[中报]华控赛格:2018年半年度报告
深圳华控赛格股份有限公司 2018年半年度报告 2018年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人黄俞、主管会计工作负责人荣姝娟及会计机构负责人(会计主管 人员)黄红芳声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实 质性承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“公司面临的风险和应对 措施”中，对可能面临的风险及对策进行了详细描述，敬请广大投资者留意查阅。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................ 5 第三节 公司业务概要 .......................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 15 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 25 第九节 公司债相关情况 ....................................................... 26 第十节 财务报告 ............................................................. 27 第十一节 备查文件目录 ...................................................... 125 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、赛格三星、华控赛格 指 深圳华控赛格股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳证监局 深交所 指 深圳证券交易所 《公司章程》 指 《深圳华控赛格股份有限公司章程》 本报告中所引用的货币金额除特别说明外 指 人民币金额 报告期 指 2018年1月1日至2018年6月30日 华融泰 指 深圳市华融泰资产管理有限公司 赛格集团 指 深圳市赛格集团有限公司 赛格股份 指 深圳赛格股份有限公司 会计师事务所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 董事会 指 深圳华控赛格股份有限公司第六届董事会 监事会 指 深圳华控赛格股份有限公司第六届监事会 清控人居 指 北京清控人居环境研究院有限公司 中环世纪 指 北京中环世纪工程设计有限责任公司 成都支付通 指 成都支付通新信息技术服务有限公司 凯利易方 指 凯利易方资本管理有限公司 清华控股 指 清华控股有限公司 同方股份 指 同方股份有限公司 PPP 指 Public-Private-Partnership，政府和社会资本合作模式 迁安华控 指 迁安市华控环境投资有限责任公司 遂宁华控 指 遂宁市华控环境治理有限责任公司 玉溪华控 指 玉溪市华控环境海绵城市建设有限公司 同方玖骐 指 同方玖骐（苏州）环境创新发展有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称 华控赛格 股票代码 000068 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳华控赛格股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华控赛格 公司的外文名称（如有） SHENZHEN HUAKONG SEG CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） HUAKONG SEG 公司的法定代表人 黄俞 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 丁勤 联系地址 深圳市大工业区兰竹东路6号 电话 0755-28339057 传真 0755-89938787 电子信箱 qin.ding@huakongseg.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2017年年 报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2017年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 86,408,127.15 92,777,210.59 -6.86% 归属于上市公司股东的净利润（元） -30,170,477.68 -15,967,012.14 88.96% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -32,999,760.51 -18,768,784.52 75.82% 经营活动产生的现金流量净额（元） -69,842,844.94 -78,886,366.78 -11.46% 基本每股收益（元/股） -0.0300 -0.0159 88.68% 稀释每股收益（元/股） -0.0300 -0.0159 88.68% 加权平均净资产收益率 -4.70% -2.59% -2.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 3,220,206,199.01 2,803,698,323.72 14.86% 归属于上市公司股东的净资产（元） 625,558,786.82 656,832,547.37 -4.76% 五、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -349,778.67 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,503,089.55 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,709,038.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -184,940.00 减：所得税影响额 435,500.00 少数股东权益影响额（税后） 412,626.27 合计 2,829,282.83 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求:否 报告期内，公司主要开展海绵城市建设、水污染治理、智慧水务、环保工程设计等环保及水务相关业 务，主营业务未发生重大变化。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 □ 适用 √ 不适用 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求:否 1、人才和技术优势 公司控股子公司清控人居是专业从事环境技术综合服务的技术团队，以清华大学环境学院和建筑学院 为依托，多学科融合从事环境与市政规划和设计、智慧水系技术研发和综合解决方案、环境系统集成和工 程总包、环境监测与土壤修复等领域的工作，在城市环保、水务和智慧城市领域拥有国内领先的高端人才 储备、完整解决方案和产品体系，借助于国家开展海绵城市建设试点的政策，清控人居率先开展海绵城市 规划咨询、工程建设、运营管理和投资的全产业链服务。 