[中报]新易盛:2018年半年度报告
成都新易盛通信技术股份有限公司 2018 年半年度报告 2018 - 064 2018 年 08 月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人高光荣、 主管会计工作负责人邱友志及会计机构负责人 ( 会计主 管人员 ) 王子风声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： （一）技术升级风险 光通信技术的不断发展和应用领域的延伸，对光通信设 备的性能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部分，其制 造技术将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发展，各种新 功能、新方案的提出，以及应用领域的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品 质提出了更高的 要求。如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误 判，导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险。同时，随着微光 学器件和集成光子技术逐渐从实验室研究走向实际应用，光模块存在被具有更 高集成度的光子器件替代的风险。（二）存货质量的风险 公司通常采用订单生 产模式，但对于通信设备制造商，公司须确保供货速度，因此对于部分采购周 期长、市场紧缺的原材料，公司会基于市场预测来提前备货，而通常这类原材 料的单价较高，采购支出较大。如果未来出现未能中标份额或客户预测订单虚 高等情况，原材料将存在积压风险，影响公司的资产 周转能力和经营活动现金 流量，且存在发生跌价损失的可能性。对于重大金额的备货，公司将审慎决策， 并成立专门工作小组，及时解决市场、技术等问题，尽可能争取订单以消化备 货。（三）募集资金投资项目风险 首发募集资金投资项目实施后，公司光模块 产能将增加到 642.53 万支 / 年，公司产能不足的情况将得到较大改善，市场竞争 力将得到进一步提高。尽管公司对募集资金投资项目市场前景进行了充分的分 析和论证，但市场本身具有不确定性，如果外部市场环境、技术发展方向发生 变化，现有潜在客户开拓未达到预期等，将影响新增产能消化，使募集资金投 资项目无法达到预期收益。另外，首发募集资金投资项目实施后，公司每年将 新增固定资产折旧约 4,150 万元，将对公司的经营业绩造成一定的影响。公司募 集资金投资项目已基本达到预期产能，公司将全面整合公司资源，保证各方面 人员及时到位，积极开拓市场及与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产 并实现预期效益。（四）收购兼并与对外扩张带来的风险 随着规模的扩大、实 力的增强，公司将根据发展战略，围绕自身核心业务，积极寻找在主导产业上 的稳步扩张，进一步提升公司的行业竞争力与市场控制力，适时参与国内外同 行或上游厂家的资源整合，进 行适度的收购兼并，实现低成本快速扩张。但公 司在扩张方向、时机选择、并购标的选择、交易条款确定、后续管理与融合等 方面可能存在因经验不足导致难以达到预期目标的风险。公司将通过不断学习 以弥补自身不足，并合理利用专业机构建议等，尽可能降低发生风险的可能性。 （五）贸易争端带来的风险 国际贸易摩擦及贸易政策变化加剧，不确定的政 治因素可能影响全球经济发展进程。公司将进一步加强在海外业务地区的法律、 政治及贸易环境的熟悉，关注相关政策变动并及时采取积极有效措施，规避潜 在风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转 增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................ ................................ ................................ ................................ ........................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................ ................................ ................................ ................................ ....................... 7 第三节 公司业务概要 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ......... 10 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 13 第五节 重要事项 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 18 第六节 股份变动及股东情况 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................. 24 第七节 优先股相关情况 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 29 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 30 第九节 公司债相关情况 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ..... 31 第十节 财务报告 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ................. 32 第十一节 备查文件目录 ................................ ................................ ................................ ................................ ................................ ... 