[公告]达刚路机:2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
西安达刚路面机械股份有限公司 2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 的规定，现将西安达刚路面机械股份有限公司（以下简称“公司”）2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准西安达刚路面机械股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2010]958号）核准，由主承销商浙商证券股 份有限公司（原浙商证券有限责任公司）采用网下询价配售与网上资金申购定价 发行相结合的方式发行人民币普通股1,635万股，发行价格为每股29.10元。截 至2010年8月5日，公司募集资金总额为人民币475,785,000元，扣除承销费、 保荐费及公司为本次股票发行所支付的其他发行费用后，实际募集股款净额为人 民币453,743,870.57元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验 证，并出具信会师报字（2010）第80803号验资报告。公司对募集资金采取了专 户存储。 (二)2018年半年度募集资金使用及结余情况 2018年半年度，公司共计使用募集资金93.49万元，全部用于“达刚筑路 机械设备总装基地及研发中心”建设项目。 截至2018年6月30日，公司已累计使用募集资金22,630.70万元，其中， 用于“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目15,482.57万元；用于 “达刚营销服务网络”建设项目3,973.58万元；“达刚营销服务网络”建设项 目结项，该募集资金专户内剩余的利息永久补充流动资金174.55万元；使用超 募资金永久补充流动资金3,000.00万元。尚未使用的募集资金账户余额为 30,228.34万元（含银行存款利息7,484.66万元），其中，募集资金专用账户 活期存款余额为855.38万元；在银行开立的现金管理产品专用结算账户协定存 款12,182.96万元；募集资金进行现金管理17,190.00万元。 二、募集资金存放和管理情况 (一)募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《公司法》、《证 券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》， 公司制定了《募集资金管理和使用办法》，对募集资金实行专户存储管理。公司 在使用募集资金时，严格按照上述制度规定办理资金审批手续，保证专款专用， 并授权保荐人可以随时到各银行查询募集资金专用账户资料。公司和保荐机构浙 商证券股份有限公司于2010年8月26日分别与中国银行西安市高新技术开发区 支行、招商银行股份有限公司西安高新技术开发区支行、西安市商业银行高新路 支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集 资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易 所的相关规定。 2012年5月14日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于变更 公司部分募集资金专项账户的议案》，同意对部分原有募集资金专项账户进行调 整。即在中国银行西安市高新技术开发区支行开设 1 个新募集资金专用账户； 将西安银行股份有限公司高新路支行开设的募集资金专用账户超募资金扣除银 行手续费后全部转入中国银行西安市高新技术开发区支行新开设的募集资金专 用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影响募集资 金投资计划。2012年 6 月 5 日，公司与中国银行西安高新技术开发区支行及 浙商证券股份有限公司新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深 圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协 议的履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理 委员会、深圳证券交易所的相关规定。 2013年9月2日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于变 更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在华夏银行西安唐延路支行开设1 个新募集资金专用账户，将原存放在招商银行股份有限公司西安高新技术开发区 支行专用账户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募 集资金专用账户。公司此次变更募集资金专用账户，未改变募集资金用途，不影 响募集资金投资计划。2013年9月26日，公司与华夏银行西安唐延路支行及浙 商证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证 券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的 履行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所的相关规定。 2013年12月20日公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于变 更公司部分募集资金专项账户的议案》，同意在招商银行股份有限公司西安城西 支行开设1个新募集资金专用账户，将原存放在华夏银行西安唐延路支行专用账 户中的募集资金及利息扣除银行手续费后全部转入上述新开设的募集资金专用 账户。2013年12月26日，公司与招商银行股份有限公司西安城西支行及浙商 证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券 交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履 行不存在问题。专项账户资金的存放与使用将严格遵守中国证券监督管理委员 会、深圳证券交易所的相关规定。 2015年3月27日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于对闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过2.5亿元人民币的 闲置募集资金和超募资金购买安全性高、流动性好的银行保本理财产品，期限自 股东大会审议通过之日起两年内有效。2015年4月22日，公司2014年度股东 大会审议批准了上述议案。2015年12月，公司在中信银行西安高新技术开发区 支行开立了现金管理的产品专用结算账户（账号：8111701012000098996），并 对该账户的闲置募集资金进行现金管理。 2017年3月24日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司管理层在不影响募投项目建设 的前提下，使用额度不超过2.65亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购 买安全性高、流动性好的保本理财产品，在此额度内资金可以滚动使用。