2、经验及品牌优势 清控人居长期为国内环保、建设、水务等政府行政部门提供专业咨询服务、智慧城市解决方案和水务 系统建设运营，已累计完成数百项环保、水务、市政和智慧城市工程的咨询、设计、建设、运营等项目， 参与了多项国家重大科研课题研究工作。 3、资质优势 公司全资子公司中环世纪拥有中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的市政行业（给水工程、排水工 程）专业甲级、建筑行业（建筑工程）甲级及市政行业（道路工程）乙级设计资质，房屋建筑工程及市政 公用工程监理甲级资质，是一家集咨询、设计、监理及工程总承包为一体的设计单位。 4、声誉优势 中环世纪承担了多项大中型工业与民用建筑工程的规划、园林景观及建筑设计项目，包括北京2008 年奥运会马术比赛馆（方案入围）、上海宝钢2号门厂前区规划、广西北海经济园区一期工程规划、北京 西现代城（石景雅居住宅小区）、北京远见茗苑（北京红居危改小区工程）、北京大雄城市花园、八达岭 别墅、中华人民共和国最高人民检察院办公楼工程、沈阳金利大厦、北京百盛二期工程、北京创世纪大厦、 北京鸿翔大厦及中国国际航空公司等二百多个大型建筑及装饰工程的设计任务，其中“沈阳金利商贸大厦” 获2004年美国建筑师学会旧金山分会优秀建筑设计奖，“最高人民检查院综合办公大楼”获北京市规划委 优秀工程设计三等奖，“埋地聚乙烯给水管道工程技术规程”获华夏建设科学技术奖。 5、技术创新优势 科技与创新是公司发展的重要环节，清控人居在排水相关领域积累的软硬件核心技术，已申请多项排 水相关领域软件著作权及专利，参与编制《城市排水防涝设施普查数据采集与管理技术导则（试行）》（建 城【2013】88号）、《城市排水（雨水）防涝规划编制大纲》（建城【2013】98号）、《城市排水防涝设 施数据采集与维护技术规范》、《城市内涝防治规划规范》等部级文件及行业标准，同时在排水防涝规划、 排水管网建模、排水信息化、排水系统监测管控等方面拥有丰富的项目经验。 6、海绵城市运营经验优势 清控人居在突出的专业化管理能力和经验，在2015年度国家第一批海绵城市建设试点申报中，清控人 居与迁安市、遂宁市、玉溪市等城市开展合作，从咨询服务开始，协助相关城市在省内脱颖而出，并在全 国试点城市竞争性评比中取得佳绩，在海绵城市全程服务中占据行业领先地位。在海绵城市规划设计中， 清控人居将生态城、低碳城、水城建设相关理念融合，拥有大连生态市、廊坊生态市、天津生态市、北京 长阳低碳生态示范城、绍兴水城、南宁水城建设评估、奥林匹克森林公园水系设计等诸多成功项目经验； 在海绵城市和水系统工程建设中，清控人居以生态化、智能化、数字化为特点，开展了滇池流域水生态工 程、无锡市高新区排水管网、成都市中心城区排水管网、镇江市给排水系统数字化信息系统、宜兴市污水 管网运营监控与管理平台等项目实践；在海绵城市和基础设施投资、运营中，清控人居以智能、网络、服 务为宗旨，为多个城市的基础设施建设投资和运营提供专业化服务。 第四节 经营情况讨论与分析 一、 概述 2018年上半年，国家环保行业政策环境整体趋势依旧向好，环境治理投资也稳定增长。坚决打好污染 防治攻坚战是“十三五”期间的重要任务之一，2018年是打好污染防治攻坚战的重要年份，也是环境治理 从工程治理向效果考核转变的重要起点。 公司在前期以海绵城市建设为重点之后，逐步开拓流域综合整治、黑臭水体治理和智慧水务的发展， 不断深化环境治理能力和效果考核的服务水平。但同时也面临国内外整体经济形势的变化，目前各级政府 和企业都面临融资难的问题，过去的PPP模式也受到一定的影响，未来环境治理业务投融资和工程将会面 对更复杂多元的模式和选择。公司将继续加强推进海绵城市项目进程、流域综合整治、黑臭水体治理和智 慧水务的技术创新、软硬件研发和系统解决方案，坚持流域水环境综合治理方向，加快智慧水务相关产业 和业务拓展，抓住行业发展机遇，使公司成为国内卓越的环境综合治理服务高科技企业。 二、主营业务分析 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 86,408,127.15 92,777,210.59 -6.86% 营业成本 54,988,069.52 57,548,559.99 -4.45% 销售费用 4,318,907.59 4,396,989.11 -1.78% 管理费用 34,820,959.31 33,021,824.31 5.45% 财务费用 17,308,150.06 9,289,553.97 86.32% 本期平均借款金额较上年同期 增长所致 所得税费用 876,672.76 895,998.48 -2.16% 研发投入 7,994,838.20 6,387,644.33 25.16% 经营活动产生的现金流量净额 -69,842,844.94 -78,886,366.78 -11.46% 投资活动产生的现金流量净额 -291,705,162.30 -136,648,579.84 113.47% 主要是本期海绵城市建设 PPP 项目建设投入增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额 401,469,198.24 491,424,266.89 -18.30% 现金及现金等价物净增加额 39,930,580.83 275,869,347.20 -85.53% 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 环保行业 76,893,467.15 51,367,854.50 33.20% -9.13% -5.29% -2.71% 分产品 环保设备及材料 14,417,213.52 8,710,558.40 39.58% -63.04% -66.09% 5.43% 技术咨询规划服务 62,476,253.63 42,657,296.10 31.72% 36.98% 49.41% -5.68% 分地区 国内 76,893,467.15 51,367,854.50 33.20% -9.13% -5.29% -2.71% 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 682,789,348.37 21.20% 818,613,179.08 45.10% -23.90% 支付的工程款较上年同期增加所致 应收账款 234,649,839.13 7.29% 150,221,958.81 8.28% -0.99% 存货 34,030,786.39 1.06% 30,849,806.11 1.70% -0.64% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 45,415,703.05 1.41% 50,533,150.37 2.78% -1.37% 固定资产 172,670,728.61 