110 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新易盛 指 成都新易盛通信技术股份有限公司 四川新易盛 指 四川新易盛通信技术有限公司 香港新易盛 指 新易盛（香港）有限公司 美国新易盛 指 Eoptolink Technology USA Inc. 报告期 指 2018 年 01 月 01 日 至 2018 年 6 月 30 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 CHIP 指 光器件芯片，包括光发射芯片和光接收芯片 TO - CAN 指 光器件，包括光发射器件和光接收器件 BOSA 指 单纤双向光组件 TOSA 指 发射光组件 ROSA 指 接收光组件 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 新易盛 股票代码 300502 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 成都新易盛通信技术股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新易盛 公司的外文名称（如有） Eoptolink Technology Inc., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Eoptolink 公司的法定代表人 高光荣 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王诚 魏玮 联系地址 成都市双流区公兴镇物联西街 127 号 成都市双流区公兴镇 物联西街 127 号 电话 028 - 67087999 - 8062 028 - 67087999 - 8288 传真 028 - 67087979 028 - 67087979 电子信箱 daniel.wang@eoptolink.com vivi.wei@eoptolink.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2017 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见 2017 年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册情况在报告期无变化，具体可参见 2017 年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 336,078,356.47 430,712,561.57 - 21.97% 归属于上市公司股东的净利润（元） - 15,154,553.23 62,658,606.06 - 124.19% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益后的净利润（元） - 18,665,229.30 56,810,774.46 - 132.86% 经营活动产生的现金流量净额（元） 181,291,163.54 - 104,965,104.76 272.72% 基本每股收益（元 / 股） - 0.0651 0.2692 - 124.18% 稀释每股收益（元 / 股） - 0.0648 0.2692 - 124.07% 加权平均净资产收益率 - 1.39% 6.10% - 7.49% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 1,299,354,470.29 1,402,358,491.57 - 7.35% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,060,937,629.66 1,087,711,991.21 - 2.46% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发 、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元 / 股） - 0.0636 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则 与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） - 280.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,055,226.10 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收 益 805,556.82 闲置自有资金的现金管理收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 291,743.33 减：所得税影响额 641,569.85 合计 3,510,676.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 —— 非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号 —— 非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司的主要产品及经营模式 公司自成立以来，一直专注于光模块的研发、制造和销售；光模块在光纤终端完成光电信号转换，是光纤传输的最核心部件； 光模块广泛应用于数据宽带、电信通讯、数据中心等行业。 公司致力于围绕主业实施垂直整合，实现光器件芯片制造、光器件芯片封装、光器件封装和光模块制造环节全覆盖，力争抓 住未来5G及数据中心市场良好的发展机会，努力开拓国内外市场，加强与主流通信设备制造商、经销商合作，实现公司产 品升级转型，成为光通信模块、组件和子系统的核心供应商。 报告期内，公司主营业务未发生重大变化。 目前，公司主要的经营模式如下： 1、采购模式 公司主要原材料为光器件（CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA）、集成电路芯片、结构件和PCB。 主要原材料的采购情况 A.光器件 光器件主要包括CHIP、TO-CAN、BOSA、ROSA、TOSA，光器件的采购方式为： a.直接采购BOSA、ROSA、TOSA； b.