期限自 股东大会审议通过之日起一年内有效，单项理财的期限不超过一年（含一年）。 2017年4月21日，公司2016年度股东大会审议批准了上述议案。2017年5月， 公司在东亚银行（中国）有限公司西安分行开立了闲置募集资金现金管理专用结 算账户（账号：122001228100400 ），并对该账户的闲置募集资金进行现金管理。 2018年3月23日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于对闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常建设的前提下， 使用不超过2.9亿元人民币的闲置募集资金（含超募资金）购买安全性高、流动 性好的保本产品，在此额度内资金可以滚动使用。使用期限自公司股东大会审议 通过之日起一年内有效，单项产品期限不超过一年（含一年）。上述议案于2018 年4月19日经公司2017年度股东大会审议通过。 (二)募集资金在各银行专户存储情况 为维护公司和股东的利益，根据项目进展及项目资金需求情况，公司将募集 资金分笔分期以银行定期存单方式存储。在专项账户存储的存单到期后及时转入 专户进行管理或以定期存款方式续存。同时，对闲置的募集资金进行了现金管理。 截至2018年6月30日，公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下： 单位：人民币元 户名 开户行 账户类型 账号 余额 西安达刚路面机械 股份有限公司 招商银行股份有限公 司西安城西支行 专用 129904243410313 363,747.21 西安达刚路面机械 股份有限公司 中国银行西安高新技 术开发区支行 专用 103628130017 8,190,089.96 合 计 8,553,837.17 截至2018年6月30日，公司在银行开立的现金管理产品专用结算账户存 储情况如下： 单位：人民币元 户名 开户行 账户类型 期限 账号 余额 西安达刚路面机 械股份有限公司 中信银行西安雁塔西 路支行 协定存货 不定期 8111701012000098996 78,378,634.05 西安达刚路面机 械股份有限公司 东亚银行（中国）有 限公司西安分行 协定存款 不定期 122001228100400 43,450,976.80 合 计 121,829,610.85 截止2018年6月30日，公司使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金 管理的情况如下： 单位：人民币元 户名 开户行 产品名称 期限 存单号 余额 结转方式 西安达刚路 面机械股份 有限公司 中信银行西 安雁塔西路 支行 结构性理 财产品 108天 8111701012000098996 15,000,000.00 到期支取 西安达刚路 东亚银行 结构性理 四个月 122001228100400 30,900,000.00 到期支取 面机械股份 有限公司 （中国）有 限公司西安 分行 财产品 西安达刚路 面机械股份 有限公司 东亚银行 （中国）有 限公司西安 分行 结构性理 财产品 四个月 122001228100400 126,000,000.00 到期支取 合 计 171,900,000.00 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金使用情况对照表 详见附件募集资金使用情况对照表。 (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 报告期内，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。 (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况 报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况。 (四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内，公司未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 (五)节余募集资金使用情况 报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资 项目或非募集资金投资项目的情况。 (六)超募资金使用情况 截止2018年6月30日，公司超募资金的总额为18,359.61万元。 2018年6月25日，公司第四届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关 于使用部分超募资金投资设立环保设备公司的议案》，同意公司与西安特创机械 科技合伙企业（有限合伙）共同投资设立环保设备公司。该环保设备公司注册资 金为3,000万元，其中，公司使用超募资金出资2,100万元人民币，西安特创机 械科技合伙企业（有限合伙）以自有资金出资900万元人民币。 截至报告期末，该项议案尚未经公司股东大会审议，该部分超募资金尚未使 用。 （七）尚未使用的募集资金用途和去向 截止2018年6月30日，公司使用在中信银行西安雁塔西路支行开立的闲置 募集资金现金管理专用结算账户（账号：8111701012000098996）中1,500万元 闲置募集资金购买了108天的结构性理财产品；使用东亚银行（中国）有限公司 西安分行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号：122001228100400 ） 中3,090万元、12,600万元闲置募集资金购买了四个月的结构性理财产品。其 余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专用结算账户。 (八)募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）募集资金投资项目变更情况 报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。 （二）募集资金投资项目对外转让或置换情况 报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露 募集资金使用的相关信息； 募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。 六、专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于2018年8月24日批准报出。 