5.36% 183,900,716.63 10.13% -4.77% 在建工程 1,665,780,305.32 51.73% 359,640,864.56 19.82% 31.91% 项目公司对海绵城市的建设投入所致 短期借款 800,000,000.00 24.84% 525,000,000.00 28.93% -4.09% 长期借款 489,800,000.00 15.21% 0.00% 15.21% 本期新增长期借款所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 所有权或使用权受到限制的资产 项目 余额 受限原因 货币资金 4,019,138.62 保函保证金 固定资产 142,290,514.71 抵押 合计 146,309,653.33 --- 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、对2018年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因 说明 √ 适用 □ 不适用 业绩预告情况：亏损 业绩预告填写数据类型：区间数 年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动 累计净利润的预计数（万元） -6,000 -- -4,500 -822 下降 447.55% -- 630.07% 基本每股收益（元/股） -0.0596 -- -0.0447 -0.0082 下降 447.55% -- 630.07% 业绩预告的说明 1、积极开拓新市场，导致成本费用同比增加； 2、工程咨询业务，受项目进度影响，收入同比下降； 3、同比平均带息负债增加，研发投入加大和专业人员储备增加导致期间费用增加。 十、公司面临的风险和应对措施 （1）政策风险 环保行业发展，受国家政策影响较大，国家产业政策的大力支持为环保行业发展带来机遇。但不排除 因宏观经济形势变化、去杠杆、调结构等因素国家产业政策存在随之调整的可能性，可能对公司相关业务 发展造成一定的影响，比如地方政策调整、税费政策的调整等。 （2）市场环境风险 近年来在国家产业政策对环保领域大力扶持的政策驱动下，大型央企、地方国有企业和民间资本进军 环保产业各项细分领域，行业市场竞争激烈，公司面临极为严峻的市场竞争环境。 （3）项目投资风险 由于公司项目涉及资金量大，工程多，需要深厚的政府资源作为后盾。同时项目推进，除了维护良好 的城市政府关系外，还要获得国家层面相应的支持。虽然投资项目经过了慎重、充分的可行性研究和论证， 预期能产生良好的经济和社会效益。但项目能否如期完工及产生预期的效益均存在一定的不确定性。 （4）技术风险 由于城市水系统复杂，较多问题面临基础数据未完全掌握、技术环节未完全串联、设定目标不符合实 际情况等问题，可能导致综合解决方案出现偏差，工程难以实施的风险。 （5）管理风险 随着公司业务的发展，公司资产规模和业务规模都将进一步扩大，如果公司的管理人员储备、管控体 系的调整不能适应公司业务快速发展的要求，将对公司的整体运营造成不利影响。 对策措施：面对上述可能会出现的风险，公司将积极跟踪、预判行业趋势、政策影响及市场竞争的变 化，有效管控外部环境风险，加强风险管理能力，保证公司健康良好的可持续发展。公司将继续加大研发 投入与技术创新，充分利用优势资源，发挥公司的专业性、创新性，使公司成为具有较强竞争力的专业环 保公司。公司将定期核查投资项目进程，适时动态进行调整，同时加强对投资项目的内控管理，强化整合、 形成合力，实现公司预期的投资目标。公司将继续加强管理模式和管理理念，加强人员培训和人才储备， 强化内部管理和执行力，积极推进各项内部控制制度，推进公司管理水平提升。 第五节 重要事项 一、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018年第一次临时 股东大会 临时股东大会 50% 2018年03月30日 2018年03月31日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）《2018年第 一次临时股东大会 决议公告》公告编 号：（2018-6） 2017年度股东大会 年度股东大会 49.81% 2018年05月08日 2018年05月09日 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）《2017年年 度股东大会决议公 告》公告编号： （2018-24） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及 截至报告期末超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 华融泰 股份限售 承诺 自华控赛格本次非公开 发行11,000.00万股股 票发行结束之日（即新增 股份上市首日）起三十六 2015年01 月19日 2015年1月 21日至2018 年1月22日 履行完毕 个月内，不转让或者委托 他人管理深圳市华融泰 资产管理有限公司本次 认购的华控赛格的股份， 也不由华控赛格回购该 部分股份。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 华控赛格 公司董事、监事、高级管 理人员将适时增持累计 市值不低于1000万元的 公司股票，并承诺自增持 之日起6个月内不通过 二级市场减持公司股票。 2015年07 月11日 承诺是否及时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细 说明未完成履行的具体原因及下一步 的工作计划 无 四、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 八、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 九、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的重大关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用□不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十四、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明： 本报告期内，公司将位于深圳市大工业区兰竹东路23 号厂区内的部分区域用于仓储租赁，与深圳市 亨运通货运有限公司、深圳市三鑫精美特玻璃有限公司等签订了租赁合同，实现租赁收益588.75万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 出租方名 称 租赁方名 称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 （万元） 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 （万元） 租赁收益 确定依据 租赁收益 对公司影 响 是否关联 交易 关联关系 深圳华控 赛格股份 有限公司 深圳市亨 运通物流 有限公司 仓库、厂房 5,640.29 2018年01 月01日 2018年06 月30日 442.89 租赁合同 较大 否 无 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十五、社会责任情况 1、重大环保问题情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位：否 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 2018年1月23日，控股股东华融泰持有的110,000,000股份已经解除限售，占解除限售前本公司无限售 条件股份总数的12.2676%，占本公司股份总数的10.9271%。