采购TO-CAN或领用自行加工的TO-CAN（采购CHIP后加工而成，光器件芯片封装环节）后自行加工成BOSA、ROSA、TOSA（光器件封装环节）； c.采购TO-CAN后委托专业加工厂家封装成BOSA、TOSA。 B.集成电路芯片 公司集成电路芯片全部为直接采购。 C.结构件 公司结构件全部为直接采购。 D.PCB 公司采购PCB的方式为采购PCB裸板（由公司提供电路原理图设计方案和PCB板设计方案）后委托专业贴片厂家加工成PCB 成品。 2、生产模式 在生产方面，公司主要实行“订单生产”的生产模式。公司利用OA自动化办公软件及ERP生产管理平台对订单进行管控，通 过该系统，所有订单能在各部门间快速流转，所有物料均定量发放生产，有效控制生产过程中物料的浪费，从而有效控制生 产成本。 3、销售模式 （1）销售模式 公司客户分为通信设备制造商和经销商。公司对境内客户的销售主要为向通信设备制造商直接销售；公司对境外客户的销售 主要为向经销商销售。公司向经销商的销售全部采用买断式销售。 （2）收入确认方法 国内销售：直销模式下，公司向客户发出商品后，合同约定验收期满如对方没有提出异议，以对方在货运签收单签字后验收 期满的时点确认收入；无约定验收期的，以货运签收单签收日的时点确认收入，或以取得对方提供的对账单或电子对账单时 确认收入。寄售模式下，公司先将商品发往并存放在客户所属仓库，按照客户领用存货的时点确认收入。与浙江粮油的销售， 公司向客户发出商品后，在取得对方提供的货物出口汇总清单时确认收入。 国外销售：FOB出口形式以出口报关单上出口日期时点确认收入；DDP出口形式以对方签收日期时点确认收入。 （二）公司主要的业绩驱动因素 1、行业发展推动因素 公司主要产品为光模块，广泛应用于光纤入户、4G/5G、移动互联、云计算、数据中心等行业，在国家政策（宽带中国、国 家信息化发展战略纲要、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划）、海量数据高速传输的市场要求驱动下，以上行业均将持 续发展，并带动光模块的需求增长，随着5G建设的加速及数据中心市场的高速发展，将会带动高速率光模块的需求快速增 长。 2、自身发展推动因素 产品方面：公司凭借较强的研发创新能力和生产管理能力，持续通过国内外客户的产品认证，并实现销售。 客户方面：努力开拓国内外市场，加强与主流通信设备制造商、经销商合作，实现公司产品升级转型。 3、半年度业绩出现变动的主要原因 一是受国内市场竞争环境和个别重要客户影响，部分产品销量和价格较上年同期均有所下降；二是公司加大了固定资产投入， 折旧费用增加；三是公司存货减值损失增加（计提存货跌价准备）；四是本报告期摊销限制性股票激励费用。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 货币资金 期末比期初增长 67.58% ，主要系公司报告期货款收回及时，同时因去库存而减少原 材料采购支出。 应收账款 期末比期初减少 31.57% ，主要系公司报告期因销售收入下降新增应收账款减少，同 时收回期初在账期内的货款。 其他应收款 期末比期初增长 101.11% ，主要系公司报告期应收出口退税增加。 存货 期末比期初减少 21.13% ，主要系公司报告期去库存减少材料采购，原材料和在产品 减少。 其他流动资产 期末比期初增长 59.39% ，主要系公司报告期银行理财产品余额较期初增加。 递延所得税资产 期末比期初增长 45.04% ，主要系公司报告期资产减值准备和限制性股票激励费用增 加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司是国家高新技术企业，建有四川省认定企业技术中心。公司高度重视新技术和新产品研发，坚持以市场为导向的研发理 念，随着香港子公司和美国子公司的成立，有助于公司及时掌握国内外光模块产业的发展动向，密切关注光通信行业的技术 进步。公司拥有专注于光通信行业多年的研发团队，研发团队具有很强的凝聚力，深刻理解企业文化精髓，一直与企业共同 发展和成长。公司是国内少数批量交付100G光模块、掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业，并已成功研发生产 出200G、400G光模块产品。随着未来5G及数据中心市场的迅猛发展，将会给光模块行业带来全新的市场机遇。公司研发团 队结合市场需求与产品分类，进一步细化研发团队工作分工，有效地提高了研发团队整体的工作效能，各项工作继续稳步推 进并取得多项进展，巩固了公司的核心竞争力。特别是在高速率光模块、光器件相关研发项目取得重要突破，得到了国内外 客户的认可，部分产品已通过验证并实现量产。 2、产品优势 光通信产品由于技术指标复杂，客户的需求呈现多样化、个性化特征，公司拥有灵活的柔性生产线，产品范围覆盖广，目前 已成功开发了不同型号、质量可靠的光模块产品近3,000种，产品涵盖了多种标准的通信网络接口、传输速率、光波波长等 技术指标，应用领域覆盖了数据宽带、电信通讯、数据中心、安防监控和智能电网等行业。公司产品品种丰富，一方面使公 司可以从量大、主流的光模块盈利，另一方面使公司可以从量小、非标的光模块盈利，分散了公司的经营风险。 3、生产优势 根据公司精细化管理要求，生产体系积极完善生产管理制度，制定标准化工艺流程，持续改进生产工艺，推广生产自动化设 备广泛应用，加强对生产员工技能与责任心培训，加强绩效考核，实施精益生产，从管理、指挥、调度、协调等全面优化质 量管理体系，进而提高产品质量和产能、生产效率。公司通过多年实践积累，自主开发了客户数据库管理系统，能够快速高 效地完成订单的方案评审，进行原材料备货，组织生产；自动化生产调试系统提高生产自动化程度，保证产品可靠性、一致 性和高效性，产品的可追溯性达到行业先进水平。公司生产线之间可以根据订单情况进行产能调配，有力保证小批量、多品 种产品的生产；同时又能支持大批量同种类产品的生产；形成了既能快速响应中小客户的小批量，又支持大客户大批量产品 的生产特色。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司管理层贯彻执行董事会制定的发展战略和经营计划，积极开展各项工作： 1、加大研发力度，强化核心竞争力 公司深入实施创新驱动发展战略，继续加大研发投入。