦 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 10 9 中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27、28层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 11 0 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、 25 招募说明书（更新）摘 要 B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 客服电话：4001-099-918，(021)32109999，(029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 11 1 中国中投证券有限责任 公司 中国中投证券有限责任公司 地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 联系电话：(0755)82023442 客服电话：95532，4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 11 2 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、 8层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013号江苏大厦 B座 15楼 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 11 3 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新 闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：为 0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 11 4 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 11 5 英大证券有限责任公司 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴骏 联系人：吴尔晖 电话：0755-83007159 传真：0755-83007034 26 招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-018-8688 网址：www.ydsc.com.cn 11 6 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大 厦 12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 联系电话：(010)85556100 传真：(010)85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 11 7 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科 大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 11 8 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司 注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座大连期货大厦 38、39层 办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座大连期货大厦 38、39层 法定代表人：李红光 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-82826601 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 11 9 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：95325，400-860-8866 网址：www.kysec.cn 12 0 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B座 26楼 法定代表人：沙常明 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘 27 招募说明书（更新）摘 要 书有限公司） 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006号万科富春东方大厦 22楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东信达律师事务所 注册地址：深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 12楼 负责人：麻云燕 经办律师：杨扬、胡云云 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16号院 2号楼 4层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8号院 7号楼中海地产广场西塔 5-11层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 28 招募说明书（更新）摘 要 四、基金名称 前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金 五、基金的类型 混合型 六、基金的运作 契约型开放式 29 招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金重点投资于债券和现金类资产，力争在严格控制风险和保持基金资产流动性的 前提下，实现基金资产的长期稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含 中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、次级债券、 短期融资券、地方政府债、债券回购等）、银行存款、资产支持证券、货币市场工具、股 指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的 0-30%； 债券、现金等其他金融工具占基金资产的比例不低于 70%，其中每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年期以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；权证投资占基金资 产净值的 0-3%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相 关期货交易所的业务规则。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、大类资产配置 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在对宏观经济因素进行 充分研究的基础上，判断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论，结合对证 券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估，制定本基 金在债券、股票、现金等大类资产之间的配置比例。 30 招募说明书（更新）摘 要 本基金通过对债券等固定收益类、股票等权益类和现金资产分布的实时监控，根据经 济运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进 行灵活调整。在各类资产中，根据其参与市场基本要素的变动，调整各类资产在基金投资 组合中的比例。 2、债券投资策略 在债券投资策略方面，本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用 宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面， 结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整，确定不同类属 资产的最优权重。 在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货 币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较 好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率 曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资组合。 3、股票投资策略 本基金精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量 两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理 团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析各 优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票 投资对象。 4、可转债策略 基于行业分析、企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况等， 本基金在一、二级市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上，实现基金资产 稳健增值的目的。 1）个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提上，精选 具有投资价值的可转换债券，力争实现较高的投资收益。 2）转股策略 转股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时，即转股溢 31 招募说明书（更新）摘 要 价率明显为负时，本基金将通过转股并卖出股票以实现收益；当可转换债券流动性不能满 足组合需求时，本基金将通过转股来保障基金财产的流动性；当正股价格上涨且满足提前 赎回触发条件时，本基金将首先通过转股来锁定已有收益，并进一步分析正股未来的价格 走势，做出继续持有正股或立即卖出的决定。 3）条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面，包括经营状况和财务状况，预测其未来发展战略和融 资需求，结合流动性、到期收益率、纯债溢价率等因素，充分发掘这些条款给可转换债券 带来的投资机会。 4）套利策略 本基金将密切关注以下两种套利机会：a)在可转换债券的转股期内，当转换溢价率为 负时，可以买入可转换债券并及时转股，然后在二级市场卖出股票，以获取套利收益； b)在可转换债券发行期内，当可转换债券的优先配售条款具有吸引力时，可以买入股票并 配售可转换债券,待其上市后再卖出，以获取收益。 5、权证投资策略 本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本 面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具 的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征的目的。 6、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因 素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及 中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲 系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆 作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组，负责股指期 货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制 度，并经基金管理人董事会批准后执行。 32 招募说明书（更新）摘 要 若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定，以符合上述法 律法规和监管要求的变化。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制 和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的 市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中证全债指数收益率×85%＋沪深 300指数收益率×15%。 业绩比较基准选择理由： 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场 的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企 业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。 该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价，能更为真实地反映债 33 招募说明书（更新）摘 要 券的实际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。 沪深 300指数是由中证指数公司编制发布、表征 A股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部 分的绩效。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为中证全债指数收益率 ×85%＋沪深 300指数收益率×15%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准（未完）  |