详情请参见公司于2018年1月22日指定信息披 露媒体《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网披露的《关于非公开发行股份解除限售的提示性公告》 （公告编号：2018-02）。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 110,000,000 10.93% -110,000,000 -110,000,000 0 0.00% 3、其他内资持股 110,000,000 10.93% -110,000,000 -110,000,000 0 0.00% 其中：境内法人持股 110,000,000 10.93% -110,000,000 -110,000,000 0 0.00% 二、无限售条件股份 896,671,464 89.07% 110,000,000 110,000,000 1,006,671,464 100.00% 1、人民币普通股 896,671,464 89.07% 110,000,000 110,000,000 1,006,671,464 100.00% 三、股份总数 1,006,671,464 100.00% 0 0 1,006,671,464 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 经证监会《关于核准深圳华控赛格股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕1286 号）核准，公司向控股股东华融泰非公开发行人民币普通股（A股）110,000,000 股，发行价格为人民币 4.81元/股，募集资金总额为529,100,000元，扣除发行费用6,976,169.80元后，募集资金净额为 522,123,830.20元。上述非公开发行股份于2015年1月21日在深交所上市。根据《上市公司证券发行管理 办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等有关规定，控股股东华融泰承诺认购的上述股份自非公 开发行新增股份上市首日起三十六个月内不进行转让。 2018年1月23日，华融泰上述110,000,000 股份已经解除限售，占解除限售前本公司无限售条件股份 总数的12.2676%，占本公司股份总数的10.9271%。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财 务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市华融泰资 产管理有限公司 110,000,000 110,000,000 0 非公开发行新增股 份限售三十六个月 2018年1月23日 合计 110,000,000 110,000,000 0 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 31,160 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售条件 的普通股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市华融泰 资产管理有限 公司 境内非国有法人 26.48% 266,533,049 430,000 266,533,049 质押 266,106,049 深圳赛格股份 有限公司 境内非国有法人 17.01% 171,211,746 -10,066,600 171,211,746 深圳市赛格集 团有限公司 国有法人 5.79% 58,325,983 58,325,983 质押 10,000,000 深圳市百士贸 易有限公司 境内非国有法人 1.01% 10,164,214 97,500 10,164,214 陈进平 境内自然人 0.72% 7,289,800 7,289,800 香港中央结算 有限公司 境外法人 0.54% 5,433,421 1,505,914 5,433,421 杨兰忠 境内自然人 0.34% 3,455,757 2,562,357 3,455,757 高玫 境内自然人 0.31% 3,123,207 453,200 3,123,207 曹增保 境内自然人 0.30% 3,063,000 3,063,000 质押 3,040,000 付云峰 境内自然人 0.30% 3,060,159 3,060,159 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名普通股股东的情况 （如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 （1）赛格集团与赛格股份之间存在关联关系及一致行动人关系，赛格集团持有赛格股份 56.7%的股份； （2）其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行 动人，未知其他流通股东之间是否存在关联关系。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市华融泰资产管理有限公司 266,533,049 人民币普通股 266,533,049 深圳赛格股份有限公司 171,211,746 人民币普通股 171,211,746 深圳市赛格集团有限公司 58,325,983 人民币普通股 58,325,983 深圳市百士贸易有限公司 10,164,214 人民币普通股 10,164,214 陈进平 7,289,800 人民币普通股 7,289,800 香港中央结算有限公司 5,433,421 人民币普通股 5,433,421 杨兰忠 3,455,757 人民币普通股 3,455,757 高玫 3,123,207 人民币普通股 3,123,207 曹增保 3,063,000 人民币普通股 3,063,000 付云峰 3,060,159 人民币普通股 3,060,159 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通股 股东和前10名普通股股东之间关联 关系或一致行动的说明 （1）赛格集团与赛格股份之间存在关联关系及一致行动人关系，赛格集团持有赛格股 份56.7%的股份； （2）其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致 行动人，未知其他流通股东之间是否存在关联关系。 