报告期内，公司创新能力得到进一步提升，公司高速率光模块、光器 件相关研发项目取得多项突破，公司是国内少数批量交付100G光模块、掌握高速率光器件芯片封装和光器件封装的企业， 并已成功研发出200G、400G光模块产品，部分产品已通过验证并实现量产；通过培训学习与人才引进提升研发团队整体技 术能力；建立科学有效的研发体系；进一步完善研发流程，加强专利管理和知识产权保护，公司的核心竞争力得到巩固。 2、积极开拓市场 公司努力开拓国内外市场，力争抓住市场及行业发展契机，加强与主流通信设备制造商、经销商合作，实现公司产品升级转 型。报告期内，公司在市场开拓方面取得了积极的进展，部分客户已开始实现销售。未来随着5G建设及数据中心市场的高 速发展，公司高速率产品的销售有望逐步放量。 3、完善绩效考核机制和激励机制 为进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员、核心骨干 的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，公司根据相关 法律法规拟定了《公司2017年限制性股票激励计划（草案）》，2017年11月首期限制性股票494.25万股成功完成登记并上市。 报告期内，经第三届董事会第三次会议审议通过，股权激励计划预留部分62万股授予日为2018年6月28日，并已于2018年7 月19日完成登记上市。 二、主营业务分析 概述 参见 “ 经营情况讨论与分析 ” 中的 “ 一、概述 ” 相关内容。 主要财务数据同比变 动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 336,078,356.47 430,712,561.57 - 21.97% 营业成本 287,550,022.82 321,079,423.27 - 10.44% 销售费用 7,751,673.74 5,402,813.99 43.47% 主要是本报告期确认限 制性股票激励费用，职 工薪酬较上年同期增 加。 管理费用 44,358,791.03 28,227,676.10 57.15% 主要是本报告期确认限 制性股票激励费用，职 工薪酬和 研发费用较上 年同期增加。 财务费用 - 4,187,951.65 252,186.77 - 1,760.65% 主要是美元升值，本报 告期汇兑收益增加。 所得税费用 - 2,354,896.64 11,485,196.41 - 120.50% 公司当期所得税费用和 递延所得税费用均较上 年同期减少。 研发投入 28,612,077.71 17,239,855.96 65.96% 主要系本报告期加大研 发投入。 经营活动产生的现金流 量净额 181,291,163.54 - 104,965,104.76 272.72% 主要系本报告期货款收 回及时，同时因去库存 而减少原材料采购支 出。 投资活动产生的现金流 量净额 - 63,188,117.87 93,691,283.83 - 167.44% 主要系本报告期公司资 金较宽裕，购买的理财 产品增加。 筹资活动产生的现金流 量净额 - 47,988,689.02 - 27,153,752.02 - 76.73% 主要系本报告期偿还银 行借款和分配现金股 利。 现金及现金等价物净增 加额 73,138,590.07 - 39,065,537.05 287.22% 主要系本报告期经营活 动产生的现金流量净 额 增加。 税金及附加 3,828,054.65 1,345,178.91 184.58% 主要系本报告期城市维 护建设税和教育费附加 增加。 资产减值损失 18,439,461.67 7,141,281.94 158.21% 主要系本报告期存货跌 价损失增加。 投资收益 805,556.82 1,842,518.78 - 56.28% 结构性存款和理财产品 收益减少。 其他收益 2,833,826.10 4,877,383.71 - 41.90% 与公司日常活动相关的 政府补助减少。 公司报告期利润构成或利润来 源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 占比 10% 以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 点对点光模块 287,326,119.04 233,914,671.43 18.59% - 13.67% 2.75% - 13.01% 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续 性 投资收益 805,556.82 4.60% 现金理财收益 否 资产减值 18,439,461.67 105.31% 主要系存货跌价准备 否 营业外收入 664,431.41 3.79% 否 营业外支出 151,288.08 0.86% 否 其他收益 2,833,826.10 16.18% 与公司日常活动相关的政 府补助 否 股权激励费用 16,765,701.48 95.75% 报告期实施限制性股票激 励计划确认的费用 否 四、资产、负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报 告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 181,095,861.6 4 13.94% 96,302,575.27 7.58% 6.36% 主要系公司本报告期货款收回及时， 同时因去库存而减少原材料采购支 出。 应收账款 149,181,661.6 4 11.48% 217,330,001.32 17.10% - 5.62% 主要系公司本报告期因销售收入下 降新增应收账款减少，同时收回期初 在账期内的货款。 存货 341,945,597.8 5 26.32% 422,853,555.21 33.28% - 6.96% 主要系公司本报告期去库存减少材 料采购，原材料和在产品减少。 固定资产 308,263,331.2 9 23.72% 279,367,766.88 21.98% 1.74% 短期借款 11,904,273.74 0.94% - 0.94% 本报告期偿还。 应收票据 159,035,988.7 1 12.24% 158,280,755.55 12.46% - 0.22% 应付票据 52,431,534.46 4.04% 40,257,373.14 3.17% 0.87% 应付账款 93,263,713.88 7.18% 139,837,548.63 11.00% - 3.82% 主要系公司本报告期去库存减少原 材料采购 , 应付货款减少。