西安达刚路面机械股份有限公司 董 事 会 二〇一八年八月二十七日 附件：募集资金使用情况对照表 附件 募集资金使用情况对照表 2018年半年度 编制单位：西安达刚路面机械股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 45,374.39 2018年半年度 投入募集资金 总额 93.49 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 截止6月30日 已累计投入募 集资金总额 22,630.70 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已变 更项目 （含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 2018年半 年度投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 2018年半年 度实现的效 益 截止报告期末累 计实现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 达刚筑路机械设备总装基地 及研发中心建设项目 否 23,966.00 23,966.00 93.49 15,482.57 64.60% 2019年12月31 日 1,613.45 14,683.19 否 否 达刚营销服务网络建设项目 否 3,892.00 3,892.00 0 3,973.58 102.10% 2016年3月31 日 72.49 815.12 否 否 项目结项节余资金补充流动 资金 否 0 174.55 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 承诺投资项目小计 27,858.00 27,858.00 93.49 19,630.70 70.47% 1,685.94 15,498.31 超募资金投向 补充流动资金 否 3,000.00 3,000.00 0 3,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用 否 超募资金投向小计 3,000.00 3,000.00 0 3,000.00 100% 合计 30,858.00 30,858.00 93.49 22,630.70 73.34% 1,685.94 15,498.31 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 1、达刚筑路机械设备总装基地及研发中心建设项目：根据政府规划要求及公司未来发展需要，公司将办公楼的建设地址从项目原址调整到西安市高新区科技三路 60号；2017年1月，公司根据实际情况将本项目的投资期限及达产期限延长至2019年12月31日。2、截止2016年3月31日，公司对“达刚营销服务网络”建设项 目进行了结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入174.55万元永久补充流动资金，该项目原计划办公楼中销售总部的装修及配套部分资产投资支出交由“达刚筑路 机械设备总装基地及研发中心”建设项目来最终实施完成。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 2013年1月11日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用3,000万元超募资金永久补充流 动资金。截至2013年6月30日，超募资金3,000万元已用于补充流动资金，其余超募资金存放于募集资金专户中。 2018年6月25日，公司第四届董事会第六次（临时）会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资设立环保设备公司的议案》，同意公司与西安特创机械科技合 伙企业（有限合伙）共同投资设立环保设备公司。该环保设备公司注册资金为3,000万元，其中，公司使用超募资金出资2,100万元人民币，西安特创机械科技合伙 企业（有限合伙）以自有资金出资900万元人民币。截止报告期末，该事项尚未经股东大会审议。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 2014年3月12日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于调整募集资金使用计划的议案》，同意将“达刚筑路机械设备总装基地及研发中心”建设项目中办 公楼的建设地点从西安市高新区毕原三路10号调整到西安市高新区科技三路60号。报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点变更的情况。 募集资金投资项目实施方式 调整情况 募集资金投资项目实施方式未调整 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 2010年9月17日，公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先 已投入募投项目的自筹资金1,912.77万元。立信会计师事务所有限公司出具了《关于西安达刚路面机械股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信 会师报字(2010)第80832号）进行鉴证。该置换已于2010年实施完毕。本报告期内未发生此种置换。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 1、2011年10月24日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金4,000万元用于暂时 补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十次会议批准之日起不超过6个月，到期将归还至募集资金专户。截至2012年4月19日，公司已将用于暂时补充流动 资金的4,000万元超募资金归还至募集资金专户；2、2012年4月23日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分超募资金暂时补充流动资 金的议案》，同意公司继续使用4,000万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自第二届董事会第十三次会议批准之日起不超过6个月，到期归还至募集资金专 户。截至2012年10月22日，公司已将用于暂时补充流动资金的4,000万元超募资金归还至募集资金专户。本报告期内未发生用闲置募集资金暂时补充流动资金的 情况。 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 2016年3月25日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于<达刚营销服务网络建设项目>结项并将其利息永久补充流动资金的议案》，同意公司对“达 刚营销服务网络”建设项目进行结项，将该募集资金专户内剩余的利息收入净额（利息收入与银行手续费的差额）永久补充流动资金，并将该专户进行销户。“达 刚营销服务网络”建设项目结项后，募集资金专户内剩余174.55万元，全部为利息收入净额，并于2016年3月31日前永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金用途及 去向 截止 2018 年 6 月 30日，公司使用在中信银行西安雁塔西路支行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号： 8111701012000098996）中 1,500 万元闲置 募集资金购买了108天的结构性理财产品；使用东亚银行（中国）有限公司西安分行开立的闲置募集资金现金管理专用结算账户（账号： 122001228100400 ）中 3,090 万元、12,600 万元闲置募集资金购买了四个月的结构性理财产品。其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户及现金管理专用结算账户。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 中财网
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