前10名普通股股东参与融资融券业 务股东情况说明（如有）（参见注4） 股东陈进平因参与融资融券业务，通过开源证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有公司股份400,000股，持股比例为0.04%。股东付云峰因参与融资融券业务，通 过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份1,601,300股，持股 比例为0.16%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 四、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2017年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2017年年报。 第九节 公司债相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公 司债券：否 第十节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳华控赛格股份有限公司 2018年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 682,789,348.37 642,852,678.77 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 767,616.50 425,978.42 应收账款 234,649,839.13 246,353,286.42 预付款项 7,775,647.38 8,451,212.15 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 623,478.64 应收股利 其他应收款 73,221,538.09 39,722,126.73 买入返售金融资产 存货 34,030,786.39 13,056,018.12 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 22,667,000.00 46,667,000.00 其他流动资产 153,917,265.06 120,226,756.30 流动资产合计 1,210,442,519.56 1,117,755,056.91 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 45,415,703.05 49,375,126.25 投资性房地产 固定资产 172,670,728.61 178,623,187.93 在建工程 1,665,780,305.32 1,341,644,083.39 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 37,526,547.45 38,587,388.52 开发支出 商誉 28,736,402.44 28,736,402.44 长期待摊费用 2,247,706.86 3,206,972.70 递延所得税资产 1,917,226.26 1,301,046.12 其他非流动资产 55,469,059.46 44,469,059.46 非流动资产合计 2,009,763,679.45 1,685,943,266.81 资产总计 3,220,206,199.01 2,803,698,323.72 流动负债： 短期借款 800,000,000.00 800,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 800,025,021.66 702,268,926.63 预收款项 4,064,614.20 1,506,108.89 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,087,223.06 30,823,217.51 应交税费 5,807,343.97 23,264,245.94 应付利息 1,784,232.23 1,695,055.57 应付股利 其他应付款 6,186,396.83 43,097,859.05 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 4,000,000.00 4,000,000.00 其他流动负债 10,147,667.93 10,934,518.61 流动负债合计 1,634,102,499.88 1,617,589,932.20 非流动负债： 长期借款 489,800,000.00 76,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 40,473,200.00 7,930,000.00 预计负债 6,356,947.05 5,456,607.97 递延收益 3,721,180.44 3,923,968.10 递延所得税负债 126,574.99 192,944.43 其他非流动负债 非流动负债合计 540,477,902.48 93,503,520.50 负债合计 2,174,580,402.36 1,711,093,452.70 所有者权益： 股本 1,006,671,464.00 1,006,671,464.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,193,168,262.76 1,194,271,603.31 减：库存股 其他综合收益 291.69 234.01 专项储备 盈余公积 157,709,529.79 157,709,529.79 一般风险准备 未分配利润 -1,731,990,761.42 -1,701,820,283.74 归属于母公司所有者权益合计 625,558,786.82 656,832,547.37 少数股东权益 420,067,009.83 435,772,323.65 所有者权益合计 1,045,625,796.65 1,092,604,871.02 负债和所有者权益总计 3,220,206,199.01 2,803,698,323.72 法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 234,815,542.01 110,297,694.45 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 137,623,345.23 153,289,236.94 预付款项 5,164,649.99 4,019,482.52 应收利息 应收股利 其他应收款 108,753,697.66 292,865,053.79 存货 7,621,944.36 15,584.18 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 434,354.09 