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金中其他货币资金21,760,438.77元为信用证保证金和保函保证金，应收票据-银行承兑汇票中91,640,226.12元已质押用 于开立应付票据。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 6、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置自有资金 6,000 5,000 0 合计 6,000 5,000 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司面临的风险和应对措施 详见“第一节 重要提示、目录和释义”中的风险因素。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017 年年度股东大 会 年度股东大会 59.02% 2018 年 05 月 17 日 2018 年 05 月 17 日 巨潮资讯网发布了 《 2017 年度股东大 会决议公告》公告编 号： 2018 - 037 ） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年 度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末超 期未履行完毕的承诺事项。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不 适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 十、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十一、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不 适用 十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2018年6月28日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于向公司2017年限制性股票激励计划预留部分激励对 象授予限制性股票的议案》，具体请参见公司于2018年6月28日在巨潮咨询网披露的相关公告。2018年7月19日，本次股权激 励计划预留部分授予登记的限制性股票共计 62 万股完成登记并上市，具体请参见公司于2018年7月17日在巨潮咨询网披露 的相关公告。 十三、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 报告期内审批的对外担保额度 合计（ A1 ） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（ A2 ） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（ A3 ） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（ A4 ） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 四川新易盛 2017 年 05 月 10 日 15,000 2018 年 03 月 09 日 5,000 连带责任保 证 1 年 否 是 香港新易盛 2017 年 10 月 28 日 2,200 2017 年 11 月 17 日 2,150 质押 7 个月 是 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（ B1 ） 20,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（ B2 ） 2,150 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（ B3 ） 20,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（ B4 ） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 报告期内审批对子公司担保额 度合计（ C1 ） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额 合计（ C2 ） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（ C3 ） 0 报告期末对子公司实际担保 余额合计（ C4 ） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （ A1+B1+C1 ） 20,000 报告期内担保实际发生额合 计（ A2+B2+C2 ） 2,150 报告期末已审批的担保额度合 计（ A3+B3+C3 ） 20,000 报告期末实际担保余额合计 （ A4+B4+C4 ） 0 实际担保总额（即 A4+B4+C4 ）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额 （ D ） 0 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象提供的债 务担保余额（ E ） 0 担保总额超过净资产 50% 部分的金额（ F ） 0 上述三项担保金额合计（ D+E+F ） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无。 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保情况 上市公 司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司环保设施完善，手续齐全，落实了环评文件及批复要求的配套建设的环境保护措施，在日常生产经营中严格遵 守环境保护相关法律的规定，在报告期内没有因违法违规出现处罚的情形。