流动资产合计 493,979,179.25 560,921,405.97 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 776,344,870.93 760,748,302.35 投资性房地产 固定资产 169,549,937.64 174,806,015.45 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 35,109,739.64 35,617,097.66 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,081,858.63 1,376,911.09 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 982,086,406.84 972,548,326.55 资产总计 1,476,065,586.09 1,533,469,732.52 流动负债： 短期借款 800,000,000.00 800,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 63,447,491.89 76,365,791.76 预收款项 1,037,767.52 181,146.44 应付职工薪酬 574,011.65 15,197,148.77 应交税费 4,792,011.37 9,547,367.79 应付利息 1,444,444.45 1,588,888.90 应付股利 其他应付款 14,523,065.90 13,398,612.01 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 3,765,769.42 3,810,103.93 流动负债合计 889,584,562.20 920,089,059.60 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 889,584,562.20 920,089,059.60 所有者权益： 股本 1,006,671,464.00 1,006,671,464.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,196,601,212.24 1,196,601,212.24 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 157,709,529.79 157,709,529.79 未分配利润 -1,774,501,182.14 -1,747,601,533.11 所有者权益合计 586,481,023.89 613,380,672.92 负债和所有者权益总计 1,476,065,586.09 1,533,469,732.52 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 86,408,127.15 92,777,210.59 其中：营业收入 86,408,127.15 92,777,210.59 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 114,133,114.17 105,030,161.49 其中：营业成本 54,988,069.52 57,548,559.99 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,165,362.13 3,440,587.87 销售费用 4,318,907.59 4,396,989.11 管理费用 34,820,959.31 33,021,824.31 财务费用 17,308,150.06 9,289,553.97 资产减值损失 -468,334.44 -2,667,353.76 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） -3,859,762.28 -4,859,647.52 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -3,785,843.06 -4,859,647.52 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -10,088.02 其他收益 2,503,089.55 554,436.53 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -29,081,659.75 -16,568,249.91 加：营业外收入 5,060.00 41,150.01 减：营业外支出 465,859.54 48,000.16 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -29,542,459.29 -16,575,100.06 减：所得税费用 876,672.76 895,998.48 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -30,419,132.05 -17,471,098.54 （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） -30,419,132.05 -17,471,098.54 （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 -30,170,477.68 -15,967,012.14 少数股东损益 -248,654.37 -1,504,086.40 六、其他综合收益的税后净额 57.68 -327.16 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 57.68 -327.16 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 57.68 -327.16 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 57.68 -327.16 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 -30,419,074.37 -17,471,425.70 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -30,170,420.00 -15,967,339.30 归属于少数股东的综合收益总额 -248,654.37 -1,504,086.40 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.0300 -0.0159 （二）稀释每股收益 -0.0300 -0.0159 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为： 元，上期被合并方实现的净利润为： 元。（未完）  |