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告半年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 113,778,6 10 47.86% - 3,048,995 - 3,048,995 110,729,6 15 46.58% 3 、其他内资持股 100,168,6 10 42.13% - 3,048,995 - 3,048,995 97,119,61 5 40.85% 境内自然人持股 100,168,6 10 42.13% - 3,048,995 - 3,048,995 97,119,61 5 40.85% 4 、外资持股 13,610,00 0 5.73% 13,610,00 0 5.73% 境外自然人持股 13,610,00 0 5.73% 13,610,00 0 5.73% 二、无限售条件股份 123,963,8 90 52.14% 3,048,995 3,048,995 127,012,8 85 53.42% 1 、人民币普通股 123,963,8 90 52.14% 3,048,995 3,048,995 127,012,8 85 53.42% 三、股份总数 237,742,5 00 100.00% 237,742,5 00 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2017年12月15日，2017年第四次临时股东大会选举产生第三届董事会后，李江先生不再担任公司董事、副总经理职务， 李江先生持有公司股份3,032,500股，李江先生承诺在离任半年内不转让所持有的公司股份，其股份的变动将严格按照《创业 板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》等法律法规和业务规则的规定及其所作的相关承诺进行管理。截止本报告期末，李江先生持有的公司股份3,032,500 股由有限售条件股份变更为无限售条件股份； 2、根据《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理规则》等法律法规和业务规则的规定，2018年1月1日起，公司监事袁吟、副总经理陈巍的有限售条件股份 分别由50595股、83496股减少至38596股、78997股，合计共有16498股有限售条件股份变更为无限售条件股份； 3、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司系统确认，因小数点四舍五入原因，公司监事宛明、副总经理戴学敏、王 诚各增加1股有限售条件股份，合计3股； 4、综上所述，合计减少3,048,995股有限售条件股份，增加3,048,995无限售条件股份。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股 份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 李江 3,032,500 3,032,500 0 0 高管锁定股 2018 - 06 - 15 陈巍 223,496 4,499 0 218,997 高管锁定 股、股 权激励限售股 高管锁定股： 2019 - 01 - 01 拟解 除持股总数的 25% ；股权激励 限售股分三年解 锁，解锁比例分 别为授予股份总 数的 40% 、 30% 、 30% 。 袁吟 50,595 11,999 0 38,596 高管锁定股 高管锁定股： 2019 - 01 - 01 拟解 除持股总数的 25% ； 宛明 50,595 0 1 50,596 高管锁定股 高管锁定股： 2019 - 01 - 01 拟解 除持股总数的 25% ； 戴学敏 1,709,441 0 1 1,709,442 高管锁定股、股 权激励限售股 高管锁定股： 2019 - 01 - 01 拟解 除持股总数的 25% ；股权激励 限售股分三年解 锁，解锁比例分 别为授予股份总 数的 40% 、 30% 、 30% 。 王诚 30,408 0 1 30,409 高管锁定股 高管锁定股： 2019 - 01 - 01 拟解 除持股总数的 25% ； 合计 5,097,035 3,048,998 3 2,048,040 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 20,339 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8 ） 0 持股 5% 以上的普通股股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 高光荣 境内自然人 13.80% 32,805, 000 0 32,805, 000 0 质押 15,529,900 胡学民 境内自然人 13.03% 30,984, 600 0 30,984, 075 525 质押 26,960,000 黄晓雷 境内自然人 7.71% 18,325, 000 100,000 18,225, 000 100,000 Jeffrey Chih Lo 境外自然人 5.68% 13,500, 000 0 13,500, 000 0 廖学刚 境内自然人 5.30% 12,590, 950 500 0 12,590, 950 质押 12,013,000 刘冠军 境内自然人 4.14% 9,854,1 00 - 1,500,0 00 0 9,854,1 00 韩玉兰 境内自然人 3.58% 8,505,0 00 0 8,505,0 00 0 Sokolov Roman 境 外自然人 2.84% 6,750,0 00 0 0 6,750,0 00 深圳市中和春生 壹号股权投资基 境内非国有法人 1.98% 4,712,3 01 - 800,00 0 0 4,712,3 01 金合伙企业（有限 合伙） 赵和花 境内自然人 1.46% 3,480,2 35 0 0 3,480,2 35 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 3 ） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上述股东中高光荣、胡学民、黄晓雷与韩玉兰为公司一致行动人，黄晓雷为韩玉兰的 女婿。除此之外 ，其他股东之间不存在关联关系，也不是一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 （未完）  |